危险货物道路运输企业风险分级管控管控体系

1、道路危险货物运输企业安全生产风险分级管控体系作业指导书2019年6月目录引言41、范围52、规范性引用文件53、术语和定义54基本要求54.1 组织机构54.2 明确职责64.3 实施全员培训74.4 奖惩考核84.5 编写体系文件8.5工作程序和内容85.1 风险点确定85.2 危险源辨识95.3 风险评价105.4 风险控制措施125.5 风险分级管控135.6 编制风险管控清单145.7 风险告知156文件管理157分级管控效果158持续改进158.1 评审168.2 更新168.3 沟通16附录A（资料性附录）作业活动清单与设备设施清单17A.1作业活动清单17A.2设备设施清单18附

2、录B（资料性附录）工作危害分析法（JHA）与安全检查表法（SCD.198.1 工作危害分析法（JHq198.2 安全检查表法（SCD19表B.1工作危害分析（JHA+LS评价记录19表B.2安全检查表分析（JHA+LS评价记录20附录C（资料性附录）风险评价方法37C.1风险矩阵（LS）法37C.2作业条件危险性分析（LEQ评彳法39附录D（附录性资料）风险分级管控清单41D.1作业活动风险分级管控清单41D.2设备设施风险分级管控清单65附录E（附录性资料）重大风险统计表87附录F危险源统计表90引言依据国家安全生产法律法规、标准规范、交通运输部公路水路行业安全生产风险管理暂行办法，结合山东

3、省地方标准安全生产风险分级管控体系通则及公路水路行业安全生产风险分级管控体系细则，借鉴和吸取国内风险管控标准、现代安全管理理念和道路危险货物运输企业的安全生产风险管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合道路危险货物运输企业安全生产特点编制安全生产风险分级管控体系，用于规范和指导公司开展风险分级管控工作，降低企业安全生产风险，杜绝或减少各种隐患，促进安全发展。1范围本体系文件根据山东省道路危险货物运输企业安全生产风险分级管控体系实施指南标准，规范使用并遵守道路危险货物运输企业安全生产风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续

4、改进等内容。本体系文件适用于指导公司安全生产风险分级管控体系的建设。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB6441-1986企业职工伤亡事故分类标准GB7258-2017机动车运行安全技术条件GB/T13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码GB18565-2016道路运输车辆综合性能要求和检验方法GB/T28002-2011职业健康安全管理体系实施指南JT617汽车运输危险货物规则JT618汽车运输、装卸危险货物作业规程山东省道路危险货物运输企

5、业安全生产风险分级管控体系实施指南DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则DB37/T3138-2018公路水路行业企业安全生产风险分级管控体系细则道路危险货物运输管理规定（中华人民共和国交通运输部令2016年第36号）道路运输从业人员管理规定（交通运输部令2016年第52号）道路运输车辆技术管理规定（交通运输部令2016年第1号）公路水路行业安全生产风险管理暂行办法（交安监发201760号）3术语和定义DB37/T2882-2016界定的术语和定义适用于本文件。4基本要求4.1 组织机构4.1.1 成立组织机构企业成立安全生产风险分级管控组织机构，组织机构包括领导小组和工作

6、小组，负责推进落实各项工作职责、任务目标。4.1.2 领导小组企业安全生产风险分级管控领导小组由企业主要负责人任组长，分管负责人任副组长，成员包括运输经营、安全管理、车辆技术管理、动态监控等业务负责人。主要职责是对风险分级管控体系建设工作进行组织部署、监督考核。4.1.3 工作小组工作小组组长由公司分管安全负责人担任，成员包括各职能部门相关人员及其他重点岗位代表等。具体负责风险分级管控体系建设方案、制度、指导书编制，推进落实双重预防体系建设工作，组织和指导各部门双重预防体系培训、风险辨识、评价分级、管控等工作。4.2 明确职责4.2.1 主要负责人职责主要负责人是企业安全生产风险分级管控体系建

7、设的第一责任人。主要职责包括：1）建立健全风险分级管控制度，组织实施并保证有效运行，负责最高风险的管控2）组织制定风险分级管控体系全员责任制，并组织实施和考核；3）保障风险分级管控体系运行所需人、财、物等资源投入；4）确定风险分级管控方针、目标，研究解决风险分级管控体系运行中的重大问题。4.2.2 分管安全负责人职责1）组织制定风险分级管控体系实施方案、制度，推动风险分级管控体系工作并督促运行；2）组织制定风险分级管控体系培训计划并督促落实；3）督导开展风险排查、危险源辩识、风险评估和风险管控措施落实；4）组织落实风险分级管控体系考核奖惩。4.2.3 分管负责人职责1）负责分管职责范围内风险分

8、级管控体系的建立和实施，并保障有效运行;2）督促落实安全生产风险分级管控工作，并进行考核奖惩；3）组织参与企业风险分级管控培训，并督促落实。4.2.4 安全管理机构职责安全管理机构是企业安全生产风险分级管控的牵头部门，其职责是：1）组织或参与安全生产风险分级管控体系的建立和相关制度的制定；2）督导落实安全生产风险分级管控工作，并将风险分级管控体系运行纳入考核奖惩；3）指导和监督各部门、班组应急预案的编制和演练；4）组织或参与风险分级管控体系培训，并监督落实。4.2.5 其它部门的职责1）参与风险分级管控体系的建立，并保障有效运行；2）负责相应级别的风险管控工作；3）监督本部门人员严格落实风险管

9、控责任，并进行考核；4）组织参与风险分级管控体系培训，并监督落实。4.2.6 一线从业人员职责1）认真落实安全生产风险分级管控体系相关制度规定，对安全生产风险分级管控体系制度建设和运行工作提出意见或建议；2）参与本岗位风险点排查、危险源辨识，落实管控措施；3）参加本部门、班组组织的应急演练，提出应急预案的修改建议；4）参加安全生产风险分级管控体系培训，并落实培训内容；5）其他应当履行的职责。4.3实施全员培训4.3.1 应将安全生产风险分级管控体系建设培训纳入企业年度培训计划，明确培训时间、培训内容、培训对象等内容。4.3.2 应按照计划，分层次、分阶段组织开展全员风险分级管控体系建设培训，使

10、岗位员工掌握本岗位的风险类别、危险源辨识、风险评价的方法、风险评价结果和风险管控措施，并保留培训记录。4.4奖惩考核企业应建立健全风险分级管控体系运行考核奖惩制度，或在企业安全生产责任制考核奖惩制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬挂钩。4.5编写体系文件4.5.1 建立分级管控制度企业应建立风险分级管控制度，明确各层级风险管控职责，确定风险分级管控建设的必要条件和措施保障，并纳入考核奖惩。4.5.2 制定实施方案企业应建立风险分级管控体系建设实施方案，明确风险分级管控体系的组织机构、工作目标、工作分工、实施步骤、进度安排、保障措施要求等。4.5.

11、3 编写作业指导书作业指导书应明确风险分级管控体系工作流程，确定工作的步骤和方法，主要包括：风险点确定、危险源辨识、风险评价、风险分级标准、风险等级判定、管控层级确定、管控措施编制、安全风险告知等工作的方式方法及内容，保证本企业风险分级管控体系建设的规范化。4.5.4 完善记录文件企业应建立至少包括：作业活动清单，设备设施清单，工作危害分析（JHq评价记录，安全检查表分析（SCD评价记录，作业活动风险分级管控清单，设备设施风险分级管控清单，重大风险点统计表，危险源统计表等有关记录文件。5工作程序和内容5.1 风险点确定5.1.1 设备设施、场所区域类风险点按照“大小适中、便于分类、功能独立、易

12、于管理、范围清晰”的原则，危险货物运输企业的设备设施、场所区域包括：危险货物运输车辆（可按照所运货物的种类或物质特性的差异，粗分为3大类型，即车载压力容器气罐车、车载常压容器液罐车、车载固体厢式车）、车载监控终端、厂区监控、检维修设备、危险货物停车场、办公场所等。5.1.2 作业活动类风险点对作业活动类风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程常规和非常规状态的作业活动。常规的作业活动包括：运输组织、运输作业、动态监控等。非常规作业活动包括：动火作业、受限空间作业等。5.1.3 风险点排查企业应以部门或班组为单位，按照风险点划分原则，组织开展风险点排查,形成本部门或班组包括风险点名称类别、所在位置、

13、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，汇总建立作业活动清单（见附录A.1）和设备设施清单（见附录A.2）。5.2 危险源辨识5.2.1 辨识范围危险源辨识的范围应在排查的风险点中进行，应覆盖所有的作业活动和设备设施及场所、区域，识别可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源、状态、行为或他们的组合5.2.2 危险源辨识方法5.2.2.1 作业活动的危险源辨识推荐采用工作危害分析法（简称JHA）。选定作业活动清单中的一个作业活动，针对作业活动中的作业步骤或者作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，形成工作危害分析评价记录（见附录表B.1）。5.2.2.2 设备设施、场所和区域

14、的危险源辨识推荐采用安全检查表法（简称SCD。根据建立的设备设施清单，列出检查表进行分析，以确定设备设施、场所的状态是否符合相关标准、规范的安全要求，通过检查发现系统中存在的风险，形成安全检查表分析评价记录（见附录表B.2）。危险源辨识时也可不限于以上推荐的方法。5.2.3 辨识依据1）安全生产相关法律法规、标准规范；2）安全生产规章制度和操作规程；3）相关事故案例；4）相关管理体系的危险源辨识结果；5）同类型其他单位的相关材料。5.2.4 辨识实施5.2.4.1 工作小组应掌握JHA或SCL等危险源辨识方法，收集有关安全生产法律法规、标准规范、事故案例等资料。5.2.4.2 工作小组应对全体

15、员工进行危险源辨识方法的培训，按照各风险点确定的辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识。105.2.4.3 辨识时应参考GB/T13861的规定，充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，全方位、全过程排查和预判本单位设备设施、工作场所、操作行为、工作环境、安全管理等方面可能导致事故发生的危险因素。5.3 风险评价5.3.1 风险评价方法企业宜选择风险矩阵分析法（LS）（见附录C.1）、作业条件危险性分析法（LEC（见附录C.2）等方法对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定风险等级。风险评价一般结合危险源辨识进行，并填写工作危害分析（JHQ评价记录表和安

16、全检查表分析（SCL）评价记录表。5.3.2 风险评价准则5.3.2.1 企业应根据实际制定本单位的风险评价准则，结合现有管控措施、安全目标、对风险的可接受程度等，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准进行风险评价。风险评价准则确定应充分考虑以下方面：1）有关安全生产法律、法规、规范、技术标准；2）本单位安全生产方针、目标；3）本单位的安全管理制度、操作规程；4）事故案例；5）相关方的投诉。5.3.2.2 企业在对危险源进行风险评价时，应结合自身现有管控措施、企业规模大小、对风险的可接受程度、企业安全管理的目标控制指标等进行评价准则的取值115.3.2.3 本指南提供的风

17、险评价准则和风险等级判定准则仅供参考，其取值标准为常规数值。企业应根据实际制定本单位的标准值，以保证风险分析判定更加准确。5.3.3 风险评价与分级5.3.3.1 企业根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，依据风险评价级别判定风险等级。5.3.3.2 风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为1、2、3、4、5级，分别对应管控级别为重大风险、较大风险、一般风险和低风险（较小风险），用“红橙黄蓝”四种颜色表示（其中蓝色对应4级和5级，统称为低风险），评价级别与管控级别对应情况如下：1） 1级红色重大风险；2） 2级橙色较大风险；3） 3级黄色一般风险；4） 4级蓝色低风险（较小

18、风险）；5） 5级蓝色低风险（较小风险）。5.3.4 确定重大风险5.3.4.1 重大风险的判定有两种情形：1）根据风险评价方法确定为最高的风险级别，即：评价级别1级。2）对有下列情形之一的，基于事故发生后果的严重性，无论评价级别为何种等级，可依据通则、细则直接判定为重大风险：a）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的（如：醉酒驾驶机动车的、禁忌物料混装运输的、挂靠经营、超速超过法规限值等）；b）发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，且现在发生事故的条件依然12存在的;c）根据GB18218确定为危险化学品重大危险源的；d）具有中毒、爆炸、火灾等危险场所，且作业人员在10人及以上的,5.3.4.

19、2 对排查出的重大风险应建立重大风险统计表，见附录Ec5.3.5 风险点级别确定风险点中各危险源最高风险评价级别为该风险点的风险级别。5.4风险控制措施5.4.1 原则企业在选择风险控制措施时应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。5.4.2 措施分类风险控制措施应分为工程技术措施、管理措施、教育培训措施、个体防护措施、应急处置措施。5.4.2.1 工程技术措施工程技术措施是指作业活动、设备设施本身固有的控制措施。企业工程技术措施包括以下内容：为提高危险货物运输的安全系数，采用适宜介质的包装（如专用罐等）；为防止液体危险货物在装卸过程中或异常情况下

20、出现泄漏险情，安装紧急切断装置；危险货物运输车辆使用信息化设备，安装行车记录仪、超速报警系统、一键报警系统、车载视频监控等；为防止酒后上岗的发生，配备酒精测试仪；车辆安装主动防御系统，车辆总电源关闭装置，危险货物梢车上的安全阀、呼吸阀；设置各类安全警示标志等。5.4.2.2 管理措施1）制定管理制度并认真落实；13企业的管理制度包括：安全生产责任制；安全例会制度；文件和档案管理制度；安全生产费用提取和使用管理制度；设施、设备、货物安全管理制度；安全生产培训和教育学习制度；安全生产监督检查制度；事故统计报告制度；安全生产奖惩制度；营运车辆安全设施检查制度；。11营运驾驶员安全管理制度等。2）制定

21、操作规程并认真执行；企业的操作规程包括以下方面：驾驶员、押运员、动态监控、调度等重要岗位的操作规程。3）其他相关措施。5.4.2.3 教育培训措施企业至少应开展以下的教育培训：1）新员工三级安全教育培训；2）日常安全教育培训；3）转岗、复岗教育；4）新材料、新设备、新工艺、新技术教育培训；5）主要负责人、安全管理人员、特种作业人员接受专门的安全培训等。5.4.2.4 个体防护措施按规定配备使用合格个体防护用品，例如：安全帽、防护服、防护手套、安全带、防护鞋、防护面罩等。5.4.2.5 应急处置措施1）制定现场处置方案；2）建立应急队伍，通过应急演练、培训等措施，提高相关人员的应急响应能力；14

22、3）储备应急物资、应急装备等。5.4.3 措施评审对已制定的控制措施，工作小组应组织相关管理人员、班组长、岗位操作人员在实施前针对以下内容评审：1）措施的可行性和有效性；2）是否使风险降低到可以接受的程度；3）是否产生新的风险；4）是否已选定了最佳的解决方案；5）是否会被应用于实际工作中。5.5风险分级管控5.5.1 风险分级管控要求5.5.1.1 风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控的原则，根据风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素确定管控层级，并逐级落实具体措施。对于重点部位、危险作业、可能导致严重后果的作业活动应

23、进行提级管控。5.5.1.2 企业应根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司、部门、班组、岗位等级别，也可结合本单位机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。155.5.1.3风险分级管控表级别/等级标识色管控层级管控要求一级/重大风险红色公司、部门、班组、岗位应增加补充建议措施并落实，将风险降至可接受，保留在重大风险清单内，并建立过程记录文件，如果/、能立即增加（调整）控制措施，或控制措施不能有效落实，必须立即停止相关生产作业活动。二级/较大风险橙色部门、班组、岗位应制定建议改进措施进行控制管理。三级/一般风险原;色班组、岗位需要控制整改四

24、、五级/低风险蓝色岗位岗位关注5.5.1.4 企业应根据风险识别评价的实际情况建立风险分级管控清单，清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审，并由企业主要负责人审定发布。5.5.1.5 风险分级管控清单内容应涵盖确定的所有风险点、辨识出的危险源、所在位置、伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等信息。5.5.2 重大风险的管控重大风险是为提高风险管控层级，确保企业落实管控责任，遏制重大事故发生而制定的，用红色进行标识，管控层级是企业最高级。对评价级别1级对应的重大风险，应增加（调整）管控措施并有效落实，将风险降低到可接受或可容许程度，相关过程应建立记录文件。如不能立即增加（调整

25、）控制措施，或控制措施不能有效落实，必须立即停止相关生产作业活动。“1级”的风险即使降低了风险“评价级别”，但其“管控级别”不变，标识颜色不变，仍是重大风险。一旦有符合直接判定重大风险规定的风险，无论其“评价级别”为何种等级，一律直接确定“管控级别”为重大风险，用“红色”进行标识，管控层级是企业最高级。165.6编制风险管控清单企业应在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的作业活动分级管控清单（附录D.1）和设备设施分级管控清单（附录D.2）,并按规定及时更新。5.7风险告知5.7.1 建立安全风险公告制度。在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告

26、知卡，可包括：风险点、详细位置、风险等级、事故类型、事故后果、责任部门、责任人、管控措施、应急措施及报告方式等内容。5.7.2 根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。5.7.3 对存在较大及以上安全风险的工作场所和岗位，要设置明显的安全警示标志，并强化危险源检测和预警。6文件管理企业应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。6.1至少应包括风险分级管控制度、奖惩制度、重大风险统计表、危险源统计表、作业活动清单、设备设施清单、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单等内容的文件化成

27、果。6.2涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。7分级管控效果通过风险分级管控体系建设，应至少在以下方面有所改进：171）每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；2）完善重大风险场所、部位的警示标志；3）员工对所从事岗位的风险有更充分的认识、安全技能和应急处置能力进一步提高；4）保证风险控制措施得到改进和完善，风险管理能力得到加强；5）根据改进的风险控制清单，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。8持续改进8.1评审8.1.1 每年对年度的风险管控工作进行全面评审，将风险管控工作

28、的情况纳入安全生产考核。8.1.2 每年根据风险管控工作的情况，在已有的安全生产风险管控基础上，对发生变化的风险和新增风险进行识别评估和分级管控。8.1.3 依据上年度风险管控的结果，对等级发生变化的风险重新评估等级，调整安全生产风险控制措施。8.1.4 在安全生产工作计划中，对上述持续改进工作内容提出具体要求。8.2更新发生以下变化时，企业应及时开展危险源辨识、风险评价，更新风险信息与风险管控措施，编制、更新风险管控清单，保证适用和有效。1）法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；2）操作工艺或作业程序涉及的人、物、环境、管理发生变化；3）发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识

29、，对相关危险源的18再评价；4）企业运输物料变化等；5）组织机构、人员发生重大调整；6）补充新辨识出的危险源评价；7）出现非常规作业活动、新增功能性区域、设备设施以及其它变更情况等。8.3沟通企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应公示或公布，并及时组织相关人员进行培训。19附录A（资料性附录）作业活动清单与设备设施清单A.1作业活动清单（记录受控号）单位：No序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注1运输组织接受任务单调度/调度室车辆安排调度/调度室人员安排调度/调度室2运输作业驾驶

30、作业：出车前、行驶中、收车后的检查，运行过程驾驶员/运输地及运输路段押运作业：货物监管、监督安全运输及车辆检查过程押运员/运输地及运输路段危险货物装卸车作业驾驶员、押运员/装卸车现场车辆运行中突发故障应急处置驾驶员、押运员/运输路段3动态监控监控车辆运行和驾、押人员安全行为过程监控员/动态监控室4动火作业在禁火区使用电焊、气割、电钻、砂轮、磨光机等产生火焰、火花或炙热表面的临时性作业安全管理人员/作业场所非常规作业5受限空间作业作业人员进入罐体或其他受限空间的作业作业人员/受限空间非常规作业填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日注：活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行，当选用风

31、险矩阵分析法（LS）时可不填写活动频率。20A.2设备设施清单（记录受控号）单位：No:序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注1车载常压容器液罐车运输设备/危险货物停车场否2车载压力容器气罐车运输设备/危险货物停车场是3车载固体厢式车运输设备/危险货物停车场否4车载监控终端其他设备/危险货物车辆否5检维修设备其他设备/检维修场所否6场区监控其他设备/生产、办公、危险货物停车场等区域否7应急车辆和倒料泵、发电机、潜水泵、可燃气体检测仪、正压式空气呼吸器等环保与应急设备/危险货物停车场、应急救援设备储备点否8停车场其他设备设施/场区否9办公场所其他设备设施/办公区域否填表人：填表日期：

32、审核人：审核日期：注1：设备类别：运输设备、特种设备、施工设备、电气设备、检测设备、消防、环保与应急设备、其他设备设施类。注2:参照设备设施台帐，按照类别归类，型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。注3:厂房、仓库、场站、办公楼等可以放在表的最后列出。21附录B（资料性附录）工作危害分析法（JHA）与安全检查表法（SCD8.1 工作危害分析法（JHQ8.1.1 工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法，它是基于作业活动的一种风险辨识技术，用来进行人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素以及管理缺陷等的有效识别。即先把整个作业活动（任务）划分成多个工作步骤，将作业步骤中的危险源找

33、出来，并判断其在现有安全控制措施条件下可能导致的事故类型及其后果。若现有安全控制措施不能满足安全生产的需要，应制定新的安全控制措施以保证安全生产；危险性仍然较大时，还应将其列为重点对象加强管控，必要时还应制定应急处置措施加以保障，从而将风险降低至可以接受的水平。8.1.2 具体分析步骤：选定作业活动-分解工作步骤一识别每个工作步骤的潜在危害和后果一进行风险分析评价一制定控制措施一对评价结果定期评审。8.1.3 工作危害分析评价记录详见表B.1。8.2 安全检查表法（SCD8.2.1 安全检查表法是一种定性的风险分析辨识方法，它是将一系列项目列出检查表进行分析，以确定系统、场所的状态是否符合安全

34、要求，通过检查发现系统中存在的风险，提出改进措施的一种方法。安全检查表是基于经验的方法。是一份进行安全检查和诊断的清单。它由一些有经验的、并且对工艺过程、机械设备和工作情况熟悉的人员，事先对检查对象共同进行详细分析、充分讨论、列出检查项目和检查要点并编制成表，以便进行检查或评审。安全检查分析表分析可用于对管理程序文件、物质、设备、工艺、作业场所或操作规程分析。为防止遗漏，在制定安全检查表时通常要把检查对象分割成若干个子22系统，按子系统的特征逐个编制安全检查表，在系统安全设计或安全检查时，按照安全检查表确定的项目和要求，逐项分析安全措施，保证系统安全满足要求。8.2.2 其步骤是编制安全检查表

35、、列出设备设施清单，进行危险源识别。8.2.3 安全检查表分析评价记录详见表B.2。附录C（资料性附录）风险评价方法C.1风险矩阵（LS）法风险矩阵法（简称LS）,R=LXS,其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。表C.1.1事故发生的可能性（L）判断准则等级标准5在现场没有米取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但末有效执行或控制措施不

36、当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不pj能发生事故或事件。23表C.1.2事件后果严重性（S）判别准则等级法律、法规及其他要求人员直接经济损失企业形象5违反法律法规和标准死亡100力兀以上重大国际影响4潜在违反法律、法规和标准丧失劳动能力50万

37、元以上行业内、省内影响3不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒月艮1万元以下公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失形象没有受损表C.1.3安全风险等级判定准则（R值）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25A/1级重大风险在米取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16B/2级较大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期调整9-12C/3级一般风险可考虑建立目标建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4-8D/4级低风险可考

38、虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理1-3E/5级低风险无需采用控制措施需保存记录表C.1.4风险矩阵表后果等级5低风险一般风险较大风险重大风险重大风险41氐风险低风险一般风险较大风险重大风险3低风险低风险一般风险一般风险较大风险2低风险低风险低风险低风险一般风险1低风险低风险低风险低风险低风险1234524C.2作业条件危险性分析（LEQ评价法作业条件危险性分析评价法（简称LE。L（事故发生的可能性）、E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（危险性）来评价作业条件危险性的大小，

39、即：D=LXEXCoD值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。表C.2.1事故事件发生的可能性（L）判断准则分值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有米取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差3可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生1可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去

40、曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差0.5很/、可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测0.2极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程0.1实际/、可能表C.2.2暴露于危险环境的频繁程度（E）判断准则分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间暴露1每年几次暴露3每周一次偶然暴露0.5非常罕见暴露25表C.2.3发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判别准则（注：以上包括本数，以下不包括本数）分值法律法规及其他要求人员伤亡直接经济损失（万元）公司形象100严重违反法律法规和标准3人以上死亡，或10人以上重伤500以上重大国际、国内影响40违反法律法规和标准1人以上3人以卜死亡或5人以上10人以卜重伤500以下100以上行业内、省内影