基金从业资格《私募股权投资》预习试题及答案(3)

1、基金从业资格私募股权投资预习试题及答案IV.以营利为目的a、 I、nB、IK Nc、i、n、Nd、i、n、in3、根据证券投资基金法，基金行业协会的权力机构为（）。A、会员大会B、理事会C、监事会D专职会长4、基金业协会（）是会员代表大会闭会期间的执行机构，在会员 代表大会闭会期间领导本团体开展日常工作，对会员代表大会负责。A、监事会B、理事会C、股东会D会长5、提议召开临时会员代表大会，是基金业协会（）的职权。A、监事会B、理事会C、股东会D、会长6、根据相关规定，中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心 原承担的三项职责划归基金业协会，这三项职责包括（）oI .证券公司客户资产管理计划备案

2、和监测监控工作n.证券公司直投基金备案和监测监控工作in.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求m基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统 计监测工作a、I、nB、II、IVC、I、II、Nd、i、n、in、n7、股权投资基金管理人在基金业协会的登记、对募集的基金进行 备案，其作用不包括（）。A、可以加强机构自身合规运作和信息披露的意识B、投资者可以通过基金业协会获悉管理人及基金的基本信息C、提升整个私募行业规范运作水平D、基金业协会可以对以私募为名进行的公募、内幕交易、非法 集资等非法活动加强自律管理8、股权投资基金管理人登记与备案的原则有（）。I .及时性H.合法性II

3、I.可靠性IV.信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性A、I、IIB、II、NC、I、Nd、i、n、in、n9、基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人（执行 事务合伙人）的，属于重大事项变更。对于上述事项，管理人应当在 完成工商变更登记后的（）个工作日内，通过资产管理业务综合报送 平台向基金业协会进行重大事项变更。A、7B、10C、15D、3010、股权投资基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满 足的基本要求不包括（）。A、主体资格要求B、专业化经营要求C、平等互利要求D、运营基本设施和条件要求11、基金管理人进行登记与基金备案，主要通过（）的资产管理业 务综合报送平台提交相

4、关材料或信息。A、基金业协会c、i、h、ind、i、n、in、iv14、股权投资基金募集的程序是（）oA、特定对象确定一基金风险类型评估一基金风险揭示一投资者 适当性匹配一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认B、特定对象确定一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一基 金风险揭示一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认C、特定对象确定一合格投资者确认一投资者适当性匹配一基金 风险揭示一基金风险类型评估一投资冷静期一回访确认D、特定对象确定一基金风险类型评估一投资冷静期一基金风险 揭示一合格投资者确认一投资者适当性匹配一回访确认15、除非另有约定，基金合同中应当设置不少于（）小时的投资 冷静期，在投资

5、冷静期内，募集机构不得主动联系投资者，但并不禁 止投资者主动联系募集机构。A、12B、24C、36D、4816、为加强股权投资基金信息披露的制度建设，规范股权投资基 金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，基金业协会出台 了私募投资基金信息披露管理办法，该办法的作用不包括（）oA、有利于保障股权投资基金投资者的知情权B、保护私募基金投资者的合法权益C、促进市场资源的合理配置D、保护基金管理人的合法权益17、股权投资基金募集期向投资者披露的事项不包括（）oAn基金基本信息B、基金的投资信息C、基金的申购与赎回安排D、基金管理人最近五年的诚信情况说明18、股权投资基金信息披露义务人应当在每年

6、结束之日起4个月 内向投资者披露的事项不包括（）。A、基金的财务情况B、基金管理人取得的管理费和业绩报酬C、投资者账户信息D、投资组合情况19、股权投资基金管理人在两年之内（）次被采取加入黑名单、 公开谴责等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理A、1B、2C、3D、520、股权投资基金公司章程的必备条款不包括（）oA、高级管理人员B、管理方式C、份额信息备份D、争议解决参考答案及解析：1、【正确答案】C【答案解析】本题考查中国证券投资基金业协会。在现行的法律 法规体系下，依据法律授权，中国证券投资基金业协会(以下简称基 金业协会)是我国基金行业的自律组织2、【正确答案】D【答案解析】本题

7、考查中国证券投资基金业协会的性质。基金业 协会是社会团体法人。所谓社会团体法人，是指由市场主体自愿组织 成立的从事社会公益、学术研究、文学艺术等活动的一种法人。这种 法人一般具有下述特点：(1)市场主体自愿成立;(2)自愿成立的成员自 愿出资成立自己的团体财产或者基金，该财产或者基金属于团体所 有;(3)成员共同制定团体的章程;(4)以自己所有的财产承担民事责 任;(5)不以营利为目的3、【正确答案】A【答案解析】本题考查中国证券投资基金业协会的组成。证券 投资基金法规定“基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员 大会。基金行业协会设理事会。理事会成员依章程的规定由选举产 生。“4、【正确答

8、案】B【答案解析】本题考查中国证券投资基金业协会的组成。基金业 协会设理事会，理事会是会员代表大会闭会期间的执行机构，在会员 代表大会闭会期间领导本团体开展日常工作，对会员代表大会负责5、【正确答案】B【答案解析】本题考查中国证券投资基金业协会的组成。提议召 开临时会员代表大会，是基金业协会理事会的职权6、【正确答案】C【答案解析】本题考查中国证券投资基金业协会的工作职责。年 6月10日，中国证监会下发关于做好有关私募产品备案管理及风 险监测工作的通知，中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心 原承担的三项职责划归基金业协会。这三项职责包括：(1)证券公司 客户资产管理计划备案和监测监控工作;

9、(2)证券公司直投基金备案和 监测监控工作;(3)基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备 案管理、统计监测工作。自此，基金业协会自律管理职责范围进一步 扩大7、【正确答案】C【答案解析】本题考查登记与备案制度概述。通过股权投资基金 管理人在基金业协会的登记、对募集的基金进行备案，一是可以加强 机构自身合规运作和信息披露的意识;二是投资者可以通过基金业协 会获悉管理人及基金的基本信息;三是基金业协会可以对以私募为名 进行的公募、内幕交易、非法集资等非法活动加强自律管理。通过登 记、备案的手段，实现改善股权投资基金行业环境、促进行业规范发展的目标8、【正确答案】C【答案解析】本题考查登记与备

10、案的原则和基本要求。基金管理 人进行登记与备案，应遵循如下原则：及时性;信息报送的真实性、 准确性、完整性、合规性9、【正确答案】B【答案解析】本题考查登记与备案的原则和基本要求。基金管理 人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人（执行事务合伙人）的， 属于重大事项变更。对于上述事项，管理人应当在完成工商变更登记 后的10个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会 进行重大事项变更10、【正确答案】C【答案解析】本题考查登记与备案的原则和基本要求。基金管理 人进行登记并开展基金管理业务通常应满足如下基本要求：主体资格 要求、专业化经营要求、防范利益冲突要求、运营基本设施和条件要 求1

11、1、【正确答案】A【答案解析】本题考查登记与备案的方式。基金管理人进行登记 与基金备案，主要通过基金业协会的资产管理业务综合报送平台提交 相关材料或信息12、【正确答案】D【答案解析】本题考查登记与备案的内容。基金管理人申请基金 管理人登记的，通常应提交以下材料或信息：（1）工商登记和营业执 照正副本复印件;（2）公司章程或者合伙协议;（3）主要股东或者合伙人 名单;（4）高级管理人员的基本信息;（5）基金管理人的基本制度;（6）法律 意见书;（7）基金业协会要求提交的其他材料。13、【正确答案】C【答案解析】本题考查登记与备案的自律管理措施。按照证券 投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法私

12、募投资基金管理 人登记和基金备案办法（试行）关于进一步规范私募基金管理人登 记若干事项的公告及相关自律管理规定，拟申请登记私募基金管理 人存在以下情形的，协会将不予办理登记：（1）申请机构违反证券 投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法关于资金募集相关 规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不 合格投资者募集行为的。（2）申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行 为。申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他 第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息，或提交的登记信息存在误 导性陈述、重大遗漏的。（3）申请机构兼营民间借贷、民间融资、配 资业务、小额理财、小额借贷、P2

13、P/P2B、众筹、保理、担保、房地 产开发、交易平台等私募基金登记备案相关问题解答（七）规定的 与私募基金业务相冲突业务的。（4）申请机构被列入企业信用信息公 示系统严重违法企业公示名单的。（5）申请机构的高管人员最近三年 存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施。（6） 中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形14、【正确答案】B【答案解析】本题考查募集行为管理。股权投资基金募集时，一 般按照如下程序进行：特定对象确定一基金风险类型评估一投资者适 当性匹配一基金风险揭示一合格投资者确认一投资冷静期一回访确 认15、【正确答案】B【答案解析】本题考查募集行为管理。除非另

14、有约定，基金合同 中应当设置不少于24小时的投资冷静期，在投资冷静期内，募集机 构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构16、【正确答案】D【答案解析】本题考查信息披露管理。为加强股权投资基金信息 披露的制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披 露的内容和方式，基金业协会出台了私募投资基金信息披露管理办 法，该办法有利于保障股权投资基金投资者的知情权，从而保护私 募基金投资者的合法权益，促进市场资源的合理配置17、【正确答案】D【答案解析】本题考查信息披露管理。基金募集期向投资者披露 的事项：基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露如下信 息：基金基本信息;管理人基本信息;基金的投资信息;基金的募集期限; 基金估值政策、程序和定价模式;基金合同的主要条款;基金的申购与 赎回安排;基金管理人最近三年的诚信情况说明;其他事项18、【正确答案】D【答案解析】本题考查信息披露管理。年度披露：信息披露义务 人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露报告期末基金净 值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆 情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人 取得的管理费和业绩报酬19、【正确答案】B【答案解析】本题考查信息披露管理。股权投资基金管理人在一 年之内两次被采取谈话提醒、书而警示、要求限期改正等纪律处分的, 基金业