项目风险管理

1、郭健管理科学与工程学院管理科学与工程学院项目风险管理项目风险管理 Project Risk Management中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院课程介绍课程介绍v授课时数授课时数 3636个课时个课时v授课形式授课形式 讲授、课堂练习、案例讲授、课堂练习、案例v考试与评分考试与评分 平时作业平时作业20% 20% （含出席率）（含出席率） ，试卷，试卷80%80%中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院课程的主要内容课程的主要内容模拟与风险分析模拟与风险分析vEXCELEXCEL模拟模拟v水晶球模拟水晶球模拟项目风险管理项目风险管理v现代项目风险

2、管理现代项目风险管理导论导论v项目风险管理规划项目风险管理规划v项目风险识别项目风险识别v项目风险估计项目风险估计v项目风险评价项目风险评价v项目风险应对项目风险应对v项目风险监控项目风险监控中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院参考书目参考书目v 郭波等，项目风险管理，电子工业出版社郭波等，项目风险管理，电子工业出版社v 沈建明，沈建明，项目风险管理项目风险管理，机械工业出版社，机械工业出版社v 陈伟珂，陈伟珂，工程项目风险管理工程项目风险管理，人民交通出版社，人民交通出版社v 卢有杰，项目风险管理，清华大学出版社卢有杰，项目风险管理，清华大学出版社v 王卓甫，王卓甫，

3、工程项目管理风险及其应对工程项目管理风险及其应对，中国水利水电出版，中国水利水电出版社社v 邱菀华，邱菀华，现代项目风险管理方法与实践现代项目风险管理方法与实践，科学出版社，科学出版社v 项目管理知识体系指南（项目管理知识体系指南（PMBOKPMBOK）v 郭捷，郭捷，项目风险管理项目风险管理，国防工业出版社，国防工业出版社v 王长峰，现代项目风险管理，机械工业出版社王长峰，现代项目风险管理，机械工业出版社中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院参考书目参考书目v模拟与风险分析模拟与风险分析，上海人民出版社，上海人民出版社 美美 詹姆斯詹姆斯R R埃文斯埃文斯 戴维戴维L

4、L奥尔森奥尔森 洪锡熙译洪锡熙译 中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院先修课程先修课程v概率论与数理统计概率论与数理统计v运筹学运筹学v项目管理项目管理v项目评估项目评估郭健管理科学与工程学院管理科学与工程学院第第1章章 导导 论论中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院v本章学习内容本章学习内容n 项目风险管理的历史与发展项目风险管理的历史与发展n 基本概念基本概念n 项目风险管理的基本过程项目风险管理的基本过程中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院风险无处不在风险无处不在中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工

5、程学院中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院 上海苏州河河南北路新桥桥墩突然开裂上海苏州河河南北路新桥桥墩突然开裂裂开的桥墩中露出的竟然是蛇皮袋、泡沫塑料等废物、垃圾。裂开的桥墩中露出的竟然是蛇皮袋、泡沫塑料等废物、垃圾。 中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院央视新台址火灾央视新台址火灾2009年年2月月09日日20时时27分，北京市分，北京市朝阳区中央电视台新址朝阳区中央电视台新址B标段建筑标段建筑在建工程顶层发生火灾。在建工程顶层发生火灾。事故发生的原因是，事故发生的原因是，v 建设单位建设单位违反烟花爆竹安全管理相违反烟花爆竹安全管理相关规定

6、，组织大型礼花焰火燃放活动关规定，组织大型礼花焰火燃放活动v 有关有关施工单位施工单位大量使用不合格保温大量使用不合格保温板，配合建设单位违法燃放烟花爆竹板，配合建设单位违法燃放烟花爆竹v 监理单位监理单位监理不力监理不力中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院上海地铁事故上海地铁事故中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院后果是灾难性的后果是灾难性的.风险是不以人的意志为转移的客观存在风险是不以人的意志为转移的客观存在中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院v 风险管理是一门新兴的管理技术科学风险管理是一门新兴的管理技术科学 193

7、11931年美国管理协会首先倡导风险管理，已渗透到各个领域，应年美国管理协会首先倡导风险管理，已渗透到各个领域，应用十分广泛，从本能地进行风险管理发展到系统化的风险管理用十分广泛，从本能地进行风险管理发展到系统化的风险管理 风险具有客观上的必然性和普遍性，是不以人们的意志为转移的风险具有客观上的必然性和普遍性，是不以人们的意志为转移的客观现实，几乎无处不在、无时没有客观现实，几乎无处不在、无时没有 涉及到概率统计、技术经济、财务管理、保险以及管理学等涉及到概率统计、技术经济、财务管理、保险以及管理学等不确定成本不确定成本产品和材料的损失产品和材料的损失工厂和建筑物的损失工厂和建筑物的损失工具和

8、设备的损耗工具和设备的损耗法律事务费用法律事务费用应急储备的花费应急储备的花费清扫场地清扫场地工程延误工程延误超时工作和临时劳工超时工作和临时劳工调研时间调研时间管理者的时间变更管理者的时间变更职员的努力职员的努力罚款罚款专家经验失误专家经验失误确定成本确定成本雇员能力雇员能力第三方的能力第三方的能力合作能力合作能力财产损失财产损失 11图1-1 冰山事故事故的隐含成本n对风险的认识和对风险的控对风险的认识和对风险的控制还远远没有达到令人满意制还远远没有达到令人满意的程度的程度n人们只能在有限的空间和时间人们只能在有限的空间和时间内预见风险内预见风险 n人们只能在一定的程度上改变人们只能在一定

9、的程度上改变风险存在和发生的条件风险存在和发生的条件 n人们只能采取一定的措施，减人们只能采取一定的措施，减少风险发生后所造成的损失少风险发生后所造成的损失风险管理风险管理中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院v金融风险管理金融风险管理v企业风险管理企业风险管理v项目风险管理项目风险管理风险管理的应用领域风险管理的应用领域中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院金融风险管理金融风险管理金融风险管理：金融风险管理：金融世界中一个永恒的主题金融世界中一个永恒的主题华尔街海啸华尔街海啸金融风险管理要求在整个机构范围内将金融风险管理要求在整个机构范围内将信用风

10、险、市场风险、操作风险和合规信用风险、市场风险、操作风险和合规风险，以及包含这四大风险的各种金融风险，以及包含这四大风险的各种金融资产与资产组合、承担这些风险的各个资产与资产组合、承担这些风险的各个业务单位纳入到统一的管理体系中。以业务单位纳入到统一的管理体系中。以信用风险管理为重点，推进市场风险管信用风险管理为重点，推进市场风险管理，探索操作风险管理，加强合规风险理，探索操作风险管理，加强合规风险的统一管理。的统一管理。 中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院企业风险管理企业风险管理企业风险管理是针对企业面临的所有风险进行风险管理。企业风险管理是针对企业面临的所有风险进

11、行风险管理。企业风险分为以企业风险分为以下两大类：下两大类： 内部风险：内部风险：偶然性风险、运行风险偶然性风险、运行风险 外部风险：外部风险：战略风险、金融风险战略风险、金融风险偶然性风险包括：偶然性风险包括：v公共行为公共行为v员工行为失误员工行为失误v产品和服务产品和服务这类风险可能导致企业的公共这类风险可能导致企业的公共形象（声誉）受损形象（声誉）受损形象受损是最危险的风险形象受损是最危险的风险 形象受损是潜在的、无法控制形象受损是潜在的、无法控制的、不可预见的的、不可预见的运行风险包括：运行风险包括：v招聘（人力资源风险）招聘（人力资源风险）v供应链供应链v商业运作商业运作vITIT

12、v内部规章制度内部规章制度v文化文化v最高管理层最高管理层战略性风险包括：战略性风险包括：v产品竞争、市场竞争产品竞争、市场竞争v消费者需求发生变化消费者需求发生变化v法规和政策发生变更法规和政策发生变更v并购并购对并购的反应对并购的反应 （80%80%的并购均告失败）的并购均告失败）金融风险包括：金融风险包括：v利润风险、汇率风险利润风险、汇率风险v贷款风险贷款风险v通货膨胀风险通货膨胀风险v购买力购买力中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院v 风险管理长期以来被认为是项目管理的一部分风险管理长期以来被认为是项目管理的一部分 上世纪上世纪8080年代后期，美国项目管理协

13、会（年代后期，美国项目管理协会（PMIPMI）一）一直推广风险管理是项目管理知识体系的一部分直推广风险管理是项目管理知识体系的一部分 项目管理中许多好的习惯做法都可以看做是风险管项目管理中许多好的习惯做法都可以看做是风险管理理 v 项目管理和风险管理的目的相同但着眼点不同项目管理和风险管理的目的相同但着眼点不同 都是要保证项目的成本、时间、质量、安全和环境都是要保证项目的成本、时间、质量、安全和环境等目标的完整实现等目标的完整实现 项目管理着眼于现实效果，风险管理着眼于不确定项目管理着眼于现实效果，风险管理着眼于不确定性性 二者所依赖的分析技术有所不同二者所依赖的分析技术有所不同v 项目风险管

14、理已迅速发展成为一门独立的学科项目风险管理已迅速发展成为一门独立的学科风险管理与项目管理风险管理与项目管理中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院1.1 项目风险管理的历史与发展项目风险管理的历史与发展v项目风险管理产生与发展项目风险管理产生与发展v项目风险管理发展现状项目风险管理发展现状v项目风险管理发展趋势项目风险管理发展趋势中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院项目风险管理的产生和发展项目风险管理的产生和发展 最先起源于第一次世界大战后的德国，目的是控制偶然损失最先起源于第一次世界大战后的德国，目的是控制偶然损失 19311931年美国管理协会首

15、先倡导风险管理，并在以后的若干年里，以年美国管理协会首先倡导风险管理，并在以后的若干年里，以学术会议及研究班等多种形式集中探讨和研究风险管理问题学术会议及研究班等多种形式集中探讨和研究风险管理问题 引起足够的重视并得到推广则始于引起足够的重视并得到推广则始于5050年代年代 ，其后逐步发展成企业中，其后逐步发展成企业中的一门独立学科，比较重要的风险管理研究学术机构：的一门独立学科，比较重要的风险管理研究学术机构： 国际项目管理协会（国际项目管理协会（IPMAIPMA） 美国风险与保险管理协会（美国风险与保险管理协会（RIMSRIMS） 美国风险与保险协会（美国风险与保险协会（ARISARIS）

16、 日本风险管理协会（日本风险管理协会（JRMSJRMS） 英国工商企业风险管理与保险协会（英国工商企业风险管理与保险协会（AIRMICAIRMIC） 项目风险管理是风险管理的一个新的研究领域。在二十世纪五六十项目风险管理是风险管理的一个新的研究领域。在二十世纪五六十年代，伴随着西方社会的战后重建，特别是西欧经济的复苏，在欧年代，伴随着西方社会的战后重建，特别是西欧经济的复苏，在欧洲兴建了一大批大型水电、能源、交通及建设项目，项目风险管理洲兴建了一大批大型水电、能源、交通及建设项目，项目风险管理受到项目管理者和利益相关者的高度重视。受到项目管理者和利益相关者的高度重视。 中央财经大学管理科学与工

17、程学院中央财经大学管理科学与工程学院项目风险管理发展现状项目风险管理发展现状v国际方面国际方面1. 1.理论研究理论研究v 2020世纪世纪7070年代，美国的多数大学工商管理学院以及保险系年代，美国的多数大学工商管理学院以及保险系都已普遍开设风险管理课程。都已普遍开设风险管理课程。v 各种地区性或国家学术刊物机构都对项目管理进行了较为各种地区性或国家学术刊物机构都对项目管理进行了较为广泛的研讨。广泛的研讨。v 有关项目管理的学术期刊有英国的有关项目管理的学术期刊有英国的International Journal International Journal of Project Managem

18、entof Project Management，Project AppraisalProject Appraisal, ,美国的美国的Journal of Risk and UncertaintyJournal of Risk and Uncertainty, ,为风险管理研究开辟为风险管理研究开辟了发展空间。了发展空间。中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院项目风险管理发展现状项目风险管理发展现状v2.2.实践方面实践方面v 较早且较成功的实践应用是在较早且较成功的实践应用是在2020世纪六七十年代，用于欧世纪六七十年代，用于欧洲的洲的“北海油田开发项目北海油田开发项

19、目”。v 著名项目管理大师哈罗德著名项目管理大师哈罗德兹纳（兹纳（Harold KerznerHarold Kerzner）博士提）博士提出了项目管理成熟度模型，并在北电网络等公司得到应用。出了项目管理成熟度模型，并在北电网络等公司得到应用。v 当今世界上一些大型工程项目均无一例外地采用了风险管当今世界上一些大型工程项目均无一例外地采用了风险管理技术，如美国华盛顿地铁、英国伦敦地铁、香港地铁、理技术，如美国华盛顿地铁、英国伦敦地铁、香港地铁、新加坡地铁等大型项目都采用了风险管理技术，从而保证新加坡地铁等大型项目都采用了风险管理技术，从而保证了项目的成功。了项目的成功。v 随着信息技术的发展，人

20、们开始利用开发平台，研发了一随着信息技术的发展，人们开始利用开发平台，研发了一系列适应项目特定环境的风险管理软件。系列适应项目特定环境的风险管理软件。中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院项目风险管理发展现状项目风险管理发展现状v国内方面国内方面v1. 1.理论研究理论研究v 从技术角度入手的风险识别和风险分析方法学从技术角度入手的风险识别和风险分析方法学v 从工程角度入手的项目系统风险方法学从工程角度入手的项目系统风险方法学v 从组织角度入手的企业资源计划等来对风险问题进行研究从组织角度入手的企业资源计划等来对风险问题进行研究v2.2.实践方面实践方面v 三峡工程、黄河

21、小浪底工程、京九铁路、大亚湾核电站、三峡工程、黄河小浪底工程、京九铁路、大亚湾核电站、上海地铁、重庆轻轨建设项目等应用风险管理，取得了一上海地铁、重庆轻轨建设项目等应用风险管理，取得了一定的经济效益和研究成果。定的经济效益和研究成果。v 开发了一些项目风险管理软件开发了一些项目风险管理软件中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院项目风险管理发展趋势项目风险管理发展趋势v风险管理理论、方法、手段的科学化风险管理理论、方法、手段的科学化 现代管理理论的应用，如系统论、信息论、控制论、行为科学等为风现代管理理论的应用，如系统论、信息论、控制论、行为科学等为风险管理理论体系奠定了理

22、论基础险管理理论体系奠定了理论基础 现代管理方法的应用，如预测技术、决策技术、网络计划、排队论等现代管理方法的应用，如预测技术、决策技术、网络计划、排队论等数学分析技术以及信息技术的应用，对风险管理提供了有用的工具和数学分析技术以及信息技术的应用，对风险管理提供了有用的工具和方法方法 项目风险管理手段的不断更新和日趋现代化。网络技术、计算机应用项目风险管理手段的不断更新和日趋现代化。网络技术、计算机应用技术等。技术等。v风险管理的社会化和专业化风险管理的社会化和专业化v风险管理的标准化和规范化风险管理的标准化和规范化v风险管理的国际化风险管理的国际化中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管

23、理科学与工程学院1.2 基本概念基本概念v1.2.1 1.2.1 风险风险v1.2.2 1.2.2 项目风险项目风险v1.2.3 1.2.3 项目风险管理项目风险管理中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院风险风险v1.2.1 1.2.1 风险风险 1风险的定义风险的定义 2 2风险的属性风险的属性 3 3风险的种类风险的种类中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院风险的定义风险的定义 关于风险目前有不同的定义，主要有以下几种：关于风险目前有不同的定义，主要有以下几种：v 风险是某些不确定性以及由其可能引起的偏离预定目标的不良后果风险是某些不确定性以及由

24、其可能引起的偏离预定目标的不良后果的综合。它是不确定事件发生的概率及其后果的函数，若用的综合。它是不确定事件发生的概率及其后果的函数，若用R R表示表示风险，风险，P P表示不确定事件发生的概率，表示不确定事件发生的概率，E E表示不确定事件发生的后果，表示不确定事件发生的后果，则风险可用数学公式表示为：则风险可用数学公式表示为：v 风险是损失或事故发生的可能性，这种可能性通常用概率来描述。风险是损失或事故发生的可能性，这种可能性通常用概率来描述。v 由将来可能发生的一个事件而导致产生不良后果的一种状况。由将来可能发生的一个事件而导致产生不良后果的一种状况。( ,)Rf P E中央财经大学管理

25、科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院Freeway of I-15 in San Diego, USA高速公路交通量风险高速公路交通量风险中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院Some useful volumesv AADT (Average Annual Daily Traffic AADT (Average Annual Daily Traffic 年平均日交通量年平均日交通量) ) v AAWT (Average Annual Weekday Traffic AAWT (Average Annual Weekday Traffic 年平均工作年平均工作日交

26、通量日交通量) ) v ADT (Average Daily Traffic ADT (Average Daily Traffic 平均日交通量平均日交通量) ) v AWT (Average Weekday Traffic AWT (Average Weekday Traffic 平均工作日交通量平均工作日交通量) ) These four volumes remain at macroscopic level中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院Distribution of ADT volumeDistribution of ADT volume10,00010,0

27、0011,00011,00012,00012,00013,00013,00014,00014,00015,00015,00016,00016,00017,00017,00018,00018,00019,00019,00020,00020,0001 12 23 34 45 56 67 78 89 9101011111212month of yearmonth of yearvolume (veh/day)volume (veh/day)中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院风险的定义风险的定义v 从不同的角度来考察风险可以得到风险的不同含义，但从不同的角度来考察风险可以得到

28、风险的不同含义，但就共同点来说，必须包括如下要点：就共同点来说，必须包括如下要点： 风险是不确定性风险是不确定性 风险同人们有目的的活动有关风险同人们有目的的活动有关 风险同将来的活动和事件有关风险同将来的活动和事件有关 风险同行动方案的选择有关风险同行动方案的选择有关 风险必然导致不良后果风险必然导致不良后果 保险业往往更加强调对不良后果的处理；保险业往往更加强调对不良后果的处理； 工程上更强调避免可能出现损失或损害；工程上更强调避免可能出现损失或损害； 风险可以被认为是一种必然会导致不良的后果的不确定性风险可以被认为是一种必然会导致不良的后果的不确定性 。 风险是可以度量的风险是可以度量的

29、 不确定性的可能后果较为多样，难以进行量化不确定性的可能后果较为多样，难以进行量化 风险是可以进行量化的，比较适合于保险风险是可以进行量化的，比较适合于保险 中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院风险的分类风险的分类按照风险后果划分按照风险后果划分v 纯粹风险（纯粹风险（pure risk） 指只有损失机会而无获利机会的风险。指只有损失机会而无获利机会的风险。v 投机风险（投机风险（speculative risk） 指那些既有损失可能性，也存在获利可能性的风指那些既有损失可能性，也存在获利可能性的风险。险。 中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院风

30、险的分类风险的分类按来源划分按来源划分v自然风险自然风险v社会风险社会风险v经济风险经济风险v技术风险技术风险v管理风险管理风险中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院案例：典型的施工风险案例：典型的施工风险风险类型风险类型风险事件风险事件自然自然水灾、火灾、地震、塌方引起的损失和损害水灾、火灾、地震、塌方引起的损失和损害环境环境生态环境方面的破坏、污染、废物处理和公共调查生态环境方面的破坏、污染、废物处理和公共调查设计设计新工艺、新技术的应用、可靠性、安全性；技术规范的详细性、新工艺、新技术的应用、可靠性、安全性；技术规范的详细性、准确性、适应性；变更的可能性；设计和施工

31、方法的互动性准确性、适应性；变更的可能性；设计和施工方法的互动性后勤后勤材料、设备运输过程中的损失和损害；特殊资源的可获得性材料、设备运输过程中的损失和损害；特殊资源的可获得性财务财务资金的可获得性、保险的全面性；流动资金的充足性资金的可获得性、保险的全面性；流动资金的充足性法律法律对他人行为的责任、直接责任；地方法律对他人行为的责任、直接责任；地方法律政治政治业主、供应商、承包商所在国政治上的风险，如战争、革命业主、供应商、承包商所在国政治上的风险，如战争、革命施工施工施工方法的可行性、安全性；产业之间关系；变更程度；气候施工方法的可行性、安全性；产业之间关系；变更程度；气候运行运行产品或服

32、务市场的波动性；保养的需要；目标的合理性产品或服务市场的波动性；保养的需要；目标的合理性中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院风险的分类风险的分类按风险的可预测性划分按风险的可预测性划分v 已知风险已知风险 明确其发生概率，并后果可预见明确其发生概率，并后果可预见v 可预测风险可预测风险 可预见其发生的概率，但后果未知可预见其发生的概率，但后果未知v 不可预测风险不可预测风险 既不知风险的概率，也不知其后果既不知风险的概率，也不知其后果中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院风险的分类风险的分类按风险影响的范围按风险影响的范围v局部风险局部风险v整体风

33、险整体风险关键路线上的风险属于整体风险，非关键路线上的关键路线上的风险属于整体风险，非关键路线上的活动属于局部风险。活动属于局部风险。中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院v 1.2.2 1.2.2 项目风险项目风险v 项目的概念项目的概念 项目是一项或一组在规定的时间内为完成某种目标或任务而进行项目是一项或一组在规定的时间内为完成某种目标或任务而进行的活动的总体。或者说在特定的目标和条件下完成的一次性任务。的活动的总体。或者说在特定的目标和条件下完成的一次性任务。 为创造独特的产品或服务而进行的一种临时性的工作为创造独特的产品或服务而进行的一种临时性的工作 （美国项（美

34、国项目管理协会）目管理协会） 具有明确的开始点和结束点、有某个人或某个组织所从事的具具有明确的开始点和结束点、有某个人或某个组织所从事的具有一次性特征的一系列协调活动有一次性特征的一系列协调活动 （英国标准化协会）（英国标准化协会）v 项目风险项目风险 项目项目风险是指在风险是指在项目生命周期项目生命周期内，由于某些不确定性而可能导致内，由于某些不确定性而可能导致项目偏离目标，造成项目损失的风险。项目偏离目标，造成项目损失的风险。 项目风险具有以下特征：项目风险具有以下特征： 客观性客观性 偶然性和规律性偶然性和规律性 多样性多样性中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院v

35、项目类型项目类型 现代大型工程项目现代大型工程项目 国际承包工程项目国际承包工程项目 研发项目研发项目中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院一般工程建设项目的生命周期一般工程建设项目的生命周期阶段阶段1阶段阶段2阶段阶段3阶段阶段4做出建设项目的决策做出建设项目的决策主要承包合同已签署主要承包合同已签署完成设施的建设完成设施的建设全面投入使用全面投入使用阶段阶段1可行性研究可行性研究项目建议书项目建议书可行性研究可行性研究初步设计初步设计项目批准项目批准 设计设计技术设计技术设计造价预算造价预算计划安排计划安排合同订立合同订立详细计划详细计划实施实施构件发运构件发运土建工

36、程土建工程 安装工程安装工程 试车试车交付使用交付使用最终试车完毕最终试车完毕进入使用阶段进入使用阶段一般工程建设项目生命周期示意图一般工程建设项目生命周期示意图完成程度完成程度 100%中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院制药项目的生命周期制药项目的生命周期临床前临床前实验和实验和新药研究新药研究调查申请调查申请形成稳定性形成稳定性批批准准后期阶段后期阶段审验审验活动活动递交递交新药新药申请申请注册实验注册实验开发过程开发过程后期审验后期审验审批过程审批过程美国新药开发项目生命周期示意图美国新药开发项目生命周期示意图临床前开发临床前开发注册工作注册工作药物药物探源探源

37、寻找寻找和识别和识别递交与递交与审批审批新药研究新药研究调查申请调查申请研究过程研究过程发现发现临床前开发临床前开发搜寻搜寻后期活动后期活动发现发现搜寻搜寻外加十年外加十年专利形成过程专利形成过程毒理研究毒理研究药理研究药理研究临床临床实验实验3临床临床实验实验2临床临床实验实验1中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院ContractorSupplierProjectManagerEngineerArchitectClientQuantitySurveyInspectorSocial FactorsPolitical FactorsEconomic FactorsEnvi

38、ronmental Factors中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院v1.2.3 1.2.3 项目风险管理项目风险管理 项目风险管理的概念项目风险管理的概念 项目风险管理的重要性项目风险管理的重要性 项目风险管理与项目管理项目风险管理与项目管理中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院项目风险管理项目风险管理的概念的概念 v 所谓所谓项目风险管理项目风险管理，是指项目承担单位对是指项目承担单位对项目全寿命期内可能遇到的风险进行预测、项目全寿命期内可能遇到的风险进行预测、识别、分析、评估，并在此基础上采取措识别、分析、评估，并在此基础上采取措施，提出对

39、策，减少风险的损失，从而实施，提出对策，减少风险的损失，从而实现项目目标的科学管理方法。现项目目标的科学管理方法。 ；v 项目风险管理是全过程的管理；项目风险管理是全过程的管理；v 由于项目风险管理的主体不同、目的不同，由于项目风险管理的主体不同、目的不同，从而导致项目风险管理的内涵也有所区别，从而导致项目风险管理的内涵也有所区别，但风险管理的基本过程和原理是一致的。但风险管理的基本过程和原理是一致的。 中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院项目风险管理是全过程的管理项目风险管理是全过程的管理设计设计准备准备设计设计 施工施工动用前动用前准备准备决策阶段决策阶段实施阶段实

40、施阶段运营阶段运营阶段 风险管理风险管理 风险管理风险管理购买保单购买保单 洽谈保险洽谈保险中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院项目风险管理包括策划、组织、领导、协调与控制等活动，项目风险管理包括策划、组织、领导、协调与控制等活动，通过风险识别、风险分析和风险评估，通过风险识别、风险分析和风险评估，提供一个有效的事提供一个有效的事先计划，并先计划，并合理地使用回避、减少、分散或转移等方法对合理地使用回避、减少、分散或转移等方法对风险实行有效的控制，妥善地处理风险造成的不利后果，风险实行有效的控制，妥善地处理风险造成的不利后果，以合理的成本保证安全、可靠地实现预定的目标，

41、以合理的成本保证安全、可靠地实现预定的目标，减少风减少风险对组织资源、收益以及现金流的不利影响。险对组织资源、收益以及现金流的不利影响。项目风险管理过程项目风险管理过程策划策划组织组织领导领导协调协调控制控制风险风险资源资源收益收益现金流现金流 影影 响响中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院v几个事例几个事例v风险管理的作用主要有：风险管理的作用主要有： 保护项目的进度、成本、质量。保护项目的进度、成本、质量。 一次交付成功。一次交付成功。 防止防止“惊讶惊讶”。 防止危机发生或控制风险后果的蔓延。防止危机发生或控制风险后果的蔓延。 项目风险管理的重要性项目风险管理的重

42、要性中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院几个事例几个事例v我国某工程公司在非洲某国承建一项由世界银行我国某工程公司在非洲某国承建一项由世界银行贷款的公路建设项目，合同额为贷款的公路建设项目，合同额为981981万美元，工期万美元，工期2424个月。在实施过程中，项目所在国与邻国在贸个月。在实施过程中，项目所在国与邻国在贸易协定上突发争端，邻国因此而单方面关闭了两易协定上突发争端，邻国因此而单方面关闭了两国边境，停止向此内陆国家提供燃油，造成主体国边境，停止向此内陆国家提供燃油，造成主体工程停工工程停工9 9个半月，为合同工期的个半月，为合同工期的39.58%39.58%

43、，属于，属于重大风险，造成进度拖延和施工经费的损失。后重大风险，造成进度拖延和施工经费的损失。后该公司依据合同有关条款，据理力争，最终获得该公司依据合同有关条款，据理力争，最终获得了索赔，但是其工期却不得不顺延了索赔，但是其工期却不得不顺延2929个月。个月。中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院几个事例几个事例v现代工程系统很多是多功能的自动化系统，它由现代工程系统很多是多功能的自动化系统，它由大量互相联系、互相依存的进行着不同的过程大量互相联系、互相依存的进行着不同的过程（热的、机械的、电的等）的组件构成，涉及机、（热的、机械的、电的等）的组件构成，涉及机、电、光、热

44、、磁等众多学科，产品所使用的元器电、光、热、磁等众多学科，产品所使用的元器件数量越来越多。例如：美国件数量越来越多。例如：美国RCA-100RCA-100土星火箭土星火箭检测计算机使用了大约检测计算机使用了大约117800117800个元器件，美国个元器件，美国“哥伦比亚哥伦比亚”号航天飞机使用了号航天飞机使用了200200多万个元器件。多万个元器件。工程系统功能的复杂程度越来越高。工程系统功能的复杂程度越来越高。中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院几个事例几个事例v印度印度20062006年年7 7月发射的一枚用于电视、广播与气月发射的一枚用于电视、广播与气象数据传输

45、的名为象数据传输的名为INSAT-4CINSAT-4C的通信卫星，升空后的通信卫星，升空后不久，运载火箭就偏离轨道，火箭与卫星随后发不久，运载火箭就偏离轨道，火箭与卫星随后发生爆炸，这使得印度卫星通信事业承受巨大损失。生爆炸，这使得印度卫星通信事业承受巨大损失。中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院项目风险管理与项目管理的关系项目风险管理与项目管理的关系时间范围成本质量采购整体人力资源沟通风险管理中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院1.3项目风险管理的项目风险管理的基本过程基本过程v风险管理规划（风险管理规划（risk management pla

46、n）v风险识别（风险识别（risk identification）v风险估计（风险估计（risk assessment）v风险评价（风险评价（risk evaluation）v风险应对（风险应对（risk handling）v风险监控（风险监控（risk monitoring）中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院Risk EvaluationRisk EvaluationRisk ResponseRisk MonitoringRisk Monitoring风险识别风险识别风险估计风险估计Risk Evaluation风险评价风险评价风险监控风险监控Risk Monito

47、ring风险应对风险应对风险分析风险分析风险管理过程风险管理过程风险管理规划风险管理规划中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院风险管理规划风险管理规划v风险管理规划是规划和设计如何进行项目风险管风险管理规划是规划和设计如何进行项目风险管理的过程。理的过程。 风险管理规划对于能否成功进行项目风险管理、完成项目风险管理规划对于能否成功进行项目风险管理、完成项目目标至关重要。目标至关重要。中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院项目风险识别项目风险识别 v风险识别是风险管理的基础，直接影响风险风险识别是风险管理的基础，直接影响风险管理的决策质量和最终结果。管

48、理的决策质量和最终结果。 识别出可能对项目进展有影响的风险因素、性质识别出可能对项目进展有影响的风险因素、性质以及风险产生的条件；以及风险产生的条件； 记录具体风险的各方面特征，并提供最适当的风记录具体风险的各方面特征，并提供最适当的风险管理对策；险管理对策； 识别风险可能引起的后果。识别风险可能引起的后果。 中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院 项目风险估计项目风险估计 v风险估计的重点是估计单个风险事件发生的概率风险估计的重点是估计单个风险事件发生的概率和后果的严重程度。风险估计有如下几个方面的和后果的严重程度。风险估计有如下几个方面的目的：目的：n加深对项目自身和

49、环境的理解，进一步寻找实现项目目加深对项目自身和环境的理解，进一步寻找实现项目目标的可行方案标的可行方案n务必使项目所有的不确定性和风险都经过充分、系统而务必使项目所有的不确定性和风险都经过充分、系统而又有条理的考虑又有条理的考虑n明确不确定性对项目其他各个方面的影响明确不确定性对项目其他各个方面的影响n估计和比较项目各种方案或行动路线的风险大小，从中估计和比较项目各种方案或行动路线的风险大小，从中选择威胁最少、机会最多的方案或行动路线。选择威胁最少、机会最多的方案或行动路线。中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院项目风险评价项目风险评价v项目风险评价就是对单个的风险事件

50、和项目的项目风险评价就是对单个的风险事件和项目的总体风险进行评价的过程。总体风险进行评价的过程。n风险评价可以对单个风险的大小给出评价，并对项风险评价可以对单个风险的大小给出评价，并对项目中所有的风险按大小进行排序。目中所有的风险按大小进行排序。n风险评价还能够系统分析和权衡项目风险的各种因风险评价还能够系统分析和权衡项目风险的各种因素，综合评定项目风险的整体水平。素，综合评定项目风险的整体水平。中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院项目风险应对项目风险应对v项目风险应对是针对风险评估的结果，为消除或项目风险应对是针对风险评估的结果，为消除或者减少风险造成的不良后果而制定

51、的风险应对措者减少风险造成的不良后果而制定的风险应对措施。施。中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院项目风险监控项目风险监控v项目风险监控就是要跟踪已识别的风险，完成风项目风险监控就是要跟踪已识别的风险，完成风险管理计划，可根据项目执行情况、已出现的风险管理计划，可根据项目执行情况、已出现的风险和可能风险，对风险管理计划进行调整，保障险和可能风险，对风险管理计划进行调整，保障风险管理计划的实施，并评估消减风险的效果。风险管理计划的实施，并评估消减风险的效果。本章作业本章作业v查找项目风险、项目风险管理案例查找项目风险、项目风险管理案例中央财经大学管理科学与工程学院中央财经

52、大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院项目风险管理案例项目风险管理案例v柴油加氢建设项目风险管理柴油加氢建设项目风险管理中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院柴油加氢项目建设施工阶段风险管理柴油加氢项目建设施工阶段风险管理v项目概况项目概况v 我国加入我国加入WTOWTO以后，石油化工轻质油产品受到很大冲击。以后，石油化工轻质油产品受到很大冲击。轻质油产品质量达不到国际标准，石油化工企业必须加速轻质油产品质量达不到国际标准，石油化工企业必须加速对轻质油进行改质，尤其是柴油必须进行改质，否则企业对轻质油进行改质，尤其是柴油必须进行

53、改质，否则企业将面临倒闭的危险。将面临倒闭的危险。v 柴油加氢项目是以催化和直流柴油为原料，通过加氢工艺柴油加氢项目是以催化和直流柴油为原料，通过加氢工艺处理，生产出优质柴油，满足国家新成品油质量标准。处理，生产出优质柴油，满足国家新成品油质量标准。v 柴油加氢项目与其他石油化工建设项目程序相同，分为项柴油加氢项目与其他石油化工建设项目程序相同，分为项目可行性研究阶段、项目决策阶段、勘察设计阶段、工程目可行性研究阶段、项目决策阶段、勘察设计阶段、工程招标阶段、建设施工阶段、工程竣工验收阶段。招标阶段、建设施工阶段、工程竣工验收阶段。中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院柴

54、油加氢项目建设施工阶段风险管理柴油加氢项目建设施工阶段风险管理v风险识别风险识别v 1. 1.风险清单建立风险清单建立 主要采用专家调查法主要采用专家调查法对柴油加氢项目进行风险对柴油加氢项目进行风险识别，采用问卷调查方式，识别，采用问卷调查方式，对四位石油化工行业知名对四位石油化工行业知名专家及五位柴油加氢装置专家及五位柴油加氢装置知名的北京设计院的设计知名的北京设计院的设计人员及两个有丰富经验建人员及两个有丰富经验建设承包单位的六位专业技设承包单位的六位专业技术人员进行问卷调查。术人员进行问卷调查。中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院柴油加氢项目建设施工阶段风险管理

55、柴油加氢项目建设施工阶段风险管理v 2.2.风险损失调查风险损失调查 为此，从为此，从1994199420022002年期间国内已建年期间国内已建成柴油加氢装置中根成柴油加氢装置中根据规模选择据规模选择1010套装置，套装置，对建设施工过程中的对建设施工过程中的实际情况进行了调查。实际情况进行了调查。中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院柴油加氢项目建设施工阶段风险管理柴油加氢项目建设施工阶段风险管理中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院柴油加氢项目建设施工阶段风险管理柴油加氢项目建设施工阶段风险管理v风险分析及评价v 1 1主要风险的确定主要风险的确定 项目风险大小，一般可项目风险大小，一般可以通过对项目风险发生以通过对项目风险发生的可能性大小，以及项的可能性大小，以及项目风险后果的严重程度目风险后果的严重程度进行定量分析，风险量进行定量分析，风险量的计算公式为：的计算公式为：v R=PR=Pq q 其中： p：为风险发生的概率 q：为潜在的损失 R：为风险量中央财经大学管理科学与工程学院中央财经大学管理科学与工程学院柴油加氢项目建设施工阶段风险管理柴油加氢项目