第四篇-第十三章外部性与公共品

1、1 1第四篇第四篇 市场竞争结构市场竞争结构第十三章第十三章 外部性与公共品外部性与公共品 l本章的学习要求与内容本章的学习要求与内容l 本章学习要求掌握外部性和公共品的特征，本章学习要求掌握外部性和公共品的特征，由此造成的市场失灵及其解决方法。由此造成的市场失灵及其解决方法。l 本章分两节，分别介绍外部性、公共品。本章分两节，分别介绍外部性、公共品。第四篇-第十三章 外部性与公共品2/232022-4-26第一节第一节 外部性外部性一、外部性的定义和分类一、外部性的定义和分类l外部性：一个人或一个企业的活动对其他人或其外部性：一个人或一个企业的活动对其他人或其他企业的外部影响，这种影响并不是

2、在以价格为他企业的外部影响，这种影响并不是在以价格为基础的交换中发生的，因此其影响是外在的。基础的交换中发生的，因此其影响是外在的。l萨缪尔森和诺德豪斯：萨缪尔森和诺德豪斯：“当生产或消费对其他人产当生产或消费对其他人产生附带的成本或收益时，外部经济效果便发生了；生附带的成本或收益时，外部经济效果便发生了；即成本或效益被加于其他人身上，然而施加这种影即成本或效益被加于其他人身上，然而施加这种影响的人却没有为此而付出代价或为此而获得报酬。响的人却没有为此而付出代价或为此而获得报酬。更为确切地说，外部经济效果是一个经济主体的行更为确切地说，外部经济效果是一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利所产

3、生的效果，而这种为对另一个经济主体的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。效果并没有从货币或市场交易中反映出来。” 第四篇-第十三章 外部性与公共品3/232022-4-26(一一) 正外部性与负外部性正外部性与负外部性l根据外部性影响可分为正的外部性和负的外部性根据外部性影响可分为正的外部性和负的外部性u正的外部性：一个经济主体的经济活动导致其他正的外部性：一个经济主体的经济活动导致其他经济主体获得额外经济利益，也称外部收益。经济主体获得额外经济利益，也称外部收益。u负的外部性：一个经济主体的经济活动导致其他负的外部性：一个经济主体的经济活动导致其他经济主体蒙受额外经

4、济损失，也称外部成本。经济主体蒙受额外经济损失，也称外部成本。u如果一种经济活动的社会收益大于私人收益，这如果一种经济活动的社会收益大于私人收益，这种经济就产生正的外部性，如果一种经济活动的种经济就产生正的外部性，如果一种经济活动的私人成本小于社会成本，这种经济活动就产生了私人成本小于社会成本，这种经济活动就产生了负的外部性。负的外部性。第一节第一节 外部性外部性第四篇-第十三章 外部性与公共品4/232022-4-26(二二) 生产外部性与消费外部性生产外部性与消费外部性l根据外部性产生的原因可分为生产的外部性和根据外部性产生的原因可分为生产的外部性和消费的外部性。消费的外部性。u生产者追求

5、利润最大化要求生产者追求利润最大化要求MR=MC。若生产过程。若生产过程中存在外在成本或外在收益，生产者所承担的生产中存在外在成本或外在收益，生产者所承担的生产成本小于实际发生的全部社会成本，或者生产者的成本小于实际发生的全部社会成本，或者生产者的产品收益小于实际产生的全部社会收益，资源配置产品收益小于实际产生的全部社会收益，资源配置便会发生扭曲，达不到帕累托最优。便会发生扭曲，达不到帕累托最优。u当消费者给他人带来效用的增加当消费者给他人带来效用的增加(如养花如养花)或减少或减少(如如吸烟吸烟)而没有为此得到补偿或付出代价时，其消费而没有为此得到补偿或付出代价时，其消费活动便具有了外部性。活

6、动便具有了外部性。第一节第一节 外部性外部性第四篇-第十三章 外部性与公共品5/232022-4-26(三三) 空间外部性与时间外部性空间外部性与时间外部性l根据外部性的时空结构可分为空间上的外部性和根据外部性的时空结构可分为空间上的外部性和时间上的外部性。时间上的外部性。u空间上的外部性：某项经济活动在一定空间上对其周空间上的外部性：某项经济活动在一定空间上对其周围的经济主体所造成的额外收益或损失。空间上的外围的经济主体所造成的额外收益或损失。空间上的外部性一般是对经济活动的现实影响。部性一般是对经济活动的现实影响。u时间上的外部性：目前某项经济活动对未来时期可能时间上的外部性：目前某项经济

7、活动对未来时期可能造成的额外收益或损失。时间上的外部性一般是对经造成的额外收益或损失。时间上的外部性一般是对经济活动的未来影响。济活动的未来影响。u空间上、时间上都有正的外部性、负的外部性之分。空间上、时间上都有正的外部性、负的外部性之分。 第一节第一节 外部性外部性第四篇-第十三章 外部性与公共品6/232022-4-26l外部性的识别外部性的识别u外部性是一种人为的活动。非人为事件造成的影响外部性是一种人为的活动。非人为事件造成的影响不能被看成是外部性，如自然灾害。不能被看成是外部性，如自然灾害。u外部性应是在某项活动的主要目的以外派生出来的外部性应是在某项活动的主要目的以外派生出来的影响

8、。如果是故意造成的不能算作是外部性，如假影响。如果是故意造成的不能算作是外部性，如假种子。种子。u外部性包括对生态环境等与社会福利有关的一切生外部性包括对生态环境等与社会福利有关的一切生物或非生物的影响。物或非生物的影响。l外部性是一个内涵极其丰富、极有研究价值的重外部性是一个内涵极其丰富、极有研究价值的重要概念，是经济学界争议最多的问题之一。由于要概念，是经济学界争议最多的问题之一。由于外部性的根源和表现形式的多样性，使得单一理外部性的根源和表现形式的多样性，使得单一理论很难解释所有的外部性问题，单一方法也很难论很难解释所有的外部性问题，单一方法也很难解决所有的外部性问题解决所有的外部性问题

9、 。第一节第一节 外部性外部性第四篇-第十三章 外部性与公共品7/232022-4-26二、外部性对资源配置的影响二、外部性对资源配置的影响l在价格既定的情况下，当存在生产的负外部性在价格既定的情况下，当存在生产的负外部性时，生产者没有偿付生产行为过程中的全部成时，生产者没有偿付生产行为过程中的全部成本，就会过多生产产品，使产量超过社会最优本，就会过多生产产品，使产量超过社会最优的产出水平。的产出水平。l当存在生产的正外部性时，生产者没有获得全当存在生产的正外部性时，生产者没有获得全部的社会收益，产量就会低于社会的最优水平，部的社会收益，产量就会低于社会的最优水平，使得潜在的生产能力没有充分发

10、挥出来。使得潜在的生产能力没有充分发挥出来。l外部性的存在造成社会脱离最有效的生产状态，外部性的存在造成社会脱离最有效的生产状态，使市场经济机制不能很好地实现其优化资源配使市场经济机制不能很好地实现其优化资源配置的基本功能置的基本功能。第一节第一节 外部性外部性第四篇-第十三章 外部性与公共品8/232022-4-26l假设一个钢铁厂向附近的河假设一个钢铁厂向附近的河里排放污染物，将影响河流里排放污染物，将影响河流下游渔民的捕捞，因为钢铁下游渔民的捕捞，因为钢铁厂向河里排放的污染物越多，厂向河里排放的污染物越多，河里的鱼就越少。河里的鱼就越少。 l钢铁厂生产边际成本为钢铁厂生产边际成本为MC，

11、钢铁厂向河里倾倒污染物给钢铁厂向河里倾倒污染物给渔民造成损失的边际外部成渔民造成损失的边际外部成本为本为MEC，故钢铁厂边际社，故钢铁厂边际社会成本为会成本为MSC=MC+MEC 。第一节第一节 外部性外部性第四篇-第十三章 外部性与公共品9/232022-4-26SSFFFSFS,0SFFSFMSRPMSRPPLLSLSl设钢铁和鱼的生产仅使用劳动设钢铁和鱼的生产仅使用劳动L，钢铁厂生产函数为，钢铁厂生产函数为S= =g( (LS) )，渔场生产函数为渔场生产函数为F= =f( (LF, ,S) )，生产钢铁和鱼的劳动力的边际生产钢铁和鱼的劳动力的边际社会收益以社会收益以MSR表示，则表示，

12、则l因此，生产鱼的边际收益实际因此，生产鱼的边际收益实际上减少了。上减少了。第一节第一节 外部性外部性第四篇-第十三章 外部性与公共品10/232022-4-26l消费外部性的分消费外部性的分析方法类似。例析方法类似。例如，消费者接受如，消费者接受教育，能给其他教育，能给其他社会成员带来外社会成员带来外部效益。部效益。第一节第一节 外部性外部性第四篇-第十三章 外部性与公共品11/232022-4-26三、对外部性的处理方法三、对外部性的处理方法(一一) 征税和补贴征税和补贴l政府可以对负的外部性征收某些附政府可以对负的外部性征收某些附加税，对正的外部性则给予一定补加税，对正的外部性则给予一定

13、补贴。附加税的征收会抑制产生负的贴。附加税的征收会抑制产生负的外部性的经济活动，而补贴则能增外部性的经济活动，而补贴则能增加产生正的外部性的经济活动。加产生正的外部性的经济活动。(二二) 企业合并企业合并 l一个企业的生产活动对其它企业影一个企业的生产活动对其它企业影响是外部效应，合并几个企业可以响是外部效应，合并几个企业可以实现外部效应的内部化。实现外部效应的内部化。图图4.13.1 钢铁厂产生钢铁厂产生的负外部性及其征税的负外部性及其征税第一节第一节 外部性外部性第四篇-第十三章 外部性与公共品12/232022-4-26(三三) 产权界定与科斯定理产权界定与科斯定理1. 产权界定：产权即

14、财产的所有权，有两层含义产权界定：产权即财产的所有权，有两层含义(1) 原始产权：出资者依法对自己财产享有的占原始产权：出资者依法对自己财产享有的占用、收益、处置权，反映资产的最终所有权。用、收益、处置权，反映资产的最终所有权。(2) 法人产权：根据出资者的委托，经营所授资法人产权：根据出资者的委托，经营所授资产，享有占用、收益、处置权，即资产经营权。产，享有占用、收益、处置权，即资产经营权。第一节第一节 外部性外部性第四篇-第十三章 外部性与公共品13/232022-4-262. 科斯定理科斯定理(1) 科斯第一定理科斯第一定理l如果产权是明确界定的，而且谈判协商的成本如果产权是明确界定的，

15、而且谈判协商的成本为为0，则无论初始由哪一方拥有产权，都能带来，则无论初始由哪一方拥有产权，都能带来资源的有效配置。资源的有效配置。 (2) 科斯第二定理科斯第二定理l一旦考虑到进行市场交易的成本，合法权利的一旦考虑到进行市场交易的成本，合法权利的初始界定就必然会对经济制度运行的效率产生初始界定就必然会对经济制度运行的效率产生影响。影响。 第一节第一节 外部性外部性第四篇-第十三章 外部性与公共品14/232022-4-26第二节第二节 公共品公共品一、公共品性质一、公共品性质l私人品是指那些具有竞争性和排他性、能够私人品是指那些具有竞争性和排他性、能够通过市场达到资源优化配置的产品。通过市场

16、达到资源优化配置的产品。l公共品是指那些具有非竞争性和非排他性，公共品是指那些具有非竞争性和非排他性，难以依靠市场力量实现有效配置的产品。难以依靠市场力量实现有效配置的产品。u公共品的非竞争性。公共品的非竞争性。u公共品的非排他性。公共品的非排他性。第四篇-第十三章 外部性与公共品15/232022-4-26二、公共品与市场失灵二、公共品与市场失灵 l有 效 的 生 产 水 平 应 满 足有 效 的 生 产 水 平 应 满 足MR=MC。l公共品的非竞争性使公共品的非竞争性使MC=0，则则MR也应为也应为0，即免费提，即免费提供，这在私人品市场上是供，这在私人品市场上是不可能的。不可能的。l公

17、共品的非排他性决定公共品不能排他，使收费公共品的非排他性决定公共品不能排他，使收费变得十分困难，生产收益难以保证变得十分困难，生产收益难以保证。l公共品的上述特性使其难以通过市场由私人提供公共品的上述特性使其难以通过市场由私人提供l公共品的存在是市场失灵的又一个重要原因公共品的存在是市场失灵的又一个重要原因。第二节第二节 公共品公共品第四篇-第十三章 外部性与公共品16/232022-4-26(一一) 公共品的分类公共品的分类l纯公共品。纯公共品。l准公共品。准公共品。l公共资源。公共资源。第二节第二节 公共品公共品三、公共品与准公共品三、公共品与准公共品图图4.13.4 公共品的识别公共品的

18、识别第四篇-第十三章 外部性与公共品17/232022-4-26(二二) 准公共品准公共品(1) 准公共品在一定范围内无竞争性，即增加消费者并不准公共品在一定范围内无竞争性，即增加消费者并不加增加使用成本，而达到某一消费数量以后才具有消加增加使用成本，而达到某一消费数量以后才具有消费的竞争性。费的竞争性。(2) 准公共品可以有效地做到排他。准公共品由于其特性准公共品可以有效地做到排他。准公共品由于其特性也被称为也被称为“俱乐部物品俱乐部物品” 。l“俱乐部理论俱乐部理论”：俱乐部只对其成员提供可分享的公：俱乐部只对其成员提供可分享的公共品，用其成员付费支付成本，成员费用按照某一种共品，用其成员

19、付费支付成本，成员费用按照某一种或多或少平均的税收规则，或者在某种情况下有差别或多或少平均的税收规则，或者在某种情况下有差别的税收规则支付，典型的形式是会费或使用费。的税收规则支付，典型的形式是会费或使用费。 l俱乐部理论被广泛应用于生产上有联合性而消费上又俱乐部理论被广泛应用于生产上有联合性而消费上又有排他性的准公共品的分析。有排他性的准公共品的分析。第二节第二节 公共品公共品第四篇-第十三章 外部性与公共品18/232022-4-26四、公共品提供方式四、公共品提供方式(一一) 政府提供公共品政府提供公共品l由政府生产和经营公共品往往缺乏效率：第一，由政府生产和经营公共品往往缺乏效率：第一

20、，政府在生产和经营公共品时，没有私人部门与之政府在生产和经营公共品时，没有私人部门与之竞争，处于垄断地位，容易造成效率低下；第二，竞争，处于垄断地位，容易造成效率低下；第二，从政府部门生产和经营公共品的非营利性来看，从政府部门生产和经营公共品的非营利性来看，缺乏利润动机的刺激，因而不可能实现高效率；缺乏利润动机的刺激，因而不可能实现高效率；第三，政府部门生产和经营公共品的支出来自预第三，政府部门生产和经营公共品的支出来自预算，不同的部门为了各自的利益，往往造成某些算，不同的部门为了各自的利益，往往造成某些部门的过度供给，损害效率。部门的过度供给，损害效率。 l政府的职能应当是政府的职能应当是“提供提供”，而非自己，而非自己“生产生产”全部公共品。全部公共品。 第二节第二节 公共品公共品第四篇-第十三章 外部性与公共品19/232022-4-26(二二) 公共品成本补偿公共品成本补偿 (1) 以税收形式补偿以税收形式补偿 (2) 以价格形式补偿以价格形式补偿 (3) 补贴加收费形式的