新第六章完全竞争市场下的贸易政策

1、第六章完全竞争市场下的贸易政策一、关税的衡量 w 关税一般有从价税和从量税。w 由于一国对不同商品会征收不同的税率，要计算平均关税率。平均关税率可以是算术平均，也可以是加权平均。w 但仅仅根据名义关税率计算的平均税率不足以有效衡量一国的保护水平。 有效保护率 有效保护率的含义有效保护率的测度有效保护率与名义保护率的关系（1）有效保护率的含义 有效保护率是相对于名义保护率名义保护率（nominal rate of protection）而言的，所谓名义保护率是指由进口的最终产品的关税所决定的一种保护率，而有效保护率则是指由进口的最终产品的关税和进口的中间产品的关税所共同决定的一种保护率。 名义保

2、护率对消费者很重要，因为它表明了关税导致的最终产品价格的增加量，有效保护率对生产者很重要，因为它表明了对与进口商品竞争的国内产品提供的保护程度。（2）有效保护率(g)的测度VVVg= 其中：V为征税后单位产品的增加值增加值（进口最终产品的价值进口中间投入品的价值），V为征税前单位产品的增加值。由此可见，有效保护率测度了关税使国内增加值增长的百分比。V Vj j为自由贸易时j行业单位产品的附加价值Vj为征收关税后j行业单位产品的附加价值 %100jjjVVVE有效保护率例1： 20美元的进口羊毛制成服装后价格为30美元，羊毛的进口免税，每件服装的名义关税率为10%，求对服装的实际保护率。1020

3、30V132033V%30VVVE结论结论如果对某行业的原材料和中间投入的关税低于对最终产品的关税，该行业有效保护率会超过名义保护率。反之，该行业有效保护率低于名义保护率，甚至出现负保护。在名义关税一定时，要对某行业更好保护，原材料应免税，中间品低关税，制成品高关税。即，关税率随加工程度上升而不断上升。逐步升级的关税结构1992和1996我国关税的保护结构选定部门选定部门1992199219961996名义保护名义保护率率有效保护有效保护率率名义保护率名义保护率有效保护率有效保护率农业农业39.7339.7341.4941.4928.7928.7930.2130.21煤炭采选业煤炭采选业12.

4、5512.55-1.27-1.275.55.5-5.9-5.9石油天然气开采业石油天然气开采业12.512.55.955.956.86.81.751.75金属矿采选业金属矿采选业0 0-19.33-19.339.49.42.352.35食品制造业食品制造业41.5141.5144.3444.3429.3629.3631.2231.22纺织业纺织业53.0453.0470.8970.8928.3728.3731.931.9化学工业化学工业24.2724.2719.819.816.6316.6313.2313.23机械工业机械工业25.7525.7525.8925.8914.9414.9412.6

5、712.67电子及通讯器材制造业电子及通讯器材制造业40.7540.7550.8350.8326.1726.1731.8231.82二、关税的局部均衡分析预备知识：消费者剩余与生产者剩余小国的关税效应大国的关税效用1、预备知识：消费者剩余与生产者剩余、预备知识：消费者剩余与生产者剩余消费者剩余是指消费者购买一定数量的产品愿意支付的价格与实际支付的价格之间的差额；生产者剩余是指企业销售一定数量的商品愿意接受的价格与实际得到的价格之间的差额。消费者剩余生产者剩余EPPEQEQDSFG图 消费者剩余与生产者剩余oQ1P1P2Q2 2、小国的关税效应 经济学意义上的“小国”指的是该国在世界生产和贸易中

6、所占的份额甚小，以至于其产量和贸易量的任何变化都不足以影响国际市场上商品的价格，它只能是世界价格的接受者。aS1（1 1）小国关税的局部均衡效应的图示）小国关税的局部均衡效应的图示图 小国关税的局部均衡效应PWPtP*PES2D2D1Q0M10M2M1M2bcdSXDXPQ小国进口需求曲线A FHG KcJI B C D R T Vb+dL 国外出口供给曲线（a）国内市场（b）进口市场征税后出口供给曲线t（2）关税对小国消费量、产量、贸易量和财政收入的影响关税消费效应：由关税带来的国内消费的减少，即：D1D2；关税生产效应：由关税导致的国内生产的增加，即：S2S1；关税贸易效应：由关税导致的进

7、口的减少，即：M1M2；关税收入效应：由关税所导致的政府财政收入的增加，即：c。（3）关税对小国消费者剩余（Cs）和生产者剩余（Ps）的影响Cs是指消费者对每一单位商品愿意支付的价格与实际支付的价格之间的差额；Ps是指生产者出售每一单位商品愿意接受 的价格与实际得到的价格之间的差额；关税导致小国Cs减少：a+b+c+d;关税导致小国Ps增加：a;关税导致小国福利净损失：b+d，为“保护成本保护成本”3、大国的关税效应 经济学意义上的“大国”指的是该国在世界生产和贸易中所占的份额甚大，以至于其产量和贸易量的任何变化都足以影响国际市场上商品的价格。（1）大国关税的局部均衡效应的图示SXS1S2D1

8、D2DXM1M2国外出口供给曲线大国进口需求曲线tabcdeABCb+d图 大国关税的局部均衡效应（a）国内市场（b）进口市场M1M2EPH=PWPWPHfcePQPQ征税后出口供给曲线（2）关税对大国消费量、产量、贸易量和财政收入的影响关税消费效应：D1D2；关税生产效应：S2S1；关税贸易效应：M1M2；关税收入效应：c+e。（3）关税对大国消费者剩余（Cs）和生产者剩余（Ps）的影响关税导致大国Cs减少：a+b+c+d;关税导致大国Ps增加：a;关税导致大国福利净损失：e-(b+d)关税导致世界整体的福利净损失:(b+d)+f三、关税的总体均衡分析小国关税的总体均衡分析大国关税的总体均衡

9、分析 前面讨论中只局限于关税对一国进口商品市场影响，这是局部均衡分析。但关税不仅对一国进口市场有影响，而且对出口部门生产和消费也有影响，本节我们用总体均衡方法来分析关税对进口和出口部门的总的影响。1、小国关税的总体均衡分析E FGYXFEGPX/ PY(1+t)PX/PY 征税对小国的影响为：增加进口竞争行业产品的生产，减少出口产品的生产；减少进口竞争产品的消费；减少贸易量；降低社会的福利水平。图 小国关税的总体均衡效应III2、大国关税的总体均衡分析YXPX/PYPX/ PY(1+t)(PX/PY)YXPX/PYPX/ PY(1+t)(PX/PY)EEGGIIIIIIEEGG(a)大国征收关

10、税福利增加的情况(b)大国征收关税福利降低的情况 征税对大国的影响为：增加进口竞争行业产品的生产，减少出口产品的生产；进口品的相对价格下降；贸易条件改善；社会的福利水平可能增加也可能下降。三、与进口配额的比较PQPCHNPWSWSCHNS(CHN+配额)S1S2D1D2E配额配额(Q)(Q)abcd图6-1 进口配额的效应分析 图中a为配额的再分配效应，c为配额带来的租金（其归属权取决于政府如何分配进口配额），b+d为配额的导致的福利净损失。DCHN政府公开拍卖政府公开拍卖固定的受惠固定的受惠资源使用申请程序资源使用申请程序-为政府获得为政府获得-为进口商获得为进口商获得-为进口商获得为进口商

11、获得（1）配额分配方法与租金归属不同）配额分配方法与租金归属不同（2）国内需求增加时关税和进口配额的不同影响t tPWPWS(CHN)S(CHN+配额)配额配额(Q)(Q)PWPPPCHNPCHND(CHN)D(CHN)S(CHN)SWSWD(CHN)D(CHN)S1S2D2D1S1S2S3D2D1D1ABC DEABDCFG(a)关税保护(b)配额保护QQ关税和进口配额效应的比较 表:国内需求增加时进口配额和关税的政策效果比较影 响关 税进口配额进口量增加(CD-CE=DE)不变(CD=FG)国内价格不变(为PW)上升(PCHN PCHN )国内产量不变(为S2)增加(S3S2)国内消费增加

12、增加（3）在世界价格下跌时，采用关税会使本 国的进口量增加，消费者得益。（4）当进口品的国内市场是垄断市场的情况下，配额所造成的福利损失要大于关 税条件下的损失。（5）进口配额的限制作用要强于关税。配额与关税的比较总结配额与关税的比较总结关税关税进口配额进口配额c为政府收入（确定）为政府收入（确定）c为配额持有者收入为配额持有者收入（不确定）（不确定）对进口对进口数量数量限制不确定限制不确定对进口对进口数量数量限制确定限制确定（更具有保护性（更具有保护性）改变市场机制的作用改变市场机制的作用完全替代了市场机制完全替代了市场机制公开、透明公开、透明灵活、隐蔽灵活、隐蔽四、与国内补贴的比较M2M1

13、S1S2D1PWPS补贴S(CHN)S(CHN)D(CHN)SW图6-5 国内补贴的影响ab 补贴导致国内生产增加到S2，生产者者剩余增加a，政府补贴为a+b, 社会福利净损失为b，与关税和配额相比，补贴不会扭曲国内消费，因此造成的福利净损失更小。如果消费者同时也是唯一的纳税人，补贴的成本显然低于关税和配额的成本，如果消费者不是唯一纳税人，那么补贴的做法更有利，因为成本可以由受补贴行业的受益者承担。 五、最优关税率 (optimum tariff)最优关税率的含义最优关税率的图解分析最优关税率的条件（1）最优关税率的含义 能够使本国经济收益达到最大化的关税率即为最优关税率（t*）,依据图4-4

14、，满足右式的t即为最优关税率t *。* ttdt)db(ddtdedt)db(ddtdedtdB)db(eBmax=+=0=+=+=n 一般而言，商品的供给弹性越低，关税转嫁到一般而言，商品的供给弹性越低，关税转嫁到外国厂商上的部分就越大，本国消费者福利的外国厂商上的部分就越大，本国消费者福利的损失就越小，最佳关税率就能越高。反之相反。损失就越小，最佳关税率就能越高。反之相反。n 由于小国在国际市场上面临的供给曲线是完全由于小国在国际市场上面临的供给曲线是完全弹性的（弹性的（= = ) )，因此对于小国来说，最优税率，因此对于小国来说，最优税率是零，即没有关税。大国面临的供给曲线是有是零，即没

15、有关税。大国面临的供给曲线是有弹性但不是无限的，就会大于零。弹性但不是无限的，就会大于零。 六、供求弹性与关税承担六、供求弹性与关税承担 在大国情形下，关税可改善本国的贸易条件，这意味着关税有可能改善本国的福利水平，即实施贸易保护可获得更多的利益，这是最佳关税论的核心思想。 在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出口商共同承担的，双方承担的程度取决于出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性。供求弹性与关税承担（续）供求弹性与关税承担（续） 从国际贸易的角度看，某种产品的出口供给弹性决定于对该产品出口到的征税国市场的依赖程度。 当出口国厂商对进口国市场的依赖程度较大时，该厂商对进口国的

16、产品供给弹性就较小；反之，厂商对该产品的供给弹性就大。需求则比较明确； 进口产品在进口国的需求弹性决定于三个因素：即消费者对该产品本身的需求弹性、对来自国外出口商的依赖程度及外国出口商产品所面临的替代品的多寡。 供求弹性与关税承担（续）供求弹性与关税承担（续） 一般而言，如果征税商品的供给弹性很小，就意味着外国出口商要承担更多的关税。因为出口商对进口国市场依赖程度较大，如果出口商将税赋全部加到价格上，由国内消费者承担关税，那么出口商在进口国的市场份额就会面临较大的损失；另一方面，对出口商而言，该进口国市场可能非常重要，以致没有其他市场可以替代，于是出口商就不得不承担较多的关税。 供求弹性与关税

17、承担（续）供求弹性与关税承担（续）如果进口国市场对出口国厂商无关紧要，那么出口商就不愿承担任何关税。在此情况下，出口商的出口面临两种可能：一是进口国对该厂商产品的需求有弹性，结果其出口规模下降；二是进口国对该厂商产品的需求弹性较小，甚至无弹性，结果进口国的消费者可能承担绝大部分进口关税。关于最佳关税的几点认识：关于最佳关税的几点认识：最佳关税是指使本国福利达到最大化的关税水平。确定最佳关税的条件是进口国征收关税所引起的额外损失（边际损失）与额外收益（边际收益）相等。最佳关税不会是禁止性关税。因为在禁止性关税下，进口国不能进口该产品，因而也就无从获利可言。在此情况下，进口国的进口关税高并不意味着

18、收益高。最佳关税也不能是零关税，零关税不能使进口国获得任何经济利益最佳关税应该在禁止性关税和零关税之间。在这个幅度内的进口关税水平可能使外国出口国厂商承担一部关税。 The Optimum Tariff最优关税率与禁止性关税率 最佳关税与抽取垄断利润最佳关税与抽取垄断利润如果出口商在进口国市场上具有垄断力量，那么进口国对进口商品征收关税可迫使垄断厂商放弃一部分垄断利润。这部分被放弃的利益实际上转移到了进口国。因此，在这种情况下，征收关税意味着从出口商那里抽取一部分垄断利润（Snatching rest），即即关税带来的利益关税带来的利益来源于厂商的一部分垄断利润。来源于厂商的一部分垄断利润。图

19、图 形形OQPCmCtMCmMCtDMRPmPtAIQtQmHGEFB边际成本曲线图形说明（一）图形说明（一）假定在进口国市场上没有其他生产者生产同类产品，因而出口商是进口国市场某种产品的惟一供应者（垄断者）。图中进口国国内需求曲线为D，边际收益曲线为MR。我们假定出口商是平均成本与边际成本相同，且为常数，故平均成本曲线与边际成本曲线是一条相同的直线。在在进口国征收关税前，进口国征收关税前，出口商根据利润最大化原则决定其在进口国国内市场的销售量和价格，图中边际收益曲线MR与边际成本曲线MCm的交点决定了销售量与价格，分别为Qm、Pm。此时出口商获得的垄断利润为PmAECm。征收关税后，征收关税

20、后，出口商的出口成本由Cm升至Ct。现在出口商出于利润最大化的考虑，会重新确定其价格与销售量。由图可知，它将以更高的价格Pt出售低于原先销售量的产品Qt。由于边际收益曲线比需求曲线更陡，所以征收关税后，进口商品价格上涨幅度要低于出口商成本的上涨幅度。图形说明（三）图形说明（三）由于征税后国内市场进口商品价格上升。且消费减少，所以消费者福利遭受损失。如图所示，消费者剩余的减少部分为PtIAPm，但政府财政收入增加了CtGFCm。此时，关税的净福利效应取决于PtIAPm与CtGFCm的比较。因为价格上涨的幅度小于关税，即PtPmCtCm，所以PtIHPmCtGFCm。如果进口需求弹性比较高（即需求

21、曲线比较平坦），那么IAH的面积就会很小。此时，关税有可能改善进口的福利。在这种情况下，可确定一最佳关税率使得进口国的福利达到最大。另一方面，征税后出口商的利润要减少。如图所示，出口商的利润减少部分=（CtGFCm+HAEF）PtIHPm，即关税“抽取了部分“抽取”了部分垄断利润。 提供曲线工具下的关税政策 提供曲线(offer curve)/相互需求曲线（reciprocal demand curves）含义：在各种贸易条件下，一国为了达到最高的福利水平所愿意进行的各种进出口组合。提供曲线可以看成是一国的出口供给曲线，也可视为一国的进口需求曲线。（故称相互需求曲线）提供曲线的图形推导(一)提

22、供曲线的图形推导A41APXYF21FPB1BP41AP21FP1BPYXA国的提供曲线：出口X，进口YXYXY*B1*BP2*FP*F*A1*BP2*FP4*AP4*APB国的提供曲线：出口Y，进口X(二)贸易条件的决定1*BP2*FP4*AP41AP21FP1BPXY1 1、均衡、均衡(三）失衡与回归XYwocdzukE（四）提供曲线的移动当供给或需求发生变化时，一国的提供曲线的位置就会移动。提供曲线的移动不同于同一提供曲线上贸易数量的变动，它往往会改变一国的贸易条件，进而对一国的总福利水平和贸易利益发生显著影响。需求方面需求方面消费者偏好向进口品转移消费者偏好向进口品转移消费者偏好向出口

23、品转移消费者偏好向出口品转移供给方面供给方面资源总量、技术水平的变化等等。资源总量、技术水平的变化等等。 Y A A B O X A 国对进口商品需求增加引起的提供曲线的移动 TT贸易数量效应贸易数量效应贸易条件效应贸易条件效应 Y A A B O X A 国对出口商品需求增加引起的提供曲线的移动 TT 供给的变化XYA1ABT*TXYw用提供曲线和贸易无差异曲线表示的小国关税效应用提供曲线和贸易无差异曲线表示的小国关税效应1、假定本国出口麦，进口布。自由贸易时，世界价格比例由OE线给出。均衡点为E，这时以贸易无差异曲线衡量的社会福利为U1。2、假定进口国政府征收税率为t的关税，世界的相对价格不变，但是国内的价格变为由OF线给出，由贸易无差异曲线衡量的社会福利下降为U2。w无论哪种方法都说明，小国征收关税的福利是下降的。 小国的关税效应QWOQCEE*QW3QW2QW1R*RQC2QC1U1U2Fn大国的关税效应1、假定本国出口麦，进口布。自由贸易时，世界价格比例由OE线给出。均衡点为E，这时以贸易无差异曲线衡量的社会福利