ISO14001环境管理体系内审、外审操作实务培训(PPT-60张)课件

1、中国环境质量认证辅导中心1环境审核术语定义环境审核： 客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程。2环境管理体系审核类型：1.第一方审核（内部审核）；2.第二方审核（外部审核）；3.第三方审核（外部审核）； 环境管理体系审核3环境管理体系审核的类型:供方顾客或相关方组织认证机构 内部审核第三方审核 第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核4 环境管理体系审核的类型: 1. 内部审核(第一方审核) 由组织内部人员进行(需要时,也可以由组织全部或部 分委托外部人员来实施). 其目的如下: a:验证环

2、境管理体系是否持续满足规定的需求并且正 常运行 b:为第二和第三方审核做准备 c:一种重要的管理手段和自我改进的机制,及时发现 问题,采取纠正/预防措施,使体系不断完善,不断改进 环境管理体系审核5环境管理体系审核 环境管理体系审核的类型: 2. 外部审核(分第二方审核与第三方审核) 第二方审核由相关方或其代表进行. 其目的如下: 1)选择合适的合作伙伴 2)证实合作方持续满足规定要求并且正在进行 3)促进合作方改进环境管理体系 6环境管理体系审核的类型:第三方审核由认证机构或其委托的审核机构进行.其目的如下:1)确定组织环境管理体系是符合规定要求2)确定现行的环境管理体系实现规定环境目标的有

3、效性3)为受审核方提供一个改进的机会4)确定受审核的环境管理体系是否被认证/注册5)提高企业声誉,增强竞争力环境管理体系审核7 环境管理体系内审EMS内审范围:1.审核应覆盖菹组织EMS的全部管理要素;2.在管理上,审核应包括EMS覆盖的全部部门和职能;3.在场所上,审核应覆盖到EMS所辖范围;4.审核应覆盖组织EMS所涉及的活动/产品及服务;8 环境管理体系内审EMS内审步骤:首次会议收集审核证据审核发现末次会议1. 审核计划2. 审核准备3. 审核实施4. 审核报告5. 纠正措施及跟踪验证制定审核计划检查表不符合报告表会议记录开不符合报告审 核 过 程9 环境管理体系内审EMS审核计划:年

4、度审核计划: 通常采用集中审核或滚动审核两种方式: 1) 集中审核 集中审核是指在一个相对集中的时间内(通常在几天内), 组织对全部要素和部门进行集中审核. 组织一般每年安排1 2 次审核, 可安排在外审前一个月进行. 集中审核具有连续性、系统性, 能综合地反映体系实施情况, 且具有节省大量人力、物力、时间的特点, 缺点是因统一占用时间, 可能在人员召集和生产上造成不便. 尽管如此, 目前众多企业都采用这种审核方式10 环境管理体系内审 EMS年度审核计划（集中审核）: 123456789101112总经理环境代表生产部动力设备部营销部办公室品管部编制：审核：批准：11 环境管理体系内审EMS

5、审核计划: 2) 滚动审核 滚动审核是指组织每月对1个(或几个)部门(或要素)进行一次审核, 逐月开展, 每年或半年应覆盖所有部门(或要素)一次. 这种方式的特点是审核时间短, 且灵活, 人员召集方便, 缺点是缺乏系统性, 难以从深层次发现问题.12 环境管理体系内审 EMS年度审核计划（滚动审核）: 123456789101112总经理环境代表生产部动力设备部营销部办公室品管部编制：审核：批准：13 环境管理体系外审EMS审核计划: 不论是采用集中式审核还是滚动式审核, 均应在一个审核周期(1年或半年)覆盖所有部门和要素. 年度审核计划应由最高管理者或管理代表批准实施, 必要时可在执行过程中

6、按程序要求调整, 调整后计划仍需得到批准才能实施.14 环境管理体系外审EMS审核计划:2.内审实施计划: 每次的审核计划均应在年度审核计划指导下编写,审核计划主要包括以下内容: a:审核目的; b:审核范围; c:审核准则; d:审核起止日期; e:审核组成员名单及分组情况; f:审核日程安排及会议安排.15 环境管理体系外审EMS审核计划: 制定内审实施计划注意事项: a:审核员计划时注意避免审核员来自被审核部门,否则 会影响客观性和公正性; b:每次审核应让审核员轮换审查不同部门,这既有利于 审核员了解组织各部门情况,也避免长期审同一部门 可能会有作弊现象; c:审核日期安排上应根据部门

7、的环境问题严重程度合 理分配审核时间,问题严重的部门要多安排时间审核16审核路线可以分为两种：a)以部门审核为线路。这种审核路线比较节省时间， 但审核的深度 和全面性略欠缺。b)以标准要求为审核路线，这种审核路线审核比较全 面、深入，但比较浪费时间。 环境管理体系外审 EMS审核计划:17 环境管理体系外审 EMS审核计划 （案例1）1.内审目的： 通过对公司ISO14001环境管理体系的审核,以评价其对于标准的符合性及运作的有效性2.审核依据: ISO14001:2004标准 公司环境体系文件 相关的法律法规 18 环境管理体系外审 EMS审核计划 （案例1）3.审核范围： 电子连接器产品的

8、生产活动及区域及其辅助生活区 公司所有相关职能部门4.审核人员: 审核组长:李 审核组员:A 张,陈,B 王,苏 19 环境管理体系外审 EMS审核计划 （案例1）5.审核日期： 8月20日8月21日6.首次会议时间: 8月20日上午8:30 9:007.末次会议时间: 8月21日下午17:30 18:00 地点:会议室8.参加人员:内审员及公司经理以上人员20环境管理体系外审EMS审核计划 9. 审核日程安排日期时间条款审核涉及的体系标准要求审核组涉及到的部门8月20日8：30-9：00首次会议9：00-10：004.1总要求B 管代、品管部10：00-10：304.2 环境方针总经理、管代

9、10：30-12：004.4.1资源、作用和职责总经理、管代、品管部13：00-15:004.3.2法律与其他要求生技课、各相关部门15：00-17：004.4.2能力、培训与意识总务课、各相关部门9：00-11：004.3.1环境因素A品管部、各部门11：00-12：004.3.3目标、指标与管理方案品管部各相关部门12：00-17：004.4.6运行控制总务课、采购课、资材课、生技课、生管课、制造课17：00审核组内部会议21环境管理体系外审8月21日8：30-10：004.4.7应急准备与响应A总务课、生管课10：00-12:004.5.1监测和测量品管部13：00-14：004.5.2

10、符合性的评估品管部14:00-16:004.5.3不符合、纠正措施和预防措施品管部、总务课、采购课、资材课、生技课、生管课、制造课8：30-10：004.4.4文件化B品管部4.4.5文件控制品管部、各部门10：00-12：004.4.3信息交流总务课、品管部13：00-15：004.5.5内部审核品管部、各部门15：00-17：004.6管理评审总经理、管代、品管部、各部门17:00-17：30审核组内部会议，整理审核结果，与部门负责人交换意见17:30-18：00末次会议22 EMS审核计划(案例2)审核目的：评价公司的环境管理体系是否具备第二阶段审核条件为第二阶段审核做准备审核范围：产品

11、范围：瓦通纸包装制品 现场范围：深圳市福田区红叶道2号凯丰工业城审核准则：a. ISO14001标准 b. 公司的环境管理体系文件 c. 适用的环境法律法规及其它要求审核组： 审核组长：李 x x 审核组成员： 刘 x x 审核日期： 1999.12.2审核日程安排： 环境管理体系外审23 环境管理体系外审审核员审核部门审核要素营业部4.3.1环境因素、4.3.3目标、指标和方案、4.4.3信息交流、4.4.6运行控制品质部4.1总要求、4.3.1环境因素、4.3.2法律法规与其它要求、4.3.3目标、指标和方案、4.4.3信息交流、4.4.5文件控制、4.5.2、合规性评价、4.5.3不符合

12、、纠正措施和预防措施、4.5.4记录控制、4.5.5内部审核、4.6管理评审人力资源部4.3.1环境因素、4.3.3目标、指标和方案、4.4.2能力、培训和意识厂务部4.3.1环境因素、4.3.3目标、指标和方案、4.4.3信息交流、4.4.6运行控制、4.4.7应急准备和响应采购部4.3.1环境因素、4.3.3目标、指标和方案、4.4.3信息交流、4.4.6运行控制储运部4.3.1环境因素、4.3.3目标、指标和方案、4.4.6运行控制24 环境管理体系外审EMS审核准备: 审核准备工作文件包括: 1）审核计划； 2）首末次会议签到表； 3）审核检查表； 4）空白不符合报告； 5）空白纠正及

13、验证措施报告； 6）空白内审报告。25 环境管理体系外审EMS审核工作文件:编制审核检查表要点:审核要点(查什么)a.根据标准或体系文件的要求逐项列出审核的内容.b.应注意逻辑顺序.审核方法(怎样查)a.说明应出哪部门、哪个区域检查(去哪查)b.说明应找那些人来回答问题和证实(找谁查)c.说明应查哪些文件资料记录等证据,包括现场观察(如何查)26 环境管理体系外审EMS审核工作文件: 编制审核检查表事例: 环境管理体系要素：4.2编制日期环境管理体系标准:14001:96审核员序号 审核项目审核方式结果/记录1组织是否建立了与之活动、产品或服务相适应的环境方针.查环境方针是否满足1、2、3的要

14、求2环境方针是否由最高管理者参与制定、批准。3环境方针是否对组织的目标指标提供了框架.4环境方针采取何种方式被公众所获取,采取何种方法使全体员工理解并实施.询问相关人员采取何种方法使公众与员工了解环境方针.27 环境管理体系外审受审核部门污水处理站编制日期环境管理体系标准ISO14001:96审核员序号要素审核项目/方式结果/记录14.4.1查看文件,与污水处理站站长交谈职责与活动的情况。24.3.1查环境因素或重大环境因素清单,现场确认环境重大环境因素有无遗漏.34.3.2询问污水处理站管理人员是否清楚有关的法律法规与排放标准,查看是否有相应的法律法规？44.3.3查看该站的目标指标文件,目

15、标指标是否实施,效果如何？54.3.4询问站长制定环境管理方案,查阅方案的执行效果？64.4.2抽查部分人员的培训记录,了解人员能力及培训情况.询问部分人员是否了解本岗位的环境重要性,了解应急培训.28 环境管理体系外审序号要素审核项目/方式记录64.4.6现场观察,查看运行记录,询问操作程序,确认运行是否按文件规定操作,与重大环境因素有关的运行是否通报承包方等.74.4.7查有无文件规定,询问操作人员设备发生故障时如何处理？有无应急方案？是否经过应急训练？84.51询问要对那些环境因素进行检测,环境因素如何检测？查看文件有无规定？查看近几个月的检测记录,了解是否有超标排放的情况？抽查检测仪器

16、是否经过校验,查看校验记录.94.5.2查看半年该站的纠正措施报告单,了解纠正措施的实际情况,查阅内审报告,内审提出的问题是否采取纠正措施,效果如何？针对超标排放的情况的处置或措施是否有效？104.5.3在抽查记录中,查看记录填写是否完整正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好？29 环境管理体系外审EMS审核实施（首次会议）: 1.介绍审核组成员 2.介绍审核目的和范围 3.审核计划安排的确认 4.介绍审核的方法和程序 5.问题澄清 6.确认末次会议时间 7.审查审核组的现场安全条件和应急程序 30 环境管理体系内审EMS审核实施（收集证据）: 1.审核方式 a:按部门审核(以部门为单位进行审核

17、,对部门涉及 EMS各要素的要求进行审核) b:按要素审核(以要素为线索进行审核,对一要素的 不同环节到各个部门进行审核) 31 环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):按部门审核优缺点:优点:1.审核时间较集中 2.审核效率高 3.对受审核部门正常的生产经营影响较小 缺点:1.审核内容比较分散 2.要素的覆盖可能不够全面 32 环境管理体系内审EMS审核实施 (收集证据):按部门审核路线 记录 实施情况 记录 相关文件 实施情况 记录 相关活动 相关文件 实施情况 记录部门职责 相关活动 相关文件 实施情况 记录 相关活动 相关文件 实施情况 记录 相关文件 实施情况 记录 实施情况 记

18、录 记录33 环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):按要素审核优缺点:优点:1.目标集中 2.判断清晰 3.较好地把握体系中各个要素的运行状况 缺点:1.审核效率低 2.对受审核部门正常的生产经营影响较大(各部门 要接受多次审核) 34 环境管理体系内审EMS审核实施 (收集证据):按要素审核路线 记录 实施情况 记录 相关文件 实施情况 记录 相关部门 相关文件 实施情况 记录要素条款 相关部门 相关文件 实施情况 记录 相关部门 相关文件 实施情况 记录 相关文件 实施情况 记录 实施情况 记录 记录35 环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据): 2.审核方法: a:提问与交谈法

19、 b:查阅文件及记录法 c:现场观察法36 环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据): a.提问与交谈法: 1.封闭式提问 可用简单的“是”或“否”回答; 用以获取专门的信息; 有主动权,但信息量小37 环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据): a.提问与交谈法: 2.开放式提问 答案需要解释或表达; 可获取较大的信息量; 被动性,有时会浪费时间38 环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):a.提问与交谈法: 3.澄清式提问(开放式和封闭式的结合): 用以获取更多的专门信息或确认已获得的信息; 带有主观导向的含义,不能经常使用. 39 环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):a.

20、提问与交谈法: 封闭式提问与开放式提问的比较 开放式提问封闭式提问1.你们是如何识别环境因素的？ 答案应:介绍识别环境因素的方法和过程2.请问这过程产生的污水是用什么方法进 行检测的？答案应:介绍对这一过程产生的污水的具 体检测要求和方法、频次、数据等.1.你们是否按照程序来识别环境因素 了吗？ 答案只能是:是或否.2.这个过程是否进行了检测？答案只能是:是或否.40 环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):a.提问与交谈法: 审核技巧: 1.不同受审核方,不同的话题; 2.一次只谈一个问题,并将问题搞清后再进入下 一项目; 3.提问应针对性,避免不具体的问题; 4.使用开放式提问,并善于

21、倾听; 5.对容易误解的问题应注意进一步确认; 6.谈话时注意对方的表情与态度. 41 环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据): b.查阅文件与记录法: 查阅文件与记录是现场审核中必须采用的方法.查 阅记录如下: 环境因素识别与评价记录,法律法规的获取与识别 记录,培训记录,信息交流记录,文件控制记录,各运 行控制程序所要求的各种记录,日常检测、监控记 录,不符合、纠正措施记录,内审记录,管理评审记录 等.42 环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):b.查阅文件与记录法: 审核技巧: 1.注重程序文件计划等的一致性; 2.记录本身的完整性和可追溯性; 3.记录本身的内容不可忽视; 4

22、.必要时,与记录的责任人进行面谈. 43 环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据): c.现场观察法: 1.可用于判断组织在实际工作中是否按程序文件和 作业指导书的要求操作 2.判断有没有重要的环境因素被遗漏 44 环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):c.现场观察法: 审核技巧: 1.程序、法规及其他要求如何,对照现场的实际情况 进行比较; 2.不要只听受审核方讲,还应去看. 45 环境管理体系内审EMS审核实施(收集证据):3.取证方法: 1)听:注意倾听回答的要点,防止走神、或选择性听、 或过早下结论等; 2)看:观看实际操作状态、标识;环境绩效;人员资 格证书;操作规程; 3)

23、查:查对数据、图表、报告和实物等,特别是环 评报告、三同时报告、危险废物转移联单、当 地环保主管部门检测报告; 4)测:抽查验证环境指标 46 环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现):不符合项的性质 通常, 可以把不符合项分为“严重”和“次要”不符合项两种: 47 环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现): 严重不符合: 1.体系运行出现系统失效,如:体系中部分要素没有控 制、体系中必须有的要素被遗漏或忽视或体系要素 中的主要活动不受控或不能证实. 2.体系运行出现区域性失效 3.不符合事实造成严重环境危害,如:重大环境事故、 人员伤亡等 48 环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现)

24、: 次要不符合: 环境管理体系的运行基本是正常的,各要素及活动健全,但在执行过程中存在失误;或个别员工的差错造成不符合,可以较迅速得到纠正. 次要不符合一般是孤立的、偶然的情况,有可宽裕的程度 49 环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现): 不符合报告的内容: 1.受审核部门及负责人姓名 2.审核员姓名 3.审核准则 4.不符合事实的描述 5.不符合类型 6.建议采取的纠正措施计划及完成日期 7.纠正措施完成情况及验证 50 环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现): 不符合报告的描述: 1.事实的准确观察 （判断） 2.在哪里发现 （地点） 3.发现了什么 （事实） 4.为什么不合格

25、（原因） 5.谁在场 （职位） 6.采用专业术语 （正规） 7.利于的改进 （帮助） 51 环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现): 不符合报告审核部门部门负责人审核员审核时间不符合事实描述 审核该部门时发现, 该部门未及时把汽车污染防治管理规定通报给相关方.不符合 ISO14001 标准的 4.4.6 (C)条款_文件要求.不符合分类: 严重 轻微不符合原因分析:52 环境管理体系内审EMS审核实施(审核发现): 不符合报告续页纠正及预防措施:部门负责人: 日期:环境管理者代表: 日期:纠正措施完成情况 :部门负责人: 日期:纠正措施验证:审核员: 日期:53 环境管理体系内审末次会议:

26、 审核组长主持末次会议，会议内容包括： 感谢各部门的配合或支持； 重申本次审核的目的、准则、范围、日程； 报告审核所涉及的部门、场所； 对环境管理体系进行综合分析； 报告所发现的不符合项及其内容； 相关部门采取纠正措施的考虑； 宣布审核结论； 有关部门声明以及需澄清的事项。54 内审报告: 内审报告包括内容: 1.审核目的、范围、准则、时间; 2.审核组成员,受审核部门名称; 3.审核综述; 4.审核发现(包括文件及现场运行情况); 5.不符合项数量、分布情况; 6.审核结果分析及结论. 环境管理体系内审55 环境管理体系内审纠正措施: 1.纠正措施的制定:对审核中提出的不符合项,责任部 门应

27、收集资料、分析现状、调查原因,进而针对性地 制定相应的纠正措施. 2.纠正措施的实施:即短期计划及长期计划.短期计划 的纠正往往是针对直接原因,立即采取措施.长期计 划则往往针对潜在原因采取的预防措施,防止发生可 能出现的不符合.56 环境管理体系内审纠正措施: 3.纠正措施的跟踪验证: 1) 受审核部门应按期完成纠正措施的实施 2) 内审员应按规定对受审核部门完成纠正措施的情 况进行跟踪验证 3) 书面验证, 当受审核部门提交的纠正措施完成效 果的证实材料足以证明该纠正措施的有效性时, 内审员应对此进行书面验证, 作出评价结论57 环境管理体系内审纠正措施: 3.纠正措施的跟踪验证注意事项:

28、 1) 该纠正措施是否针对了不符合项的原因; 2)该纠正措施能否防止类似问题再次发生; 3)该纠正措施是否引起相关文件的修改,如果有,是 否符合文件控制程序; 4)该纠正措施是否在规定期限内完成,且可保持.58 审核记录: 审核记录包括内容: 1.审核计划; 2.审核组长及成员任命书; 3.首、末次会议签到表; 4.会议记录; 5.审核员整理签字后的检查表、不符合报告; 6.审核报告; 7.纠正与预防措施验证后的有关材料. 环境管理体系内审59案例根据提供的资料, 编制检查表针对化学品库编制检查表601、不是井里没有水，而是你挖的不够深。不是成功来得慢，而是你努力的不够多。2、孤单一人的时间使自己变得优秀，给来的人一个惊喜，也给自己一个好的交代。3、命运给你一个比别人低的起点是想告诉你，让你用你的一生去奋斗出一个绝地反击的故事，所以有什么理由不努力!4、心中没有过分的贪求，自然苦就少。口里不说多余的话，自然祸就少。腹内的食物能减少，自然病就少。思绪中没有过分欲，自然忧就少。大悲是无泪的，同样大悟无言。缘来尽量要惜，缘尽就放。人生本来就空，对人家笑笑，对自己笑笑，笑着看天下，看日出日落，花谢花开，岂不自在，哪里来的尘埃!5、心情就像衣服，脏了就拿去洗洗，晒晒，阳光自然就会蔓延开来。阳光那么好，何必自寻