煤矿安全执法宏观把握

1、浅谈煤矿安全执法宏观法律的浅谈煤矿安全执法宏观法律的认识和把握认识和把握前 言 前言。我就将近一年来工作实践、与同事探讨以及个人的学习心得、体会甚至困惑拿出来，一来是同各位领导和同事请教，二来抛砖引玉，向各位领导同事请教。本文属于个人观点，有不妥之处，还请多多批评指教。“十二字方针”“文书至上” 根据中华人民共和国刑法中华人民共和国刑法第三条规定，第三条规定，法律明文规定为犯罪行为的，依照法律定法律明文规定为犯罪行为的，依照法律定罪处刑；法律没有明文规定为犯罪行为的，罪处刑；法律没有明文规定为犯罪行为的，不得定罪处刑。不得定罪处刑。所以我就仅仅围绕法律（特别是刑法），反推我们的执法思路，在此我

2、主要是从刑事责任的角度出发和大家来进行相互探讨。那就是：“提前预防、事中细致、事后补救”十二字方针，同时坚持“文书至上”的理念。一、提前预防一、提前预防制定年度监督检制定年度监督检查计划（监察计划）。查计划（监察计划）。 煤矿安全监察条例煤矿安全监察条例第四十八条之规定，煤第四十八条之规定，煤矿安全监察人员矿安全监察人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊弊，应当发现而没有发现煤矿事故隐患或者影，应当发现而没有发现煤矿事故隐患或者影响煤矿安全的违法行为，或者发现事故隐患或响煤矿安全的违法行为，或者发现事故隐患或者影响煤矿安全的违法行为不及时处理或者报者影响煤矿安全的违法行为不

3、及时处理或者报告，或者有违反本条例第十九条规定行为之一，告，或者有违反本条例第十九条规定行为之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。罪的，依法给予行政处分。以上刑事责任的承担来看，煤矿监察机构的职责以及与构成犯罪的法律后果的因果关系就显得尤为重要。所以我就从职责入手，给权力画一个框架。安全生产年度监督检查计划安全生产年度监督检查计划 中华人民共和国安全生产法中华人民共和国安全生产法第五十九第五十九条第二款之规定，安全生产监督管理部门条第二款之规定，安全生产监督管理部门应当按照应当按照分类分类分级监督管理的要求，制定分级监督管

4、理的要求，制定安全生产年度监督检查计划安全生产年度监督检查计划，并，并按照年度按照年度监督检查计划进行监督检查监督检查计划进行监督检查，发现事故隐，发现事故隐患，应当及时处理。患，应当及时处理。 我们是否在制定年度监督检查计划时，不仅仅是确定监察的数量、矿次等，能否把每次检查大致内容也编制进去（比如掘进、机电、防治水等等，这是一个重大课题，个人认为每个安全生产监督管理机构都应该给予高度重视），一旦我们按照被上级部门批准了的年度监督检查计划进行监督检查就履行了职责（主要是针对“应当发现而未发现”进行自我保护设计）。当然，监督监察计划制定以后一定要可以执行，否则有可能制定不执行又陷入玩忽职守的误区

5、。现场检查方案（监察预案） 按照安全生产监管监察职责和行政执法安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的暂行规定责任追究的暂行规定第六条第三款规定，第六条第三款规定，安全监管和煤矿安全监察执法工作计划应安全监管和煤矿安全监察执法工作计划应当包括监管监察的对象、时间、次数、主当包括监管监察的对象、时间、次数、主要事项、方式和职责分工等内容。根据安要事项、方式和职责分工等内容。根据安全监管监察工作需要，安全监管监察部门全监管监察工作需要，安全监管监察部门可以按照安全监管和煤矿安全监察执法工可以按照安全监管和煤矿安全监察执法工作计划编制作计划编制现场检查方案现场检查方案，对作业现场的，对作业现场的安全

6、生产实施监督检查。安全生产实施监督检查。以前我们想与监管区分都是可以理解的，但是新安全生产法增加了年度监督检查计划，真正的从法律源头保护我们，已经没有必要再区分监管监察了，现在我们与新安全生产法进行衔接，那么现场检查方案就显得尤为重要。事中细致事中细致文书文书 文书是我们行政执法唯一的凭证，再细致也不为过，所有的权利和责任最终都要通过文书来落实。（文书是行政单位及其工作人员承担责任的最主要的、甚至是唯一的证据，追究刑事责任，必须证据确凿证据，追究刑事责任，必须证据确凿），那么实际监察工作中，我们哪些角度依法履行我们的职责呢（以免入刑）？ （一）处理或者报告处理或者报告发现的事故隐患或者影响煤矿

7、安全的违法行为。煤矿安全监煤矿安全监察条例察条例第四十八条之规定，煤矿安全监第四十八条之规定，煤矿安全监察人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，察人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，应当发现而没有发现煤矿应当发现而没有发现煤矿事故隐患事故隐患或者影或者影响煤矿安全的违法行为，或者发现事故隐响煤矿安全的违法行为，或者发现事故隐患或者影响煤矿安全的违法行为不及时患或者影响煤矿安全的违法行为不及时处处理或者报告理或者报告，或者有违反本条例第十九条，或者有违反本条例第十九条规定行为之一，构成犯罪的，依法追究刑规定行为之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚事责任；尚不构成犯罪不构成犯罪的，依法给予行政的，依法

8、给予行政处分。处分。能处理的根据相关法律法规和规章进行处理，处理不了我们一定要向分局报报告告，而且报告的方式和情况要落实到有关文书里。 根据煤矿安全监察条例煤矿安全监察条例第十三条之规第十三条之规定，地区煤矿安全监察机构、煤矿安全监定，地区煤矿安全监察机构、煤矿安全监察办事处应当每察办事处应当每15日分别向国家煤矿安全日分别向国家煤矿安全监察机构、地区煤矿安全监察机构报告一监察机构、地区煤矿安全监察机构报告一次煤矿安全监察情况；有重大煤矿安全问次煤矿安全监察情况；有重大煤矿安全问题的，应当及时采取措施并随时题的，应当及时采取措施并随时报告报告。第第十七条之规定，煤矿安全监察机构在实施十七条之规

9、定，煤矿安全监察机构在实施安全监察过程中，发现煤矿存在的安全问安全监察过程中，发现煤矿存在的安全问题涉及有关地方人民政府或其有关部门的，题涉及有关地方人民政府或其有关部门的，应当向有关地方人民政府或其有关部门提应当向有关地方人民政府或其有关部门提出建议，并向上级人民政府或其有关部门出建议，并向上级人民政府或其有关部门报告报告。 不仅仅是监察员向单位报告，单位也要及时向上级煤矿安全监察机构上级煤矿安全监察机构或有关地方人有关地方人民政府上级人民政府民政府上级人民政府或其有关部门其有关部门报告。报告情况反映在文书里，报告的方式可以是请示或者部门之间行文，并将报告文本附进执法案卷里。（二）处理事故隐

10、患处理事故隐患。 中华人民共和国安全生产法中华人民共和国安全生产法第八十七第八十七条第四项之规定，负有安全生产监督管理条第四项之规定，负有安全生产监督管理职责的部门的工作人员，有下列行为之一职责的部门的工作人员，有下列行为之一的，给予降级或者撤职处分：构成犯罪的，的，给予降级或者撤职处分：构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：依照刑法有关规定追究刑事责任：在监督在监督监检查中发现重大事故隐患，不依法及时监检查中发现重大事故隐患，不依法及时处理的。处理的。（具体如何处理，我要向大家学习，煤矿现实生产比较复杂，法律规定的也比较繁杂。）处理不了的及时报告。（三）文书程序文书程序。 根据中华人民共

11、和国行政处罚法中华人民共和国行政处罚法第三条第第三条第二款规定，二款规定，没有法定依据或者不遵守法定程序没有法定依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效。的，行政处罚无效。程序法在某种程度上讲比实体法还重要，实体法我们可能因为理解力或者专业限制发生偏差，但是程序违法就会导致行政处罚无效，紧跟而来的就是法律责任（行政诉讼）。我们执法文书里程序大致有亮证、告知、取证、听证、领导审批（重大议事）、相关文书送达以及他们之间的先后顺序等（详见煤矿执法程序一览，这里是我自己对执法过程的一些认识）。 比如调查取证和重大议事时间上的先后顺比如调查取证和重大议事时间上的先后顺序序。根据行政处罚法行政处罚法第三十八

12、条之规第三十八条之规定，定，调查终结调查终结，行政机关负责人应当对调，行政机关负责人应当对调查结果进行查结果进行审查审查，根据不同情况，分别作，根据不同情况，分别作出如下决定：确有应受行政处罚的违法出如下决定：确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；违法行为轻微，依法可行政处罚决定；违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；违以不予行政处罚的，不予行政处罚；违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；法事实不能成立的，不得给予行政处罚；违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。 对情节复杂或者

13、重大违法行为情节复杂或者重大违法行为给予较重较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨行政机关的负责人应当集体讨论决定论决定（重大议事）。调查取证笔录应当在重大议事之前，这里规定的很清楚，调查取证笔录是调查取证的一个方面。 根据煤矿安全生产违法行为处罚办法第二十九条第一款、第三款规定，案件调调查终结查终结后，负责承办案件的安全生产行政执法人员应当填写案件处理呈批表，连同有关证据材料一并报本部门负责人审批审批。对严重安全生产违法行为给予责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、责令停止施工、吊销有关许可证、撤销有关执业资格或者岗位证书、5万元以上罚款、没收违法所得、没收非法开采的煤炭产品或者

14、采掘设备价值5万元以上的行政处罚的，应当由安全监管监察部门的负责人集体讨集体讨论决定论决定。（五）行政处罚 1.立案和结案。根据煤矿安全生产违法行为处罚办法第二十三条规定，除依照简易程序当场作出的行政处罚外，安全监管监察部门发发现现生产经营单位及其有关人员有应当给予行政有应当给予行政处罚的行为的处罚的行为的，应当予以立案，填写立案审批表，并全面、客观、公正地进行调查，收集有关证据。对确需立即查处的安全生产违法行为，可以先行调查取证，并在5日内补办立案手续。煤矿安全生产违法行为处罚办法第六十六条之规定，行政处罚执行完毕后行政处罚执行完毕后，案件材料应当按照有关规定立卷归档（结案）立卷归档（结案）

15、。 立案是发现应当给予的行政处罚行为，立卷归档（结案）是行政处罚执行完毕。这里我们就看出行政处罚执行到位就显得尤为重要了，如果一旦逾期行政处罚未执行，意味着未结案，煤矿一旦此时发生事故，我们煤监机构有可能涉嫌不作为甚至“玩忽职守”。这里值得一提的是关于行政罚款收缴的问题。行政罚款收缴难问题已经出现在我们实际工作中了，这已经引起了我们分局王局长高度重视，正因为此我找了相关根据。 根据中华人民共和国行政处罚法中华人民共和国行政处罚法第四十四条规第四十四条规定，行政处罚决定依法作出后，当事人应当定，行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政在行政处罚决定的期限内，予以履行处罚决定的期限内，予以履行。中

16、华人民共和国行政处罚法第五十一条规定，当事人逾期不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的行政机关可可以以采取下列措施：（一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；（二）根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款；（三）申请人民法院强制执行。但是实际工作中搞的关系僵硬又不利于执法，下面又有灵活处理依据，中华人民共和国行政处罚法第五十二条规定，当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和和行政机关批准，可以可以暂缓或者分期缴纳。两个可以可以给了我们行政机关的权力，且具有一定的裁量权，但是也是必须的义务，而且这些都应当最终体现为文书，只不过是我们

17、内部行政管理的文书，不属于国家局制定统一的执法文书式样而已（针对外部行政行为）。三、事后补救三、事后补救事故调查处理。事故调查处理。 根据中华人民共和安全生产法第八十三条第一款规定，事故调查处理事故调查处理应当按照科学严谨、依法依规，实事求是、注重实效的原则，及时、准确地查清事故原因准确地查清事故原因，查明事故性质和责任查明事故性质和责任，总结事故教训，提出整改措施，并对事故责任者提出处理意并对事故责任者提出处理意见见，事故调查报告应当依法向社会公布。事故调查和处理具体办法由国务院制定。事故调查和处理具体办法由国务院制定。 中华人民共和安全生产法第八十四条规定，生产经营单位发生生产安全事故，经

18、调查确定为责任事故的经调查确定为责任事故的，除了应当除了应当查明事故单位的责任并依法追究外，还应当还应当查明，对有失职渎职行为有失职渎职行为的，依照本法第八十七条（刑事责任）的规定追究法律责任。安全生产法规定的很明确，经调查确定为经调查确定为责任事故，责任事故，然后经调查应当查明对安全生产的有关事项负有审查批准和监督职责的行政部门的责任，然后依照安全生产法第八十七条追究刑事责任（特殊法优于普通法，安全生产法追究责任相对于刑法追究责任是特殊法与一般法的关系）。 根据煤矿安全监察条例第十八条规定，煤矿发生伤亡事故的，由煤矿安全监察机由煤矿安全监察机构负责组织调查处理构负责组织调查处理。煤矿安全监察机构组织调查处理事故，应当依照国家规定的事故调查程序和处理办法进行。国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定第十九条规定，特大安全事故发生后，按按照国家有关规定组织调查组对事故进行调照国家有关规定组织调查组对事故进行调查查。事故调查工作应当自事故发生之日起60日内完成，并由调查组提出调查报告并由调查组提出调查报告；遇有特殊情况的，经调查组提出并报国家安全生产监督管理机构批准后，可以适当延长时间。 我们应当重视组织事故调查处理，同时，应当把监管部门及其人员责任责任建议入调查事故监管部门及其人员责任责