第六章区域经济一体化

1、第七章第七章 区域经济一体化区域经济一体化2 区域经济一体化或贸易集团化，是指区域经济一体化或贸易集团化，是指两个两个或两个以上的国家或地区或两个以上的国家或地区达成国际协议，达成国际协议，共同采取减少歧视性或取消贸易壁垒的贸共同采取减少歧视性或取消贸易壁垒的贸易政策，实行自由贸易，进而实现生产要易政策，实行自由贸易，进而实现生产要素在成员国之间的自由流动，并为此协调素在成员国之间的自由流动，并为此协调成员国之间的社会经济政策。成员国之间的社会经济政策。区域经济一体化的含义区域经济一体化的含义4 按照组织性质和经济贸易壁垒取消的程度划分按照组织性质和经济贸易壁垒取消的程度划分 第一节区域经济一

2、体化的基本形式第一节区域经济一体化的基本形式 优惠贸易安排（特优惠贸易安排（特惠贸易协定）惠贸易协定）关税同盟关税同盟自由贸易区自由贸易区共同市场共同市场完全经济一体化完全经济一体化经济同盟经济同盟区内商品区内商品自由流自由流动动统一对外关统一对外关税税率税税率区内生产区内生产要素流要素流动动废除经济政废除经济政策差异策差异其他政策其他政策也均一也均一致致主要形式主要形式优惠关税商品自由流通共同对外关税生产要素自由流动经济政策协调超国家经济组织优惠贸易安排自由贸易区关税同盟共同市场经济同盟完全经济一体化6区域经济一体化的基本形式区域经济一体化的基本形式 按参加经济一体化的范围划分按参加经济一体

3、化的范围划分部门经济一体化部门经济一体化全盘经济一体化全盘经济一体化 按参加经济一体化组织的国家或地区的经按参加经济一体化组织的国家或地区的经济发展水平划分济发展水平划分 水平经济一体化水平经济一体化 垂直经济一体化垂直经济一体化 7 关税同盟理论关税同盟理论 第二节第二节 经济一体化的效应经济一体化的效应 美国经济学家美国经济学家J.J.范纳（范纳（J.VineyJ.Viney）在）在19501950年出版的年出版的关税同盟问题关税同盟问题一书，研究了关税同盟的经济后果，一书，研究了关税同盟的经济后果，后来后来K.G.K.G.李普西（李普西（K.G.LipseyK.G.Lipsey）又依据欧

4、共体的实践）又依据欧共体的实践进一步完善了这个理论进一步完善了这个理论。 该理论认为，关税同盟具有该理论认为，关税同盟具有静态效应静态效应和和动态效应动态效应。静态效应是指在静态效应是指在经济资源总量不变经济资源总量不变、技术条件技术条件没有改没有改进的情况下关税同盟对区域内国家贸易、经济发展及进的情况下关税同盟对区域内国家贸易、经济发展及物质福利的影响。动态效应是指关税同盟对成员国贸物质福利的影响。动态效应是指关税同盟对成员国贸易及经济增长的间接推动作用。易及经济增长的间接推动作用。8（一）静态效应（一）静态效应贸易创造效应：指成立关税同盟后，某成员国的一贸易创造效应：指成立关税同盟后，某成

5、员国的一些国内生产的产品，被生产成本最低的成员国的出些国内生产的产品，被生产成本最低的成员国的出口产品所取代。口产品所取代。 ABC100$80$60$图中实线为结成关税同盟前；虚线为结成关税同盟后在右图中，假设缔结关税同盟前，在右图中，假设缔结关税同盟前，X X商商品在品在A A国的价格为国的价格为100100美元，在美元，在B B国为国为8080美美元，在元，在C C国为国为6060美元。美元。A A国对外征收国对外征收100%100%的关税，显然的关税，显然A A国国X X商品自产自销。当商品自产自销。当A A国国与与B B国结成关税同盟，互相取消关税，对国结成关税同盟，互相取消关税，对

6、C C国仍然保持国仍然保持100%100%的关税，的关税，A A国将从国将从B B国进国进口口X X商品，商品，B B国高效率的生产取代国高效率的生产取代A A国低效国低效率的生产，优化了资源配置。同时率的生产，优化了资源配置。同时X X商品商品的价格在的价格在A A国从国从100100美元降为美元降为8080美元，扩美元，扩大了消费和贸易量，又得到了消费利益。大了消费和贸易量，又得到了消费利益。9（一）静态效应（一）静态效应贸易转移效应：指成立关税同盟后，某成员国原贸易转移效应：指成立关税同盟后，某成员国原先从低成本非成员国进口的某些产品，被生产成先从低成本非成员国进口的某些产品，被生产成本

7、较高的成员国的出口产品所取代。本较高的成员国的出口产品所取代。ABC100$80$60$图中实线为结成关税同盟前；虚线为结成关税同盟图中实线为结成关税同盟前；虚线为结成关税同盟在右图中，假设缔结关税同盟前，在右图中，假设缔结关税同盟前，A国实行自由贸易，不征关税，显国实行自由贸易，不征关税，显然然A国从生产效率最高的国从生产效率最高的C国进口。国进口。而当而当A国与国与B国结成关税同盟、互相国结成关税同盟、互相取消关税，对外统一征收取消关税，对外统一征收50%的关的关税后，税后，A国将从国将从B国进口国进口X商品，商品，B国国低效率的生产取代低效率的生产取代C国高效率的生产，国高效率的生产，损

8、失了生产利益。损失了生产利益。10（一）静态效应（一）静态效应贸易扩大效应贸易扩大效应：指成立关税同盟后，关税取消使成：指成立关税同盟后，关税取消使成员国商品的进口价格下降，导致进出口量增加。员国商品的进口价格下降，导致进出口量增加。贸易创造效应和贸易转移效应是从贸易创造效应和贸易转移效应是从生产生产方面考察关方面考察关税同盟对贸易的影响，而贸易扩大效应则是从税同盟对贸易的影响，而贸易扩大效应则是从需求需求方面分析的。方面分析的。当成员国的生产结构较具竞争性时，关税同盟的贸当成员国的生产结构较具竞争性时，关税同盟的贸易创造效应就较大；当成员国的生产结构较具互补易创造效应就较大；当成员国的生产结

9、构较具互补性时，关税同盟的贸易转移效应就较大；组成关税性时，关税同盟的贸易转移效应就较大；组成关税同盟的成员国越多，形成的统一市场越大，成员国同盟的成员国越多，形成的统一市场越大，成员国之间的距离越近，都会使关税同盟的贸易扩大效应之间的距离越近，都会使关税同盟的贸易扩大效应越大。越大。11（一）静态效应（一）静态效应其他静态效应其他静态效应减少行政开支减少行政开支。关税同盟建立后，成员国之间的海关可以取。关税同盟建立后，成员国之间的海关可以取消或减少，大大减少政府开支及企业支出。消或减少，大大减少政府开支及企业支出。 改善贸易条件改善贸易条件。关税同盟形成后，一般会减少盟内成员国对。关税同盟形

10、成后，一般会减少盟内成员国对外部的出口供给和进口需求，导致关税同盟整体与外部世界外部的出口供给和进口需求，导致关税同盟整体与外部世界的贸易条件朝着有利于关税同盟的方向变化。的贸易条件朝着有利于关税同盟的方向变化。 减少走私减少走私。由于内部取消关税，对外实行统一的较低的税率，。由于内部取消关税，对外实行统一的较低的税率，可以使高关税诱发的走私活动较好地得到扼制。可以使高关税诱发的走私活动较好地得到扼制。 提高经济地位，增强谈判能力提高经济地位，增强谈判能力。关税同盟成立后，成员国作。关税同盟成立后，成员国作为一个整体与其他国家或地区进行经贸谈判，这必然大大提为一个整体与其他国家或地区进行经贸谈

11、判，这必然大大提高其讨价还价的能力，较好地维护成员国的利益。高其讨价还价的能力，较好地维护成员国的利益。 12（二）动态效应（二）动态效应关税同盟成立后，成员国国内市场向统一的大市场转移，关税同盟成立后，成员国国内市场向统一的大市场转移，市场的扩大可以使成员国获得规模经济利益。市场的扩大可以使成员国获得规模经济利益。自由贸易和生产要素的自由移动会加剧竞争，专业化分自由贸易和生产要素的自由移动会加剧竞争，专业化分工向深度和广度拓展，使生产要素和资源配置更加优化。工向深度和广度拓展，使生产要素和资源配置更加优化。为了应付市场的扩大和竞争的加剧，企业必然增加投资，为了应付市场的扩大和竞争的加剧，企业

12、必然增加投资，扩大生产规模，从而刺激劳动生产率的提高和成本的下扩大生产规模，从而刺激劳动生产率的提高和成本的下降。降。集团歧视性的对外政策会吸引外资大量流入以突破贸易集团歧视性的对外政策会吸引外资大量流入以突破贸易壁垒。壁垒。市场的扩大、竞争的加剧和投资的增加，必然导致更新市场的扩大、竞争的加剧和投资的增加，必然导致更新设备，采用新技术，从而推动技术进步。设备，采用新技术，从而推动技术进步。13一、欧盟（EU）二、北美自由贸易区（NAFTA） 三、亚太经合组织（APEC）四、东盟（ASEAN） 第三节第三节 区域经济一体化的实践区域经济一体化的实践 内容框架14一、欧盟（一、欧盟（EU） 19

13、51年4月18日，法国、联邦德国、意大利、荷兰、比利时和卢森堡在巴黎签订了欧洲煤钢共同体条约， 1952年7月25日，欧洲煤钢共同体正式成立。 1957年3月25日签订罗马条约，决定于1958年1月1日建立欧洲经济共同体和欧洲原子能共同体。 1967年7月1日欧洲经济共同体、欧洲煤钢共同体和欧洲原子能共同体签订协议，合三为一，简称欧共体。 1992年底以前基本建成了欧洲内部统一大市场 1991年12月11日通过了马斯特里赫特条约（简称马约）。并于1993年11月1日起生效，欧共体称为欧洲联盟。 1999年1月1日发行欧元，2002年1月1日欧元正式流通，目前已成为12国（比利时、德国、西班牙、

14、法国、爱尔兰、意大利、卢森堡、荷兰、奥地利、葡萄牙、芬兰和希腊）法定货币。 欧盟一体化的主要进程 15一、欧盟（一、欧盟（EU） 1973年英国、丹麦、爱尔兰加入，使欧共体成员国增加到9个。 1981年希腊加入，使欧共体成员国增加到10个 1986年西班牙和葡萄牙先后加入，使欧共体成员国增加到12个 1995年，奥地利、瑞典和芬兰加入，使欧盟成员国扩大到15个。 2004年5月1日塞浦路斯、匈牙利、捷克、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、马耳他、波兰、斯洛伐克和斯洛文尼亚个中东欧国家入盟，使欧盟成员国扩大到25个。 2005年4月25日，保加利亚和罗马尼亚两国领导人在卢森堡签署了两国加入欧盟条约，为

15、两国按计划于2007年1月1日正式入盟奠定了基础。 欧盟成立后的六次扩充 16一、欧盟（一、欧盟（EU） 成立关税同盟 实施共同的农业政策 建立欧洲货币体系 建立内部统一大市场 发行单一货币，建立欧洲中央银行，统一货币政策 统一财税政策 建立共同体一级的决策机构和执行机构，实施共同的外交和安全政策 欧盟一体化的主要成果 17一、欧盟（一、欧盟（EU） 循序渐进，从低级形式逐步走向高级形式。最初是关税同盟，逐步发展到经济与货币联盟阶段。 逐步推进。最初是部门一体化，逐步扩大到全面一体化；最初仅为6国，现在已经有25国，还会逐步扩大。 从单纯的商品贸易领域扩大到货币、金融、服务、科技、农业、财政等

16、各个领域。 经济一体化促进了社会和区域政策的协调，为推进政治一体化打下了基础。 欧盟一体化的主要特点 18二、北美自由贸易区二、北美自由贸易区（NAFTA） 美、加、墨三方于1992年12月签署北美自由贸易协定，该协定于1994年1月1日起正式生效。北美自由贸易区拥有人口约3.6亿，面积2100多万平方公里，整体国内生产总值约12万多亿美元，是典型的南北经济区域集团化模式。 宗旨是宗旨是取消贸易壁垒，创造公平竞争的条件，增加投资机会，对知识产权提供适当的保护，建立执行办公室和解决争端的有效程序，以及促进三边的、地区的和多边的合作；目标是目标是经过15年的过渡期，到2008年建成一个取消所有商品

17、和贸易障碍的自由贸易区，实现生产要素在区内的完全自由流动。 北美自由贸易去具有南北共存性、一国主导性、经济互补性等特点19三、亚太经济合作组织（三、亚太经济合作组织（APEC） 1989年11月5日至7日，澳大利亚、美国、加拿大、日本、韩国、新西兰和东盟6国在澳大利亚首都堪培拉举行亚太经济合作会议首届部长级会议，这标志着亚太经济合作会议的成立，1993年6月改名为亚太经济合作组织，简称亚太经合组织（APEC）。 1991年11月，中国同中国台北和中国香港一起正式加入亚太经合组织。 APEC具有开放性、灵活性、多层次性与渐进性特点。20四、东盟（四、东盟（ASEAN） 东南亚国家联盟（简称东盟）

18、的前身是马来西亚、菲律宾和泰国于1961年7月31日在曼谷成立的东南亚联盟。 东盟自由贸易区于2002年1月1日正式启动，目标是实现区域内贸易的零关税。文莱、印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡和泰国6国已于2002年将绝大多数产品的关税降至0-5%。越南、老挝、缅甸和柬埔寨4国将于2015年实现这一目标。21一、对区域集团内部成员国经济贸易的影响 二、对区域集团外部成员国经济贸易的影响 第四节第四节 区域经济一体化的影响区域经济一体化的影响 内容框架二者既二者既矛盾又统一矛盾又统一首先，首先，“区域经济一体化区域经济一体化”是世界经济一体化是世界经济一体化的倒退，导致了一个个排他性的区域经济

19、集团的倒退，导致了一个个排他性的区域经济集团的出现，是贸易保护主义的新形式。的出现，是贸易保护主义的新形式。其次，其着眼于开放市场，取消贸易壁垒，提其次，其着眼于开放市场，取消贸易壁垒，提倡自由贸易，而且由于地区邻国之间利益共同倡自由贸易，而且由于地区邻国之间利益共同点比较多，谈判成本较低，行动机制更加灵活点比较多，谈判成本较低，行动机制更加灵活而加速自由贸易进程的步伐。从另外一个角度而加速自由贸易进程的步伐。从另外一个角度补充和推动了自由贸易。补充和推动了自由贸易。 区域经济一体化 与 世界经济一体化从福利角度看，贸易创造是福利的增加，而贸易从福利角度看，贸易创造是福利的增加，而贸易转移是福

20、利的减少。如果贸易创造效果大于贸易转移是福利的减少。如果贸易创造效果大于贸易转移效果，则建立关税同盟是有利的，否则是不转移效果，则建立关税同盟是有利的，否则是不利的。利的。国际贸易课程组24价格价格数量数量价格价格数量数量 12 11 10ac b dDSD美国市场美国市场墨西哥市场墨西哥市场11 Mc MmMm 贸易转移贸易转移 贸易创造贸易创造贸易创造和贸易转移国际贸易课程组25初始时中国与墨西哥都生产并出口运动鞋，中国初始时中国与墨西哥都生产并出口运动鞋，中国出口价为出口价为1010美元，墨西哥出口价为美元，墨西哥出口价为1111美元，美美元，美国对两国的运动鞋都征收二美元的关税，在美国

21、对两国的运动鞋都征收二美元的关税，在美国与墨西哥签订自由贸易协定前，美国只从中国与墨西哥签订自由贸易协定前，美国只从中国进口，国内市场售价国进口，国内市场售价1212美元，进口量美元，进口量McMc国际贸易课程组26 美国和墨西哥实行自由贸易后，取消了所有美国和墨西哥实行自由贸易后，取消了所有墨西哥进口商品的关税，但仍保持着对中国墨西哥进口商品的关税，但仍保持着对中国的贸易壁垒。此时美国只从墨西哥进口，国的贸易壁垒。此时美国只从墨西哥进口，国内售价内售价1111美元，进口量从美元，进口量从McMc增加到增加到MmMm 建立自由贸易集团后，美国改变进口来源国建立自由贸易集团后，美国改变进口来源国

22、的变化称为的变化称为“贸易转移贸易转移”，增加了总进口量，增加了总进口量的变化称为的变化称为“贸易创造贸易创造”国际贸易课程组27 墨西哥：社会总福利变化为墨西哥：社会总福利变化为d d美国：消费者美国：消费者a+ba+b；政府（关税减少）；政府（关税减少）a+ca+c；如果；如果bcbc美国有净收益，如美国有净收益，如bcbc则美国有净损失则美国有净损失中国：净损失中国：净损失全世界：资源利用效率降低全世界：资源利用效率降低区域内自由贸易所产生的利益变动区域内自由贸易所产生的利益变动国际贸易课程组28数量 D2弹性大价格数量价格 墨西哥价格 中国价格D1弹性小 cb Mc MmD b1b2c

23、 Mc Mm1 Mm2(A)(B)中国价格t a a影响贸易创造的因素影响贸易创造的因素 国际贸易课程组29 (1)如果墨中两国在自由贸易下的出口价格越接近(c越小)，或与加税后中国价格差距越大(b越大)，贸易转移损失越小，美国净收益为正的可能性越大 (2)如果美国对运动鞋的需求价格弹性越高，由价格下降产生的贸易创造越多，b越大，美国净收益为正的可能性越大 二、关税同盟的动态效应（大市场理论）二、关税同盟的动态效应（大市场理论） 代表人物为西托夫斯基（代表人物为西托夫斯基（T.Scitovsky）和德纽（和德纽（J.F.Deniau）。）。 该理论认为该理论认为各国之间推行狭隘的只顾本国利益的

24、贸易保各国之间推行狭隘的只顾本国利益的贸易保护政策，把市场分割得狭小而又缺乏适度的弹性，只能为本国生产护政策，把市场分割得狭小而又缺乏适度的弹性，只能为本国生产厂商提供狭窄的市场，无法实现规模经济和大批量生产的利益。厂商提供狭窄的市场，无法实现规模经济和大批量生产的利益。 大市场理论的核心是：大市场理论的核心是： 通过国内市场向统一的大市场延伸，扩大市场范围获取规模经通过国内市场向统一的大市场延伸，扩大市场范围获取规模经济利益，从而实现技术利益；济利益，从而实现技术利益； 通过市场的扩大，创造激烈的竞争环境，进而达到实现规模经通过市场的扩大，创造激烈的竞争环境，进而达到实现规模经济和技术利益的

25、目的。济和技术利益的目的。 西托夫斯基在分析西欧国家高利润率的问题时，在分析西欧国家高利润率的问题时，认为只有共同市场和贸易自由化条件下的激烈竞争认为只有共同市场和贸易自由化条件下的激烈竞争才能够打破西欧国高利润率、高价格、狭窄的市场才能够打破西欧国高利润率、高价格、狭窄的市场和低资本周转率的恶性循环。通过组建共同市场，和低资本周转率的恶性循环。通过组建共同市场，竞争加剧，而且技术革新的速度加快，使企业转向竞争加剧，而且技术革新的速度加快，使企业转向大批量生产，从而获得规模经济的效益。大批量生产，从而获得规模经济的效益。 另外，共同市场建立后，内部市场趋于统一，另外，共同市场建立后，内部市场趋

26、于统一，生产要素趋于自由流动。资本、劳动力等生产要素生产要素趋于自由流动。资本、劳动力等生产要素从边际生产力低的地区流向边际生产力高的地区，从边际生产力低的地区流向边际生产力高的地区，使生产要素配置更加合理，要素闲置的可能性降低使生产要素配置更加合理，要素闲置的可能性降低了。除此之外，还促进了区域内新技术、新观念、了。除此之外，还促进了区域内新技术、新观念、新的管理方式的传递，减少成员国之间的歧视性政新的管理方式的传递，减少成员国之间的歧视性政策和措施。策和措施。（一）规模经济效应 在建立一体化组织以前，如果一个成员国某一产业的国内市场不够大，尚不足以完全获得规模经济利益，那么建立区域经济一体

27、化的组织使成员国市场连成一体，自由市场的规模可以扩大，产品成本趋于下降，企业可以获得规模经济效应。 （二）竞争加强效应 关税同盟建立后，促进了商品流通，可以加强竞争、打破独占，使各国生产的专业化程度提高，资源使用效率提高，经济福利因此提高。 （三）投资刺激效应 随着市场的扩大，风险与不稳定性降低，会吸引成员国厂商增加新的投资；另外，为了提高竞争能力，原有的厂商也会增加投资，改进产品质量，降低生产成本。同时，还可能吸引更多的区外投资。 （四）生产要素自由流动的经济效应（四）生产要素自由流动的经济效应 区域内商品的自由流通，带动了生产要素的自由区域内商品的自由流通，带动了生产要素的自由流动，提高了

28、要素的流动性，促进了要素的合理配流动，提高了要素的流动性，促进了要素的合理配置。置。 （五）加速经济增长效应（五）加速经济增长效应 由于商品和生产要素的自由流动，市场趋于统一由于商品和生产要素的自由流动，市场趋于统一并且竞争加剧，投资规模扩大，促进了研发的扩大，并且竞争加剧，投资规模扩大，促进了研发的扩大，技术进步提高，加速了各成员国经济的发展。技术进步提高，加速了各成员国经济的发展。 （四）生产要素自由流动的经济效应（四）生产要素自由流动的经济效应 区域内商品的自由流通，带动了生产要素的自由区域内商品的自由流通，带动了生产要素的自由流动，提高了要素的流动性，促进了要素的合理配流动，提高了要素

29、的流动性，促进了要素的合理配置。置。 （五）加速经济增长效应（五）加速经济增长效应 由于商品和生产要素的自由流动，市场趋于统一由于商品和生产要素的自由流动，市场趋于统一并且竞争加剧，投资规模扩大，促进了研发的扩大，并且竞争加剧，投资规模扩大，促进了研发的扩大，技术进步提高，加速了各成员国经济的发展。技术进步提高，加速了各成员国经济的发展。三、相互依赖理论三、相互依赖理论 世界各国经济之间存在着相互依赖的关系。世界各国经济之间存在着相互依赖的关系。相互依赖是指一国的经济对另一国的经济运动双相互依赖是指一国的经济对另一国的经济运动双向的、相互的作用和影响程度。相互依赖是社会向的、相互的作用和影响程

30、度。相互依赖是社会生产力发展和国际分工的产物，具有如下特征：生产力发展和国际分工的产物，具有如下特征：任何国家都存在着相互依赖关系，只是程度有任何国家都存在着相互依赖关系，只是程度有所差别；所差别；依赖是双方面的传递和影响，不是单依赖是双方面的传递和影响，不是单向的、片面的；向的、片面的；相互依赖程度随着时间的推移、相互依赖程度随着时间的推移、环境的变化而发生变化。环境的变化而发生变化。相互依赖理论的主要内容包括：相互依赖理论的主要内容包括：确定依赖程度的衡量指标。一般是用出口贸易、确定依赖程度的衡量指标。一般是用出口贸易、资本流动总额占国民生产总值的比重及其变动，资本流动总额占国民生产总值的

31、比重及其变动，作为衡量经济相互依赖程度的定量分析指标；作为衡量经济相互依赖程度的定量分析指标；考察相互依赖的内容。这主要是从两国或多国考察相互依赖的内容。这主要是从两国或多国之间的经济结构、经济目标和经济政策诸方面的之间的经济结构、经济目标和经济政策诸方面的矛盾及协调加以分析；矛盾及协调加以分析；探讨相互依赖条件下外生干扰因素的冲击及其探讨相互依赖条件下外生干扰因素的冲击及其传导机制、传递渠道、作用方式及其后果，以趋传导机制、传递渠道、作用方式及其后果，以趋利避害；利避害；分析相互依赖的利弊。分析相互依赖的利弊。运用相互依赖理论来分析区域经济一体化的理论运用相互依赖理论来分析区域经济一体化的理

32、论主要是美国耶鲁大学卡尔主要是美国耶鲁大学卡尔多伊奇提出的。多伊奇提出的。相互依赖的作用是两方面的，既有正向或积极的相互依赖的作用是两方面的，既有正向或积极的一面，也有反向或消极的一面。正是由于其正向一面，也有反向或消极的一面。正是由于其正向或积极的作用促使一些国家成立区域经济一体化或积极的作用促使一些国家成立区域经济一体化组织，以有利于各成员国经济的发展，而且由于组织，以有利于各成员国经济的发展，而且由于相互依赖的反向或消极的作用，会加剧区域内部相互依赖的反向或消极的作用，会加剧区域内部的竞争，使各成员国的经济利益发生冲突，所以，的竞争，使各成员国的经济利益发生冲突，所以，需要各成员国之间进

33、行协商，以协调各自的政策，需要各成员国之间进行协商，以协调各自的政策，达到更好的结合。达到更好的结合。 第八章第八章 跨国公司与国际贸易跨国公司与国际贸易40第一节 贸易发展与要素流动 一、要素国际流动的内容 二、生产要素国际流动的主要原因41一、要素国际流动的内容一、要素国际流动的内容 要素的国际流动主要包括三个方面：要素的国际流动主要包括三个方面： 劳动力的流动劳动力的流动 资本的流动资本的流动 技术的流动技术的流动 三者之间的关系：三者之间的关系： 在现实生活中，上述三在现实生活中，上述三种要素的流动往往是密不可分、相互补充种要素的流动往往是密不可分、相互补充的，它们之间较少相互替代。的

34、，它们之间较少相互替代。42二、生产要素国际流动的原因二、生产要素国际流动的原因世界经济和国际贸易的发展促进了生产要素的国际流动：世界经济和国际贸易的发展促进了生产要素的国际流动： 要素国际流动的动力来源于国际贸易发展的利益要素国际流动的动力来源于国际贸易发展的利益 世界范围内的商品经济和科学技术的发展为要素国际世界范围内的商品经济和科学技术的发展为要素国际流动创造了条件流动创造了条件 战后跨国公司的迅速发展推动了生产要素的国际流动战后跨国公司的迅速发展推动了生产要素的国际流动 国际贸易壁垒的存在促使生产要素在国际间流动国际贸易壁垒的存在促使生产要素在国际间流动 商品流动成本和要素流动成本差异

35、成为生产要素商品流动成本和要素流动成本差异成为生产要素 国际流动的客观原因。国际流动的客观原因。43三、国际资本流动的概念及其类型三、国际资本流动的概念及其类型国际资本流动是指资本从一个国家或地区转移到另一个国际资本流动是指资本从一个国家或地区转移到另一个国家或地区的一种国际经济活动国家或地区的一种国际经济活动国际资本流动的类型国际资本流动的类型 按资本流动方向分类，国际资本流动可分为：按资本流动方向分类，国际资本流动可分为： 资本输出资本输出 资本输入资本输入按投资时间的长短分类，国际资本流动可分为按投资时间的长短分类，国际资本流动可分为： 长期投资（投资期限在一年以上）长期投资（投资期限在

36、一年以上） 短期投资（投资期限在一年以下）短期投资（投资期限在一年以下） 44按投资方式分类，国际资本流动可分为按投资方式分类，国际资本流动可分为：国际直接投资国际直接投资国际间接投资国际间接投资国际间接投资的具体形式国际间接投资的具体形式国际间接投资分为两种形式国际间接投资分为两种形式（1）国际证券投资（购买外国企业和政府发行的中长期债券；购）国际证券投资（购买外国企业和政府发行的中长期债券；购买外国企业上市股票）买外国企业上市股票）（2）国际借贷资本输出）国际借贷资本输出(贷款或出口信贷贷款或出口信贷)：包括政府贷款、国际：包括政府贷款、国际金融机构贷款、国际金融市场贷款、中长期出口信贷。

37、金融机构贷款、国际金融市场贷款、中长期出口信贷。国际间接投资的结果：一个国家通过国际间接投资获得的资金构国际间接投资的结果：一个国家通过国际间接投资获得的资金构成一国的外债，外债规模的大小影响一国的经济发展，所以应控成一国的外债，外债规模的大小影响一国的经济发展，所以应控制在适度的范围内。制在适度的范围内。45国际直接投资的含义、特征、方式国际直接投资的含义、特征、方式 国际直接投资是指投资者投资于国外的工商企业，直接参与国际直接投资是指投资者投资于国外的工商企业，直接参与或控制企业的经营管理而获取利润的一种投资方式。或控制企业的经营管理而获取利润的一种投资方式。1. 国际直接投资的主要特征（

38、两个特征）：国际直接投资的主要特征（两个特征）：一是以谋取企业的经营管理权为核心一是以谋取企业的经营管理权为核心;一是资源的综合投入，不仅投入资本，还包括专门技术、生产设一是资源的综合投入，不仅投入资本，还包括专门技术、生产设备、管理方法、销售经验等的国际转移。备、管理方法、销售经验等的国际转移。 1.国际直接投资的四种方式：国际直接投资的四种方式：其一，其一， 开办独资企业，设立分支机构开办独资企业，设立分支机构;其二其二 ，购买国外企业的股票并达到一定比例，购买国外企业的股票并达到一定比例（IMF规定：对企业拥有规定：对企业拥有25%投票权，即可视投票权，即可视为对该企业的直接控制）为对该

39、企业的直接控制） 其三其三 ，合资或合营企业（实行有限责任制），合资或合营企业（实行有限责任制）; 其四其四 ，进行利润再投资，进行利润再投资47国际直接投资的分类国际直接投资的分类按投资者的经营动机的不同可将国际直接投资分为按投资者的经营动机的不同可将国际直接投资分为5种类型种类型1、自然资源导向型、自然资源导向型 投资的对象是能源、矿产、森林等自然资源比较丰富的国家投资的对象是能源、矿产、森林等自然资源比较丰富的国家和地区，如对南美洲和澳洲的投资。和地区，如对南美洲和澳洲的投资。2、生产要素导向型（或效率导向型）、生产要素导向型（或效率导向型）投资的对象是土地资源和劳动力资源比较丰富的国家

40、和地区，投资的对象是土地资源和劳动力资源比较丰富的国家和地区，主要目的是为了降低生产成本。主要目的是为了降低生产成本。3、市场导向型、市场导向型以扩大市场销售为投资目的，通过投资实现在当地生产、当以扩大市场销售为投资目的，通过投资实现在当地生产、当地销售，以降低运输成本，随时了解市场动态，从而扩大市地销售，以降低运输成本，随时了解市场动态，从而扩大市场占有率。场占有率。4、交易成本节约型、交易成本节约型为了克服市场不完全性、信息不对称可能造成为了克服市场不完全性、信息不对称可能造成的风险而对某国或地区进行的直接投资，多表的风险而对某国或地区进行的直接投资，多表现为垂直一体化投资。现为垂直一体化

41、投资。5、研究开发型、研究开发型为了获取先进技术和工艺而对技术先进的国家为了获取先进技术和工艺而对技术先进的国家进行直接投资，将技术先进国家作为从事研究进行直接投资，将技术先进国家作为从事研究开发的实验室。开发的实验室。第二节第二节 跨国公司与国际贸易跨国公司与国际贸易跨国公司（跨国公司（Multinational Firms），又称多国公司），又称多国公司（Multi-national Enterprise）、国际公司）、国际公司（International Firm）、超国家公司）、超国家公司（Supernational Enterprise） 和宇宙公司和宇宙公司（Cosmo-corpo

42、ration）等。）等。70年代初，联合国年代初，联合国经济及社会理事会组成了由知名人士参加的小组，经济及社会理事会组成了由知名人士参加的小组，较为全面地考察了跨国公司的各种准则和定义后，较为全面地考察了跨国公司的各种准则和定义后，于于 1974年作出决议，决定年作出决议，决定联合国联合国统一采用统一采用“跨国跨国公司公司”这一名称。这一名称。 跨国公司是指由两个或两个以上国家的经济跨国公司是指由两个或两个以上国家的经济实体所组成，并从事生产、销售和其他经营实体所组成，并从事生产、销售和其他经营活动的国际性大型企业。跨国公司主要是指活动的国际性大型企业。跨国公司主要是指发达发达资本主义资本主义

43、国家的垄断企业，以本国为基国家的垄断企业，以本国为基地，通过地，通过对外直接投资对外直接投资，在世界各地设立，在世界各地设立分分支机构支机构或或子公司子公司，从事国际化生产和经营活，从事国际化生产和经营活动的垄断企业。动的垄断企业。联合国跨国公司委员会认为跨国公司应具备以下三要素：第一，跨国公司是指一个工商企业，组成这个企业的实体在两个或两个以上的国家内经营业务，而不论其采取何种法律形式经营，也不论其在哪一经济部门经营；第二，这种企业有一个中央决策体系，因而具有共同的政策，此等政策可能反映企业的全球战略目标；第三，这种企业的各个实体分享资源、信息以及分担责任。跨国公司的发展对国际贸易的影响跨国公司的发展对国际贸易的影响1、跨国公司的发展，促进了国际贸易和世界经济的增长、跨国公司的发展，促进了国际贸易和世界经济的增长 1993年，全球跨国公司已达年