专题三 国际货物运输

1、专题四专题四 国际货物运输（国际货物运输（International Goods Transportation） 交货时间和地点交货时间和地点 运输方式运输方式 运输单据运输单据一、交货时间和地点一、交货时间和地点（一）交货和装运的概念（一）交货和装运的概念 交货（交货（delivery of goods） 装运（装运（shipment of goods） 交货时间（交货时间（time of delivery） 装运时间（装运时间（time of shipment） INCOTERMS 2000 四组贸易术语四组贸易术语 E 组组EXW 交货在先，装运在后；交货在先，装运在后； 交货时间交货时

2、间装运时间；装运时间； D组组以以DES为例为例 装运在先，交货在后；装运在先，交货在后； 交货时间交货时间装运时间；装运时间； F组和组和C组组(装运合同装运合同)FOB、CFR、CIF 交货交货装运装运 运输单据上的装运日期即为交货日期，装运运输单据上的装运日期即为交货日期，装运地点即为交货地点，卖方不按时装运，即构地点即为交货地点，卖方不按时装运，即构成不按时交货；成不按时交货； 在规定交货条款时，只能规定装运日期而不在规定交货条款时，只能规定装运日期而不规定货物到达目的港规定货物到达目的港/地的日期。地的日期。FCA、CPT、CIP 交货交货装运装运 货交承运人，即完成交货义务。货交承

3、运人，即完成交货义务。（二）交货时间（装运时间）的规定方法（二）交货时间（装运时间）的规定方法1、规定具体的期限、规定具体的期限 （1）在一定期限内装运）在一定期限内装运 shipment during May 2002 (2002年年5月装运月装运)； shipment during May/June 2002 (2002年年5/6月月装运装运)； shipment during first half (second half) of May 2002 (2002年年5月上半月或下半月装运月上半月或下半月装运)；（2）规定最迟装运期限）规定最迟装运期限 规定某月底或以前装运规定某月底或以前装

4、运shipment at or before the end of May 2002； (2002年年5月底或以前装运月底或以前装运) 规定在某月某日前装运规定在某月某日前装运-shipment on or before May 31, 2002； (在在2002年年5月月31日或以前装运日或以前装运)-shipment not later than May 31, 2002； (不迟于不迟于2002年年5月月31日装运日装运) on or before Oct. 31 与与 before Oct. 31 不同不同2、规定收到信用证后若干天内装运、规定收到信用证后若干天内装运 例：例：ship

5、ment within 45 days after receipt of L/C (收到信用证后收到信用证后45天内装运天内装运) 应同时规定买方开证时间：应同时规定买方开证时间： 如：如：the relevant L/C must reach the seller not later than June 15th , 2002;3、规定即期交货术语、规定即期交货术语 immediate shipment (立即装运立即装运)； prompt shipment(即期装运即期装运)； shipment as soon as possible (尽快装运尽快装运)；（三）装运港（地）和目的港（地）

6、（三）装运港（地）和目的港（地） 交货地点是合同中交货条款的主要内容之一；交货地点是合同中交货条款的主要内容之一； 交货地点与贸易术语有密切联系；交货地点与贸易术语有密切联系； E组和组和D组术语，如：组术语，如：EXW(指定地指定地)； DES(目的港目的港)； 该交货点是买卖双方风险和费用的划分点，因该交货点是买卖双方风险和费用的划分点，因此，只须规定一个交货点（起运地或目的港此，只须规定一个交货点（起运地或目的港/地）；地）； 按按F组和组和C组术语成交的合同，须规定装运港组术语成交的合同，须规定装运港/地地和目的港和目的港/ 地地;1、装运港、装运港/地的规定地的规定 订一个；订一个；

7、 如：如：Port of shipment: Shanghai (装运港：装运港： 上上海海)； 订两个或两个以上订两个或两个以上; 如如: Port of shipment: Shanghai/Ningbo( 装运港：装运港：上海上海/宁波宁波)； Port of shipment: Qingdao/Dalian(大连大连/青岛青岛)； 笼统订：笼统订： Port of shipment: China ports (中国港口中国港口)；2、目的港、目的港/地的规定地的规定 订一个，如：订一个，如：port of destination: New York (目目的港：纽约的港：纽约); 订两

8、个或两个以上，如：订两个或两个以上，如： port of destination: London/Hamburg (目的港：伦敦目的港：伦敦/汉堡汉堡); 笼统订，笼统订， 如：如：European Main Ports(欧洲主要港欧洲主要港口口); Japanese Main Ports(日本主要港口日本主要港口)； 选择港选择港(optional ports)在合同中订明两个或三个目的港，并允许在合同中订明两个或三个目的港，并允许货物装运后，由买方在这几个港口中任选一货物装运后，由买方在这几个港口中任选一个港口为卸货港，个港口为卸货港，如：如：CIF London/Hamburg/Rott

9、erdam optional (CIF伦敦伦敦/汉堡汉堡/鹿特丹，任选鹿特丹，任选);用于路货用于路货(cargo afloat)交易交易； 采用选择港应注意的问题：采用选择港应注意的问题： 一般不超过三个，备选港口必须在同一条一般不超过三个，备选港口必须在同一条航线和同一航次停靠的港口；航线和同一航次停靠的港口； 在核定出口价格和计算运费时，应按选择在核定出口价格和计算运费时，应按选择港口中最高的费率和附加费率计算；港口中最高的费率和附加费率计算； 如按一般费率核定价格，应在合同中规定，如按一般费率核定价格，应在合同中规定，因选择港增加的运费和附加费由买方负担；因选择港增加的运费和附加费由买

10、方负担； 如：如：optional charges( additionals ) for buyers account（四）分批装运与转运（四）分批装运与转运（一）分批装运（一）分批装运( partial shipment)，又称分期，又称分期装运装运(shipment by installments)，是指一个合，是指一个合同项下的货物先后分若干批或若干期装运。同项下的货物先后分若干批或若干期装运。一个合同能否分批装运，应视合同中是否规一个合同能否分批装运，应视合同中是否规定允许分批装运而定，如合同中未明文规定定允许分批装运而定，如合同中未明文规定允许分批，按外国合同法，不等于允许分批允许分

11、批，按外国合同法，不等于允许分批装运。装运。UCP600第第31条规定：分批支款及条规定：分批支款及/或装或装运均被允许。按此惯例规定，除非信用证明运均被允许。按此惯例规定，除非信用证明示不允许分批装运，卖方即有权分批装运。示不允许分批装运，卖方即有权分批装运。为防止误解，在我国的外贸实践中，如需要为防止误解，在我国的外贸实践中，如需要分批装运的，一般均应在进出口合同中作出分批装运的，一般均应在进出口合同中作出明确具体的规定。明确具体的规定。1、分批装运的规定方法、分批装运的规定方法(1)笼统订笼统订 shipment during May/June 2002, allowing partia

12、l shipment (with partial shipment allowed); (2)限批限批shipment during May/June 2002 in two lots; (3) 限批，限量限批，限量 shipment during May/June 2002 in two equal lots (shipments); (4) 限批，限月限批，限月 shipment during May/June 2002 in two monthly lots(shipments); (5)限批，限量和限月限批，限量和限月 shipment during May/June 2002 in

13、two equal monthly lots (shipments);（5月至月至6月分两批每月平均装运）月分两批每月平均装运） UCP 600第第31条条B款：款： 运输单据表面上注明同一运输工具、同一航运输单据表面上注明同一运输工具、同一航次、同一目的地的多次装运，即使其表面上次、同一目的地的多次装运，即使其表面上注明不同的装运日期或不同的装运港，接受注明不同的装运日期或不同的装运港，接受监管地或发运地，也不能视为分批装运监管地或发运地，也不能视为分批装运。案例 信用证规定：信用证规定：20，000 M/T ；5/6月份装运，不准月份装运，不准分批装运；装运港：大连分批装运；装运港：大连/

14、 青岛；目的港：纽约青岛；目的港：纽约; 5月月29日日 大连港大连港 12，000M/T V.195 DONGHAI 6月月3日日 青岛港青岛港 8,000M/T V.195 DONGHAI 目的港：纽约目的港：纽约 这种做法，是否违反信用证规定？为什么？这种做法，是否违反信用证规定？为什么？ UCP 600第第32条条: 如信用证规定在指定的时期内分期支款如信用证规定在指定的时期内分期支款及及/或装运，而任何一期未按期支款及或装运，而任何一期未按期支款及/或或装运，则信用证对该期及以后各期均告装运，则信用证对该期及以后各期均告失效。失效。案例 我某食品进出口公司向意大利出口我某食品进出口公

15、司向意大利出口3000公吨冷冻公吨冷冻食品，合同规定食品，合同规定2000年年4-7月交货，不可撤销即月交货，不可撤销即期信用证支付。来证规定：期信用证支付。来证规定：“Shipment during April/July, April Shipment 800M/T，May Shipment 800M/T，June Shipment 800M/T，July Shipment 600M/T。”我公司实际出口情况我公司实际出口情况是：是：4、5月份交货正常，并顺利结汇，月份交货正常，并顺利结汇，6月份因月份因船期延误，拖延到船期延误，拖延到7月月12日才实际装运出口。日才实际装运出口。7月月15

16、日我方在同轮又装了日我方在同轮又装了600M/T，付款行收到单，付款行收到单据后来电表示拒绝支付这两批货的款项，问：付据后来电表示拒绝支付这两批货的款项，问：付款行拒付是否有理？款行拒付是否有理？2、转运（、转运（Transshipment） UCP 600第第20、21、23、24条：条： 转运转运在海运情况下，货物从信用证规定的装运港和卸在海运情况下，货物从信用证规定的装运港和卸货港的运输过程中，从一艘船只卸下，再装上另一船只；货港的运输过程中，从一艘船只卸下，再装上另一船只；在航空运输情况下，货物从信用证规定的启运机场至目在航空运输情况下，货物从信用证规定的启运机场至目的地机场的运输过程

17、中，从一架飞机卸下，再装上另一的地机场的运输过程中，从一架飞机卸下，再装上另一架飞机；在公路、铁路或内河运输情况下，是指从信用架飞机；在公路、铁路或内河运输情况下，是指从信用证规定的装运、发运或运输地至目的地运输过程，在同证规定的装运、发运或运输地至目的地运输过程，在同一运输方式内，从一运输工具卸下，再装上另一运输工一运输方式内，从一运输工具卸下，再装上另一运输工具。具。为了明确责任和便于安排装运，买卖双方为了明确责任和便于安排装运，买卖双方是否同意转运，应在买卖合同中订明是否同意转运，应在买卖合同中订明 shipment during Oct. 2002, with transshipmen

18、t allowed ; shipment during Oct. 2002, allowing transshipment ; s h i p m e n t d u r i n g O c t . 2 0 0 2 , transshipment is prohibited ;二、运输方式二、运输方式（一）海洋运输（一）海洋运输 海洋运输的特点海洋运输的特点 海洋运输船舶的经营方式：班轮运输与海洋运输船舶的经营方式：班轮运输与租船运输租船运输1、班轮运输、班轮运输 班轮（班轮（Regular Shipping Liner/Liner）-又称定期船又称定期船班轮运输在一定的航线上，在一定的班轮运

19、输在一定的航线上，在一定的停靠港口，定期开航的船舶运输。停靠港口，定期开航的船舶运输。是国际海洋货物运输的主要运输方式。是国际海洋货物运输的主要运输方式。班轮运输的特点班轮运输的特点四固定四固定定线、定港、定时（固定的定线、定港、定时（固定的船期）和相对固定的运费费率；船期）和相对固定的运费费率；一负责一负责船公司负责货物装和卸；船船公司负责货物装和卸；船货双方也不计算滞期费和速遣费货双方也不计算滞期费和速遣费船货双方的权利、义务与责任豁免，以船货双方的权利、义务与责任豁免，以船方签发的提单条款为依据船方签发的提单条款为依据承运货物的品种与数量比较灵活；承运货物的品种与数量比较灵活；适用于零星

20、成交、批次较多、到港分散适用于零星成交、批次较多、到港分散的货物运输。的货物运输。件杂货班轮运费：件杂货班轮运费：班轮运价表班轮运价表班轮运费由基本运费和附加费构成班轮运费由基本运费和附加费构成（1）基本运费基本运费 按货物的毛重按货物的毛重( (重量吨重量吨) )W W 按货物的体积按货物的体积( (尺码吨尺码吨) )M M - -重量吨和体积吨又称为运费吨重量吨和体积吨又称为运费吨(Freight ton)(Freight ton) 按货物的价格计收（货物按货物的价格计收（货物FOBFOB总值的百分之几收取，又称总值的百分之几收取，又称从价运费）从价运费）A.V.A.V.或或ad.vala

21、d.val 按货物重量或尺码从高计收按货物重量或尺码从高计收W/MW/M 按货物重量或尺码或从价中择高计收按货物重量或尺码或从价中择高计收W/M or ad valW/M or ad val 按货物重量或尺码择高，并加上从价按货物重量或尺码择高，并加上从价W/M plus ad. ValW/M plus ad. Val 按货物件数按货物件数 临时议价临时议价（2）附加费附加费 附加费的计算标准：附加费的计算标准：-按基本运费的百分之几收取按基本运费的百分之几收取-每运费吨收取若干金额每运费吨收取若干金额（3）班轮运费的计算班轮运费的计算 例：某公司出口货物一批共例：某公司出口货物一批共1001

22、00箱，每箱毛重箱，每箱毛重80kg80kg，体积为，体积为100X40X25cm100X40X25cm，查货物分级表运费，查货物分级表运费计算标准为：计算标准为：W/MW/M，5 5级；航线费率表中，到某级；航线费率表中，到某国港口国港口5 5级基本运费费率为每运费吨级基本运费费率为每运费吨100100美元；美元；在附加费费率表中，去该港口的拥挤附加费为在附加费费率表中，去该港口的拥挤附加费为基本运费的基本运费的10%10%，直航附加费为每运费吨，直航附加费为每运费吨1010美元。美元。（1 1）试求该批货物总运费。（）试求该批货物总运费。（2 2）如原报价为）如原报价为每箱每箱200200

23、美元美元FOBFOB上海，试求上海，试求CFRCFR价。价。总重量：总重量：0.080.08100=8 M/T100=8 M/T 总体积：总体积：(1(10.40.40.25)0.25)100=10M100=10M 应按体积应按体积(M)(M)计收计收公式：运费公式：运费 = = 每运费吨基本运费每运费吨基本运费(1+(1+附加费率附加费率) ) 计费数量计费数量+ + 每运费吨附加费每运费吨附加费计费数量计费数量=100(1+10%)=100(1+10%)10+1010+101010=1=1，100+100=1100+100=1，200200美元美元 1 1，200200每箱运费每箱运费=

24、-=12= -=12美元美元 100100CFRCFR价价=FOB=FOB价价+F=200+12=212+F=200+12=212美元美元海运集装箱运费海运集装箱运费集装箱运费计算方法主要有两种：集装箱运费计算方法主要有两种：1、沿用传统的件杂货计算方法，以每运费沿用传统的件杂货计算方法，以每运费吨为计算单位吨为计算单位( (拼箱货拼箱货) )；再加收一定的附；再加收一定的附加费。加费。2、包箱费率包箱费率以每个集装箱为计费单位；以每个集装箱为计费单位；包箱费率视船公司和航线等不同因素而有包箱费率视船公司和航线等不同因素而有所不同。所不同。2、租船、租船(Charter)运输运输租船运输是指租

25、船人向船东租赁船租船运输是指租船人向船东租赁船舶用于运输货物的业务。舶用于运输货物的业务。（1）特点）特点 四不定四不定没有固定的航线、固定的装卸港没有固定的航线、固定的装卸港口、固定的船期及固定的运价；口、固定的船期及固定的运价； 适用于运输大宗货物；适用于运输大宗货物；（2）租船方式）租船方式 程租船程租船(Voyage Charter)：又称航次租船，是指由船舶：又称航次租船，是指由船舶所有人负责提供船舶，在指定港口之间进行一个或数个所有人负责提供船舶，在指定港口之间进行一个或数个航次，承运指定货物的租船运输。按其租赁方式又分为航次，承运指定货物的租船运输。按其租赁方式又分为（1）单程租

26、船（）单程租船（2）来回航次租船（）来回航次租船（3）连续航次租船）连续航次租船 期租船期租船(Time Charter)：是指船舶所有人将船舶出租给：是指船舶所有人将船舶出租给承租人，供其使用一定时期的租船运输。承租人可以将承租人，供其使用一定时期的租船运输。承租人可以将此期租船作为班轮或程租船使用，也可将其转租给第三此期租船作为班轮或程租船使用，也可将其转租给第三者。者。期租船与程租船比较期租船与程租船比较 程租船是按航程租赁船舶，而期租船是按期限程租船是按航程租赁船舶，而期租船是按期限租赁船舶。关于船、租双方的责任和义务，前租赁船舶。关于船、租双方的责任和义务，前者是以程租船合同为主，后

27、者是以期租船合同者是以程租船合同为主，后者是以期租船合同为主。为主。 程租船的船方直接负责船舶的经营管理，船方程租船的船方直接负责船舶的经营管理，船方除对船舶航行、驾驶和管理之外，还应对货物除对船舶航行、驾驶和管理之外，还应对货物运输负责。而期租船的船方仅对船舶的维护、运输负责。而期租船的船方仅对船舶的维护、修理、机器正常运转负责，而船舶的调度、货修理、机器正常运转负责，而船舶的调度、货物运输、船舶在租船期内的经营管理和日常开物运输、船舶在租船期内的经营管理和日常开支，如燃料、港口费、税捐、货物装卸等费用支，如燃料、港口费、税捐、货物装卸等费用均由租船方负责。均由租船方负责。 程租船的运费，一

28、般按装运货物的数量程租船的运费，一般按装运货物的数量计算，也有按整船包价计算的；而期租计算，也有按整船包价计算的；而期租船的租金一般是按租期每月每载重吨若船的租金一般是按租期每月每载重吨若干金额计算。干金额计算。 程租船要规定装卸期限或装卸率，凭以程租船要规定装卸期限或装卸率，凭以计算滞期费和速遣费；而期租船不规定计算滞期费和速遣费；而期租船不规定装卸期限或装卸率，不计算滞期费和速装卸期限或装卸率，不计算滞期费和速遣费。遣费。 光船租船光船租船(Bare Boat Charter) ：是一种：是一种比较特殊的租船方式，也是按比较特殊的租船方式，也是按 一定的期一定的期限租船。限租船。 与期租不

29、同的是与期租不同的是:1、船东不提供船员、船东不提供船员2、光船交承租人使用，由租船人自行配备船、光船交承租人使用，由租船人自行配备船员，负责船舶的经营管理和各项事宜。员，负责船舶的经营管理和各项事宜。3、在租赁期间，租船人实际上对船舶有着支、在租赁期间，租船人实际上对船舶有着支配权和占有权。配权和占有权。（3）程租船合同）程租船合同 装卸费用的负担装卸费用的负担班轮条件（班轮条件（gross terms, liner terms, berth terms）船方管装不管卸船方管装不管卸(F.O.free out)船方管卸不管装船方管卸不管装(F.I.free in)船方不管装和卸船方不管装和卸

30、(F.I.O.free in and out)船 方 不 管 装 卸 、 理 舱 和 平 舱船 方 不 管 装 卸 、 理 舱 和 平 舱(F.I.O.S.T.free in and out , stowed and trimmed) 装卸时间装卸时间:装卸时间是指允许完成装卸任务所约装卸时间是指允许完成装卸任务所约定的时间，一般以天数或小时来表示，也可以定的时间，一般以天数或小时来表示，也可以用装卸率来表示，即平均每天装卸若干吨用装卸率来表示，即平均每天装卸若干吨。装卸时间计算方法，通常有以下几种装卸时间计算方法，通常有以下几种:(1)按日（按日（days）或连续日（）或连续日（runnin

31、g or consecutive days）(2)按工作日按工作日(working days)(3)按晴天工作日按晴天工作日(weather working days)(4)累计累计24小时晴天工作日小时晴天工作日(weather working days of 24 hours)(5)连续连续24小时晴天工作日小时晴天工作日(weather working days of consecutive 24 hours) 滞期费滞期费(demurrage)：在规定的装卸期限：在规定的装卸期限内，如果租船人未能完成装卸作业，为了内，如果租船人未能完成装卸作业，为了弥补船方的损失，对超过的时间租船人应

32、弥补船方的损失，对超过的时间租船人应向船方支付一定的罚款。这种罚款称为滞向船方支付一定的罚款。这种罚款称为滞期费期费 速遣费速遣费(dispatch money) ：如果租船人在：如果租船人在规定的装卸期限内，提前完成装卸作业，规定的装卸期限内，提前完成装卸作业，则所节省的时间船方要向租船人支付一定则所节省的时间船方要向租船人支付一定的奖金，这种奖金称为速遣费的奖金，这种奖金称为速遣费 三、运输单据三、运输单据(Transport Documents)（一）海运班轮提单（一）海运班轮提单(Bill of Lading , B/L) 我国我国海商法海商法对提单的定义：对提单的定义： 用以证明海上

33、货物运输合同和货物已经由承运用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或装船，以及承运人保证据以交付货物人接收或装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。的单证。1、提单的性质和作用、提单的性质和作用 提单的性质和作用提单的性质和作用： （1）承运人收到货物后所签发的收据）承运人收到货物后所签发的收据 (Receipt of goods shipped /on board the vessel); （2）货物所有权的凭证）货物所有权的凭证(Documents of Title)； -提单是物权凭证提单是物权凭证 （3）承运人与托运人之间的运输契约的证明）承运人与托运人之间的运输契约的证明(E

34、vidence of the Contract of Carriage)；2、提单的内容、提单的内容有关提单的三个国际公约有关提单的三个国际公约 海牙规则海牙规则（1924年制订的年制订的统一提单的若统一提单的若干法律规则的国际公约干法律规则的国际公约）；）； 维斯比规则维斯比规则（1968年签订年签订关于修改统一关于修改统一 提单的若干法律规则的国际公约的议定书提单的若干法律规则的国际公约的议定书）；）； 汉堡规则汉堡规则（1978年的年的联合国海上货物运联合国海上货物运输公约输公约）海牙规则海牙规则 (Hague Rules) 3、提单的种类、提单的种类（1）已装船）已装船/备运提单备运提

35、单 已装船提单已装船提单(shipped B/L, on board B/L) 承运人在货物装上具名船舶后签发的提单。承运人在货物装上具名船舶后签发的提单。 已装船提单必须：已装船提单必须： / 已印就的已印就的 -“已装船已装船”(shipped /on board)字样字样 ； 加注的加注的 -船名和航次船名和航次(the name of vessel and the voyage number) -装运港和目的港装运港和目的港(port of shipment and port of destination)；-装运日期装运日期(date of shipment)(提单的签发日期提单的签

36、发日期) -货物全部装船完毕的日期货物全部装船完毕的日期备运提单备运提单(received for shipment B/L) 承运人收到货物，在货物等待装船时签承运人收到货物，在货物等待装船时签发的提单。发的提单。 没有没有“已装船已装船”字样，没有船名，航次和装字样，没有船名，航次和装运日期。运日期。（2）清洁）清洁/不清洁提单不清洁提单 不清洁提单不清洁提单(unclean B/L) 指承运人在提单上对货物及指承运人在提单上对货物及/或包装有缺陷或包装有缺陷状况或批注的提单。状况或批注的提单。 如：如：3件损坏件损坏(three packages damaged); 短装短装2箱箱(2

37、cartons short shipped)；包装被雨淋湿；包装被雨淋湿(packing rain wet )等。等。 清洁提单清洁提单(clean B/L) 货物装运时，表面状况良好，承运人未在提货物装运时，表面状况良好，承运人未在提单上带上明确宣称货物及单上带上明确宣称货物及/或包装有缺陷状或包装有缺陷状况或批注的提单。况或批注的提单。（3）记名）记名/不记名不记名/指示提单指示提单 提单的抬头，即提单上收货人名称；提单的抬头，即提单上收货人名称；收货人（收货人（consignee）:_记名提单记名提单 收货人（收货人（consignee）：）： ABC Co. London 记名提单记名

38、提单只有收货人才能提货，不得背书只有收货人才能提货，不得背书转让；转让； 当货物装上船的时候当货物装上船的时候, 这份货权就完全是收货这份货权就完全是收货人的了人的了, 无论对卖方与付款银行都不利。无论对卖方与付款银行都不利。记名记名提单一般只用于运输贵重物品或有特殊用途的提单一般只用于运输贵重物品或有特殊用途的货物。货物。不记名提单不记名提单 收货人（收货人（consignee）：）： 或或bearer 不记名提单不记名提单仅凭交付，即可转让；仅凭交付，即可转让； 提单持有人可不作任何背书转让或提取提单持有人可不作任何背书转让或提取货物。由于这种提单风险大，国际贸易货物。由于这种提单风险大，

39、国际贸易中很少使用。中很少使用。指示提单（指示提单（order B/L） 收货人（收货人（consignee）：）：to order 或或 to order of xxx to order = to order of shipper （凭托运人（凭托运人 的指定）的指定） to order of shipper to order of shipper to order of XXX to order of xx bank to order of xx bank 指 示 提 单 可 以 转 让 ， 又 称 可 转 让 提 单指 示 提 单 可 以 转 让 ， 又 称 可 转 让 提 单（nego

40、tiable B/L; transferable B/L）；）； 指示提单指示提单须经背书转让；须经背书转让； 签名（提单转让人在提单背面签名，签名（提单转让人在提单背面签名， 或写上受让人的名字或写上受让人的名字 ) ) 背书（背书（endorsement） 交付（转让人将提单交付给受让人）交付（转让人将提单交付给受让人） 转让人（背书人转让人（背书人endorserendorser） 受让人（被背书人受让人（被背书人-endorsee-endorsee）空白背书和记名背书空白背书和记名背书 空白背书（空白背书（blank endorsement） 转让人在提单背面签名，但不写上受让人转让人

41、在提单背面签名，但不写上受让人的名字；的名字； B/L: Shipper: Shanghai Textile Import and Export Corporation Consignee: to order 空白背书：空白背书： Shanghai Textile Import and Export Corporation XXX Oct. 10, 2001 指示提单经过空白背书后指示提单经过空白背书后 与不记名提单相同，仅凭交付即可转让；与不记名提单相同，仅凭交付即可转让； 通常又称空白抬头、空白背书的提单；通常又称空白抬头、空白背书的提单；记名背书（记名背书（special endorse

42、ment） 除背书人在提单背面签名外，还列明被背书人名称。除背书人在提单背面签名外，还列明被背书人名称。 如如 B/L: Shipper: Shanghai Textile Import and Export Corporation Consignee: to order 记名背书：记名背书： to deliver to XYZ Co. London Shanghai Textile Import and Export Corporation XXX Oct. 10, 2001 记名背书的提单须经过背书才能转让；记名背书的提单须经过背书才能转让；（4）倒签提单、预借提单、过期提单是指承运人应托

43、运是指承运人应托运人的要求，签发提单日期早于实际装船日期的人的要求，签发提单日期早于实际装船日期的提单，以符合信用证对装船日期的规定，便于提单，以符合信用证对装船日期的规定，便于结汇。结汇。是指信用证规定的是指信用证规定的装船日期已到，但货物尚未装船，托运人为赶装船日期已到，但货物尚未装船，托运人为赶在信用证规定的装运期限内向银行提交符合信在信用证规定的装运期限内向银行提交符合信用证规定的单据收汇，出具保函要求船公司预用证规定的单据收汇，出具保函要求船公司预先借出的提单。先借出的提单。 倒签提单和预借提单都是托运人和承运人串通倒签提单和预借提单都是托运人和承运人串通弄虚作假的行为弄虚作假的行为

44、（5）直达提单、转船提单、联运提单是指货物从装运港装船后，是指货物从装运港装船后，中途不换船而直接运到目的港使用的提单。直中途不换船而直接运到目的港使用的提单。直达提单上仅列有装运港和目的港的港口名称。达提单上仅列有装运港和目的港的港口名称。在国际贸易中，如信用证规定货物不准转船，在国际贸易中，如信用证规定货物不准转船，卖方就必须取得承运人签发的直达提单后才能卖方就必须取得承运人签发的直达提单后才能向银行办理议付货款。向银行办理议付货款。是指货物须经中是指货物须经中途转船才能到达目的港而由承运人在装运港签途转船才能到达目的港而由承运人在装运港签发的全程提单。转船提单上注有发的全程提单。转船提单

45、上注有“在某港转船在某港转船”的宇样，承运人只对第一程运输负责。的宇样，承运人只对第一程运输负责。是指须经两种或两种是指须经两种或两种以上运输方式以上运输方式(海陆、海河、海空、海海等海陆、海河、海空、海海等)联联运的货物，由第一承运人收取全程运费后，在运的货物，由第一承运人收取全程运费后，在起运地签发到目的港的全程运输提单。联运提起运地签发到目的港的全程运输提单。联运提单虽然包括全程运输，但签发提单的承运人只单虽然包括全程运输，但签发提单的承运人只对自己运输的一段航程中所发生的货损负责，对自己运输的一段航程中所发生的货损负责，这种提单与转船提单性质相同。这种提单与转船提单性质相同。（6）正本

46、提单 、副本提单按提单的使用效力按提单的使用效力提单上注明提单上注明“original”，有承运人、船长或其，有承运人、船长或其代理人签章并注明签发日期。信用证常规定议代理人签章并注明签发日期。信用证常规定议付时提交全套正本提单付时提交全套正本提单“full set of ”提单上没有承运人、船长或其代理人签章而仅提单上没有承运人、船长或其代理人签章而仅作参考用，上面标明作参考用，上面标明“copy” or “non-negotiable”提单的其它分类提单的其它分类a full set of clean on board(shipped) B/L made out to order (of

47、xxx) and blank endorsed(endorsed in blank) and marked freight prepaid (全套清洁已装船提单，作成凭指定，空白背书，注明运费已付全套清洁已装船提单，作成凭指定，空白背书，注明运费已付)全套全套正本提单有几份，必须交几份；正本提单有几份，必须交几份；如如 3/3 , 正本提单有正本提单有3份，须交份，须交3份，正本提单可只有一份组成，即份，正本提单可只有一份组成，即1/1；（二）其他运输单据（二）其他运输单据 1、海运单、海运单(Sea Waybill) 又称海上货运单；又称海上货运单； 承运人收到货物的收据；运输契约的证承运人

48、收到货物的收据；运输契约的证明；明； 与提单的主要区别：与提单的主要区别： 海运单不是物权凭证，不能提货，也不能背海运单不是物权凭证，不能提货，也不能背书转让；书转让； 海运单的收货人抬头只能做成记名抬头；海运单的收货人抬头只能做成记名抬头； 2、航空运单、航空运单(Air Waybill)（1）航空运单的性质和作用：）航空运单的性质和作用：-是发货人与航空承运人之间的运输合同。是发货人与航空承运人之间的运输合同。-是承运人签发的已接受货物的证明。是承运人签发的已接受货物的证明。-是承运人据以核收运费的依据。是承运人据以核收运费的依据。-是海关查验放行的依据。是海关查验放行的依据。-不是物权凭

49、证；收货人凭不是物权凭证；收货人凭“到货通知到货通知”提货；提货；（2）航空货运单的种类）航空货运单的种类 HAWB（分运单）：代理人在进行集中托运货（分运单）：代理人在进行集中托运货物时，首先从各个托运人处收取货物，在收取物时，首先从各个托运人处收取货物，在收取货物时，需要给托运人一个凭证，这个凭证就货物时，需要给托运人一个凭证，这个凭证就是分运单，它表明托运人把货物交给了代理人，是分运单，它表明托运人把货物交给了代理人，代理人收到了托运人的货物，所以分运单就是代理人收到了托运人的货物，所以分运单就是代理人与发货人交接货物的凭证，代理人可自代理人与发货人交接货物的凭证，代理人可自己颁布分运单

50、，不受到航空公司的限制，但通己颁布分运单，不受到航空公司的限制，但通常的格式还按照航空公司主运单来制作。在分常的格式还按照航空公司主运单来制作。在分运单中，托运人栏和收货人栏都是真正的托运运单中，托运人栏和收货人栏都是真正的托运人和收货人。人和收货人。 MAWB（主运单）：代理人在收取货物（主运单）：代理人在收取货物之后，进行集中托运，需要把来自不同之后，进行集中托运，需要把来自不同托运人的货物集中到一起，交给航空公托运人的货物集中到一起，交给航空公司，代理人和航空公司之间就需要一个司，代理人和航空公司之间就需要一个凭证，这个凭证就使主运单。航空主运凭证，这个凭证就使主运单。航空主运单对于代理

51、人和航空公司都非常重要，单对于代理人和航空公司都非常重要，因为它承载了货物最主要的信息。在主因为它承载了货物最主要的信息。在主运单中，托运人栏和收货人栏都是代理运单中，托运人栏和收货人栏都是代理人。人。航空运单的正本一式三份航空运单的正本一式三份 第一份正本注明第一份正本注明“Original for the shipper”，交发货人，作为承运人接受货，交发货人，作为承运人接受货物的依据。物的依据。 第二份正本注明第二份正本注明“Original for the Issuing Carrier”，由航空公司留存，作，由航空公司留存，作为运费收取凭证。为运费收取凭证。 第三份正本注明第三份正本

52、注明“Original for the Consignee”，由航空公司随机交收货人，由航空公司随机交收货人，作为收货人核收货物的依据。作为收货人核收货物的依据。3、多式联运单据、多式联运单据(Multimodal Transport Document-MTD) 与联运提单的主要区别：与联运提单的主要区别：案例1 我国某进出口公司我国某进出口公司A A与美国公司与美国公司B B签订了签订了一份大米出口合同，由一份大米出口合同，由A A公司出口大米公司出口大米1212，000000吨，采用不可撤销即期付款信用证付吨，采用不可撤销即期付款信用证付款。合同规定：款。合同规定：XXXXXXXX年年51

53、0510月分六月分六批每月平均装运批每月平均装运 （SHIPMENT DURING SHIPMENT DURING MAY/OCTOBERMAY/OCTOBER，SIX EQUAL SIX EQUAL MONTHLY LOTSMONTHLY LOTS） 。另外，合同表示。另外，合同表示买卖双方受买卖双方受联合国国际货物销售合同联合国国际货物销售合同公约公约以及国际商会以及国际商会UCP600UCP600的约束。的约束。 B B公司按时开出信用证，公司按时开出信用证，A A公司在公司在5757月每月平均装运月每月平均装运2 2，000000吨，银行已分批凭单付款。然而，第四批货物由于中吨，银行已

54、分批凭单付款。然而，第四批货物由于中间环节有误，备货不及，间环节有误，备货不及，A A公司于公司于9 9月月1 1日首先在宁波港装日首先在宁波港装运了运了1 1，200200吨，然后该船又驶往连云港，于吨，然后该船又驶往连云港，于9 9月月3 3日装运日装运同样品质规格的大米同样品质规格的大米800800吨。吨。A A公司向付款银行提交两套公司向付款银行提交两套单据办理付款事宜时，银行认为单证不符，拒绝付款。单据办理付款事宜时，银行认为单证不符，拒绝付款。银行提出的不符点有二：一为信用证没有规定每月允许银行提出的不符点有二：一为信用证没有规定每月允许分批装运，而分批装运，而A A公司提交了两套装运单据