风险管理制度

1、风险管理制度1 目的本程序规定了风险危害辨识、风险评价及风险控制的方法及控制要求。目的是识别生产区域内相关过程（活动 / 产品 / 服务）和装置潜在的职业健康安全风险，并进行评价和控制，以防止危险和事故的发生。2 范围本程序适用于公司生产区域内风险危害的识别、风险评价及风险控制。3 职责3.1管理者代表负责风险危害辨识，风险评价及风险控制的组织领导工作；审核重大危险源；组织制定风险控制措施；各单位参与。3.2各部门、各岗位应对本部门、本岗位生产现场、办公场所有哪些危险有害因素进行分析识别和风险评价。3.3安环部负责对风险评价的结果进行审核，制定并落实重大风险的补充措施，保证本单位重大风险降为可

2、接受风险。4 工作程序4.1 风险危害辨识辨识范围风险危害便适应覆盖本公司生产、产品、服务活动（包括常规和非常规活动）的全过程，包括：1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2）常规和非常规活动；3）事故及潜在的紧急情况；4）所有进入作业场所人员的活动；5）原材料、产品的运输和使用过程；6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；7）丢弃、废弃、拆除与处置；8）企业周围环境；9）气候、地震及其他自然灾害等。风险危害辨识考虑的危害类型风险危害辨识考虑下列四种危害类型：a) 物理性危害危险因素1）设备、设施缺陷及其防护缺陷2）噪声危害3）电磁辐射4）运动物危害5）造成灼伤、冻伤6）信号缺陷7）标

3、志缺陷8）明火9）其它b) 化学性危害危险因素1）易燃易爆性物质2）有毒物质3）腐蚀性物质4）其它c) 心理、生理性危害因素1）负荷超限2）健康状况异常3）心理异常、情绪异常、冒险心理、过度紧张、其它4）便是动能缺陷：5）其它d) 行为性危害因素1）指挥错误：指挥失误、违章指挥、其它2）操作失误、误动作、违章作业、其它3）监护失误辨识方法风险危害辨识时下列方法可单独使用或联合使用a) 现场观察：对作业活动，设备运行或系统活动进行现场观测，分析人员、工艺、设备、运转存在的风险危害，可用于生产活动过程的风险危害分析。b) 座谈：召开安全管理人员、专业人员和操作人员讨论分析作业活动或设备运行过程中存

4、在的风险危害，可用于新工艺、新设备、新系统使用前的风险危害分析。4.2 风险危害辨识过程安环部负责收集使用的安全法律、法规、标准、规定、规程及其他安全管理文件，各部门采用。个部门按规定的方法对本部门范围内全过程进行危害事件排查，分析危害事件发生地的根源，辨识存在的风险危害报安环部， 由安环部对各部门辨识出的风险危害进行确认，建立该部门风险危害及重大风险危害清单，并建立全场风险危害清单及重大风险危害清单 4.3 风险评价风险评价方法：采用工作危害分析法（JHA）和安全检查表法（SCL）以及LEC 打分评价和专家评议相结合的方法， 从事故发生的可能性 （ L）; 暴露于危险环境的频繁程度 （E），

5、发生事故产生的后果（ C）三个方面打分。工作危害分析法：从作业活动清单选定一项作业活动，将作业活动分解若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。该方法是针对作业活动而进行的评价。作业危害分析的主要步骤是：1） 确定（或选择）待分析的作业；2） 将作业划分为一系列的步骤；3） 辨识每一步骤的潜在危害；4） 确定相应的预防措施。辨识之前列出作业活动清单。安全检查表分析法：安全检查表分析法是一种经验的分析方法，是分析人员针对分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确

6、定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表， 以便进行检查或评审。 安全检查表分析可用于对物质、 设备、工艺、作业场所或操作规程的分析。采用公式： D=LEC. D 为风险危害等级，D>160时，定为重大风险危害，当 70<D<160时，定为中度风险危害，当D<70 时，定为一般风险危害。4.3.3具体方法4.3.3.1 事故发生的可能性（L）发生危害事故的可能性可用发生事故的概率来表示，即决不可能发生的事件为0 分。然而，在考虑安全系统时，决不发生事故是不可能的。所以制定L 值时，认为将“发生事故可能性极小” 的事件分值定为0.1 分，然而要发生的事

7、件的分值定为10 分，在这两种情况之间指定为中间值。据体见表-1 ：表-1 事故发生的可能性及分值发生危险的可能性分值完全可以预料10相当可能6可能，但不经常3可能性小，完全以外1很不可能，可以设想0.5极不可能0.2实际不可能0.14.3.3.2暴露于危险环境中频繁程度暴露于危险环境中频繁程度越多，则风险可能越大。规定连续出现在危险环境的情况为 10 分，而每年仅出现一次为1 分，不可能出现在危险环境中的情况为0.5 分。具体见表-2 ：表-2 出于环境中的频率及其分值处于危险环境中的频率分值连续暴露10每天工作时间内暴露6每周一次，或偶然暴露3每月一次暴露2每年几次暴露1非常罕见的暴露0.

8、5后果严重度（ C）事故造成损失的范围很大，对事故来说，结果可能是极小的也可能是很严重的。由于范围很广，所以规定分值范围为1 100 分。具体见表-3 ：表-3可能结果及其分值发生事故可能会造成的损失结果分数值人员伤亡财产损失 （万元）大灾难、许多人死亡大于 500100灾难、多人死亡大于 20040非常严重，一人死亡大于 10015重大，致残设备停止运行损失7大于 30 万元以上重大，重伤设备停止运行损失3大于 10 万元以上引人注目，不利于基本的健康安全要求设备故障14.3.3.4 风险等级三种情况各选一值相乘（即LEC）就得出某项风险的等级。根据经验，在20 分以下被认为是低风险， 可忽

9、略； 分值为20 70 被认为可容许的风险，不许有另外的措施控制；分值为 70 160 内被认为中度危险，应努力降低风险； 分值为 160 320 以内被认定为重大风险，应采取应急措施；具体见表-4 ：表 4 分值及其对应的风险等级危险程度分值极其危险，不能继续作业>320高度危险，需立即整改160-320显著危险，需要整改70-160一般危险，需要注意20-70稍有危险，可以接受<204.3.3.5 风险控制策划及实施根据危险源风险等级划分标准，对各类风险的危险源按以下措施进行策划、控制。具体见表 5：表 5 风险控制措施策划风险策划措施可忽略的不许采取措施且不必保留文件记录。D

10、<20可容许的不许有另外的措施控制，应考虑投资效果更加地解决方案或不增加20<D<70额外成本的改进措施，须有检测来确保控制措施得以维持。中度的应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并应在规定时间70<D<160期限内实施降低风险措施。在中度风险与严重伤害后果相关的场合，必须进行一部的评价，以更准确地确定伤害的可能性，确定是否需要改进控制措施。重大的直至风险降低后才能开始工作。为降低风险有时必须配备大量资源。160<D<320当风险设计正在进行的工作时，应采取应急措施。安环部组织各部门按上述方法对风险危害进行打分评价，由专家评议后确定出重大风险危

11、害，编制重大风险危害清单报管理者代表审核、总裁批准后发放。风险控制：对于不同级别的风险应制定相应的风险控制措施，这些措施必须满足降低和使风险处于有效控制中。风险控制措施应首先考虑消除风险危害的原则，其次考虑风险降低措施（降低风险概率，降低伤害或财产损失的潜在严重程度）使用个体防护设备为最后手段。风险控制应遵循以下：序风险种类控制手段支持方式是否号检测1一般风险培训否2中度风险运行控制，应急救援预案技术安全是培训3重大风险目标指标管理方案或运行资金、技术是控制、应急救援预案安全培训4.5 各部门进行风险危害辨识时，应由员工参与，员工来自基层，并具有代表性。4.6 风险危害辨识、风险评价与风险控制

12、的更新。风险危害辨识，风险评价与风险控制策划采用持续改进的方法进行动态管理。当发生下列情况时，应及时更新：1）新的或变更的法律法规或其他要求；2）操作条件变化或工艺改变；3）技术改造项目；4）有对事件、事故或其他信息的新认识；5）组织机构发生大的调整。各部门在采用新工艺、新设备、新技术前，应辨识出存在的风险危害，报管理者代表，由管代组织重大风险评价与风险控制策划。对新增风险危害应由安环部按风险评价方法进行评价。重大风险危害应列入重大风险危害清单报管代审批，总裁批准后下发。4.7 具体程序4.7.1对所有人员进行风险评价的培训，明确风险评价选用的方法及准则。4.7.2编制设备设施清单和作业活动清

13、单。4.7.3选用 JHA 法对作业活动、 SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价。4.7.4根据风险评价准则对事件发生的可能性和严重性进行合理取值，综合评价风险等级。4.7.5对重大风险及评价出的隐患制定补充措施并落实整改，将风险降为可接受。4.7.6对所有人员进行培训，使其熟悉工作岗位和工作环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。4.7 监视测定安环部定期对各单位风险危害辨识和控制情况进行监督检查，每年一次进行对风险危害评价。各单位根据内、外部情况，及时辨识本部门危险源五、相关记录5.1 风险危害辨识及评价登记表5.2 重大风险危害清单5.3 部

14、门风险危害清单5.4 风险危害监督检查记录出师表两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂， 今天下三分， 益州疲弊， 此诚危急存亡之秋也。然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能 ”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也； 亲小人， 远贤臣，此后汉所以倾颓也。 先帝在时，每与臣论此事， 未尝不叹息痛恨于桓、 灵也。侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣