第三章外部性政策的比较与选择

1、第三章第三章 外部性政策的外部性政策的比较与选择比较与选择第一节第一节 关于外部性关于外部性第三节第三节 产权、交易产权、交易成成本与政府介入本与政府介入第二节第二节 基于外部性的政策工具的分析、比较与评价基于外部性的政策工具的分析、比较与评价第一节第一节 关于外部性关于外部性一、外部性的分类1、以外部性产生的后果对于承受者而言是有益的还是有害的：外部经济和外部不经济。2、以外部性是单向还是双向的标准：单向外部性和双向外部性。3、以外部性所涉及的团体：生产者生产者外部性，生产者消费者外部性，消费者消费者外部性。名词解释生产的外部性；生产的外部经济性和生产的外部不经济性。消费的外部性；消费的外部

2、经济性和消费的外部不经济性。生产的外部性使得私人成本不等于社会成本，或者说边际私人成本不等于边际社会成本.生产的外部经济性，边际私人成本比边际社会成本高。生产的外部不经济性，边际私人成本比边际社会成本低。消费的外部性消费的外部性，同样可以使用边际私人效用或边际社会效用之间的差异来说明：消费的外部不经济消费的外部不经济，指一个消费者的消费行为导致对他人的不能得到补偿的损失；反之则是消费的外部经济消费的外部经济。二、产生外部性的原因二、产生外部性的原因1、个人对某些物品缺乏明确界定的产权或产权虽然得到明确界定但产权的执行和交易存在着巨大的交易成本。在交易成本非常大的情况下，与私人契约的解决方式相比

3、，通过政府管制消除外部性的成本要低得多。例如：石油开采中的“公共矿床问题”。2、生产或消费的联合型生产或消费的联合型人们最常提到的正的消费外部性的例子有接受教育、注射疫苗、美化私人花园、购买私人消防服务、购买家庭定时收集垃圾服务等。果农和养蜂人之间的故事是关于生产联合性的最为著名的例子。3、外部经济效果的非排他性外部经济效果的非排他性。非排他性使产生外部经济效果的生产者或消费者无法就这种外部性进行明确的产权界定，从而无法将这些外部利益或正的外部性出售给其受益者，从受益者那里得到补偿，这就意味着外部性的发出方不愿意最优化自己的生产行为或消费行为。第二节第二节 基于外部性的政策工具的分析、比较与评

4、价基于外部性的政策工具的分析、比较与评价政府干预的思路：（1）通过法律制度或公共管制在界定产权或消减交易成本方面发挥作用。（2）通过使企业或个人的行为给社会造成的成本或收益内部化，使社会成本等于私人成本。一、征税或补贴政府通过征税或提供补贴的方式来纠正外部性是对企业干预的一种传统解释。在这个方案中，有两个隐含的前两个隐含的前提提：（1）假设政府知道外部性带来的社会成本，拥有与决定帕累托最优资源配置相关的所有信息，并可依此计算出最优的税率和补贴。（2）人人都认为清洁的环境是无可替代的和最重要的，然而获得清洁的环境却会获得巨大的机会成本，即损失与负外部性相关的外在利益。二、产权重组产权重组这种解决

5、外部性的办法是要求合并后的企业规模足够大。例如，在养蜂场和苹果园的例子中，只有当苹果园的规模足够大，一只蜜蜂只生活在一个苹果园内，外部性才能内部化。三、直接管制1、定义直接管制，即直接的控制的措施，一般是对某些经济主体进行某些约束或限制。对于几乎所有的污染，以及健康和安全方面的外部经济效果，政府主要依靠各种各样的直接控制措施进行管制。2、特点：管制和征税相比有一个特点就是征税的结果不确定但治理成本比较确定，而管制的结果比较确定而治理成本不确定。3、缺点：（1）实现同样的管制水平往往存在着比制定详细而明确的规制条例的成本低得多的措施；（2）有时会减弱开发新的环保技术所受的鼓励；（3）只会对那些与

6、确立的标准不符的企业才会有效。四、激励措施消除外部不经济的激励措施，是对减少产量进行补贴或采取其他激励措施，即每减少一个单位的产量给予一定数量的补贴，从而使企业的产量达到从社会来看最优的水平。五、可转让的许可证可转让的许可证可由政府出售或授予，每张许可证可允许排放一定数量的污染物，政府出售一般通过拍卖分配，所有企业和环保组织都可以参与竞拍，拍到的权利可以自己使用，也可以在停止或减轻污染后将多余的污染许可证卖给其他人。优点：（1）引诱企业对降低污染的技术进行投资，刺激最佳环保技术的开发，而不是仅仅将污染水平控制在政府设定的标准下。（2）它和税收一样可以增加政府收入，而不是像补贴那样需要增加预算规

7、模，污染水平更容易预测。第三节第三节 产权、交易成本与政府介入产权、交易成本与政府介入一、政府介入的选择1、科斯认为征收庇古税的传统方法的错误之处在于认为每种形式的外部性都要求政府干预，产生这种错误的原因在于两个方面：（1）征收庇古税的传统方法没有考虑到外部性的相互性，没有从社会总效用最大化的角度去看待外部性问题。（2）忽略了产权的界定和交易成本与发生外部性之间的关系。2、科斯定理：在不存在交易成本的条件下，受外部性影响的各方就会将资源配置达成一致，使资源配置实现帕累托最优，而且这种结果独立于事先的产权安排。二、政府介入方式的选择顺序1、如果交易成本不为零，产权的初始界定对资源配置效率就会产生

8、影响。当存在外部性时，政府要做的首先是进行合理的产权分配、清晰的产权界定和严格的执行，其次是降低产权交易的成本。2、对于那些产权没有得到明确的界定且交易成本比较低的原因所引起的外部性来说，可以通过产权的界定来解决。3、对于那些产权可以得到明确的界定但由于交易成本较高的原因所引起的外部性来说，政府可以通过界定产权和降低交易成本的办法来解决。所以在实践中，科斯定理的适用范围仅限于满足交易成本很低、产权能够得到明确的界定、不存在搭便车现象等条件的情况下。三、制度的选择与交易成本在科斯看来，一个社会面临的真正问题是制度的选择，即产权的归属问题，在他看来，必须设计出各种制度，以保证可能的最大效率的实现。

9、科斯定理指出，一旦产权安排设计合适的话，市场就可能在没有政府直接干预的情况下解决外部性问题，在许多情况下，政府要做的就是界定产权并保障其得以实施。例如，在美国，政府把作为共同资源的小湖的捕捞权出售给个人，有效地消除了外部性，拥有捕捞权的人就不会仅考虑短期利益，而且会考虑长期利益，如果是个大湖，这个人就会分割并出售捕捞权，并对捕捞量进行控制以防止过度捕捞，当然政府宣布该湖的捕捞权归自己时上述办法也适用。四、科斯的启示1、两个重要意义（1）他强调了一个事实，政府对外部性不同形式的直接干预都会有一个前提假设，即一部分社会成员拥有某种权利而另一部分成员没有。（2）指出并不是所有的由外部性导致的市场失灵都需要政府的干预，缩小了政府干预的范围。2、批评意见：对科斯研究成果的批评主要集中在斯蒂格勒对科斯思想所作的被命名为“科斯定理1”的阐述上：（1）认为该定理是同义反复。（2）认为要求政府仅仅界定产权和保障产权的实施是远远不够的。