薛之扬课件最终稿PPTJiNanJuneV

1、山东省山东省2014年律师知识产权高级研修班年律师知识产权高级研修班济南济南 2014年年6月月8日日薛之扬律师薛之扬律师, 工学博士、法学博士，工学博士、法学博士，美国诺惟律师事务所合伙人美国诺惟律师事务所合伙人美国知识产权诉讼实务美国知识产权诉讼实务- - Intellectual Property Litigations in the U.S.Intellectual Property Litigations in the U.S.2Topics 本资料为公开信息，仅供教育与交流之目的，旨在增进对美国知识产权法的理解。本资料仅代表作者的个人观点，并不构成对具体案件出具的法律意见。众所周知

2、，每个案件都有其独特的案件事实，因此不同案件的适当解决方法也各不相同。因此，本资料可能与任何特定情形相关，也可能无关。据此，就作者和诺惟律师事务所而言，对其现在或将来代理的不同客户，其都无需就本资料中所出具的任何评论意见承担任何法律责任。本资料的呈递行为不构成与作者或诺惟律师事务所的任何形式的律师-委托人关系。尽管作者已尽力确保本资料的准确性，但本资料中仍可能含有错误或疏漏之处，对此作者将概不承担任何责任。免责申明免责申明3Topics 美国知识产权法律纠纷联邦法院诉讼美国国际贸易委员会337调查历年来山东省企业涉及的337调查美国专利商标局行政诉讼涉外知识产权预警、清障和布局法律意见专利申请

3、商标注册内容提要内容提要4Topics 典型知识产权纠纷的过程典型知识产权纠纷的过程 产品进入美国市场，在市场热卖 三个月后收到警告函(e.g., a cease and desist letter)：此产品侵犯我的专利或商标立即停止销售，撤出美国市场，或支付许可费 六个月后收到诉状原告要求：立即勒令停止销售，判恶意侵权，大笔赔偿5Topics 美国知识产权纠纷仲裁法庭美国知识产权纠纷仲裁法庭6Topics 典型的美国专利诉讼流程典型的美国专利诉讼流程7Topics 内容提要内容提要ITC and the 337 InvestigationITC and the 337 Investigati

4、on美国国际贸易委员会和美国国际贸易委员会和337337调查调查8美国国际贸易委员会美国国际贸易委员会 9法定权限法定权限: : 337条款赋予国际贸易委员会禁止下条款赋予国际贸易委员会禁止下列商品进口美国的权力列商品进口美国的权力Statutory Authority: 337 Gives the ITC the Power to Stop Importations into the U.S. of:(A)(A) 涉及不公平竞争，威胁破坏或大幅度伤害美国产业涉及不公平竞争，威胁破坏或大幅度伤害美国产业的商品的商品Section (A) goods that are involved in u

5、nfair methods of competition that threaten to destroy or substantially injure a U.S. industry(B)(B) 侵犯美国产业正在使用的专利或版权的商品侵犯美国产业正在使用的专利或版权的商品 ( (占所有案件的百分之九十以上占所有案件的百分之九十以上) )Section (B) goods that infringe a U.S. patent or registered copyright that is also used by a domestic industry in the U.S. (over

6、90% of all cases).10法法定权限定权限: 337: 337条款赋予国际贸易委员会禁止下条款赋予国际贸易委员会禁止下列商品进口美国的权力列商品进口美国的权力Statutory Authority: 337 Gives the ITC the Power to Stop Importations into the U.S. of:(C) 侵犯美国注册商标的商品侵犯美国注册商标的商品 Section (C) goods that infringe a U.S. registered trademark(D) 侵犯美国注册侵犯美国注册掩模掩模的半导体商品的半导体商品Section (

7、D) semiconductors that infringe a registered mask work 11337337调查调查简介简介: :专利诉讼专利诉讼 337 cases involve patent, trademark, and copyright infringement and other acts of unfair competition (see 19 U.S.C. 1337) 美国关税法第337条将侵害美国知识产权的行为视为不正当竞争行为Similar to district court intellectual property cases with two u

8、nique elements:- must involve imports- must demonstrate a domestic industry using the IP rights at issue 国际贸易委员会审理第337条案件和一般联邦法院审理知识产权案件类似,但有两项特点: 1.必须牵涉到进口产品 2.必须有美国国内产业正使用系爭知识产权产品12 337337调查调查简介简介: :救济方式救济方式Remedies:1.Exclusion orders enforced by Customs2.Limited exclusion orders against responden

9、ts3.General exclusion orders against everyone and imports from any source337调查的救济方式包括: 1. 取得由海关执行的排除令2. 取得针对被告的有限排除令3. 取得针对所有进口侵害物之人的普遍排除令,不论该进口的来源地为何13 337337调查调查简介简介: :救济方式救济方式Remedies:1.Limited exclusion orders against respondents2. General exclusion orders against everyone and imports from any s

10、ource3. Exclusion orders enforced by Customs337调查的救济方式包括: 1. 取得针对被告的有限排除令2. 取得针对所有进口侵害物之人的普遍排除令,不论该进口的来源地为何3.海关执行排除令14337337调查调查简介简介：特点：特点国际贸易委员会审理第337条案件的特点:1. 审理迅速 (通常立案后6 到9 个月间就会开庭审理, 12 至15个月整个程序就会进行完毕)2. 法官一般而言熟悉知识产权3. 没有陪审团4. 证据开示程序范围大、速度快，违规代价高5. 对外国被告不须有属人管辖权也可审理15快速诉讼程序快速诉讼程序01234567891011

11、1212 个月的调查个月的调查起诉起诉调查取证调查取证审判前审判前审判审判审判后审判后行政法法官的审议行政法法官的审议委员会复审委员会复审终判终判 /命令命令国际贸易委员会诉讼的七个阶段16Copyright 2013 Allen Xue. All rights reserved.Event Event Time TimeComplaint Filed 起诉Institution of Investigation起诉後三十天内ITC 必须发动调查Response to Complaint 起诉状寄达後国内被告必须在二十天内回应,外国被告必须在三十天内回应Preliminary Conferen

12、ce 起诉後约三十至六十天内,ITC 召开初审会议Hearing (Trial)起诉後约六至九月,ITC 开庭Initial Determination起诉後约九至十二月内,初裁Final Determination 起诉後约十二至十五月内,ITC委员会 终裁Determination Final 若终裁未侵权,该决定立即生效;若终裁侵权，该决定经总统於六十日內核准後生效17证据开示（证据开示（DiscoveryDiscovery）Copyright 2013 Allen Xue. All rights reserved.1.问卷（没有限制）（程序规则第210.29条）2.提交文件（ 程序规则

13、第210.30条）3.承认（没有限制）（程序规则第210.31条）4.其他开示方法，如证人宣誓作证（程序规则第210.28条）和传票（程序规则第210.32条）5.保护令-对绝大多数调查至关重要6.动议7.惩戒（ 程序规则第210.33条）-见1998年9月21日文章中ITC要求被申请人向申请人支付425,000美元作为证据开示程序的处罚8.马克曼听证会9.电话会议10.缺席181. 开庭前提交文件包括提交庭审前动议2. 教导或教育性命令3. 开庭前会议4. 按照APA规定开庭a) 开庭陈述b) 询问证人（直接询问、交叉询问、再直接询问）c) 时间限制5. 庭审后提交文件6. 总结辩论7. 行

14、政法官认定是否侵权的初裁8. 委员会可能审查并接受、修改或推翻行政法官的初裁。 如果委员会决定不审查行政法官的决定，初裁将成为 委员会的终裁。Copyright 2013 Allen Xue. All rights reserved.19Topics 内容提要内容提要ITC Litigations Involving Companies in ITC Litigations Involving Companies in ShandongShandong历年来山东省企业涉及的历年来山东省企业涉及的337337调查调查20337-TA-533 (2005)美国富莱克斯公司 vs 山东圣奥化工股份有

15、限公司涉案产品: 橡胶防老剂 6PPD和中间体4-ADPA诉由: 专利侵权 涉及专利: 美国专利 5,117,063(权项30、61), 5,608,111(权项7、11）立案时间: 3/29/2005初裁： 判定侵犯603 和111专利权 (2/17/2006)终裁： 不同意初裁理由，但基于其它理由判定侵权，发 布有限排除令 (7/13/2006)上诉： 联邦巡回上诉法院撤销原判，发回重审 (12/21/2007)重审初裁：不侵权 (12/3/2008)重审终裁：不侵权 (2/2/2009)21337-TA-533 (2005)美国富莱克斯公司 vs 山东圣奥化工股份有限公司22337-TA

16、-533 (2005)美国富莱克斯公司 vs 山东圣奥化工股份有限公司23337-TA-533 (2005)美国富莱克斯公司 vs 山东圣奥化工股份有限公司24337-TA-533 (2005)美国富莱克斯公司 vs 山东圣奥化工股份有限公司063专利，权项6125337-TA-533 (2005)美国富莱克斯公司 vs 山东圣奥化工股份有限公司“受控量”的质子材料是阻碍苯胺和硝基苯反应的用量， 例如，如果以苯胺为溶剂, 受控量最高为4%体积的水。反应物中质子材料的最高量根据溶剂不同而有所变化。-631专利， 第四列，48-54行26337-TA-533 (2005)美国富莱克斯公司 vs 山

17、东圣奥化工股份有限公司行政法官初裁 （2/17/2006）“受控量”的上限是开始抑制硝基苯和苯胺反应的质子材料的体积浓度；其下限是体积浓度低于此值时 4-ADPA的选择性过低因为1) 含水4%只是一个例子2) 专利中披露其它例子， 包括含水10%的优选实施例Copyright 2013 Allen Xue. All rights reserved.27337-TA-533 (2005)美国富莱克斯公司 vs 山东圣奥化工股份有限公司委员会终裁 （7/13/2006）初裁中“受控量”的下限在说明书中没有支持解释“受控量”的关键在于解释“阻碍”的意思含水4%只是一个例子，不是上限。因为说明书披露

18、“业内人员可以根据本发明的教导决定特定溶剂中质子物质含量的上限，和碱、碱离子等的用量、种类等。”-631专利， 第四列，63-68行28337-TA-533 (2005)美国富莱克斯公司 vs 山东圣奥化工股份有限公司联邦上诉法院 （12/21/2007）“受控量”在引号中， 是一个明确定义， 不需要再看说明书其它部分实施例中的数据并不能用来否定一个定义认定圣奥不存在字面侵权，要求重审是否可根据等同原理存在侵权29337-TA-533 (2005)美国富莱克斯公司 vs 山东圣奥化工股份有限公司2008 年6月3日，委员会撤销有限排除令2008年12月3日，行政法官认定根据等同原理不侵权200

19、9年2月2日，委员会结案认定不存在侵权。各方未上诉。30337-TA-652 (2008)美国富莱克斯公司 vs 山东圣奥化工股份有限公司涉案产品: 橡胶防老剂 6PPD和中间体4-ADPA诉由: 专利侵权 涉及专利: 美国专利 5,453,541(权项61-74), 5,608,111(权项23-28)立案时间: 7/10/2008初裁： 9/15/20081) 541专利已在其他法院审过，不可再次主张 2)111专利正在另案审理， 不可再立新案终裁： 同意初裁判定，结束调查 (10/30/2008)31337-TA-894 (2013)日本东洋橡胶株式会社 vs 多家轮胎企业涉案产品: 轮

20、胎诉由: 专利侵权 涉及专利: D487,424 等7件美国外观专利 山东企业：潍坊顺福昌、山东永泰、山东玲珑、山东恒宇其它中国企业：双星东风(河北)、香港賽路士(广东）、 华南橡胶轮胎 (广东)立案时间: 9/16/201332337-TA-894 (2013)D487,424图例33337-TA-894 (2013)侵权轮胎图例34337-TA-894 (2013)潍坊顺福昌-主动说明-9/9/201335337-TA-894 (2013)潍坊顺福昌-和解令(consent order) 11/5/201336337-TA-894 (2013)山东玲珑-庭外和解-11/18/2013373

21、37-TA-894 (2013)山东永泰-庭外和解-1/24/201438337-TA-894 (2013)华南轮胎-庭外和解-1/27/201439337-TA-894 (2013)香港赛路时-庭外和解-1/31/201440337-TA-894 (2013)香港赛路时-庭外和解-/1/31/201441337-TA-894 (2013)山东恒宇-庭外和解-2/23/201442337337调查新热点调查新热点侵犯商业秘密侵犯商业秘密调查案号调查案号 调查对象调查对象立案时间立案时间所涉产品所涉产品裁诀结果裁诀结果337-TA-655河南天瑞集团9/11/2008铸钢车轮侵权，有限排除令和禁

22、止令337-TA-791深圳市瑞莱普电气技术有限公司7/15/2011电子壁炉未应诉337-TA-849江苏华奇化工6/26/2012橡胶增粘树脂侵权， 有限排除令和禁止令337-TA-863常州新誉集团1/22/2013碎纸机庭外和解337-TA-869广州雨禾玩具（外资）2/5/2013电动玩具庭外和解337-TA-887湖南三一重工7/15/2013履带式起重机待定43快速诉讼程序快速诉讼程序Time Line: Institution and immediate discoveryInstitution of Investigation 30 days after complaint

23、filedResponse to Complaint Domestic: 20 days after service Foreign: 30 days after servicePreliminary Conference Approximately 30-60 days after institution时间顺序: 起诉及迅速进入调查取证程序立案起诉后30天回诉美国境内被告：接到诉状后20天 美国境外被告：接到诉状后30天案例日程会议立案后大约30-60天44Expedited Proceedings加快的诉讼程序ITC final decision usually within 12-15

24、 months of institution ALJ will set “target date” for completion of investigation at the beginning of the case60-day presidential review of any exclusion order (importation and sales permitted under bond)Appeals to Federal Circuit国际贸易委员会的决定通常在起诉後十二至十五个月内会作成-国际贸易委员会的行政法官会在案件一开始时即设定调查完成的日期排除命令的决定作成後,

25、必须在六十日内经过总统批准对国际贸易委员会的决定不服时, 可上诉到联邦巡迴上诉法院(CAFC)45Importation Requirement进口的规定A single import can be basis for 337 investigationOnce there has been an import, many companies can be named respondents no requirement that each respondent actually importViolation of 337 can be based on (a) sale for impor

26、tation (e.g., foreign manufacturer), (b) importation, or (c) sale after importation (e.g., distributor or retailer)即使只有一件进口商品涉嫌侵害知识产权,国际贸易委员会仍可以发动第337条的调查违反第337条的情况包括:(a). 為了销售美国而制造侵害知识产权产品(例如外国的制造商)(b). 进口侵害产品(c). 销售进口後的侵害产品46Domestic Industry Requirement美国国内产业的规定Only companies with a “domestic ind

27、ustry” can rely on 337 cannot just own U.S. IP rightDomestic industry must relate to IP right at issueCan satisfy requirement through U.S.-based licensees要发动第337条的调查,原告必须是美国国内产业,单单拥有知识产权并不充足该国内产业必须与系争的知识产权有关联此项要件也可以透过交由美国的知识产权被授权人提起诉讼而符合47 Remedial Orders禁止令禁止令1.Limited Exclusion Orders prohibit imp

28、ortation of infringing goods made by a respondent in the case down-stream products U.S. Customs enforcement.1.有限排除令禁止被告所生产的侵权产品的进口 只需对进口物品有管辖权 下游产品 由美国海关执行48Remedial Orders禁止令禁止令2.General Exclusion Orders prohibit importation of infringing goods regardless of manufacturer (a) if the source of the go

29、ods is difficult to identify or (b) if necessary for an effective remedy down-stream products U.S. Customs enforcement2. 普遍排除令禁止侵权产品的进口，无论制造商是谁(a)如果产品的来源难以确认，或(b)如果对有效的救济确属必要 只需对进口物品有管辖权 下游产品 由美国海关执行493.Cease & Desist Orders prohibit commerce by domestic respondents involving imported goods pena

30、lty for violation is up to $100,000 per day3. 禁止令禁止国内被告从事涉及进口商品的商业行为 违规的罚款高达每日十万美元Remedial Orders禁止令禁止令50Related District Court Cases相关的联邦地区法院的案件Section 337 cases often involve parallel U.S. District Court caseRespondent is entitled to a stay ofdistrict court case involving the same unfair actsITC d

31、ecisions on patent issues are notbinding on subsequent District Court cases除了在ITC起诉外,一般原告常常会平行的在联邦法院起诉当同一案件分别在ITC及联邦法院起诉时,被告有权要求停止联邦法院审理相同的不正当竞争行为ITC 关於专利部分的决定并不拘束联邦法院的判决51Topics 内容提要内容提要USPTO PTAB and TTABUSPTO PTAB and TTAB美国专利商标局的专利诉讼和商标诉讼美国专利商标局的专利诉讼和商标诉讼52专利仲裁和上诉法庭专利仲裁和上诉法庭 （PTABPTAB）美国专利商标局内部行

32、政法庭专利审理过程中的仲裁申请人不服审查员审理决定的上诉机构专利授权后的仲裁专利授权后检验其稳定性的途径特点 诉讼费用低, 为联邦法院诉讼费用的10%-30% 周期短, 受理后一般情况一年结案 2012年9月以来受理900多件53专利授权后程序专利授权后程序补充复审补充复审supplemental reexam单方复审单方复审ex parte reexam授权后复查授权后复查post-grant review多方复查多方复查inter partes review提出时间授权后授权后授权后个月内授权后个月后, 或PGR终止之日提请人专利权人任何人非专利权人，之前未挑战专利有效性非专利权人，之前未

33、挑战专利有效性适用专利所有专利， 无时间限制所有专利， 无时间限制有效申请日在3/16/2013或其后的专利所有专利（多方复查生效期为9/16/2012）Copyright 2012 Allen Xue. All rights reserved.54商标仲裁和上诉法庭商标仲裁和上诉法庭 （TTABTTAB）美国专利商标局内部行政法庭 商标异议 （注册之前） 商标撤销 （注册之后）注册号：2153322注册时间： 1998年4月28号55商标撤销案商标撤销案 92054959 92054959Multi Access Limited vs WangLaoJiMulti Access Limite

34、d vs WangLaoJi（王老吉）（王老吉）2011年12月 MAL 呈请撤销 王老吉商标案由：申请过程中的欺诈行为 56商标撤销案商标撤销案 92054959 92054959Multi Access Limited vs WangLaoJiMulti Access Limited vs WangLaoJi（王（王老吉）老吉）572014年3月6日 - TTAB 开庭2014年4月4日 - TTAB裁决，MAL未能证明欺诈意图和欺诈事实，指控不成立商标撤销案商标撤销案 92054959 92054959Multi Access Limited vs WangLaoJiMulti Acce

35、ss Limited vs WangLaoJi（王（王老吉）老吉）58 Responding to ITC Complaints如何应诉337案件Time Is of EssenceInstitution of Investigation 30 days after complaint filedResponse to Complaint Domestic: 20 days after service Foreign: 30 days after servicePreliminary Conference Approximately 30-60 days after institution紧迫

36、的时间立案起诉后30天回诉美国境内被告：接到诉状后20天 美国境外被告：接到诉状后30天案例日程会议立案后大约30-60天59Topics 内容提要内容提要How Should Chinese Companies Respond to How Should Chinese Companies Respond to ITC Investigations and Other IP ITC Investigations and Other IP LitigationsLitigations中国企业如何应诉中国企业如何应诉337337调查和其它知识产权诉讼调查和其它知识产权诉讼60如何应对知识产权诉讼

37、如何应对知识产权诉讼Quick Reaction Engage a reputable law firm Analyze the complaint Evaluate your business strategy Consider your options based on your business needs快速行动 选择律师事务所 研究诉状 分析公司商务策略 根据公司商务需要考虑应诉方案61如何应对知识产权诉讼如何应对知识产权诉讼Options (examples) Not to respond (default judgment) Enter a Consent Order Negot

38、iate for settlement Defend aggressively应诉方案 (举例)不应诉(自动败诉)同意命令书庭外调解积极应诉62Options (examples) Assert your own IPR in China or the U.S. Ask for indemnification by manufacturer (if available) Design Around应诉方案 (举例)在中国或美国反告人家侵权有求产家担保设计不侵权的新产品如何应对知识产权诉讼如何应对知识产权诉讼63Negotiate for Settlement (examples) Licens

39、e the Complainants IPR Become the Complainants OEM Enter a joint venture with the Complainant Cross license each others IPR庭外调解 (举例) 接受许可 成为海外制造商 联合办厂 交叉许可如何应对知识产权诉讼如何应对知识产权诉讼64Defend Aggressively (examples) Non-infringement Patent Invalidity Patent misuse & antitrust theories Patent unenforceab

40、ility Reexamination积极应诉 (举例)不侵权专利无效专利滥用及反垄断专利无执行性复审如何应对知识产权诉讼如何应对知识产权诉讼65What if my company is not one of the respondents? Analyze the complaint Evaluate risks of being sued next Evaluate possibility of a general exclusion order我们公司没在被告名单上，需要做什么呢？ 分析诉状 评估有无成下一个被告的可能性 评估普遍排除令的可能性如何应对知识产权诉讼如何应对知识产权诉讼66Topics 内容提要内容提要专利预警、清障、申请和布局专利预警、清障、申请和布局67可操作性意见 （Freedom-to-Operate Opinion） A.描述产品和/或技术方案B.检索：范围包括美国专利，美国已公开专利申请，指定进入美国的PCT申请C.分析1.