技术合同纠纷诉讼实务

1、1技术合同纠纷诉讼实务北京知识产权法院审一庭彭文毅12主要内容u技术合同的种类u技术合同的主要条款u实体审理签约方主体资格合同效力及法律后果合同解除及法律后果技术合同的违约责任技术合同纠纷的成因分析23456789101112131415161718案例：普华中心诉华效公司案例：普华中心诉华效公司 技术合同纠纷技术合同纠纷n基本案情：涉案实用新型专利为“一种中低温余热蒸汽/热水闪蒸复合发电装置”，专利权人普华中心。n2001年至2002年，普华中心与华效公司约定，以华效公司的名义经营项目工程，普华中心作为技术负责单位，共同对外开展业务；合作期限与涉案专利有效期限相一致。2003年1月16日，华

2、效公司向普华中心支付了8万元技术服务费。n2004年3月4日，普华中心与华效公司就华丰项目签订技术服务合同，约定：华效公司承担项目实施工作，双方进行技术合作，华效公司使用涉案实用新型专利技术，普华中心提供相关的技术服务。华效公司分五期向普华中心支付对价260万元。合同签订后，普华中心根据华效公司提交的华丰项目的余热参数出具了6套优化设计方案供专家评审，最终专家及业主同意实施优化方案1。然而，该优化方案实施后该机组的发电功率未达到性能保证要求，且未能达到设计发电量。n华效公司已向普华中心实际支付了98万元合同款项。一审法院认为一审法院认为n双方签订的技术服务合同合法有效，根据该合同的约定，普华中

3、心是在给定热源参数条件下，确保该系统达到优化设计中所确定的发电功率及相关技术性能指标。 n优化方案1的实施未达到设计发电量，主要责任在于华效公司确定的余热参数不准确，普华中心对此不应承担责任。但是，普华中心在优化设计方案中未详细阐述和分析六套设计方案的利弊，可能误导专家对优化方案的评审和确定，普华中心出具的优化设计方案存在明显瑕疵。 n因此，根据公平原则，普华中心和华效公司对涉案项目的失败均应承担相应责任。n普华中心主张华效公司支付尚欠的技术服务费162万元应予支持，但对其有关华效公司应承担100万元违约金的主张不予支持。 二审法院认为二审法院认为n根据技术服务合同约定，余热发电系统热源的参数

4、应经华效公司与普华中心共同认可，故优化方案1的实施未达到设计发电量，双方应共同承担责任。n从双方关系来看，华效公司主要负责技术的市场推广工作，普华中心主要负责技术工作，故作为技术提供方的普华中心推荐的优化方案1对该方案最终被采用具有重大影响，其对优化方案1的实施未达到设计发电量亦应承担相应责任。（原审法院有关优化方案1的实施未达到设计发电量的主要责任在于华效公司确定的余热参数的不准确 。）n双方当事人对合同目的未最终完全实现负有同等法律责任，华效公司应向普华中心支付合同总价款260万元的一半。鉴于华效公司已向普华中心实际支付了98万元的合同价款，故华效公司应继续向普华中心支付32万元合同价款。

5、 22222323242425262728293031323233合同 成立333434案例：案例：35案例：案例：36合同合同 生效（一）生效（一）u一般要件u合同法第44条第1款规定，依法成立的合同，自成立时生效。u民法通则第55条规定的民事法律行为应该具备的要件，是合同的一般生效要件，具体为：合同当事人具有相应的民事权利能力和民事行为能力；合同当事人的意思表示真实；合同内容不违反法律、行政法规的强制性规定或者社会公共利益。合同合同 生效（二）生效（二）u法定生效的特别要件u法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，自批准、登记时生效。例如，中国单位或者个人向外国人、外国企业或者外

6、国其他组织转让专利申请权或者专利权的，应当依照有关法律、行政法规的规定办理手续合同法解释（一）第9条规定，法律、行政法规规定合同应当办理批准手续，或者办理批准、登记等手续才生效，在一审法庭辩论终结前当事人已经办理批准手续的，人民法院应当认定该合同已生效；法律、行政法规规定合同应当办理登记手续，但未规定登记后生效的，当事人未办理登记手续不影响合同的效力。合同合同 生效（三）生效（三）u约定生效要件附生效条件合同，自条件成就时生效。当事人为自己的利益不正当地阻止条件成就的，视为条件已成就。不正当地促成条件成就的，视为条件不成就。附生效期限合同，自期限届至时生效。合同未生效与合同无效是两个不同的法律

7、概念，未生效是指合同已成立，但因某些法定条件或约定条件未成就而暂时不能生效，待条件成就时合同即生效。而无效是指合同自始没有法律约束力。40u原告陈某诉北京市红星线材厂专利实施许可合同纠纷案，合同所附生效条件为“先交付五万元，本合同生效”，表明合同成立，但未生效，且被告未实际履行合同，因此，本院认定合同未生效，驳回原告的诉讼请求。u原告苏某诉北京志恒达科技有限公司专利实施许可合同纠纷案，原告主张撤销合同，本院认为合同所附生效条件未成就，合同并未生效，且合同内容无显失公平之处，也无胁迫行为，故驳回原告的诉讼请求。40案例：汇源公司诉中醇公司案例：汇源公司诉中醇公司 专利权转让合同纠纷专利权转让合同

8、纠纷u基本案情：2006年4月3日，汇源公司、王汝琳与中醇公司签订专利收购协议，约定中醇公司以中国醇油集团在美国上市公司的股票125万股（原始股价值6美元/股）出资购买汇源公司和王汝琳共同拥有的名称为“煤炭地下气化工艺”的第97100204.5号发明专利技术 。u 2006年4月5日，中国醇油集团在美国内华达州申请创办。经公证认证的文件表明中国醇油集团是内华达州一家经营良好企业。u2006年11月15日/2007年7月25日，中国醇油集团总裁签发向贺广祥、陈静分别出具的股份证书/股份证书（粉单），载明贺、陈分别为中国醇油集团87500股、12500股（共100万股）已经实缴全部股本的普通股份所

9、有人；该股份可以在本人或者其正式授权的代理人上交经适当背书的本证书后通过公司的指令记录本进行过户；每股面值0.001美元。 案例：汇源公司诉中醇公司案例：汇源公司诉中醇公司 专利权转让合同纠纷专利权转让合同纠纷u2006年12月13日，汇源公司、王汝琳和贺广祥向国家知识产权局递交了变更专利权人协议，约定涉案专利的专利权人由汇源公司和王汝琳变更为汇源公司和贺广祥。u2006年12月18日，贺广祥声明放弃涉案专利权。u2007年1月5日，国家知识产权局核准涉案专利的专利权人变更为中醇公司。u2007年2月2日，国家知识产权局向中醇公司发送缴费通知书，要求其缴纳涉案专利第11年年费4000元及滞纳金

10、。2月9日，中醇公司向国家知识产权局缴纳了上述费用。双方诉求双方诉求u汇源公司 ：中醇公司欺诈，用不具上市交易属性的虚假股票以交换我方专利，致使我公司在长达4年的时间里未获得收益，尚欠费用1077万余元。涉案专利已由中醇公司占用4年，中醇公司利用涉案专利为其宣传获取了巨额利益，而涉案专利的再转让价值已不及4年前，至少损失2000万元。请求人民法院判令：1、解除专利收购协议；2、中醇公司返还涉案专利权；3、中醇公司赔偿经济损失1000万元。 u中醇公司 ：我公司交付汇源公司的股票是在粉单市场上市并且可以流通的，并非虚假股票，中国醇油集团主体也存在。股票价值并非一成不变的，汇源公司应自行承担股票价

11、值减损所带来的后果。请求法院应驳回汇源公司的诉讼请求。一审法院认为一审法院认为 u专利收购协议有效。中国醇油集团签约后才在美国内华达州申请创办，中国醇油集团总裁向汇源公司指定持股人签发的股份证书时间已经超过协议中约定的交付股票期限。且现有证据无法证明中醇公司向汇源公司交付的股票与专利收购协议中约定的股票价值相符。中醇公司逾期履行且履行不符合约定的违约行为，致使汇源公司始终无法获得转让涉案专利权的对价，从而无法实现其所签专利收购协议的合同目的。u一审结论：1、解除协议 ；2、汇源公司应将其指定陈静和贺广祥持有的所谓中国醇油集团股份证书返还中醇公司。股份证书返还事宜需要办理的相关必要手续所产生的相

12、应费用，中醇公司理应承担。3、考虑中醇公司占有涉案专利权的实际持续时间、涉案专利权的应用领域、中醇公司收购涉案专利权的支付对价、涉案专利权被收购时的权利期限情况、汇源公司因本案诉讼产生的合理费用等因素，全额支持汇源公司主张的1000万经济损失。 二审法院认为二审法院认为u汇源公司、王汝琳与中醇公司于2006年4月3日签订的专利收购协议系各方真实意思的表示，未违反相关法律、法规之规定，合法有效，各方均应依约履行。 u依据协议，中醇公司以向汇源公司支付股票的形式作为获得涉案专利权的对价，但是中醇公司应支付的股票有一个相对确定的参考价值。事实上，中醇公司交付的股票价值与专利收购协议中约定的股票价值相

13、差悬殊。u中醇公司主张股票价值通常会随股市行情波动，但其并未举证证明交付给汇源公司的股票曾达到或接近过专利收购协议中约定的价值，据此，中醇公司未依约完成给付获得涉案专利权对价的主要合同义务，其行为已构成根本违约。 u二审结论：驳回上诉，维持原判。 4646案案 例例u贫困山区12周岁小学生甲接受乙捐赠的5000元助学款。甲的老师丙将其中的2000元转赠给另一个小学生，并写信将此事告知了乙，乙表示赞同。u甲接受赠与的行为有效，虽然甲是限制民事行为能力人，但赠予合同为纯利益合同，无需其法定代理人追认。丙的转赠行为无效，其无权处理甲受赠的助学款。（原则上，未经交付或未履行的赠予合同 可以撤销。但是，

14、赠予合同的标的物是为了救灾或者具有公益目的，或者是为了扶贫和履行公共道德的，赠与合同不可撤销。）48484949505051515252535354545556合同法解释（二）第13条规定，被代理人依照合同法第49条的规定承担有效代理行为所产生的责任后，可以向无权代理人追偿因代理行为而遭受的损失。表见代理的构成要件：1、行为人未获得被代理人的授权即以被代理人名义签订合同。2、合同相对人是善意的，主观上不存在过失。3、合同相对方有理由相信行为人具有代理权。但书：相对人明知行为人无权代理、超越代理权或者代理权已终止，仍与行为人签订合同，主观存在恶意，则不构成表见代理。565757585859596

15、060616162626363646465u案情：原告任某诉被告张某、谢某确认专利权转让合同无效纠纷，两被告承认其虚拟了协议书中原告的签名，并据此办理了本专利的转让变更手续。u法院：两被告未经原告许可，采用冒充原告名字签订协议书的欺诈手段，恶意串通，擅自处分原告的专利权，违背了原告的真实意思表示，该协议书应当被确认无效。被告张某作为本专利共有权利人，在明知原告为共有专利权人的情况下，与谢某签订协议书，主观恶意严重，其在本判决生效后负有协助原告办理本专利权返还期间的相关协助义务。6566u原告昌达液化气站诉被告天龙新产品开发设计事务所、华源实用技术研究所技术转让合同纠纷案，因实施受让技术涉及易燃

16、易爆危险项目，应得到有关部门批准，产品亦属于禁止生产使用的范围，故法院认定转让合同无效。u原告北京威福特技术有限公司诉被告英孚美软件（中国）有限公司软件许可使用合同纠纷案，原告以被告未办理该软件的合法销售手续及未提供中文版本为由主张合同无效，其援引的是信息产业部颁布的软件产品管理办法，因该办法属于行政规章，不能作为确定合同无效的依据，故法院未支持原告的请求。666767686869697070717172737374747575767677u无效的合同或者被撤销的合同自始没有法律约束力u不影响独立存在的解决争议条款的效力 合同法第57条规定：合同无效被撤销或者终止的，不影响合同中独立存在的有关

17、解决合同争议方法的条款的效力。 u财产的返还及当事人责任的承担返还财产：由于合同无效或者被撤销后，合同自始没有法律效力，因此，其履行合同所发生的一切变化，均应恢复到原来的状态。如果由于财产发生了变化不能返还，或者没有必要返还的，应当折价予以补偿。赔偿损失：对于合同无效或者被撤销有过错的一方，对方因此而遭受的损失，有过错方应当赔偿对方因此而受到的损失。双方都有过错的，则应当根据其过错的程度，各自承担其相应的责任。收归国家所有或者返还集体、第三人；合同法第59条规定：当事人恶意串通，损害国家、集体或第三人利益的，因此，取得的财产应当收归国家所有或者返还集体、第三人。 77u技术合同无效或者被撤销后

18、，技术开发合同研究开发人、技术转让合同让与人、技术咨询合同或技术服务合同的受托人已经履行或者部分履行了约定的义务，并且造成无效或者被撤销的过错在对方的，对其已经履行部分应当收取的研究开发经费、技术使用费、提供咨询服务的报酬，人民法院可以认定为因对方原因导致合同无效或被撤销给其造成的损失。技术合同无效或者被撤销后，因履行合同所完成新的技术成果或者在他人技术成果基础上完成后续改进技术成果的权利归属和利益分享，当事人不能重新协议确定的，人民法院可以判决由完成技术成果的一方享有。 （最高司法解释 第十一条）787979808081818282838485868687878888898990909192

19、939495案例：王广均、王广利与刘宝芝案例：王广均、王广利与刘宝芝 专利技术买卖合同纠纷案专利技术买卖合同纠纷案u最高法【2008】民提字第27号（四审结案一审、二审、再审、提审）u基本案情：2002年9月3日，二王（甲方）与刘宝芝（乙方）签订专利技术买卖协议书约定：1、甲方将环保垃圾箱两项专利技术转让给乙方，甲方不得再转卖给他人；2、该两项专利技术一次性买断费为280万元；3、乙方买断专利后，专利权和生产仅限于山东省巨野县；4、甲方取得第一项专利证书之后应该立即将证书及相关技术资料交给乙方，乙方一次性付清280万元；5、甲乙双方签约后，由乙方投资进行生产，不论经营如何，专利款都按照规定由乙

20、方全部付给甲方；6、任何一方未能完全履行本协议规定的条款，另一方有权解除本协议，所造成的全部损失由违约方承担。合同订立当日，乙方交付甲方10万元定金。案例：王广均、王广利与刘宝芝案例：王广均、王广利与刘宝芝 专利技术买卖合同纠纷案专利技术买卖合同纠纷案合同签订后，刘宝芝即开始将受让的专利技术交由恒洁公司生产，并由二王进行技术指导。2003年5月21日，二王取得其中一项专利证书，据此要求刘宝芝支付全部专利买断费，刘宝芝未支付。同月27日，双方签订补充协议约定：一切按照原合同执行，刘宝芝交款时限为5月28日至31日，如刘宝芝未按原合同执行，二王有权终止合同。上述协议到期后，刘宝芝一直没有支付专利转

21、让费，二王除技术指导外也没有交付专利证书和技术资料。2004年底，二王在网上发布商业广告，对涉案专利进行转让、许可使用等宣传。案例：王广均、王广利与刘宝芝案例：王广均、王广利与刘宝芝 专利技术买卖合同纠纷案专利技术买卖合同纠纷案u双方诉求二王：刘宝芝违反合同约定，拒不支付转让费，请求判令刘宝芝继续履行合同，支付280万元专利转让费。刘宝芝：二王未按合同规定交付技术资料和专利证书，违约在先，其当然不应当支付专利转让费，并且可以解除合同。u一审认为：双方签订的专利权转让合同，没有依法登记手续，不发生转让效力；双方均存在违约行为。u一审判决：解除双方签订的合同；驳回二王的诉讼请求。案例：王广均、王广

22、利与刘宝芝案例：王广均、王广利与刘宝芝 专利技术买卖合同纠纷案专利技术买卖合同纠纷案u二王上诉涉案合同性质为专利实施许可合同二王在互联网上发布转让涉案专利的信息不属于违约；原审判决解除合同，超出了当事人的诉讼请求范围。请求撤销原判，依法改判或发回重审。u二审认为：涉案合同为专利实施许可合同。二王虽未交付技术资料，但是合同目的已经实现。一审判决解除合同超出诉讼请求范围。u二审判决：撤销一审判决；刘宝芝支付二王270万元专利转让费，二王向刘宝芝交付专利证书。案例：王广均、王广利与刘宝芝案例：王广均、王广利与刘宝芝 专利技术买卖合同纠纷案专利技术买卖合同纠纷案u刘宝芝再审认为：二王违约，专利权转让未生效，造成合同目的不能实现。请求改判解除合同。u山东高院再审认为：涉案专利技术买卖协议及补充协议既有专利技术买卖的内容也有专利权属的买卖内容，协议条款虽然存在瑕疵，但是双方意思表示真实，仍应认定协