隧道安全风险管理学习教案

1、会计学1隧道隧道(sudo)安全风险管理安全风险管理第一页，共81页。一、隧道安全(nqun)风险管理的目的与意义第2页/共81页第二页，共81页。 隧道是修建于地下的人工构筑物，隧道工程项目体量大，建设工期长，投资大，具有隐蔽性高和风险不确定的特点。因此，隧道一旦(ydn)发生安全风险事件，可能造成的经济损失和社会影响也比较大。为了降低隧道风险事件发生概率，减少风险事件造成的损失，有必要开展隧道安全风险管理工作。 隧道安全风险管理目的：使决策科学化，减少工程事故的发生概率，提高政府、业主、设计和施工单位的风险管理意识和风险管理能力，从而达到控制风险，减少人员和财产损失的目的。1、开展隧道(s

2、udo)安全风险管理的目的一、隧道(sudo)风险管理的目的与意义第3页/共81页第三页，共81页。 我国在隧道等建设项目中推行安全风险管理标准化体系是近几年开始的，至今还不到10年时间。以铁路隧道为例：2007年之前，没有标准或规范执行，2007以后，原铁道部发布了铁路隧道风险评估与管理暂行规定（铁建设2007200号），该规定为我国铁路隧道开展风险评估提供了依据和指南；2014年,铁路总公司在原暂行规定的基础上，再次发布了铁路建设工程风险管理技术规范（Q/CR 90062014），至此，我国铁路建设工程风险管理开始纳入正规化管理工作。 尽管规范已经发布，但在隧道建设过程中,安全风险意识不强

3、、安全制度不落实、安全投入不够、管理职责不到位(do wi)是当前风险管理工作中比较突出的问题。不同后果等级的安全事故还时有发生，在一定程度上影响着中国隧道工程的形象。2、隧道安全管理水平和生产形势2.1 铁路隧道安全管理水平一、隧道安全风险管理的目的(md)与意义第4页/共81页第四页，共81页。宜万铁路实例一 宜万铁路东起宜昌、西至万州，全长377公里。全线共有隧道126座，长226公里，占全长的60%。根据风险等级划分，沿线分布8座极高风险隧道。马鹿箐隧道野三关隧道 近年我国高速铁路、公路隧道及市政管线隧道修建数量不断增加，修建在复杂地质环境(hunjng)中的隧道越来越多。因此，隧道建

4、设难度和风险也愈显突出。一、隧道安全(nqun)风险管理的目的与意义2、隧道安全管理水平和生产形势2.1 铁路隧道安全管理水平第5页/共81页第五页，共81页。 野三关隧道全长13.8kmm，为全线最长的隧道，隧道穿越11条发育断层(duncng)、5条暗河。施工期间，隧道发生了大规模的岩溶突水、突泥风险事件（2007年8月5日，新华网专题报道）。2、隧道(sudo)安全管理水平和生产形势2.2 隧道工程(gngchng)安全生产形势宜万铁路实例一：野三关隧道突水突泥一、隧道安全风险管理的目的与意义第6页/共81页第六页，共81页。2、隧道安全(nqun)管理水平和生产形势2.2 隧道安全(n

5、qun)生产形势月日时左右，由中铁十六局负责施工的宜万铁路野三关隧道突发透水事故，瞬时突水水量为万万方(wnfng)小时，持续约分钟，正在作业的名施工人员被困。吨重的装载机被冲走了米，吨重的喷浆台车被冲走了米宜万铁路工程实例一：野三关隧道突水突泥 2007年8月5日凌晨，野三关隧道出口，出碴接近尾声时，装载机司机突然发现掌子面后右侧向上涌水，随即撤离出井报警。之后，突发大规模突水突泥，峰值涌水量30万方/小时，总突水量15.1万方，突泥石5.35万方。突水点附近约200m被块石、泥沙充满，距突水点500m处淤积泥沙厚度约3米。事故造成53人被困,其中10名作业人员遇难。一、隧道安全风险管理的目

6、的与意义第7页/共81页第七页，共81页。 野三关隧道自开工以来(yli)，共揭示溶腔76个，日涌水量大于1万方的突水突泥点30处，最大日涌水量达30万方。 从2007年的8.5事故施工受阻，到08年12月31日突破602溶腔，实现全隧贯通，用时一年零五个月。 2、隧道安全(nqun)管理水平和安全(nqun)生产形势2.2 隧道安全(nqun)生产形势宜万线工程实例一：野三关隧道突水突泥一、隧道安全风险管理的目的与意义第8页/共81页第八页，共81页。宜万线工程实例一、马鹿(m l)箐隧道历次突水1、2006.1.21突水突泥 2006年1月21日，马鹿箐隧道平导开挖至PDK255+978掌

7、子面时，爆破工序后， 正准备出碴时，工人听到掌子面有掉块、坍方响声(xing shng)，并伴随少量流水。随后发生大规模突水，峰值涌水量72万方/小时。该次突水总量70万方，突水导致正洞11名作业人员遇难。潜在风险源问题。平导正洞2、隧道(sudo)安全管理水平和生产形势2.2 隧道安全生产形势PDK255+978一、隧道安全风险管理的目的与意义第9页/共81页第九页，共81页。实例(shl)二、襄渝线地表失水调查 襄渝铁路在进行隧道工程施工过程中，发生了大量(dling)的地表失水事件，据统计，发生在隧道工区的地表失水事件有17起，发生在斜井工区的有2起。因隧道施工导致地表失水受影响地区有村

8、镇35个，18千瓦水电站一个，受影响人数达2348户，共计12427人，由此所产生的费用近1000万元。 同时带来社会安定团结问题。2、隧道安全管理水平和安全生产(shngchn)形势2.2 隧道安全生产形势一、隧道安全风险管理的目的与意义第10页/共81页第十页，共81页。地表水严重流失，影响了隧道上方居民的生产和生活，导致(dozh)不和谐事件发生。实例二、某线地表失水(sh shu)调查2、隧道(sudo)安全管理水平和安全生产形势2.2 隧道安全生产形势一、隧道安全风险管理的目的与意义第11页/共81页第十一页，共81页。 据不完全统计，十一五（ 20062010年）期间发生(fshn

9、g)的安全事故中，仅隧道坍方就发生(fshng)28起，造成人员伤亡71人，历年统计如下：2006年发生事故(shg)5起，造成5死3伤14人受困；2007年发生(fshng)事故7起，造成13死2伤8人受困； 2008年发生事故6起，造成16死10伤； 2009年发生事故7起，造成12死3伤6人受困； 2010年发生事故3起，造成25人死亡。 2、隧道安全管理水平和安全生产形势2.2 隧道安全生产形势 国务院生产安全事故报告和调查处理条例第三条规定：发生特别重大事故(30R)、重大事故(1030R)的报告后，应当立即报告国务院。 一、隧道安全风险管理的目的与意义第12页/共81页第十二页，共

10、81页。 从这些实例中不难看出发生重大风险事故后果从这些实例中不难看出发生重大风险事故后果(hugu)的严重性。的严重性。这一系列重大风险事故的发生带给了我们沉痛的教训，也让我们认识到这一系列重大风险事故的发生带给了我们沉痛的教训，也让我们认识到铁路工程风险事故防范的重要性，特别是对具有突发性的、后果铁路工程风险事故防范的重要性，特别是对具有突发性的、后果(hugu)极其严重的风险事故更应该加强防范措施。极其严重的风险事故更应该加强防范措施。2、铁路工程(gngchng)安全管理水平和安全生产形势2.2 铁路(til)工程安全生产形势一、铁路工程安全风险管理的目的与意义第13页/共81页第十三

11、页，共81页。 本次讲座(jingzu)的主要内容是介绍当前应如何有效地开展隧道安全风险管理工作，简单说就是隧道安全风险管理工作需要“做什么”、“怎么做”和“谁来做”这三个基本问题。一、隧道安全风险管理的目的(md)与意义第14页/共81页第十四页，共81页。二、隧道(sudo)安全风险管理概念及现状第15页/共81页第十五页，共81页。1、有关(yugun)风险管理的基本概念 风险是指事故发生的可能性及其损失的组合。风险最风险是指事故发生的可能性及其损失的组合。风险最大的特征是不确定性，它是否发生、发生时间大的特征是不确定性，它是否发生、发生时间(shjin)以以及产生的结果（损失程度）都是

12、不确定的；同时，风险又及产生的结果（损失程度）都是不确定的；同时，风险又具有一定规律，是可预测的。具有一定规律，是可预测的。风险(fngxin) （ Risk）二、隧道安全风险管理概念及现状第16页/共81页第十六页，共81页。1、有关(yugun)风险管理的基本概念 在隧道在隧道(sudo)工程设计、施工或运营养护期间发生工程设计、施工或运营养护期间发生人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期延误等潜在的不利事件的概率（延误等潜在的不利事件的概率（P）和后果（）和后果（C）的集合）的集合，表达式为：，表达式为：R=f(P,C)。隧道工程

13、(gngchng)风险二、隧道安全风险管理概念及现状第17页/共81页第十七页，共81页。1、有关(yugun)风险管理的基本概念 风险管理是指参与工程建设风险管理是指参与工程建设(jinsh)的各方通过风险辨识、风险的各方通过风险辨识、风险估计、风险评价和风险控制等手段减少风险的影响，以较低合理的成估计、风险评价和风险控制等手段减少风险的影响，以较低合理的成本获得最大安全保障的管理行为。本获得最大安全保障的管理行为。 风险管理是建设风险管理是建设(jinsh)管理的一个子系统，管理的对象是风险管理的一个子系统，管理的对象是风险，管理的主体是参与工程建设，管理的主体是参与工程建设(jinsh)

14、的各方。的各方。风险管理二、隧道安全(nqun)风险管理概念及现状第18页/共81页第十八页，共81页。2、国内外隧道(sudo)风险管理的现状（1）相关）相关(xinggun)研究研究2.1 国外隧道(sudo)风险管理的历史与现状1930年，美国经济大萧条时期：提出风险管理，控制金融风险；1974年，美国MIT的H.H.Einstein教授：提出隧道工程风险分析的特点和应遵循的理念；1983年，英国 剑桥大学的G.F.Salazarz：将不确定性的影响和工程造价联系起来；1993年，C.L.Leihton和C.R.Denis：铁路隧道进行了定量的风险评估研究；2003年，Dr.B.V.Sh

15、astri和Dr.L.G.Gwalani：采用GIS地理信息系统技术对地质风险评估。二、隧道安全风险管理概念及现状第19页/共81页第十九页，共81页。2.1 国外隧道风险管理的现状（2）相关法规 当今世界各国都在加强工程风险管理研究和运用，为风险管理制定了指导性的法规，全面涉及铁路工程的法规没有，以隧道工程为例： 隧道风险管理指南 国际隧协2004年发布(fb) 英国隧道工程建设风险管理联合规范 英国隧协和保险业协会2003年联合发布(fb)。（3）风险管理咨询业的兴起，咨询公司服务于项目（4）科学的过程管理及计算机决策辅助工具2、国内外隧道(sudo)风险管理的现状二、隧道安全(nqun)

16、风险管理概念及现状第20页/共81页第二十页，共81页。2.1国外隧道风险管理的现状 国外已经开发了基于(jy)地理信息系统（GIS）的隧道工程风险管理辅助决策系统（DAT）、MCA和基于(jy)Internet平台的风险监控管理系统（GDMS）系统软件，其主要功能如下：系统名称功 能DAT风险评估的决策工具：确定在一系列风险因素影响下，可能的工期和造价范围，是实施风险管理过程中具体量化工期和造价不确定性的工具。MCA选线的决策工具：从施工、功能、环境、经济等方面确定风险因素，评估对线路方案（桥梁、隧道路基）影响，选择最佳方案。GDMS施工风险管理的综合集成系统：包括文档管理，风险管理及监控管

17、理。利用地理信息系统提供所有监测点准确位置，实时记录监测数据，并给出相应预警标志。具有良好的设备和网络接口，随时提供监测处理数据、图表等。2、国内外隧道(sudo)风险管理的现状二、隧道安全(nqun)风险管理概念及现状第21页/共81页第二十一页，共81页。2.1 国外隧道(sudo)风险管理的现状 国外，尤其国外，尤其(yuq)是欧美国家的建设工程风险评估方法，多以定量为是欧美国家的建设工程风险评估方法，多以定量为主，目前的发展趋势为全概率化的风险评估方法。主，目前的发展趋势为全概率化的风险评估方法。 同时都倾向于以施工过程采集的原始施工数据为基础构建风险事件和同时都倾向于以施工过程采集的

18、原始施工数据为基础构建风险事件和风险因素的数据库，并在此基础上进行程序开发，进行自动化或半自动化风险因素的数据库，并在此基础上进行程序开发，进行自动化或半自动化的风险评估工作。的风险评估工作。2、国内外隧道(sudo)风险管理的现状二、隧道安全风险管理概念及现状第22页/共81页第二十二页，共81页。2.1 国外隧道(sudo)风险管理的现状2、国内外隧道(sudo)风险管理的现状二、隧道(sudo)安全风险管理概念及现状第23页/共81页第二十三页，共81页。2.2、国内隧道风险评估(pn )与管理现状我国在隧道建设项目中实施安全风险管理是近几年的事，至今还不到10年时间，我们管理的经验还不

19、够(bgu)丰富，与西方发达国家相比还存在较大差距。在技术方面表现在：一、支持风险管理分析、决策的基础数据不足；二、管理软件的开发少，决策的自动化程度不高。 当然也要看到我们近年取得的一些成绩，例如风险管理的远程控制已经起步。在贵广等新建铁路线已充分利用先进的信息采集、传播技术(jsh)和管理软件，实现风险管理过程的可视化和远程控制。2、国内外隧道风险管理的现状二、隧道安全风险管理概念及现状第24页/共81页第二十四页，共81页。铁路工程(gngchng)风险管理工作要遵守的相关法规、标准 （1）安全）安全(nqun)风险管理国家相关法规风险管理国家相关法规 坚持坚持“安全安全(nqun)第一

20、、预防为主、综合治理第一、预防为主、综合治理”的原则。的原则。 安全安全(nqun)生产法生产法 建设工程安全建设工程安全(nqun)生产管理条例生产管理条例 国务院关于进一步加强企业安全国务院关于进一步加强企业安全(nqun)生产工作的通知等生产工作的通知等 2.2 国内工程(gngchng)风险管理的现状2、国内外工程风险管理的现状二、隧道安全风险管理概念及现状第25页/共81页第二十五页，共81页。（2）安全风险管理）安全风险管理(gunl)原铁道部相关法规原铁道部相关法规 铁路建设工程安全生产管理铁路建设工程安全生产管理(gunl)办法办法 关于加强铁路隧道工程安全工作的若干意见关于加

21、强铁路隧道工程安全工作的若干意见 铁路建设工程质量安全监督工作指南等铁路建设工程质量安全监督工作指南等 对做好勘察设计和施工、建立规范风险管理对做好勘察设计和施工、建立规范风险管理(gunl)制度提出了相应要求。制度提出了相应要求。2.2、国内风险(fngxin)评估与管理现状2、国内外工程(gngchng)风险管理的现状二、隧道安全风险管理概念及现状第26页/共81页第二十六页，共81页。（3）安全风险管理原铁道部相关规范和标准）安全风险管理原铁道部相关规范和标准 铁路工程建设安全技术标准体系，体系以勘察设计及施工安全为核心，由基础标铁路工程建设安全技术标准体系，体系以勘察设计及施工安全为核

22、心，由基础标准、通用标准和专用标准三个层次构成，包括勘察设计标准、重点专业施工及施工准、通用标准和专用标准三个层次构成，包括勘察设计标准、重点专业施工及施工质量验收标准、铁路建设项目管理规范、铁路工程施工安全技术规程、专业风险评质量验收标准、铁路建设项目管理规范、铁路工程施工安全技术规程、专业风险评估估(pn )与管理标准等。与管理标准等。 目前，我国铁路工程建设安全的核心标准是目前，我国铁路工程建设安全的核心标准是2009年修订发布的铁路工程基本作业年修订发布的铁路工程基本作业施工安全技术规程及施工安全技术规程及2014年发布的铁路建设工程风险管理技术规范，其中年发布的铁路建设工程风险管理技

23、术规范，其中铁路工程基本作业施工安全技术规程包括铁路隧道、路基、桥梁、轨道、通信信铁路工程基本作业施工安全技术规程包括铁路隧道、路基、桥梁、轨道、通信信号、电力、供电等六册施工安全技术规程。号、电力、供电等六册施工安全技术规程。2.2、国内风险(fngxin)评估与管理现状2、国内外工程(gngchng)风险管理的现状二、隧道安全风险管理概念及现状第27页/共81页第二十七页，共81页。三、隧道(sudo)风险管理构架及职责第28页/共81页第二十八页，共81页。 该隧道多次通过薄煤层，瓦斯压力0.1720.67 MPa, 低瓦斯隧道。2005年12月上旬，隧道右洞进口掌子面发生坍方。由于该处

24、位于背斜核部、裂隙发育、裂隙中含有煤层瓦斯，坍方又促使瓦斯大量涌出。12月22日，衬砌台车上的不防爆插座打火，引起瓦斯爆炸，当场死44人，伤11人。爆炸气流充满1500m巷道(hng do)并冲出洞口，并将洞外几十吨重台车推动几十米（2005年12月搜狐网报道）。案例分析(fnx)：都汶高速公路董家山隧道(长4 km)三、隧道(sudo)风险管理构架及职责第29页/共81页第二十九页，共81页。 1、事故的直接原因：由于掌子面处坍方、事故的直接原因：由于掌子面处坍方(tn fng)，瓦斯异常涌出，致使模板台，瓦斯异常涌出，致使模板台车附近瓦斯浓度达到爆炸界限，模板台车配电箱附近悬挂的三芯插头短

25、路产生火花引车附近瓦斯浓度达到爆炸界限，模板台车配电箱附近悬挂的三芯插头短路产生火花引起瓦斯爆炸。起瓦斯爆炸。2、事故的主要原因：、事故的主要原因： 一是一是 施工企业违规将劳务施工企业违规将劳务(lo w)分包给无资质的作业队。施工分包给无资质的作业队。施工中安全管理混乱；通风管理不善，右洞掌子面拱顶瓦斯浓度经常超限；部中安全管理混乱；通风管理不善，右洞掌子面拱顶瓦斯浓度经常超限；部分瓦斯检测员无证上岗，检查质量、次数不符合规定等。分瓦斯检测员无证上岗，检查质量、次数不符合规定等。 二是二是 监理单位监理单位(dnwi)未正确履行职责，关键岗位人员无证上未正确履行职责，关键岗位人员无证上岗。

26、岗。 四是四是 设计单位对涉及施工安全的瓦斯异常涌出认识不足，设计单位对涉及施工安全的瓦斯异常涌出认识不足， 防范措施不到位。防范措施不到位。 三是三是 项目法人对施工单位违规分包、现场管理混乱等问题项目法人对施工单位违规分包、现场管理混乱等问题 未能加以纠正，对施工中出现的瓦斯隐患未采取有效措施。未能加以纠正，对施工中出现的瓦斯隐患未采取有效措施。案例分析：都汶高速公路董家山隧道(长4 km)事故原因分析三、隧道风险管理构架及职责第30页/共81页第三十页，共81页。 经查实：“在都汶高速公路合同段施工期间，有关部门通过日常安全检查以及对事故处理给出批复意见等方式，指出施工方在使用防爆用电设

27、备、瓦斯浓度检测及安装瓦斯自动断电仪方面等劳动安全设施以及通风系统的设置和运行方面都存在着不符合规定的地方，并提出整改措施。” 实际情况：“被告人制定了相应的整改措施，但在检查落实(lush)方面仍未完全达到要求。” 经调查认定这是一起责任事故。 5名项目部管理人员，在各自其职责范围内存在未能全面正确履行职责的行为，分别判处有期徒刑23年。案例(n l)分析：都汶高速公路董家山隧道(长4 km)事故处理三、隧道风险管理构架(u ji)及职责第31页/共81页第三十一页，共81页。1、 风险管理构架(u ji)风险管理构架：由业主(yzh)层和实施主体层两层构成第一管理者主要风险管理的负责人相关

28、职能部门专家组风险管理小组风险管理小组风险管理职能部门设计单位施工单位监理单位其他单位风险管理小组风险管理小组业主层业主层实施主体层实施主体层三、隧道风险管理构架(u ji)及职责第32页/共81页第三十二页，共81页。2、风险管理职责(zhz) 设计阶段业主对风险管理全面负责，设计单位（或咨询单位、相关专业机构）在业主指导下对风险进行(jnxng)评估； 施工阶段业主对风险管理全面负责，施工单位、监理单位等在业主指导下对风险进行(jnxng)评估。铁路隧道(sudo)风险管理构架及管理职责2.1 业主的主要职责 （1） 制定风险评估和风险管理工作实施办法 （2） 督导设计单位进行设计阶段风险

29、评估工作 （3） 督导施工单位开展施工阶段风险评估工作 （4） 负责对高度和极高的风险等级进行审查 （5） 必要时委托相关专业机构进行风险监测 （6） 检查、监督、协调、处理评估工作中的有关问题三、隧道风险管理构架及职责第33页/共81页第三十三页，共81页。2、风险管理职责(zhz)(1) 制定设计阶段风险评估工作实施细则；(2) 进行设计阶段的风险评估工作；(3) 提出风险评估结果，纳入设计文件；(4) 向施工单位进行有关风险的技术交底和资料交接；(5) 参与施工期间的风险评估；(6) 根据(gnj)风险监测结果，提出风险处理意见。2.2 设计(shj)单位的主要职责铁路隧道风险管理构架及

30、管理职责三、隧道风险管理构架及职责第34页/共81页第三十四页，共81页。2、风险管理职责(zhz)（1）制定施工阶段风险评估工作实施细则；（2）进行施工阶段的动态风险评估工作；（3）根据风险评估结果提出相应的处理措 施，报业主批准后实施；（4）在施工期间对风险实时监测，定期(dngq)反 馈，随时与相关单位沟通；（5）根据风险监测结果，调整风险处理措施。2.3 施工单位的主要职责铁 路 ( t i l ) 隧 道 风 险 管 理 构 架 及 管 理 职 责三、隧道风险管理构架及职责第35页/共81页第三十五页，共81页。2、风险管理职责(zhz)（1）参与制定施工阶段风险评估工作实施细则；）

31、参与制定施工阶段风险评估工作实施细则；（2）参与和监督施工单位风险评估与管理工作，并侧重于安）参与和监督施工单位风险评估与管理工作，并侧重于安全风险和环境全风险和环境(hunjng)风险；风险；（3）检查施工单位风险处理措施的落实情况。）检查施工单位风险处理措施的落实情况。2.4 监理(jin l)单位的主要职责铁 路 隧 道 风 险 管 理 构 架 及 管 理 职 责三、隧道风险管理构架及职责第36页/共81页第三十六页，共81页。四、隧道风险(fngxin)管理工作的内容第37页/共81页第三十七页，共81页。第一节 风险管理的基本(jbn)流程 风险管理的基本工作有：制定风险计划，进行风

32、险评估，采取必要的措施对风险进行控制，3 项。 风险管理的基本流程(lichng)按实施的先后顺序分为五步：风险计划、风险识别、风险估计和评价、风险处理、风险监测，如下图。风险评估风险控制风险计划风险估计和评价风险识别风险处理风险监测风险计划安全(nqun)风险管理四、隧道风险管理工作的内容第38页/共81页第三十八页，共81页。第二节 风险管理各环节(hunji)工作内容一、制定风险(fngxin)计划制定风险管理计划应包括下列内容：1、确定风险目标、原则(yunz)和策略；2、规定相关报告的内容及格式；3、提出阶段性工作目标、范围、方法与评估标准；4、明确工程参与各方的职责；5、组织开展各

33、方自身与相互之间的风险管理及协调工作。四、隧道风险管理工作的内容第39页/共81页第三十九页，共81页。二、 开展(kizhn)风险评估 工程中发生的人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期延误等偶然性事件，也称风险事故。例如(lr)：第二节 风险管理各环节(hunji)工作内容什么是风险事件 Hazard 四、隧道风险管理工作的内容第40页/共81页第四十页，共81页。 导致风险事件发生的潜在原因，是促使风险事件发生概率和（或）损失幅度增加的因素。 例如： （1）地质因素，表现在未预测到的地质变化、泥石流、涌水、流沙等； （2）设计因素，表现在设计深细度不够、规范选择不当、差错漏碰等

34、； （3）施工因素，表现在不按要求(yoqi)的工艺流程、使用不合格材料等； （4）环境因素，表现在对环境调查不深入、不全面，预测依据不足、错误等。第二节 风险管理各环节(hunji)工作内容什么是风险(fngxin)因素 Hazard factor四、隧道风险管理工作的内容第41页/共81页第四十一页，共81页。（1）风险识别具体流程静态风险识别：对以往工程经验和资料进行整理和反馈，从而 得到风险因素。-开工前动态风险识别：工作中应以动态风险识别为主线，在项目建设 进行的每个阶段(jidun)都应根据本阶段(jidun)所获得的信息 对风险进行连续的，不断深入的识别。静态识别、动态识别相结合

35、。具体流程如下：1、风险(fngxin)识别什么(shn me)是风险识别？对存在于工程项目中的风险因素（事件）进行确认和分类。二、 开展风险评估第二节 风险管理各环节工作内容四、隧道风险管理工作的内容第42页/共81页第四十二页，共81页。分解关键环节列出风险的原因、特点、后果识别风险提出风险指标体系和风险清单形成工程环节主线隧道开挖、初支、防水、衬砌开挖：钻眼、爆破、出渣塌方土质地层、变形大、人员伤亡实 例（1）风险识别具体(jt)流程1、风险(fngxin)识别二、 开展风险(fngxin)评估第二节 风险管理各环节工作内容四、隧道风险管理工作的内容第43页/共81页第四十三页，共81页

36、。XXX隧道(sudo)风险清单表风 险 清 单序号M01日期2008.3.16隧道名称XXX隧道审核阶段施工阶段序号风险事件风险产生的原因险源类别后果备注1塌方冒顶洞口偏压段，土质围岩为节理较发育、产状接近水平的页岩夹砂岩，其自稳能力差，易坍方、冒顶。G人员伤亡、财产损失施工时需要检查21、支护强度不够2、施工方法不当S人员伤亡施工时需要检查 风险识别方法：可采用核对表法、专家调查风险识别方法：可采用核对表法、专家调查(dio ch)法、头脑风暴法和层次分析法等法、头脑风暴法和层次分析法等（2）风险(fngxin)识别的成果1、风险识别二、 开展风险评估第二节 风险管理各环节工作内容四、隧道

37、风险管理工作的内容第44页/共81页第四十四页，共81页。2、风险估计(gj)和评价 风险估计(gj)和风险评价应建立合理、通用、简洁和可操作的风险评价模型。（1）风险估计(gj)和评价基本程序：什么是风险评价？Risk evaluation对风险因素和风险事件进行分析(fnx)和等级评定。什么是风险估计？Risk estimationRisk estimation对工程中各种风险发生的可能性及不利后果进行估算。确定各风险因素发生的概率分析对目标风险的影响程度评价初始风险等级制定风险处理措施再评价，提出残留风险第二节 风险管理各环节工作内容二、 开展风险评估四、隧道风险管理工作的内容第45页/

38、共81页第四十五页，共81页。概率范围中心值概率等级描述概率等级0.30.31 1很可能50.030.03 0.30.30.10.1可能40.0030.003 0.030.030.010.01偶然30.00030.0003 0.0030.0030.0010.001不可能20.00030.00030.00010.0001很不可能1事故(shg)发生概率等级标准 （1）风险估计和评价(pngji)基本程序第一步：确定各风险因素(yn s)发生的概率注：当概率值难以获得时，可用频率代替概率。 四、隧道风险管理工作的内容第46页/共81页第四十六页，共81页。1000经济损失(万元)12345后果(h

39、ugu)等级轻微(qngwi)的较大(jio d)的严重的很严重的灾难性的后果定性描述MI=1SI=1或1MI101F2或1SI10210F9人员伤亡数量(人)12345后果等级轻微的较大的严重的很严重的灾难性的后果定性描述注： F=死亡人数 SI=重伤 MI=轻伤目标风险目标风险- 经济损失等级标准经济损失等级标准目标风险目标风险-人员伤亡等级标准人员伤亡等级标准 （1）风险估计和评价基本程序第二步：（1）分析对目标风险的影响程度四、隧道风险管理工作的内容第47页/共81页第四十七页，共81页。24延误时间2（非控制工期工程）（月/单一事故）10延误时间1（控制工期工程）（月/单一事故）12

40、345后果等级轻微的较大的严重的很严重的灾难性的后果定性描述目标风险目标风险-工期延误等级工期延误等级(dngj)标准标准（1）风险估计和评价(pngji)基本程序后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的后果等级54321环境影响描述永久的且严重的永久的但轻微的长期的临时的但严重的临时的且轻微的目标风险目标风险(fngxin)-环境影响等级标准环境影响等级标准第二步：（1）分析对目标风险的影响程度四、隧道风险管理工作的内容第48页/共81页第四十八页，共81页。风险事件后果一后果二后果三后果四后果五取值塌方经济损失等级1人员伤亡等级2工期延误等级1环境影响等级1第三方经济损失等级1后果二

41、突水经济损失等级2人员伤亡等级3工期延误等级1环境影响等级2第三方经济损失等级2后果二地表失水/环境影响等级2第三方经济损失等级1后果四地表房屋塌陷/环境影响等级1第三方经济损失等级3后果五XXX 隧道隧道(sudo)风险后果等级表风险后果等级表 第二步：（2）编制风险(fngxin)后果等级表（1）风险估计和评价(pngji)基本程序四、隧道风险管理工作的内容第49页/共81页第四十九页，共81页。风险等级(dngj)标准高度中度中度低度低度1很不可能高度高度中度中度低度2不可能极高高度高度中度中度3偶然极高极高高度高度中度4可能极高极高极高高度高度5很可能54321灾难性的很严重的严重的较

42、大的轻微的 后果等级概率等级第三步：（1）根据(gnj)后果等级和概率等级确定风险等级（1）风险估计和评价基本(jbn)程序四、隧道风险管理工作的内容第50页/共81页第五十页，共81页。XXX隧道洞内初始风险(fngxin)等级表序号段落风险事件成因初始风险概率等级后果等级风险等级1D1HK2+100D1HK2+180塌方基岩为泥岩夹砂岩、页岩和灰岩，围岩质软，节理发育32中度2D1HK2+260D1HK2+490塌方基岩为泥岩夹砂岩、石英砂岩，围岩质软，节理发育21低度3D1HK2+490D1HK2+500塌方瓦斯基岩为泥岩夹砂岩、石英砂岩，围岩质软，节理发育，地层含低瓦斯32中度4D1H

43、K2+500D1HK2+540塌方瓦斯基岩为砂岩、页岩、炭质页岩及煤，围岩质软，节理裂隙较发育。地层含低瓦斯32中度表3-1第三步：（2）形成风险(fngxin)等级表（1）风险估计和评价(pngji)基本程序四、隧道风险管理工作的内容第51页/共81页第五十一页，共81页。风险(fngxin)接受准则风险等级接受准则处理措施极高不可接受必须高度重视并规避，否则必须采取有效措施处理高度不期望应重视并采取有效措施，加强风险监测中度可接受宜采取有效措施处理，并进行风险监测低度可忽略可不采取措施，但需要关注，防止风险等级上升第四步：根据风险(fngxin)接受准则，制定风险(fngxin)处理措施（

44、1）风险(fngxin)估计和评价基本程序四、隧道风险管理工作的内容第52页/共81页第五十二页，共81页。2、风险估计(gj)和评价（2）风险估计和评价(pngji)方法 可采用专家调查法、风险矩阵法、层次分析法、故障树法、模糊综合评估法、蒙特卡罗法、敏感性分析法等。（3）风险评估成果：风险评估报告 风险评估报告是风险评估过程的记录，应将风险评估的过程、采用的评估方法、获得的评估结果等写入评估报告中，并采用标准的记录表格。第二节 风险管理各环节工作(gngzu)内容二、 开展风险评估四、隧道风险管理工作的内容第53页/共81页第五十三页，共81页。三、 实施风险(fngxin)控制1、风险(

45、fngxin)处理风险处理工作内容：（1）、根据项目的风险评估结果，按照风险接受准则，提出(t ch)风险处理措施。（2）、根据风险处理结果，提出(t ch)风险对策表。风险对策表的内容应包括初始风险、设计或施工应对措施、残留风险等。（3）、对风险处理结果实施动态管理。当风险在接受范围内，风险管理按预定计划执行直至工程结束；当风险不可接受时，应对风险进行再处理，并重新制定风险管理计划。第二节 风险管理各环节工作内容四、隧道风险管理工作的内容第54页/共81页第五十四页，共81页。（1） 风险(fngxin)处理流程风险评估结果提出风险处理措施提出风险对策表风险风险(fngxin)可接受可接受

46、执行至结束否是风险(fngxin)接受准则包括初始风险设计或施工应对措施残留风险编制新计划三、 实施风险控制1、风险处理第二节 风险管理各环节工作内容四、隧道风险管理工作的内容第55页/共81页第五十五页，共81页。 （2）风险处理(chl)对策风险接受风险减轻风险转移风险规避风险(fngxin)处理风险处理风险处理4种基本措施种基本措施(cush)：风险接受、风险减轻、风险转移、风险规避：风险接受、风险减轻、风险转移、风险规避三、 实施风险控制第二节 风险管理各环节工作内容1、风险处理四、隧道风险管理工作的内容第56页/共81页第五十六页，共81页。 1）风险接受：也称风险自留，是指项目参与

47、方自己承担风险带来的损失，并做好相应的准备工作。 2）风险减轻：是指减少风险发生的概率或控制风险的损失，或者增加风险承担者，将风险各个部分分配给不同的参与方。 例如BOT、工程总承包合约形式，就是业主减轻工程工期、投资(tu z)风险的常见方式。（2） 风险(fngxin)处理对策三、 实施(shsh)风险控制第二节 风险管理各环节工作内容四、隧道风险管理工作的内容第57页/共81页第五十七页，共81页。 3）风险转移：是指当有些风险无法回避、必须直接面对，而自身的承受能力又无法有效地承担(chngdn)时，采用某种方式将某些风险的后果连同对风险应对的权力和责任转移给他人。 转移风险的方法很多

48、，主要包括非保险转移和保险转移两大类。 例如：保险转移是业主和承包商作为投保人将自己承担(chngdn)的工程风险转移给保险公司。建设过程中发生重大损失后可以及时从保险公司得到补偿，保证工程的继续实施。三、 实施风险(fngxin)控制第二节 风险管理各环节(hunji)工作内容（2） 风险处理对策四、隧道风险管理工作的内容第58页/共81页第五十八页，共81页。 4）风险(fngxin)规避：是指风险(fngxin)评估后，项目风险(fngxin)发生的概率很高，而且可能的损失也很大，又没有其他有效的对策来降低该风险(fngxin)，这时应采取放弃项目、放弃原有行动计划或改变目标的方法。 例

49、如：隧道进洞贯彻“早进晚出”原则，就是规避洞口晚进大开挖带来的高边坡失稳危及运营安全的问题。三、 实施风险(fngxin)控制第二节 风险管理各环节工作(gngzu)内容（2） 风险处理对策四、隧道风险管理工作的内容第59页/共81页第五十九页，共81页。 风险管理的重点在施工，但源头风险管理的重点在施工，但源头(yuntu)在设计。下面以复杂山区铁路选线在设计。下面以复杂山区铁路选线问题为例，介绍近年来总结的一些行之有效的设计阶段控制风险的措施。问题为例，介绍近年来总结的一些行之有效的设计阶段控制风险的措施。 三、 实施风险(fngxin)控制第二节 风险管理各环节(hunji)工作内容四、

50、铁路工程风险管理工作的内容第60页/共81页第六十页，共81页。 岩溶地区隧道(sudo)选线原则：最大限度地减小岩溶地区隧道(sudo)涌水、突泥，以及地表失水和地表塌陷等工程风险； 风险减轻：措施 - 高线位、短隧、傍山侧， 埋深浅、水头低，利于施工(sh gng)、运营排水三、 实施风险(fngxin)控制第二节 风险管理各环节工作内容（3） 风险处理对策实例四、隧道风险管理工作的内容第61页/共81页第六十一页，共81页。岩溶发育隧道采用单面坡，会带来2个问题：一是: 独头施工，工期延长二是: 反坡施工，淹没导坑 和隧道风险减轻措施：岩溶发育的隧道采用人字坡 避免(bmin)隧道反坡排

51、水施工JJ1T31T2TJ22JT23T1JJ渝万线工程实例(shl)： 方案一、单面坡，48月；方案二、小人字坡，42月； 方案三、人字坡，38月三、 实施风险(fngxin)控制第二节 风险管理各环节工作内容（3） 风险处理对策实例 岩溶地区隧道纵坡设计原则：尽量采用大人字坡；四、隧道风险管理工作的内容第62页/共81页第六十二页，共81页。 高烈度震区隧道选线原则：铁路选线应避开规模大、难以防治的不良地质。不良地质包括滑坡、错落、岩堆、崩塌、泥石流、危岩落石、堰塞湖等，地震发生(fshng)时，受重力影响，往往容易发生(fshng)地质灾害，是潜在的地震次生灾害源。 风险减轻措施：铁路选

52、线，应尽量避开规模大、难以防治的不良地质。都汶公路毛家湾隧道出口(ch ku)被掩埋广岳铁路上道(shn do)的体积近100m3的落石三、 实施风险控制第二节 风险管理各环节工作内容（3） 风险处理对策实例四、隧道风险管理工作的内容第63页/共81页第六十三页，共81页。 高烈度震区隧道选线原则：洞身应绕避断裂束，活动断裂的交汇处、端点和拐角处等强震发生概率高的部位(bwi)；若绕避代价太大，采用风险减轻的办法。线路与活动断裂带（束）平行时，应置于构造下盘。成成兰兰线线铁路隧道(sudo)风险风险处理措施 三、 实施(shsh)风险控制第二节 风险管理各环节工作内容（3） 风险处理对策实例四

53、、隧道风险管理工作的内容第64页/共81页第六十四页，共81页。风险监测(jin c)流程：三、 实施(shsh)风险控制2、风险(fngxin)监测第二节 风险管理各环节工作内容跟踪计划的实施提出监测标准报告风险状态制订风险监测计划四、隧道风险管理工作的内容第65页/共81页第六十五页，共81页。风险监测实例：隧道坍塌(tnt)风险监测标准及工作流程隧道位移信息量测 U 位移判定基准 U0 U 和 U0比较 采取工程措施 暂定施工(sh gng)，采用措施U2U1B/3加强(jiqing)监测U1B/3U2U1B/3正常施工UU1B/3工程措施距开挖面1B管理等级第二节 风险管理各环节工作内

54、容跟踪计划的实施提出监测标准报告风险状态制订风险监测计划监测位置、频率、方法、设备位移管理等级每日成果表向监理、业主定期报告2、风险监测三、 实施风险控制四、隧道风险管理工作的内容第66页/共81页第六十六页，共81页。五、隧道(sudo)风险管理工作的实施第67页/共81页第六十七页，共81页。 铁路工程建设是分阶段实施的，主要包括：可行性研究、设计（初步设计和施工图设计）和施工三个阶段。安全(nqun)风险管理工作也相应地分阶段实施，并贯穿于建设的全过程。 不同阶段风险管理的内容是不同的。 不同阶段的管理工作内容不同阶段的管理工作内容(nirng)如下：如下：建设阶段风险管理内容可行性研究阶段1、工程风险管理等级标准及对策2、工程可行性方案风险辨识与评估设计阶段1、工程设计方案与施工方法的风险辨识与评估2、重大风险源专项风险控制施工阶段1、施工风险管理