投资银行学第二套试卷(共5页)

1、投资(tu z)银行学第二套试卷总分：100考试(kosh)时间：100分钟一、单项选择题1、投资者买入股票的同时，卖出股指期货的行为(xngwi)是（ ）(答题答案：C)A、投资B、投机C、套利2、投资者认为证券价格会下跌，从券商处借入股票卖出的行为是（ ）(答题答案：B)A、融资B、融券3、融券又指（ ）(答题答案：B)A、买空B、卖空4、并购公司的管理层希望通过并购，扩张企业，以使其薪酬与地位得到提高，是并购的（ ）理论(答题答案：C)A、价值低估理论B、协同理论C、代理理论D、多元化理论5、收购公司向目标公司的管理层和股东发出收购该企业股份的要约，并按照依法公告的收购要约中所规定的收购

2、条件、收购价格、收购期限以及其它规定事项，收购目标公司股份称为（ ）(答题答案：B)A、协议收购B、要约收购C、借壳收购D、买壳收购二、多项选择题1、并购整合包括（ ）(答题答案：ABCD)A、业务整合B、组织结构整合C、人力资源整合D、人力资源整合2、决定并购支付方式的因素包括（ ）(答题答案：ABCD)A、并购方的资本结构B、并购双方股东的利益C、法律法规的规定D、税收的因素3、反收购策略包括下列选项（ ）(答题答案：ABCD)A、董事轮换制B、毒丸计划C、绿色邮包D、金降落伞4、适合杠杆收购的目标公司具有以下特征(tzhng)（ ）(答题答案：ABD)A、资产负债率低B、现金流充裕(ch

3、ngy)C、公司经营前景(qinjng)不良D、目标公司的非核心资产容易变卖5、从事资产管理业务的机构包括（ ）(答题答案：ABCD)A、基金公司B、证券公司C、银行D、信托投资公司6、资产管理业务中的资产包括（ ）(答题答案：ABCD)A、现金B、股票C、债券D、衍生品7、证券投资基金按照组织形式分为（ ）(答题答案：CD)A、开放式B、封闭式C、公司型D、契约型8、基金按照募集方式分为（ ）(答题答案：AC)A、公募基金B、独立账户C、私募基金D、信托基金9、按照基金规模的可变与否，分为（ ）(答题答案：AB)A、开放式B、封闭式C、公司型D、契约型10、证券投资基金按照投资风格不同可以分

4、为（ ）(答题答案：ABCD)A、成长型基金B、平衡型基金C、价值型基金D、收益型基金11、基金投资人享有的权利有（ ）(答题答案：ABCD)A、享受基金收益B、申购和赎回基金份额C、监督基金的运作、获取财务资料D、取得基金清算后的资产12、风险投资资金的来源包括（ ）(答题答案：ABCD)A、富有的个人B、保险基金C、企业D、政府财政13、基金的投资管理决策系统包括（ ）(答题答案：ABCD)A、决策机构B、决策的制定C、决策的执行D、风险管理14、基金管理人的职责包括（ ）(答题答案：ABCD)A、按照基金信托契约规定运用基金资产投资并管理基金资产B、向基金持有人支付投资收益C、收取管理费

5、D、编制基金财务报告并及时公告15、风险投资可选的金融工具包括（ ）(答题答案：ABCD)A、普通股B、优先股C、普通(ptng)债券D、可转债16、风险投资退出(tuch)的途径包括（ ）(答题答案：ABCD)A、上市(shng sh)B、转让给其他股东C、出售给管理层D、清算退出17、风险投资的特点包括（ ）(答题答案：ACD)A、无担保、高风险B、单项投资成功率低、综合投资成功率也低C、投资期限长D、分阶段投资18、风险投资的功能包括（ ）(答题答案：ABCD)A、推动技术创新与进步B、促进经济增长C、促进高新技术产业化D、弥补金融体系的缺陷19、风险投资运作面临的风险包括（ ）(答题答

6、案：BCD)A、利率风险B、技术风险C、市场风险D、代理风险20、风险投资基金参与风险企业的运作模式分为（ ）(答题答案：ABC)A、积极干预型B、间接参与型C、放任自由型21、风险项目的发展阶段分为（ ）(答题答案：ABCD)A、种子阶段B、初创阶段C、成长阶段D、成熟阶段三、判断题1、只要是公开发行的股票都能上市(答题答案：B)A、是B、否2、股票上市申请不需要发审委的审核(答题答案：B)A、是B、否3、连续三年亏损的上市公司要退市(答题答案：B)A、是B、否4、一般来讲，上市公司规模越大，发行定价越高(答题答案：B)A、是B、否5、我国股票采用的定价方式是询价制(答题答案：B)A、是B、

7、否6、股票再融资是指已经上市的公司再次(zi c)发行股票(答题答案：B)A、是B、否7、公司收益(shuy)越高，发行定价越高(答题答案：B)A、是B、否8、上市公司再融资必备的条件(tiojin)是公司连续三年盈利(答题答案：B)A、是B、否9、公开增发股票时，发行价格没有规定(答题答案：B)A、是B、否10、股票再融资的形式包括配股和发行新股(答题答案：B)A、是B、否11、定向增发是指向公众增发新股(答题答案：B)A、是B、否12、竞价交易制度的优点是交易成本低(答题答案：A)A、是B、否13、做市商制度又称报价驱动型交易制度(答题答案：A)A、是B、否14、配股是指向股东按一定比例配

8、售新股(答题答案：B)A、是B、否15、我国的券商经纪佣金率是相同的(答题答案：B)A、是B、否16、并购是兼并与收购的合称，本质上是一家公司通过某项产权交易取得其它公司的控制权(答题答案：A)A、是B、否17、并购中的价值低估理论是指当目标公司的股票市场价格低于公司的重置成本时，容易产生并购行为。(答题答案：A)A、是B、否18、券商的做市商业务的风险比经纪(jngj)业务的风险要大(答题答案：A)A、是B、否19、融资是认为市场会上涨，而采用(ciyng)的方式(答题答案：A)A、是B、否20、现金收购是最快捷(kui ji)的并购支付方式(答题答案：A)A、是B、否21、投资银行在并购中的收费一般按照并购标的额的一定比例收取(答题答案：A)A、是B、否22、恶意收购时，收购定价一般比股票市场现价要低(答题答案：B)A、是B、否