工厂HIGG FEM验证所需文件准备清单

1、Documents List for Higg FEM verification-CN 工厂 HIGG FEM 验证所需文件准备清单 第 5 页 共 5 页工厂环境相关信息和许可证提供部门有无不适用1)营业执照2)工艺生产流程表3)年度生产计划，年产量统计表（或计算方法记录）4)环保方面政府处罚记录，IPE 记录，及工厂消除记录的相关行动5)环境影响评价报告及批复，环保竣工验收批复6)废气排放许可证，废水排放许可证，废水处理许可证，固废处理许可证，化学品使用和管理许可证等（如适用）7)过去三年节能、节水、改善废水水质、温室气体减排、废气减量、固废减量、化学品管理绩效提升项目模块一： 环境管理体

2、系提供部门有无不适用8)环境管理体系组织架构与环境管理人员职位描述9)环境管理体系程序文件包括政策、体系文件、管理评审等10) 环境管理体系证书（如 IS014001 认证证书）11) 环境管理相关员工名单，环境管理员工职责描述，员工能力评价流程，员工培训记录、证书、年度能力评估记录12) 环境政策的培训计划、培训记录 /环保相关培训记录13) 环境政策文件并包括 3 年以上的优先环境发展、目标和行动/环保长期目标（5 年）及追踪记录（包括追踪环保局、 NGOs 动态）14) 环境因素识别及环境影响评估记录，并包括工厂内的显著环境影响，最新的政府环境影响评估报告（如适用）15) 工厂检查、监测

3、环境许可状况和更新并确保合规的程序和记录。16) 环保法律法规清单和定期更新程序和记录17) 维护设备的流程文件，维护计划表18) 每年内部环境指标完成情况的交流记录，环境指标的培训记录19) 当地环境改善的证据，当地利益相关方名单和活动日期，活动的图片、文章 或媒体信息，支持的项目或组织清单等（如有）20) 向公众和内外利益相关方披露环保相关信息记录21) 按照Higg 要求监测、评估和/或管理分包商的环境绩效的程序22) 采用Higg 的分包/上游商清单以及他们采用Higg Index 的证据记录23) 要求供应商/外发商遵守提高环保绩效的记录，例如培训、 审核、承诺书、收集环保证照等模块

4、二：能源使用提供部门有无不适用24) 列出工厂所有使用的能源，统计每种能源的频次和方法，每种能源分别用于工厂的那些区域或工序25) 被验证年度用能数据（包括用电、柴油、外购蒸汽、液化石油气等）26) 被验证年度用能数据来源（包括抄表数据、电费单、发票等）27) 能耗/机动车尾气/温室气体排放管理政策程序28) 如何把能源和其他温室气体换算成温室气体排放的程序29) 节能减排目标及追踪记录30) 节能减排行动计划31) 节能减排项目及实施证据32) 温室气体减排项目及实施证据（包括太阳能等）33) 过去三年内第三方能源相关审核报告模块三：水的使用提供部门有无不适用34) 所有水资源购买记录、发票

5、35) 被验证年度用水数据（包括市政用水、地下水等）36) 水表安装位置清单37) 工厂各用水来源的用水基线及计算方法和过程/ 被验证年度用水数据来源（包括抄表数据、水费单、发票等）38) 工厂向员工沟通用水基线的记录39) 工厂用水评估报告，应能识别出哪个生产工序或生活运作用水最多40) 用水管理政策及程序41) 工厂水管线图、图表、流程图42) 用水量登记及用水管线、水池检査记录43) 工厂各用水来源的节水目标及计算方法和过程44) 工厂定期检阅节水进度记录 / 节水目标及追踪记录45) 节水项目及实施证据（包括节水生产设备、水回用项目等）46) 工厂向员工沟通节水目标的记录47) 实现节

6、水目标的管理制度和权责人48) 外部水审计或评估报告以确定节水机会和实施日期49) 包含节水项目、目标、期限和步骤的具体的节水计划 / 节水行动计划50) 工厂实际用水追踪报告显示节水成效51) 过去 3 年内第三方用水审核报告52) 工厂釆用新设备或新工艺达成减少用水的分析报告53) 节水成效方面的证书或奖励54) 水平衡分析或类似分析报告模块四： 废水管理提供部门有无不适用55) 工业（生活/混合）废水产生来源及数量追踪记录56) 工业（生活/混合）废水排污收费发票57) 被验证年度工业/生活废水排放量58) 被验证年度工业/生活废水排放量数据来源（包括抄表数据等）59) 工业（生活/混合

7、）污水管线图、图表、流程图/废水处理流程图（包括工业废水和生活废水）60) 工业（生活/混合）污水量登记及用污水管线、污水池检查记录61) 工厂所采用的废水指南（ZDHC/BSR）或许可62) 废水管理程序63) 废水处理设备的操作、检查和维护记录64) 废水排放源清单65) 废水监测报告66) 场内污水处理厂工艺流程图67) 场外污水处理厂的名字和联系信息68) 与场外污水处理厂签订的服务合同69) 场外污水处理厂工艺流程图70) 应对废水紧急情况的备用计划、流程图71) 备用计划中的组织架构和职责安排72) 污泥产生数量、种类（无害或有害）和处理方法清单73) 污泥测试报告（如果选择污泥为

8、无害）74) 污泥自行处置的许可文件75) 污泥委外处置的发票和交接记录76) 化粪池污水处理相关文件（处理步骤、设备图、程序、负责人等）77) 化粪池位置及管线图78) 化粪池及管线检查记录79) 化粪池清理记录/发票80) 将现有化粪池升级为具更现代化处理污水能力的化粪池的计划81) 场外污水处理厂最近的水质检测结果82) 近期向场外污水处理厂索取水质检测结果的文件83) 生产废水回用于生产流程的记录/数量84) 废水回收的地点和回用于生产的地点85) 废水回用的处理工艺和流程图86) 废水回用系统运行及监测记录87) 改善废水水质目标及追踪记录88) 改善废水水质行动计划89) 改善废水

9、水质项目及实施证据模块五：废气提供部门有无不适用90) 废气排放源清单（清单需含以下信息：特征污染物、排放量（能说明计算方法）、 排放方式或排放口位置、安装的废气处理设施、监测频率、排放标准） 锅炉、发电机、工业炉窑等还需列明燃料种类和炉子规模91) 消耗臭氧层物质排放源清单（清单需含以下信息：设备名称及编号、对应的所使用的 ODS 物质名称及数量、相关设备的维修保养计划和记录、一年内的制冷剂充 装记录（日期、名称、数量）、泄漏处置预案）92) 废气处理设施的维护、保养、检修计划及记录 / /废气排放控制设备的操作、检查和维护记录93) 废气处理设施的操作规程及运行记录94) 废气处理流程图9

10、5) 废气管理程序96) 臭氧层消耗物质管理程序97) 废气减量计划98) 工作场所职业危害因素监测报告（仅对产生废气类危害因素的要求提供）及废气监测报告99) 若工厂建立有高于国家标准要求的废气排放标准,请出具工厂的控制要求文件 及相应的监测报告/记录及废气减量目标及追踪记录100)工厂一年内采取的减少废气排放，改善废气质量（包括减少废 气职业危害因素 排放）方面的措施和改造，若有，需提供相应的证明材料及废气减量项目及实施证据模块六： 固体废物提供部门有无不适用101) 生活垃圾、一般工业固废及危险废物清单、台账102) 生活垃圾、一般废物处理合同及废物回收商营业执照103) 被验证年度度危

11、险废物产生量104) 被验证年度度危险废物产生量数据来源（包括危废台账、出 入库记录、危废转移联单等）105) 被验证年度度一般固体废物严生量106) 被验证年度度一般固体废物产生量数据来源（包括出过磅数 据、出入库记录等）107) 被验证年度可回收一般固体废物产生量108) 被验证年度度可回收一般固体废物产生量数据来源（包括出 过磅数据、出入库记录等）109) 被验证年度度所有危废转移联单110) 被验证年度度所有严控废物转移联单（仅适用于广东省）111) 严控废物处理合同、处理商资质（仅适用于广东省）112) 危险废物年度转移计划审批表、转移联单、委托处置合同及处置方资质文件（营业执照、危

12、险废物处置、经营许可证）113) 固废管理程序（包括固废的分类、收集、暂存、处置要求）114) 固体废物清单115) 固体废物减量目标及追踪记录116) 固体废物减量项目及实施证据117) 固体废物管理行动计划118) 相关培训记录特别是对危废分类、收集、储存、处置要求的培训记录119) 工厂设定的基准年的各固废产生指标120) 在基准年基础上的目标指标和改进方案，若己实施方案，必须提供相应证明材料121) 和供应商一起识别固废减量、回收、回用机会记录模块七：化学品管理提供部门有无不适用122) 符合化学品管理体系要求的化学品库存清单即应包含名称、类型、CASNo.、 批次号、供应商、有无SD

13、S、功能、危害分类、何处使用、存储地点、数量、 MRSL 合规情况、采购日期、过期日期）并定期更新（至少每月更新）123)现场所有有害化学品的物料安全数据表(MSDS)124)化学品安全使用控制程序（含化学品储存、使用、处理、处置要求）及各化学 品的安全技术说明书（需使用当地语言）125)化学品管理行动计划及追踪记录126)化学品管理项目及实施证据127)危险化学品泄漏事故应急预案及演练记录/化学品相关事故、事件记录 /化学品泄露响应演习记录128)化学品相关培训记录（储存要求、使用安全、应急响应、RSL/MRSL 等）129)厂区平面图标明化学品储存区域、使用区域、化学废物储存区域、实验室、机修间面积、地点等信息130)针对化学品安全方面的检查记录131)化学品储存、使用设备设施的维保计划和记录132)个人防护用品配备表及发放/回收记录133)适用于工厂的MRSL/ RSL / 受限物质清单(RSL)134)确保 RSL 合规管理程序135)化学品采购政策和程序136)化学品供应商管理程序（含合格供方名录）及各供应商的 MRSL遵守性证书/ 声明函及检测报告137)户外产业协