建筑监理概论课件

1、1内容：为什么要产生这种职业？工程监理的基本概念，监理单位，监理工程师，监理的内容和方法，案例分析等。2要求：对从事施工的技术管理人员，知道怎样与监理配合；对从事工程监理的技术管理人员，从监理员做起，逐步向监理工程师过渡。3主要参考文件：GB503192000建设工程监理规范。4考核方式：考试/查，根椐课堂考勤和案例分析作业。第一讲 建设监理制度1 什么叫“工程项目”或“建设项目”？11椐建筑法：土木或建筑工程、与其相关的管道、线路、设备安装、室内外装修。包括新建、扩建、改建都是。12按照行业解释：椐一个总体规划，由多个单项工程构成，它们彼此独立，又互相关联，缺一不可，组成一个整体，一次性或分

2、期投入，最终形成一个新的生产能力，或生活设施。13项目分为：生产性项目，如一个工厂；生活性项目，如一个住宅小区；其它性项目，如管理机关、科研大楼、大专院校、文体设施等。14这些项目的建设，都是经济发展，生产或生活所需。第一章 建设监理概论2现代工程项目的特点21项目的功能和结构日趋复杂；22项目的决策涉及的因素越来越多（政治的、经济的、技术的、社会的等等）；23项目的技术复杂程度越来越高；24耗资越来越大，建设周期长；24资金来源已多渠道，资金占用的时间越来越长；25参与建设的单位多，有大量的协调配合工作；26工程项目建设是一次性的，不可逆的，单件性的；27项目投资的风险越来越大，成功与失败对

3、社会、对投资者都会产生很大影响。靠咨询来降低投资风险，国家从产业政策来控制。3计划经济时代，我国对工程项目是如何管理的？31一切按计划办事，分为国家计划、省级计划和市县计划；项目什么时候上，上多大规模，上什么项目，都要由国家计划部门统管；32建设资金来源单一靠国家财政划拨；33项目由谁来承担勘察、设计、施工，均由国家行政指令确定；34一般项目由建设单位自行组织筹建工作班子，重点工程由政府从各处抽调人员组成指挥部来管理；35项目建成后，产权是国家的，经营班也由国家委派，生产、计划、产品都由国家统一调配，企业的盈亏也由国家统包。36这种模式，在建国初期，社会生产和管理水平都很低的情况下，曾经起过积

4、极的作用。但随着经济发展，社会进步，尤其是对外交往多了，它的缺点也越来越明显：责任不清，管理松懈，效率低下，浪费严重，工期、质量、投资无法控制；引发一系列的问题，如：重复建设，腐败现象等等。管理人员刚积累了经验又分散了，无法提高。很难与国际沟通开展引资合作。 4引入建设监理制度的必要性41建设监理制度，在世界上大多数国家都已实行，并证明是一种行之有效的管理制度。42国家已实行改革开放，实施社会主义市场经济。国家不能再管企业的盈亏。建筑已作为商品，其生产过程应受到监督。投资主体已多元化，只要来源合法，项目符合产业政策，就可以上。 对项目建设管理，已实行：项目法人责任制，通过招标投标来选择承建商，

5、承建商实行项目经理负责制。必然引入建设监理制。 43反思改革开放前三十年的经验教训，不能再搞行政命令式的管理了，一要靠法律（统一的游戏规则），二靠市场规律（质量、安全、价格、信誉、服务），三要靠各种形式的监督制约（政府的、行业的、社会的、企业内部的）。44扩大开放，引进外资，国际合作，要与国际惯例接轨。工程监理，在西方发达国家搞了一百多年，近几十年许多发展中国家也搞了，都证明可行，我们不能再不搞了。主要表现在：监理队伍规模过小，与整个建设规模很不相应；目前大多数只局限在施工阶段监理，还未涉及到全过程；监理人员素质不高，仅以工程技术人员为主，经济、管理、法律、外语方面的人才很少；预计今后一段时间

6、会有一个较大的发展，但准入的门槛较高，每年考试的合格率都较低。6.建设监理制度后有哪些好处（监理的作用）？61有利于提高建设项目投资决策的科学化水平。建设单位要上项目，要先请有经验的监理单位来咨询、论证，使它符合国家产业政策、规划设计合理，避免失误，对社会对企业都有利。62有利于规范工程建设参与各方的建设行为。靠政府的监管是不够的，还要靠独立的社会化的监理单位，去约束业主、承建商双方的行为，使他们都能符合法律和市场准则。对社会对企业都有利。63有利于使承建商保证建设工程质量和使用安全，避免留下工程隐患。对社会对企业都有利。64有利于实现建设工程投资效益最大化，对社会对企业都有利。第二讲 对“建

7、设监理”制度的一些基本认识一、建设监理概述（一）建设监理的概念1 什么是“工程建设监理”？11从字面上解释：“监”为审视，察看；“理”为条理、规律，准则、管理；“监理”是一种行为、活动。12“工程建设监理”是：具有相应资质的监理单位，受建设项目业主的委托，按照国家有关的法律法规，经过主管部门批准的工程建设文件，委托监理合同，和其它建设合同，对工程建设行为实施专业化的监督管理，以促进承包合同的全面履行。13工程建设监理有6 点含义：是针对工程项目建设所实施的监督管理活动；监理行为的主体是工程监理单位；监理的实施要业主的委托和授杈；监理工作有明确的依椐（国家法律法规、工程设计文件、相关合同）；现阶

8、段主要在项目实施阶段（施工准备和施工阶段）；属于微观性质的监督管理活动。（二） 什么是“工程建设监理制度”？21这是国家在工程建设管理上实施的一整套监督管理制度。22主要内容包括如下6 个方面： 规定一定范围内的工程项目必须实行建设监理，其余项目提倡实行监理；详“建设部86号令建设工程监理范围和规模标准规定”。对工程监理单位实行资质管理；详“建设部102号令监理企业资质管理规定”。对岗位上的监理工程师实行执业注册制度；监理工作是高智能的技术服务，应获得高于社会平均水平的酬金；监理单位和监理工程师应按规范的程序、内容、责任开展工作；详“GB503192000建设工程监理规范”。规定了工程建设各方

9、的相互关系，业主和承建商为买卖双方，监理是中介服务方处于中心地位，三者为平等关系。 （三）工程建设监理的性质-与政府的宏观监督管理不同31服务性：监理既不是投资者，也不是承建商，他提供的是高智能的技术服务，相应获得服务性的酬金；不参予生产经营，不包造价、不分利润。32科学性：依靠高素质的监理人员，用科学的思想、理论、方法、手段，提供高智能的技术服务。33公正性：监理人员是公正的第三方，站在公众利益和国家利益上，维护承发包合同双方的合法权益 34独立性：监理单位是独立的法人，独立自主地开展工作。业主向承建商购买建筑产品，是正当的等价交换关系；承建商严格生产，按时交出合格产品，业主按时支付工程款，

10、这是合同约定的平等关系。监理单位作为公正的第三方，为双方的合法权益提供服务，使平等条约得以履行。（四）监理工作的中心任务和实行监理制度的目的41监理工作的中心任务是力求实现预期的目标：原来约定的投资、进度和质量三大目标。42实行监理制度的目的是：要通过监理，提高工程建设的投资效益，实现预期的目标；同时也使项目建成后对社会有利，提高工程建设的社会效益。5实施工程建设监理制度后，我国建设管理体制上发生了哪些变化？ 51在建设市场上出现了：业主、承建商和监理单位这三大主体。政府的作用变成是宏观的监督调控。52在建设程序上有三点变化：在项目决策阶段，引入了“可行性研究”、咨询和评估制度，使项目决策更科

11、学；在建设的准备阶段，引入了招标投标制，业主在建筑市场中通过竞标择优选定承建商和监理单位；在项目实施阶段，已入工程监理制度，对整个建设行为实行科学的监督管理，保证三大目标如期实现。使工程项目建一项成一项，对业主和社会都有利。 53业主的责任有什么变化？工程项目实行业主责任制，上什么项目、由谁来建、建设中的重大问题等都得由业主决定；建设资金的筹措、建成后的经营管理、还贷都由业主负责，承担风险。国家不再统包统管。54承建商的责任：按合同约定的条件下，如期交出合格的产品，保证建设过程中的生产安全，工程价款按合同约定，要对工程质量负责到底。 55监理单位的责任：按合同约定，提供相应的技术服务，承担职权

12、范围内的监理责任，不承担其专业以外的风险，不包工期、造价、质量，也不分利。56政府责任的变化：政府管项目是否合法，是否符合国家产业政策，符合国家对劳动、卫生、安全、质量、环保、规划等的要求，监督市场准入资格，招标投标，合同的合法性，是否履约。属于宏观监督。 6推行建设监理制度的三个基本条件：社会主义市场经济体系已经建立起来，对内对外都有此必要；建立了比较完善的法制环境，依法办理；建立起相关的配套机制：决策机制、竞争机制、需求机制。 四、建设程序与建设工程管理制度 （一）、 建设程序 1、概念 建设程序是长期工程建设实践中总结出来的，应该遵循的内在规律 “先勘察、后设计、再施工”就是最基本的程序

13、 建设程序不是一成不变的，是随人们认识的不断深化而完善的。近几十年来主要的变化是在工程建设中实行了决策咨询评估制度、工程招投标制度、建设监理制度和项目法人制度 ！202、 程序确定投资意向项目建议书可行性研究可行性报告审批勘察设计施工准备施工竣工验收动用前准备初步设计审批委托监理委托监理委托监理213、 坚持建设程序的意义 1） 依法管理，维护建设秩序2） 科学决策，提高投资效益3） 遵循规律，保证工程质量4、建设程序与工程监理的关系1）建设程序为监理提出了规范化的建设行为标准2）建设程序为工程监理提出了监理的任务和内容3）坚持建设程序是监理工程师的基本职业准则22（二）、工程建设领域的主要管

14、理制度1、项目法人制（需求机制）1）含义：项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还以及资产的保值增值负责。2）设立：立项建议书批准筹建；可行性研究报告提出项目法人组建方案；可行性研究批准后正式成立。3）形式：有限责任公司或股份有限公司2、投资项目资本金制度（信用机制）1）含义：项目总投资中由投资者认缴的出资额2）特点：非负债资金，项目法人不承担债务和利息；出资者按出资额享受权益；资本金不能抽回，但可以转让。3、招标投标制（竞争机制）4、合同管理制（责权平衡机制）5、建设监理制 （约束与协调机制） ！五、监理工程师1 什么是“监理工程师”？11监理工程师是一种岗位职务，不是技

15、术职称；12取得国家监理工程师执业资格，并经注册，在一个监理单位，从事监理业务的人员。这几项条件缺一不可。2监理工程师的素质要求监理的工作要在施工现场，提供高智能的技术服务，所以要求比一般的工程师有更高的素质。21有较高的学历，要工程或经济类专业大专以上毕业；和多学科的知识，除掌握本专业知识外，还应掌握组织管理、经济、法律等方面的知识。22有丰富的工程实践经验，这要从专业工作资历和业绩方面去控制。为了使监理能及时发现问题和处理所必须具备的。23有良好的品德。这是监理公正性的要求，要与多方面的人共事，做好工作。24有健康的体魄和充沛的精力，因在施工现场，露天的环境，工作条件差，业务繁忙，连贯性强

16、。除身体健康外还有年龄限制，要在65岁以内。3一个合格的监理工程师是如何培养出来的？31这是一种复合型的人才，现有大学是不可能培养出来的，除了专业知识外，还有“丰富的实践经验”，所以要采取再教育的办法来培养。32凡是工程技术、工程经济类大专以上的毕业生，经过几年生产实践，取得工程师、建筑师、经济师、会计师职称后，再接受工程监理课程的进修（包括研究生性质），然后在工程监理的岗位上参加实践，经过国家统一考试合格，才能正式成为一个监理工程师。33在岗位上的监理工程师，每年都要接受一定时间的继续教育。 4怎样才能取得监理工程师的任职资格？详建设部第18号令监理工程师考试和注册办法41由国家建设部、人事

17、部共同组建全国监理工程师考试委员会，负责考试大纲、命题、确定合格标准、指导和管理整个考试工作；42各省区的建设行政主管部门、人事主管部门共同组建地方的考试委员会，负责受理申请、审查资格、发放准考证、组织考试、改卷和对合格者公布。 43报考的资格：431参加全部四科考试的条件：工程技术、工程经济类大专以上学历，按国家有关规定，取得工程技术、工程经济中级职务并任职满三年；按照国家有关规定，取得工程技术、工程经济高级职务；1970年以前中专以上的毕业生，按照国家有关规定 ，取得工程技术、工程经济专业中级职务，并任职满3年。432免考两科的条件：1970及以前的中专以上的毕业生；取得工程技术、工程经济

18、专业高级职务；从事设计或施工管理工作满15年；从事监理工作满一年。 433考试科目：监理概论和建设法律法规、监理案例分析、合同管理、质量、投资、进度控制。后面两门课第二类人可免考。434为什么没有注明“接受监理培训”这一条件？因为这四摸课，您不接受培训是不可能去考的。44考试成绩，考四科的两年有效；考两科的当年有效。由省考试委员会公布考试成绩。45注册：由您所在的监理单位统一向省的执业注册中心申请，在每年规定的时间内，携带相关资料，经过审查批准后发给执业注册证书。5监理工程师的职业道德共九条，努力学习，不断进取，依法执业，规范监理 6 监理工程师的工作纪律共十条，中立、公正、科学、严格 六、工

19、程建设监理单位1 什么是“工程建设监理单位”？取得监理单位资质证书（体现能力、效果）；具有法人资格（能承担民事责任，场所、资金、组织、经营、责任落实）；允许从事监理业务（批准有此业务范围的）；的监理公司、监理事务所、兼营监理业务的设计、科研、咨询单位（其它单位不行）。 2 监理单位怎样设立？21设立的基本条件211需具备在社会上成为一个独立法人的基本条件有确定的名称、场所；有明确的组织机构（有法人，有组织，有成员）；有注册资金（有一定的经济实力）；有自己的企业章程和管理制度；有上级主管部门同意成立的批文。212需具备作为一个监理单位特定的条件拥有一定数量且专业配备合理的监理工程师； 向当地行业

20、主管部门申请到一定的资质（确定了经营的范围）22设立的程序向注册所在地的工商行政机关申请注册登记，取得企业法人营业执照；到建设监理的主管部门办理资质申请，确定经营范围。3 监理单位的资质31“资质”的含义表示您这个单位的能力，能监理多大规模、有多复杂的工程；表示您这个单位工作业务的实际效果，您单位过去的监理工作成绩如何；资质的高低由如下四个要素确定：人员的素质；专业配套能力；技术装备；监理资历和管理水平。32建设部102号令监理企业资质管理规定2001年8月29日的要点条件 甲级 乙级 丙级 1企业负责人、技术负责人从事工程建设工作的资历 15年 10年 8年 2企业负责人的资格 应为注册监理

21、工程师 3企业拥有注册监理工程师的人数 25人 15人 5人 4企业的注从资本 100万元 50万元 10万元 5允许监理的工程类别 1至3等 2至3 等 3等 33如何申请资质？一般的监理企业，向当地县以上人民政府建设行政主管部门申请，属于乙、丙级的由市的行业初审，报省建设厅审批；属于甲级的由省初审，报国务院主管部门审批。特殊行业的监理企业，应报该行业主管部门审批。新设立的监理企业，应从最低级（丙级）开始做起。 34政府如何对监理企业监督管理？由当地县以上人民政府的建设行政主管部门对监理企业实施日常的监督，主要是看招标投标和市场准入条件的执行情况，有无违法违纪行为。实行年检制度，每2年进行一

22、次，连续2年合格，可进升一级资格；不合格，或连续2年基本合格，降级或取消资格。 4 监理单位与各方的关系41与业主之间的关系是平等主体间的关系；是委托与被委托的关系；授权与被授权的关系；但不是业主的代理人；是经济合同之间的关系；业主是买服务，监理是卖服务，公平交易，服务是商品。 42与承建商之间的关系是平等主体间的关系；是监理与被监理的关系，严格监理、搞好服务、帮助解决疑难，共同搞好建设。5 监理单位开展经营活动的准则守法遵纪守法，在核定的范围内经营；诚信-忠诚于事业，实事求是，讲究信用；公正-做公正的第三方，维护双方的合法权益；科学-科学的计划，科学的手段，科学的方法，提供高标准的服务。6

23、监理单位的职责分工61按一个独立经营的企业来说有总经理，从事工程建设的资历要符合资质的要求；技术负责人，必须是持证的监理工程师；财务负责人，必须是持证的财务人员；监理工作人员，专业配备需合理，持监理证的人数要符合资质要求； 行政和后勤管理人员。62按监理业务需要来说有项目总监理工程师，就某一个项目由单位法人任命，对该项目全面负责的监理工程师；项目总监代表，就某一项目的监理组织内，由总监授权，经企业法人同意，可代表总监行使部分职权的监理工程师；专业监理工程师，在某一项目内按总监的分工，负责某一专业或某一方面监理的监理工程师；监理员，在某一项目内，经过监理业务培训，具有同类工程相关知识，从事具体监

24、理工作的工程技术、管理人员。7 监理单位可以提供哪些服务？项目决策阶段：可行性研究；项目设计阶段：编任务书，组织设计招标，协助业主与设计单位签定合同，督促设计进度，验收设计成果；施工准备阶段：代理招标，协助业主与承建商签定合同；施工阶段：承办施工阶段的所有监理工作，例如：写开工报告、核查场防护、协助设计变更、督促合同履行、核查质量、数量、参与分项工程地、确认分包、审查施工计划、下达开工令、审查采购单、审查安全验收、签证付款单、督促整理资料、组织验收、审核结算。保修阶段：查核工程质量问题，督促相关单位认真处理，组织验收。8 监理单位的收费81收费的性质：是高智能的技术服务应得的酬金。82监理费用

25、的构成：服务费=成本+利润+税金；成本包括：直接成本和间接费；利润按成本的一定比例；税金按国家税务部门规定。83监理费的计算方式有许多种，由监理合同的双方在合同中约定。84正常监理工作的酬金已在合同中明确，附加监理工作的酬金也在合同中明确如何计算，额外监理工作的酬金需双方按实际情况商定。45第二节 建设工程目标控制第一节 目标控制概述 控制是对实现目标的过程中出现或可能出现的偏差进行纠正，以保证目标实现的活动。一、控制原理及其基本环节 1、控制流程 1）控制流程图之一 转换（实施计划）输入输出与计划比较正 常收集信息偏 差 纠偏措施 修改计划 改变投入后反馈控制流程图462）控制流程图之二前反

26、馈控制流程图转换（实施计划）输入输出与计划比较正 常收集信息偏 差 纠偏措施 修改计划 改变投入472、控制过程的基本环节（1）输入（人财物的投入、投入量要精确）（2）转换（由材料变成建筑部件或产品的过程）（3）输出（完成部件半成品或成品）（4）反馈 （采集信息、处理信息、传输信息的过程）（5）对比（与计划的、或标准的、或历史的、他人的对比）（6）纠偏（发现偏差，即予纠正） a、已经发生的偏差 a）不让以后再发生 b）改正（直接纠偏） b、可能发生的偏差 防止偏差发生 c、调整计划 a）调整后期的实施计划 b）调整目标的计划 （修改目标） ！转换输入输出反馈对比纠偏483、控制原理1）基本原理

27、 在工程实施过程中，通过对目标、过程和活动的跟踪，全面、及时、准确地掌握有关信息，将工程的实际情况与环境进行比较，发现偏差，就采取纠偏措施，或改变投入，或修改计划使工程得以顺利进行。2） 动态控制原理 采取了纠偏措施后，仍继续对工程项目的实施过程进行跟踪，若发现新的偏差，就继续采取新的纠偏措施，直至项目完成，也就是说，目标控制是一个循环工程，可能包含对已经采取的措施进行调整或控制。这就是动态控制原理。 49二、控制的类型1、主动控制 预先分析目标偏离的可能性，拟定并采取各项预防性措施 ，以使计划的目标得以实现。转换输入纠偏措施前反馈采集信息 主动控制是事前控制、前馈控制、开环控制，也是一种面向

28、未来的控制 502、被动控制 从计划执行的实际结果采集信息，发现偏差，及时采取措施纠正偏差，使计划的目标得以实现。转换（实施）输入输出（后）反馈采集信息纠偏措施 被动控制是事后控制、后反馈控制、闭环控制，是一种面向现实的控制 513、主动控制与被动控制的关系 1）主动控制是积极的 2）被动控制是不可缺少的 3）相辅相成，重在目标的实现 4）做好主动控制的关键是收集信息和输入纠偏措施。三、目标控制的前提工作 1、目标的规划与计划 规划是总体安排，目标规划就是确定目标的过程；规划与控制动态相关，交替循环； 计划是对实现总目标的方法、措施和过程的组织和安排，是建设工程实施的依据和指南。计划首先要可行

29、，同时要尽可能优化。 2、组织工作 就是落实机构的设置、配备人员、明确任务和分工、制定工作制度和信息流程 52第二节 建设工程目标系统一、工程建设的目标1、工程建设的主要目标 投资、进度、质量2、三大目标之间的关系 1) 投资与进度：加快进度则要增加投资；加快进度可使项目提前动用，提高项目的投资效益 。 2) 投资与质量：提高质量一般需要增加投资，提高了质量则可减少维护费用，延长项目使用寿命 3) 进度与质量： 为加快进度常常不得不牺牲一定的质量，而提高质量也往往要降低进度；然而质量好，无返工则进展顺利，方可确保进度 53第二节 建设工程目标系统二、建设工程目标的确定 1、依据 投资者的要求、

30、环境要求、已完类似工程的数据 2、确定方法 对相似工程的目标数据进行修正，或根据工程实际和投资人的要求综合分析后确定。 三、建设工程目标的分解 1、分解的原则 适用、合理、目标结构与组织结构统一、满足客观需要 1）能分能合 2）按工程部位分解 3）区别对待，有粗有细 4）数据可靠 5）目标分解结构与组织分解结构相一致 54 2、目标分解的方式 进度目标：形象进度、投资进度（拟完工程的计划投资、已完工程的计划投资、已完工程的实际投资） 质量目标：强度目标、抗渗目标、抗腐目标、抗震目标以及抗冲击目标 投资目标：投资也可以有多种分解办法，但按工程内容分解是最基本的分解方式 55第三节 建设工程三大目

31、标控制的含义一、工程建设目标控制的系统性 三大目标的协调统一，实现系统的最优1、投资目标 满足进度、质量要求的前提下，实现投资目标：实际投资不大于计划投资2、质量目标 满足投资和进度的前提下，实现质量目标：实际工程的质量不低于设计的质量要求 质量目标的内涵是项目的实体、功能和使用价值以及工作质量 3、进度目标 满足质量和投资的前提下，实现进度目标：实际进度不慢于计划进度。 项目的交付使用时间是进度控制的最基本目标，也是最终目标 组织协调是关键 ！ 56二、建设工程目标控制的全过程性1、投资目标构筑的全过程性 投资形成于从前期准备到建成交付的每一个建设阶段，但投资额最大的是施工阶段； 对投资效果

32、的影响最大的是前期准备阶段； 投资节约的可能性最大的前期，尤其是设计阶段。前期准备设计施工竣工交付对投资效果的影响节约投资的可能性 投资额累计投资对投资效果的影响投资节约的可能性57二、建设工程目标控制的全过程性-22、质量目标 质量有广义和狭义之别，广义的工程质量始于可行性研究，终于使用期；狭义的质量始于设计，终于保修期。建设实施过程的每一步都是质量的有机组成部分。质量不能累加，建设过程的质量就是工程的质量。3、进度目标 建设过程是由一个一个建设阶段、一个一个建设环节构成的，建设周期是这些阶段或环节所占用时间之和。要想控制工期、控制进度，就必须在建设的全过程中控制好每一步。 58三、建设工程

33、目标的全方位控制-1即既要对整个项目、单项工程、单位工程、分部分项工程的费用、质量和进度进行控制，也要对可行性研究、设计、拆迁、土建施工、采购、安装、检测、动用前准备、验收等专业工作的费用、质量以及进度进行控制。1、投资 不仅要控制实体工程的费用，还要控制拆迁安置、设施配套、环境绿化的费用。 既要考虑建设期的费用，又要考虑使用期的费用。 59三、建设工程目标的全方位控制-22、质量 工程主体结构的质量、装修工程的质量、安装的质量、配套设施和环境建设的质量，有材料的质量、构件的质量、设备的质量、工序的质量、施工成果的质量。 建设工程质量的三重控制：实施者、监理、政府质检3、进度 关键工作的进度、

34、非关键工作的进度；基础工程、主体结构、装修工程的进度，也有可行性研究、勘察设计的进度、拆迁进度；要考虑主体工程的进度，也要考虑配套工程的进度。 60第四节 建设工程目标控制的任务和措施一、建设工程实施阶段的特点 设计和施工是建设工程实质性的实施阶段1、设计阶段 1）创造性的脑力劳动 2）决定建设工程价值和使用价值 （1）影响工程投资的关键阶段 （2）对质量（广义）具有决定性的影响 3）协调工作复杂（与社会、自然环境的协调；项目内部协调）2、施工阶段 1）执行性的环节 2）实现建设工程价值和使用价值 （1）资金投入量最大的阶段 （2）工程实体质量形成的阶段 5）风险因素多 6）合同关系复杂、纠纷

35、多 61二、设计阶段建设工程目标控制的任务 -1、投资控制的任务 1）策划并协助业主组织设计方案竞赛或设计招标 2）为业主选择方案提供决策支持 3） 参与设计中投资的分配与协调并审查投资分配计划 开展限额设计 4）参与设计中的方案比选与优化讨论，力求最佳投资效益的设计 充分考虑平面形状、层数（工业、民用）、层高、跨距与跨数、价值工程等方面的因素 62 5）审查工程概预算 概预算种类：单位工程、单项工程、建设工程概（预）算； 审查内容：编制依据（合法性，有效性、实用性）、编制深度（与设计深度对应：初步设计、技术设计、施工图设计）、编制范围、建设规模与标准、设备配置、工程量、计价指标、其他费用的计

36、取标准； 概算审查方法：对比、查询、联合会审； 预算审查方法：全面审查法、标准预算法、分组计算法、对比法、筛选法、重点法、手册法、分解法。6）审签设计费的支付证书 632、设计质量控制1）组织方案竞赛或设计招标2）拟定设计纲要和设计合同3）落实有关外部条件、提供设计所需的基础资料4）参与设计的技术经济分析、方案比选和优化工作5）参与主要材料和设备的比选6）组织对设计的评审7）审核主要设备和材料清单8）施工图的审查（安全可靠性，设计深度、可施工性、正确性，尤其是专业之间的对应性）9）组织设计交底和图纸会审10）参与质量事故的处理11）参与工程验收 64 3、设计进度控制 1）及时提供设计的基础资

37、料 2）控制出图进度（方案、初步设计、技术设计、施工图） 3）确定项目总的工期目标 65三、施工阶段建设工程目标控制的任务1、施工投资控制 1）进行项目结构分解 2）编制资金使用计划（按时间、按工程子项） 3）科学公正地计量工程量 计量合同内且验收合格的工程量； 计量有合法变更的，且验收合格的工程量； 计量程序 承包商向监理提交已完的经验收的工程量报告。 监理接到报告后7天内计量，并在计量前24小时通知承包人（收到通知后不参加计量，计量结果有效；但若监理未按约定时间通知承包人参加计量，则计量无效）。 若监理收到承包人报告后7天内未进行计量，则承包人报告中开列的工程量即视为被确认。 663）严格

38、审核工程款支付工程预付款 a) 内涵 （动员预备费、材料预付费）； b) 支付比例（含材料，一般不超过30） c) 扣回方式（一次性扣回、按月平均扣回、从起扣点开始扣回合同总价预付材料款/造价中材料款比重）工程进度款 a) 内涵：应付进度款包括合同内已完工程部分的价款、追加合同价款（变更费用、确定的理赔额）；应扣回的预付款、保修金、代支的劳保统筹及水电费等 b) 支付方式（按月完成量、按形象进度、按目标结款） c）进度款在确认计量结果后14天内支付。不能支付的应付商签延期付款协议，并从应付之日起计算同期贷款利息。 67d) 工程进度款支付程序 （a）专业监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定

39、,审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定； （b）总监理工程师签署工程款支付证书,并报建设单位； （c）未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员应拒绝计量和该部分的工程款支付申请。 68工程竣工结算竣工结算内容 合同价款方式不同，结算的内容不同总价合同 固定总价合同（合同价、变更合同价、理赔额、奖惩额，扣除保修金、预付款、甲供材、代付费用） 可调总价合同(在固定总价结算的基础上,考虑物价的调整)(b) 单价合同 固定单价合同(按合同单价和实际完成的工程量结算，并计算变更合同价款、理赔额、奖惩额，扣除保修金、预付款、甲供材、代付费用) 可调单价合同

40、(与上面不同的是结算时的合同单价要考虑价格的变化)(c) 成本加酬金合同(按实际成本及约定的酬金计算) 69b) 结算程序(a) 工程竣工验收报告被认可后的28天内，承包人递交竣工结算报告及完整的结算资料，进行工程竣工结算。 (b) 发包人收到结算报告后的28天内给予答复，或支付工程结算款，否则从第29天起按承包人同期贷款利率支付拖欠工程价款的利息，并承担违约责任。 (c) 工程竣工验收报告被认可后的28天内，承包人未能向发包人递交竣工结算报告及结算资料，造成竣工结算不能正常进行或工程竣工结算价款不能及时支付，发包人要求交付工程的，承包人应当交付。 (d) 发包人收到竣工结算报告及结算资料后的

41、28天内不支付工程竣工结算价款，承包人可催发包人支付；56天内仍不支付的，双方可协议将该工程折价，承包人也可申请人民法院将该工程依法拍卖，并从所卖价款中优先受偿。 70c) 竣工结算中的监理工作（a）专业监理工程师审核承包单位报送的竣工结算报表. 竣工结算价款：合同内的价款、工程变更、索赔费用、奖惩 审核内容计算内容、计算方法、准确性以及与合同的符合性） （b）总监理工程师审定竣工结算报表, 与建设单位、承包单位协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书报建设单位。 71（4）严格控制工程变更，认真审核变更的费用工程变更的概念 a）更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸； b）增减合

42、同中约定的工程量； c）改变有关工程的施工时间和顺序； d）其他有关工程变更需要的附加工作。 72 变更工程的计价 a）与原有的相同，直接套用原有价格； b）与原有的相似，采用原有的价格，但要做调整； c）既无相同也无相似的，则由业主、监理与承包商协商； d）工程量变更超过合同约定的范围，超过的那一部分的工程量的单价应予调整： （a）超增。超增的那一部分工程量单价应予降低； （b）超减。超减的那一部分工程量所应分摊的人员设备进退场费、临时设施费等基本费用应予以补偿。 e）承包人在双方确定变更后14天提出费用报告（否则视为不涉费用），监理在14天内予以答复（否则视为已接受） 73 工程变更的程序

43、 a） 变更的提出 b）变更的审查（必要性、可行性、粗估费用和工期） c）编制设计变更文件 d）商定价格 就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位进行协调。 e）总监理工程师签发工程变更令 工程变更单应包括工程变更要求、工程变更说明、工程变更费用和工期、必要的附件（如设计变更文件）等内容，有设计变更文件的工程变更应附设计变更文件。 74（5）预防和处理工程索赔 工程索赔的概念 索赔是指由于非自己的原因遭受了损失，而向可以承担责任的一方请求补偿的行为。特征： a）自身没有过失； b）损失已经发生； c）损失的补偿； d）请求观念：救济的申请，是正当的利益的保护， 不是争议的开端 75

44、工程索赔的分类 a） 按依据分类（ 合同内索赔 合同外索赔） b）按形式分类（ 索赔、 反索赔） c）按对象分类（ 工期、费用） d）索赔原因分类（工程延误、工程变更、合同非正常终止、工程加速、不可抗力） 76 索赔程序a) 索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知； b) 发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料； c) 工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据； 工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可； 当

45、该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。 77 索赔文件索赔意向书 提出索赔事件、事件后果、索赔初步意见。 是申请的提出b) 索赔报告 索赔函 索赔报告正文（陈述索赔事件，索赔原因、理由或依据、损失、补偿要求） 附件（索赔计算书、索赔证据 ）c) 索赔协议书 监理工程师审核索赔报告，提出处理意见，经双方认可，即生效。重大的索赔要签署理赔协议书 78 索赔值的确定费用索赔（a）可索赔费用 人工费 设备费 材料费 管理费 保函手续费 贷款利息 保险费 利润 79 （b）费用索赔处理原则 损失的补偿 业主原因终止

46、合同的利润补偿 不可抗力的损失补偿 在现场的工程用的材料设备（业主承担） 现场清理费（业主承担） 施工机械、工器具 （承包商承担）（c） 费用的计算 单事件直接计算法 修整总费用法 80 b) 工期索赔 （a）工期延误的原因 业主方的原因(承包方会索赔费用和工期) 承包方的原因（业主可索赔延期导致的损失：盈利损失，增加的利息、租金及监理费） 客观原因（承包方可索赔工期，但不能要求费用补偿 ） 共同延误（初始延误者承担责任） （b）延误时间的确认 总工期是否延长 网络计划分析 比例分析 延长工期新增工作价款/合同总价*总工期 81 （c）工期延误的费用 -1承包商工期索赔 工期延误的原因必须是业

47、主或者是客观原因引起 延误必须发生在关键线路上，即真正影响到了工期 工期补偿的同时还可以要求费用补偿 人员窝工（可调遣的，只补调遣费及功效降低损失） 机械设备窝工（自有设备按折旧计算，租赁的按租金计） 索赔了工期，就不能要求利润补偿 82 （c）工期延误的费用 -2业主索赔 由于承包商原因造成了工期延长 索赔的内容 工程延期启用的利润损失 投资贷款的利息 新工程不能使用而发生的租金 延期而增加的监理费 83 预防索赔a) 招标文件 投标须知 报价要求 主要合同条款b) 熟悉合同条款和投标文件c) 严格履行合同规定的义务 84 （6）审核工程保修金 a）工程保修费的预留 等额扣留 单倍提扣 双倍

48、提扣 一次性扣留 b）工程保修费支付 保留金的退还方法一般采用待工程的缺陷责任期满后一次付清 852、施工质量控制1）影响工程施工质量的因素(4M1E) 人（man） 材料(material) 设备(machine) 技术方法(method) 环境 (environment) 2）质量控制的过程 对投入品的质量控制 对工艺过程的质量控制 对产出品的质量控制 863）控制方法（1） 事前质量控制 施工准备工程（图纸、现场、环境） 开工申请的审批（进场人员、设备、材料、分包资质、施工组织设计）（2） 事中质量控制 设计文件使用过程中的检查 检查工序的质量 检查工序之间的质量 审核设计变更和图纸修改

49、 正确行使质量否决权（停工令、复工令） 87（3）事后质量控制 施工工序的质量验收 分部分项工程的质量验收 组织联动试车 审核承包商的质量检验报告和有关技术资料 审核承包商提供的竣工图 4）质量的检查方法 目测法: 看、摸、敲、照 实测法: 靠、吊、量、套、开膛 试验法 5）设置质量控制点 人的行为 物的状态 材料的质量与性能 关键的操作 施工顺序 技术间隙 质量通病 新工艺、新材料、新技术 特殊结构、特殊方案、特殊地基 886）监理质量控制的实务-1（1） 审查、签认承包单位报送的施工组织设计以及重点部位、关键工序的施工工艺和确保工程质量的措施。 （2） 审定承包单位采用新材料、新工艺、新技

50、术、新设备时提交的相应的施工工艺措施和证明材料。 （3） 复验和确认承包单位在施工过程中报送的施工测量放线成果。（4） 审核承包单位报送的拟进场工程材料、构配件和设备的工程材料/构配件/设备报审表及其质量证明资料进行，并对进场的实物按照委托监理合同约定或有关工程质量管理文件规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行抽检。 （5） 定期检查承包单位的直接影响工程质量的计量设备的技术状况。 （6） 施工过程进行巡视和检查。对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位，专业监理工程师应安排监理员进行旁站。 896）监理质量控制的实务-2（7）现场检查隐蔽工程报验申请表和签认自检结果。 （

51、8）审核承包单位报送的分项工程质量验评资料（9）对施工过程中出现的质量缺陷，应及时下达监理工程师通知，要求承包单位整改，并检查整改结果。（10）施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故，总监理工程师应及时下达工程暂停令，要求承包单位停工整改。下达工程暂停令和签署工程复工报审表,宜事先向建设单位报告。 （11）对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师应责令承包单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，项目监理机构应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。 907）监理的质量控制权（1）对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，不

52、得用于工程上，并应尽快撤出现场。 （2）对未经监理人员验收或验收不合格的工序，严禁进行下一道工序的施工。 913、施工进度控制11）分解进度目标 工程项目建设总计划 单位工程施工组织计划 分部分项工程施工进度计划 工程项目年度建设计划2）审定进度保障措施 收集和掌握工期信息 包括已建类似工程的工期信息、在建工程的实际进度信息、 影响进度的资源及环境信息 审查施工组织设计 主要是施工方案、人员与设备的配备、进度安排（横道图、网络计划） 核实进场的人员设备材料 主要是实际进场的人员设备材料与施工组织计划的吻合性 923、施工进度控制1 3）监督承包人实现计划的工期目标 4）工程变更时工期的变更管理

53、 （1） 监理必须根据实际情况、设计变更文件和其它有关资料，按照施工合同的有关条款核定变更项目的工期 （2）利用网络计划技术，根据计划进度和实际进度分析工程变更对目标工期的影响 （3）就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位协调。 （4）总监理工程师签发工程变更单，明确工期变更量。5）预防与处理工期索赔 （1）分析可能延误工期的原因，并加以控制 （2）分析工期延误的责任 （3）核定承包商工期索赔值 （4）参与索赔谈判，协助签订索赔协议 93四、 建设工程目标控制措施工程监理在项目管理中可采用的措施主要有1）组织措施（当有业主的原因导致偏差时，组织措施是首选措施）2）技术措施 (技术措

54、施要多，要进行经济评价)3）经济措施（最易被人接受的）4）合同措施（最有效的措施）资源约束法规政策技术约束管理约束环境约束业主目标目标实现组织措施技术措施合同措施经济措施 第一讲 风险管理概述一、风险的定义与相关概念(一) 风险的定义 风险是指产生损失后果的不确定性1、内涵1)必须与人们的行为相联系,否则就不是风险，而是危险；2)客观条件的变化是风险的重要成因；3)风险是指可能的后果与项目的目标发生负偏离。 第三节 建设工程风险管理2、特征 1）风险存在的客观性和普遍性； 2）单一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性； 3）风险的多样性和多层次性； 4）风险的可变性。(二) 相关概念1、

55、风险因素：产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素；2、风险事件：造成损失的偶发事件，是损失的载体。3、损失：非故意、非计划、非预期的经济价值的减少.4、损失机会：指损失出现的概率 1） 客观概率：是某事物在长时间发生的频率 2） 主观概率： 是人们对某事件发生的可能性的一种判断或估计。 (主观概率随意性大，受个人的经验、学识、专业乃至兴趣、好恶的影响) (三) 风险与损失概率之间的关系 损失概率是风险事件出现的频率或可能性 而风险则是风险事件出现后损失大小 （四）风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系 风险因素引起风险事件 风险事件导致风险损失 风险: 损失大于预期的损失部分就是风险 二、

56、 风险分类1、按风险的后果分类 1) 纯风险 即只会造成损失而绝无收益的可能的风险。（出现的概率大，长期存在并有一定的规律性） 2）投机风险 即可能带来损失，也可能带来收益的风险。 （出现的概率小，规律性差） 2、按风险产生的原因分类 政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险3、按风险的影响范围分类 1）基本风险 即作用于整个社会、大多数人群的风险 特点是影响的范围大，且后果严重 2） 特殊风险 即作用于某特定单体或人群的风险（如企业、个人） 特点是影响范围小，对整个社会的影响小。三、 建设工程风险与风险管理（一） 建设工程风险特点 1、风险大 2、参与工程建设的各方均有风险 3、决策

57、阶段主要表现为投机风险，而实施阶段则主要表现为纯风险 . （二） 风险管理过程包括：风险识别、风险评价、风险决策、决策的实施、实施情况的检查 1、风险识别：即通过一定的方式，系统而全面地分辨出影响目标实现的风险事件，并进行归类处理的过程 2、风险评价：将建设工程风险事件发生的可能性和损失后果进行定量化的过程。 3、风险决策：是选择风险对策组合的过程（风险回避、损失控制、风险自留和风险转移） 4、决策的实施：即制定计划并付诸实施的过程 5、检查：即跟踪了解风险决策的执行情况，并根据变化的情况，及时调整对策 （三） 风险管理的目标1、 确定目标的基本要求： 1） 一致性，即要符合管理主体的总目标

58、2）现实性，即要考虑目标实现的可能性 3）明确性，即目标要明确，可执行、可检查、可评价 4）层次性，即目标要分主次、分轻重缓急 2、工程建设的风险管理目标 1） 投资不超计划 （投资风险） 2）工期不超计划 （进度风险） 3） 质量满足设计要求（质量风险） 4）工程安全可靠、工地平安（安全风险） 5）对社会、对生态具有积极的影响（可持续性风险） （四）项目管理与 风险管理的关系1、两者的目标一致；2、风险管理是项目管理的一个组成部分； 不与投资、进度、质量、安全、合同、信息管理以及组织协调并列 ，而是与之关联3、风险管理是项目实现目标的保障；4、风险管理更注重主动控制。 第二节 建设工程风险识

59、别一、风险识别的特点和原则（一）风险识别的特点 个别性 主观性 复杂性 不确定性（二） 风险识别的原则 由粗到细，由细到粗 严格界定，重视相关 宁可错划，不可遗漏 认真排除，谨慎确认 证据不足，试验辅助二、 风险识别过程 项目状态的分析 历史资料分析（与工程有关的经验数据分析） 确认不确定性的客观存在（工程项目风险调查） 风险分解 风险因素及后果分析（专家咨询、实验验证） 进行风险分类 建立风险清单三、 建设工程风险的分解 p96 目标维（投资、进度、质量、安全、环境等目标） 时间维（不同施工阶段） 结构维（项目的组成分解，不同阶段对应不同风险） 因素维（与工程有关的因素）四、风险识别的方法

60、专家调查法（头脑风暴法 、德尔菲法等） 财务报表法（现金流量表、资产负债表、营业报表、工程财务报表等） 流程图法（把风险因素及潜在的风险事件标注在工程建设的流程图中） 因果分析法 （即鱼刺图分析法。用主干表示风险的后果，枝表示风险事件，分支表示相应的风险因素） 初始清单法 （将某一专业或种类的工程所有的风险因素及其可能的风险事件都罗列出来，并在利用中不断充实完善，近乎是一个风险因素和风险事件的大全。对于具体的某个工程，则是在初始清单的基础上增加特有的内容，删去肯定不会出现的内容，可以有效减少风险识别的风险） p97 经验数据法（统计资料法。是将以往已完的工程建设管理中的风险事件发生的次数及其对