[PPT]工程索赔管理及案例分析（79页）

1、案例：未投保工程的索赔问题 业主与施工单位按建设工程施工合同文本对某项工程建设项目签订了工程施工合同，工程未进行投保。在工程施工过程中，遭受暴风雨不可抗力的袭击，造成了相应的损失，施工单位及时向监理工程师提出索赔要求，并附索赔有关的资料和证据。索赔报告的基本要求如下：1.遭暴风雨袭击是非施工单位原因造成的损失，故应由业主承担赔偿责任。2.给已建分部工程造成破坏，损失计18万元人民币，应由业主承担修复的经济责任，施工单位不承担修复的经济责任。3.施工单位人员因此灾害使数人受伤，处理伤病医疗费用和补偿金总计3万元人民币，业主应给予赔偿。4.施工单位进场的在使用的机械、设备受到损坏，造成损失8万元人

2、民币，由于现场停工造成台班费损失4.2万元人民币，业主应负担赔偿和修复的经济责任。工人窝工费3.8万元人民币，业主应予支付。5.因暴风雨造成现场停工8天，要求合同工期顺延8天。6.由于工程破坏，清理现场需费用2.4万元人民币，业主应予支付。 【问题】1.监理工程师接到施工单位提交的索赔申请后，应进行哪些工作？ 2.不可抗力发生风险承担的原则是什么？对施工单位提出的要求如何处理？5 工程索赔管理5.1 工程索赔的基本理论 5.2 工程项目的工期延误及其索赔 5.3 工程项目的费用索赔 5.1 工程索赔基本理论一、工程索赔的基本概念1.工程索赔的含义 工程索赔是指在合同履行过程中，合同一方因对方不

3、履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件时间而受到损失后，向对方提出的赔偿要求。2.工程索赔的特征索赔是双向的实际发生了经济损失或权利损害索赔是一种未经确认的单方行为3.索赔与违约责任的几点区别1.是否必须在合同文件中约定2.是否必须存在行为人行为3.是否必须与合同当事人有关4.是否必须存在损失5.损失与行为是否必须存在因果关系二、索赔的起因 工程项目的特殊性工程项目内外部环境的复杂性和多变性参与工程建设主体的多元性工程合同的复杂性及易出错性 投标的竞争性三、索赔管理的特点 索赔工作贯穿工程项目始终索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术影响索赔成功的相关因素多合同管

4、理进度管理成本管理信息管理四、索赔管理的原则 合法合理客观1423756业主开工前工作征地、拆迁清除地上、地下障碍施工用水、电、通讯等施工必须的证件、手续其他协调手续按合同时间完成？按合同内容完成？否否业主违约承包商索赔机会业主开工前工作违约可能业主负责供应材料、设备符合合同规定价格？承包商索赔机会业主供应材料、设备违约可能符合货到合同约定场地？符合到合同约定时间？否否业主违约否否按合同规定的数量、质量、品种？业主支付工程款承包商索赔机会业主支付工程款违约可能有支付能力？按合同约定支付时间？否业主违约否否按合同规定的数额？五、我国工程索赔的现状和作用现状索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性没

5、有足够的认识，也没有引起足够的重视对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识索赔经验及索赔实例资料贫乏索赔专门人才缺乏索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的需要工程索赔的作用索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段索赔是合同实施的保证索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用 六、索赔的分类 按索赔当事人分类承包商与业主间的索赔承包商与分包商间的索赔 承包商与供货商间的索赔 承包商与保险公司的索赔施工索赔商务索赔按索赔的依据分类合同内索赔 (Contractual Claim)合同外索赔 (Non-Contractual Clai

6、m)道义索赔 (Ex-Gratia Payment) 按索赔目标分类 工期索赔 (Claim for Extension of Time)费用索赔 (Cost Claim) 按索赔处理方式分类 单项索赔 综合索赔按索赔事件的性质分类 工程延误索赔工程变更索赔工程终止索赔 工程加速索赔 意外风险和不可预见因素索赔 其他索赔七、索赔事件在工程实践中，承包商可以提出的索赔事件通常有：1.业主未按合同规定的时间和数量交付设计图纸和资料，未按时交付合格的施工现场及行驶道路、接通水电等，造成工程拖延和费用增加2.业主或工程师变更原合同规定的施工顺序，打乱了工程施工计划3.业主指令提高设计、施工、材料的质量

7、标准4.业主或工程师指令增加额外工程5.业主指令工程加速6.业主未及时支付工程款7.设计变更、设计错误或业主、工程师错误的指令或提供错误的数据等造成工程修改、返工、停工或窝工等。8.工程数量变更，使实际工程量与原定工程量不同9. 工程实际地质条件与合同规定不一致10.不可抗力因素11.合同缺陷，如条款不全、错误或前后矛盾，双方就合同理解产生争议12.物价上涨，造成材料价格、工人工资上涨13.国家政策、法令修改，如增加或提高新的税费、颁布新的外汇管制条例等14.货币贬值，使承包商蒙受较大的汇率损失等索赔事件的发生率 种类/事件比 例 分 布设计错误 是引起索赔的主要因素或种类，其出现次数占增量索

8、赔的46%，获得的赔偿费占赔偿总额的40% 工程变更 是引起索赔的重要因素或类别，分随意性变更和强制性变更。两种变更的索赔次数在增量索赔中占26%，获得的赔偿费占赔偿总额的28%。 现场条件变化 是指现场施工条件与合同规定不符，这些索赔次数占15%，获得的赔偿费占13% 恶劣气候和罢工 这两类索赔基本上是要求延长工期，因而因恶劣气候与罢工所获准的延期占全部延期的60% 其他 包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，共占2%，获得的赔偿费占19% 八、索赔的依据业主向承包商的索赔依据（或权利） 合同文本种类 条 款 序 号 FIDIC合同条件 6.5 8.2 10.3 20.1 20.2 22.

9、1 24.1 26.1 28.1 29.1 30.2 37.4 38.2 39.2 46.1 47.1 49.3 49.4 53.1 60.9 63.1 64.1 建设工程施工合同示范文本（GF-99-0201） 4.1 7.3 9.2 12 14.2 15 18 19.5 20.1 22 27.3 28 29.2,3 35.2 39.3 41 八、索赔的依据承包商向业主的索赔依据（或权利） 合同文本种类 条 款 序 号 FIDIC合同条件 2.5 5.2 6.3 6.4 7.1 12.2 17.1 18.1 20.3 22.3 25.4 27.1 28.1 30.3 31.2 36.4 36

10、.5 38.1 38.2 40.1 40.2 40.3 42.2 44.1 44.3 49.3 50.1 51.1 52.152.2 52.3 53.1 59.2 60.10 65.3 65.565.8 66.1 69 70.1 70.2 71.1 建设工程施工合同示范文本（GF-99-0201） 6.2,3 7.3 8.3 11.2 12 13 14.3 16.3,4 18 19.5 20.2 21.1,2 22 23.3 24 26 27.4 29.1 33.3 35.1 36 39.3 40 41 43 1、各种工程合同文件招标文件、合同文本及附件、投标文件和中标通知书、施工合同协议书及

11、附件2、来往信件、电话记录；3、会谈纪要；4、工程进度计划；5、施工现场工程文件；6、工程照片及声像资料；7、各种检查验收报告和技术鉴定报告； 8、工程结算资料和有关财务报告；9、工程备忘录及各种签证；10、气象报告和资料；11、市场行情资料；12、政策法规文件；13、案例和国际惯例等十、索赔的证据 在工程项目实施过程中，常见的索赔证据主要有：十一、索赔文件（报告）单项索赔文件的一般格式 序号 索赔文件构成 一般内容1题目 如关于事件的索赔。2事件 详细描述事件过程，双方信件交往、会谈，并指出对方如何违约，证据的编号等。 3理由 主要是法律依据、合同条款等。 4结论 指出对方造成的损失或损害及

12、其大小。 5损失估价 列出损失费用的计算方法、计算基础等，并计算出损失费用的大小。 6延期计算 列出工期延长的计算方法、计算公式等，并计算出要求延长的天数。 7附录 指各种编过号的证据、图表等。 十一、索赔文件（报告）一揽子索赔文件的主要组成部分1、索赔致函和要点；2、总情况介绍（叙述施工过程、对方失误等）；3、索赔总表（将索赔总数细分、编号，每一条目写明索赔内容的名称和索赔额）；4、上述事件详述；5、上述事件结论；6、合同细节和事实情况；7、分包商索赔；8、工期延长的计算和损失费用的估算；9、各种证据材料等。十二、索赔文件编写要求符合实际说服力强 计算准确 简明扼要 十三、索赔工作程序 提出

13、说服力强的索赔意向准备索赔资料提交索赔文件工程师（业主）审核索赔文件处理与解决结果十四、索赔技巧和艺术正确把握提出索赔的时机索赔谈判中注意方式方法索赔处理时作适当必要的让步发挥公关能力 关于工程变更的索赔通知尊敬的XXX先生/女士： 根据合同规定，在工程施工期间，我方于XX年XX月XX日接到监理工程师关于工程变更的指令： 指令内容： 工程位置： 我方预计这一工程变更将造成额外的工程成本增加和工期延长。为此，我方根据FIDIC/GF-99-0201的XX条规定，向你们提出今后要求工期延长和经济补偿的意向通知。 我们将保持尽可能详细的情况记录，或按你们的要求保持情况记录，以证实额外的工程成本发生数

14、值并符合合同条款的XX条的延长工期要求。 我们将把自己认为有权索取的经济补偿尽可能详细地列入到合同条款中所要求的定期索赔账单中。 特此通知。 承包商：XXX 日期：一、工期延误的合同一般规定 1.工期延误：工程实施过程中任何一项或多项工作实际完成日期迟于计划规定的完成日期，从而可能导致整个合同工期延长。2.合同条款一般规定： 在FIDIC合同条件第44条规定：“如果由于任何种类的额外或附加工程量，或本合同条件中规定的任何原因的拖延，或异常的恶劣气候条件，或其他可能发生的任何特殊情况，而非由于承包商的违约，使得承包商有理由为完成工程而延长工期，则工程师应确定该项延长的期限，并应相应通知业主和承包

15、商”。 5.2 工期索赔我国建设工程施工合同条件第13条规定：对以下造成竣工日期的延误经工程师确认，工期可以相应顺延：（1）发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件； (2) 发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行； (3) 工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行； (4) 设计变更和工程量增加；（5）一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时；（6）不可抗力；（7）专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。 承包人在以上情况发生后14天，就延误的工期以书面形式向工程师提出报告。工程师在收到报告后14天内予以确认，逾期不予确

16、认也不提出修改意见，视为同意顺延工期。 关于误期损害赔偿费的合同一般规定 如果由于承包商自身原因未能在原定的或监理工程师同意延长的合同工期内竣工时，承包商则应承担误期损害赔偿费，具体内容主要有二点： （1）如果承包商没有在合同规定的工期内或按合同有关条款重新确定的延长期限内完成工程时，工程师将签署一个承包商延期的证明文件。（2）根据此证明文件，承包商应承担违约责任，并向业主赔偿合同规定的延期损失。 二、费用补偿可以叠加，工期补偿不能叠加 注意合同关键条款的周密性 中国一建筑公司，1993年在科威特通过议标与业主签订了以平方米为单位的合同，承建一项普通的居民住宅工程。总建筑面积约90000平方米

17、，共8幢8-12层不等。工期28个月。 承包商和项目业主签约时依据的是方案图而无详细施工图。合同规定施工图设计由承包商承担，并规定承包商必须选择项目所在国的设计单位进行施工图纸的设计。 在施工过程中，发生了一些与索赔相关的问题：1.施工半年后，钢材和木材市场价格大幅度上涨。业主拒绝给承包商任何补偿，因合同对材料价格上涨问题未做任何规定；2.设计单位不能按时提供施工图，严重影响承包商的施工进度，业主虽然要求承包商选择本国设计单位，但业主对此不承担责任，也不同意延长工期； 注意合同关键条款的周密性 3.业主要求设计单位加大钢筋含量，提高结构设计标准。超标的钢筋用量，业主不承担任何费用，因原合同中没

18、有规定钢筋含量。4.结算工程款时，业主坚持按建筑物外墙体的内侧尺寸计算建筑物面积，作为向承包商支付工程款的结算依据；5.原施工合同还规定有误期罚款条款，承包商非但没有取得补偿，反而遭受罚款。 认真通读招标文件-案例1 中国一建筑公司，1996年承建加勒比海一幢办公楼工程项目，合同额690万，折合美元345万。在办理工程保险时发现，投标报价中有一项较大失误，即对该项工程的工程险费用，只按通常项目（投标总额）千分之四保费率报价。 该工程项目的招标文件有一条特别规定，对与本项目相邻的一幢商场旧建筑物，在实施本项目期间要求承包商按1500万元的财产险对其投保。 编制标价过程中，只按一般常规项目考虑，导

19、致多支出保险费66000元，接近合同总价1%。 后来该工程项目设计变更，工程量增加，延长8个月工期，工程延长期间，工程保险费业主承担。认真通读招标文件-案例2 2003年3月在加勒比海地区岛国承建一项办公楼项目，招标文件对铺贴地面瓷砖黏结剂有特殊的防水要求。 在过去承揽该国项目中，所有铺贴室内地面瓷砖的黏结剂材料，按照招标文件规定都是普通黏结剂。于是认为铺贴室内地面瓷砖是一项极其常规工作，又是普通办公楼项目，则报价员按照常规市场材料价格编制铺贴室内地面瓷砖的子项工程单价。 开始铺贴瓷砖前两周，业主咨询建筑师突然提出向他提供瓷砖黏结剂产品质量保证说明书，指出用于铺贴室内地面瓷砖的黏结剂一定要符合

20、英国AAA防水剂标准。 查阅招标文件，在工程量清单中只规定在使用黏结剂之前要经过建筑师批准后才可以使用。 而在原招标文件的技术说明中，却规定了地面瓷砖的黏结剂质量要求应符合英国AAA防水黏结剂标准。承包商在投标报价准备阶段忽略了此项技术说明内容。认真通读招标文件-案例2续 承包商向当地坚持供货商询价，报价英国AAA防水黏结剂62.36美元/袋，当地普通黏结剂8.54美元/袋，重量都是25磅/袋，其价格相差53.82美元/袋。测算本工程项目大约共需537袋地面瓷砖黏结剂。 如果用英国AAA防水黏结剂，承包商将损失29901.34美元，约占该工程项目合同总价0.82%，相当于一般工程项目通常利润（

21、5%）的1/6。 鉴于这两种黏结剂存在着这么大的价格差异，并将严重影响到本工程的实际成本，承包商请当地建筑材料供应商寻找价格较低的同类产品。寻找到一个可以替代的美国产品。经与业主咨询建筑师商谈，同意使用美国产品，其价格31.23美元/袋，存在22.69美元/袋的价差，承包商损失12184.53美元。 三、工程延误的一般处理原则 合同双方均无过错的原因或因素而引起的延误，主要指不可抗力事件和恶劣气候条件等处理原则：根据工程惯例对于此类原因造成的工程延误，承包商只能要求延长工期，很难或不能要求业主赔偿损失由于业主或工程师原因造成的延误 处理原则：假如业主的延误已影响了关键线路上的工作，承包商既可要

22、求延长工期，又可要求相应的费用赔偿；如果业主的延误仅影响非关键线路上的工作，且延误后的工作仍属非关键线路，而承包商能证明因此引起的损失或开支，如劳动窝工、机械停滞费用等，则承包商不能要求延长工期，但完全有可能要求费用赔偿。 案例1：某土木工程承包商为了避免加班工作及今后可能支付延误赔偿金的风险，要求将路基的完工时间延长40天。承包商的理由如下：特别严重的降雨现场劳务问题意外事故（不可抗力）损坏机械设备，工程师未得到通知工程师最近分布的变更令，增加了额外较大工作量不可预见的恶劣土质条件，增加路基施工的开挖及回填土工作量工程师如何判定？共同和交叉延误的处理原则初始延误是由承包商原因造成处理原则：随

23、之产生的任何非承包商原因的延误都不会对最初的延误性质产生任何影响，直到承包商的延误缘由和影响已不复存在。承包商的初始延误已解除后，业主原因的延误或双方不可控制因素造成的延误依然在起作用处理原则：承包商可以对超出部分的时间进行索赔。 初始延误是由于业主或工程师原因引起处理原则：其后由承包商造成的延误将不会使业主摆脱(尽管有时或许可以减轻)其责任。 初始延误是由双方不可控制因素引起处理原则：在该延误 时间内，承包商只可索赔工期，而不能索赔费用 。延期延期延期延期延期延期延期延期延期T+CT+CT+CT+CT+CT+C 案例2：某合同条款规定延期罚款2万/天， 7月1日至15日承包商的施工设备出现故

24、障设，7月10日至7月30日工程师向承包商拖延交付后续图纸，7月12日至8月5日工地特大暴雨。案例3：京津塘高速公路北京合同段，1988年7、8月北京地区连降大雨，降雨量超过本地区20年平均水平。由于降雨影响，7、8月62天中，正在施工的路基土方工程只在7月实际施工6天。承包商根据FIDIC合同条件第44条规定提出延期申请。承包商申请证据：1988年7、8月份施工现场降雨量（ 7月286.6mm，8月407.5mm）和天数（7月10天，8月12天）记录、现场实测，向当地气象局索取的前20年当地平均降雨天数（7月平均14.1天，8月平均12.8天）和数据（ 7月175.0mm，8月181.2mm

25、）， 1988年7、8月份北京地区平均降雨天数分别为16.7天、15.0天。在施工现场7、8月份降雨量分别为均值的1.6倍、2.3倍，是两个月的1.9倍。施工全线大部分土质为粉质粘土，遇水含水量易增高，且施工现场地下水位只有1.5m，而路基高度平均只有1.6m，土方吸水不易晒干。承包商计算延期计算方法：延期天数=预计工作日-实际工作日预计工作日=日历天数-（20年平均降雨天数x影响系数） 监理工程师评估意见：承包商延期申请报告中的0.7系数缺乏可靠依据，不能接受。应采用通常一个下雨日等于1.5个工作日的方法计算。采用承包商的降雨记录数据，根据1.5的影响系数计算由于平均降雨天数引起的差额工作日

26、。差额工作日= (20年当月平均降雨天数-1988年当月平均降雨天数)x1.5影响系数为0.7协商结果：1988年7、8月雨量过大，不适合采用常规雨量下1.5系数方法。承包商报告中提出的7、8月只施工6天经驻地监理核实属实。因此应采用由于异常降雨引起的差额工作日法计算四、工期索赔的依据 （1）合同约定的工程总进度计划；（2）合同双方共同认可的详细进度计划，如网络图、横道图等；（3）合同双方共同认可的月、季、旬进度实施计划；（4）合同双方共同认可的对工期的修改文件，如会谈纪要、来往信件、确认信等；（5）施工志、气象资料；（6）业主或监理工程师的变更指令；（7）影响工期的干扰事件；（8）受干扰后的

27、实际工程进度；（9）其他有关工期的资料等。 五、工期索赔的分析流程六、工期索赔方法 1网络分析法 2比例类推法 按工程量进行比例类推 按造价进行比例类推 3直接法 某工程施工中，业主推迟工程室外楼梯设计图纸的批准手续，使该楼梯的施工延期20周，该室外楼梯工程合同造价为45万元，合同总价为500万元。确定延误工期索赔值。案例4.某工程主要活动的原工期实施计划网络图如下：L11L23L34L46L52L64L76L125L84L96L103L116合同履行过程中的干扰事件： 1活动 L3工期延长2周2活动L11工期延长4周 3增加活动L13，持续时间为6周，在L8结束之后开始 ，在L12开始前结束

28、 案例5：某公司（甲）与某建筑承包商（乙）签订了工程项目施工合同，同时与某降水公司签订了工程降水合同。甲乙双方合同规定：采用单价合同，每一分项工程的实际工程量增加（或减少）超过招标文件中工程量的10%以上时，调整单价；工作B、E、G作业使用的施工机械一台（乙方自备），台班费为400元/台班。甲乙双方合同约定8月15日开工，工程施工过程中发生如下事件：降水方案错误，致使工作D推迟2天8月21日至22日，场外停电，停工2天，造成人员窝工16个工日因设计变更，工作E工程量由招标文件中的300m2增至350m2；合同中该工作综合单价为55元/m2 ，经协商调整后综合单价为50元/m2为了保证施工质量，

29、乙方在施工中将工作B原设计尺寸扩大，增加工程量15m2，该工作综合单价为78元/m2在工作D、E完成后，甲方指令增加一项临时工作K，经核准，完成该工作需1天时间，机械1台班，人工10个工日上述哪些事件乙方可以提出索赔要求？原因？每项事件工期索赔各是多少？总工期索赔多少天？案例4：京津塘高速公路北京合同段，1988年7、8月北京地区连降大雨，降雨量超过本地区20年平均水平。由于降雨影响，7、8月62天中，正在施工的路基土方工程只在7月实际施工6天。承包商根据FIDIC合同条件第44条规定提出延期申请。承包商申请证据：1988年7、8月份施工现场降雨量（ 7月286.6mm，8月407.5mm）和

30、天数（7月10天，8月12天）记录、现场实测，向当地气象局索取的前20年当地平均降雨天数（7月平均14.1天，8月平均12.8天）和数据（ 7月175.0mm，8月181.2mm）， 1988年7、8月份北京地区平均降雨天数分别为16.7天、15.0天。在施工现场7、8月份降雨量分别为均值的1.6倍、2.3倍，是两个月的1.9倍。施工全线大部分土质为粉质粘土，遇水含水量易增高，且施工现场地下水位只有1.5m，而路基高度平均只有1.6m，土方吸水不易晒干。一、费用索赔的含义及特点 1.费用索赔的含义： 承包商在非自身因素影响下遭受经济损失时向业主提出补偿其额外费用损失的要求，属于合同价款外的费用

31、。2.与工期索赔相比，费用索赔特点：费用索赔的成功与否及其大小事关承包商的盈亏，也影响业主工程项目的建设成本，因而费用索赔常常是最困难、也是双方分歧最大的索赔。索赔费用的计算比索赔资格或权利的确认更为复杂。在工程实践中，常常是许多干扰事件交织在一起，很难清楚、准确地划分开 二、费用索赔的原因 业主违约索赔工程变更业主拖延支付工程款或预付款工程加速业主或工程师责任造成的可补偿费用的延误工程中断或终止工程量增加（不含业主失误）业主指定分包商违约合同缺陷国家政策及法律、法令变更等。 三、可索赔费用的分类 按可索赔费用的性质划分 额外工作索赔损失索赔按可索赔费用的构成划分直接费 间接费 按照工程惯例，

32、承包商的索赔准备费用、索赔金额在索赔处理期间的利息、仲裁费用、诉讼费用等是不能索赔的，因而不应将这些费用包含在索赔费用中。 四、常见索赔事件的费用构成索赔事件 可能的费用项目 说 明 工程延误1.人工费增加 包括工资上涨、现场停工、窝工、生产效率降低，不合理使用劳动力等损失 2.材料费增加 因工期延长引起的材料价格上涨 3.机械设备费 设备因延期引起的折旧费、保养费、进出场费或租赁费等 4.现场管理费增加 包括现场管理人员的工资、津贴等，现场办公设施，现场日常管理费支出，交通费等 5.因工期延长的通货膨胀使工程成本增加 6.相应保险费、保函费增加 7.分包商索赔 8.总部管理费分摊 9.推迟支

33、付引起的兑换率损失 索赔事件 可能的费用项目 说 明 工程加速1.人工费增加 因业主指令工程加速造成增加劳动力投入，不经济地使用劳动力，生产效率降低等 2.材料费增加 不经济地使用材料，材料提前交货的费用补偿，材料运输费增加 3.机械设备费 增加机械投入，不经济地使用机械 4.因加速增加现场管理费 也应扣除因工期缩短减少的现场管理费 5.资金成本增加 费用增加和支出提前引起负现金流量所支付的利息 索赔事件 可能费用项目 说 明 工程量增加费用构成与合同报价相同 合同规定承包商应承担一定比例（如5%，10%）的工程量增加风险，超出部分才予以补偿 合同规定工程量增加超出一定比例时（如15%20%）

34、可调整单价，否则合同单价不变 常见索赔事件的费用构成练习可能的费用1.人工费增加 2.材料费增加 3.机械设备费 4.现场管理费增加 5.因工期延长的通货膨胀使工程成本增加 6.相应保险费、保函费增加 7.分包商索赔 8.总部管理费分摊 9.推迟支付引起的兑换率损失 索赔事件 工程延误说 明 1.包括工资上涨、现场停工、窝工、生产效率降低，不合理使用劳动力等损失 2.因工期延长引起的材料价格上涨 3.设备因延期引起的折旧费、保养费、进出场费或租赁费等 4.包括现场管理人员的工资、津贴等，现场办公设施，现场日常管理费支出，交通费等 索赔事件 工程加速可能的费用项目 1.人工费增加 2.材料费增加

35、 3.机械设备费 4.因加速增加现场管理费 5.资金成本增加 说 明 因业主指令工程加速造成增加劳动力投入，不经济地使用劳动力，生产效率降低等 不经济地使用材料，材料提前交货的费用补偿，材料运输费增加 增加机械投入，不经济地使用机械 也应扣除因工期缩短减少的现场管理费 费用增加和支出提前引起负现金流量所支付的利息 索赔事件 可能费用项目 工程量增加费用构成与合同报价相同 说 明 合同规定承包商应承担一定比例（如5%，10%）的工程量增加风险，超出部分才予以补偿 合同规定工程量增加超出一定比例时（如15%20%）可调整单价，否则合同单价不变 索赔事件 工程中断可能的费用项目 1.人工费增加 2.

36、机械使用费 3.保函、保险费、银行手续费 4.贷款利息 5.总部管理费 6.其他额外费用 说 明 如留守人员工资，人员的遣返和重新招雇费，对工人的赔偿等 设备停置费，额外的进出场费，租凭机械的费用等 如停工、复工所产生的额外费用，工地重新整理等费用 案例1 有一个工业与民用建筑工程项目，钢筋混凝土框架结构多层楼房，施工图纸已齐备；现场已完成三通一平工作，满足开工条件。该工程由业主自筹建设资金，实行邀请招标发包。业主要求工程当年5月15日开工，次年5月14日竣工，总工期1年，共计365个日历天数。按国家工期定额规定，该工程定额工期为395个日历天数。业主要求该工程的质量等级为合格标准，并尽量达到

37、优良标准。若达到优良标准，则业主另付施工单位合同价3%的优良工程奖励费。 一监理公司承担了该项目实施阶段的全过程监理工作，其监理规划已得到业主的认可并授权监理工作。思考：1.根据该工程的特点及业主具体要求，在工程标底中是否应增加赶工措施费？为什么？ 2.该工程由于设计变更致使工期延长两个月（5月14日-7月13日），延长的工期正值雨期施工。因此，竣工结算时施工单位向业主提出索赔雨季施工增加费。 3.当施工单位已进入现场，临建设施已经搭设，但尚未破土动工，材料及机械设备尚未进场以前，对建筑物地基进行补充勘察时，发现原地址勘察资料不准确。经共同洽商，需将原设计中的钢筋混凝土基础改为桩基础。因此，施

38、工单位对业主要求索赔如下：A 预计桩基础施工需增加2个月（61天），故施工单位要求将原合同工期延长61个日历天数。B 由于工期延长，业主需赔偿施工单位额外增加的现场经费（含临时设施费及现场管理费）。C 由于工期延长，业主需赔偿施工单位流动资金的积压损失费（按银行贷款利率计算）。五、基本索赔费用的计算方法人工费 人工费计算公式：C(L)=CL1+CL2+CL3 其中，C(L)为索赔的人工费，CL1为人工单价上涨引起的增加费用，CL2为人工工时增加引起的费用，CL3为劳动生产率降低引起的人工损失费用。承包商可以提出人工费的索赔的情况因业主增加额外工程，或因业主或工程师原因造成工程延误，导致承包商人

39、工单价的上涨和工作时间的延长。 工程所在国法律、法规、政策等变化而导致承包商人工费用方面的额外增加，如提高当地雇佣工人的工资标准、福利待遇或增加保险费用等。若由于业主或工程师原因造成的延误或对工程的不合理干扰打乱了承包商的施工计划，致使承包商劳动生产率降低，导致人工工时增加的损失，承包商有权向业主提出生产率降低损失的索赔。材料费材料费计算公式：C(M)=CM1+CM2 其中，C(M)为可索赔的材料费，CM1为材料用量增加费，CM2为材料单价上涨导致的材料费增加。 承包商可提出材料费索赔的情况：由于业主或工程师要求追加额外工作、变更工作性质、改变施工方法等，造成承包商的材料耗用量增加，包括使用数

40、量的增加和材料品种或种类的改变。在工程变更或业主延误时，可能会造成承包商材料库存时间延长、材料采购滞后或采用代用材料等，从而引起材料单位成本的增加。 施工机械费 ：C(E)=CE1+CE2+CE3+CE4其中，C(E)为可索赔的机械费，CE1为承包商自有施工机械工作时间额外增加费用，CE2为自有机械台班费率上涨费，CE3为外来机械租赁费(包括必要的机械进出场费)，CE4为机械设备闲置损失费用。 分包费 ：C(SC)=CS1+CS2 其中，C(SC)为索赔的分包费，CS1为分包工程增加费用，CS2为分包工程增加费用的相应管理费(有时可包含相应利润)。利息 ：额外贷款的利息支出和使用自有资金引起的

41、机会损失。计算方法可按复利计算法计算，利率一般按承包商在正常情况下的贷款利率计算。只要因业主违约(如业主拖延或拒绝支付各种工程款、预付款或拖延退还扣留的保留金)或其它合法索赔事项直接引起了额外贷款，承包商有权向业主就相关的利息支出提出索赔。利润 在以下几种情况下，承包商一般可以提出利润索赔：因设计变更等变更引起的工程量增加；施工条件变化、施工范围变更导致的索赔；合同延期导致机会利润损失；合同终止带来预期利润损失等。现场管理费 直接成本的现场管理费索赔现场管理费索赔额一般可按该索赔事件直接费乘以现场管理费费率，而现场管理费费率等于合同工程的现场管理费总额除以该合同工程直接成本总额。 工程延期的现

42、场管理费索赔用实际(或合同)现场管理费总额除以实际(或合同)工期，得到单位时间现场管理费费率，然后用单位时间现场管理费费率乘以可索赔的延期时间，可得到现场管理费索赔额，对于在可索赔延误时间内发生的变更令或其它索赔中已支付的现场管理费，应从中扣除 。管理费索赔的计算方法总部管理费 总直接费分摊法总部管理费一般首先在承包商的所有合同工程之间分摊，然后再在每一个合同工程的间分摊。其分摊系数的确定与现场管理费类似，即可以将总部管理费总额除以承包商企业全部工程的直接成本(或合同价)之和，据此比例即可确定每项直接费索赔中应包括的总部管理费。 单位直接费的总部管理费率=总部管理费总额合同期承包商完成的总直接

43、费x100%A总部管理费索赔额=A争议合同直接费x日费率分摊法又称Eichleay，得名于Eichleay公司一桩成功的索赔案例。其基本思路是按合同额分配总部管理费，再用日费率法计算应分摊的总部管理费索赔值。 争议合同应分摊的总部管理费=争议合同额合同期承包商完成的合同总额同期总部管理费率总额Ax日总部管理费率=A合同履行天数B总部管理费索赔额=B合同延误天数x案例2.日费率分摊法，即Eichleay法。某承包商承包工程合同计划工期为240天，在实施过程中延期60天，即实际工期为300天，原计划工期的240天内，承包商的经营状况如表：延期合同其他合同总计合同额20000040000060000

44、0直接成本180000320000500000总部管理费60000争议合同应分摊的总部管理费=200000200000+40000060000=20000Ax日总部管理费率=20000 240B总部管理费索赔额=B60=5000 x现场管理费 直接成本的现场管理费索赔工程延期的现场管理费索赔综合费用索赔计算方法总费用法 基本思路是将固定总价合同转化为成本加酬金合同，或索赔值按成本加酬金的方法来计算，它是以承包商的额外增加成本为基础，再加上管理费、利息甚至利润的计算方法。 分项法 分项法是对每个引起损失的干扰事件和各费用项目单独分析计算，最终求和。案例3.工程项目的施工合同总价为8000万元人民

45、币，合同工期为18个月，在施工过程总由于业主提出对原有设计文件进行修改，使承包商停工待图1.5个月（全场性停工）。在基础工程施工中，为了使施工质量得到保证，承包商除了按设计文件要求对基底进行了妥善处理外，还将基础混凝土的强度由C15提高到C20。施工完成后，承包商向建立工程师提出工期和费用索赔，其中费用索赔计算如下：由于业主修改设计图纸延误，损失1.5个月的管理费和利润现场管理费=（合同总价/工期）x现场管理费率x延误工期 =（8000/18）x12%x1.5=80万元公司管理费= （合同总价/工期）x公司管理费率x延误工期 = （8000/18）x7%x1.5=46.67万元利 润= （合同

46、总价/工期）x利润率x延误工期 = （8000/18）x5%x1.5=33.33万元由于基础混凝土强度的提高索赔15万元监理工程师是否同于费用索赔？是否同意索赔费用的计算方法？案例4 国内某工程基础施工中，发现有地下障碍物，业主要求承包商凿除，共计98m3。承包商提出索赔值计算如下：（1）凿除地下障碍物直接费单价：人工费 35元/日3.2日/ m3 =105（元/m3）机械租赁费 60元/台班1.5台班/m3=90（元/m3）其他材料费 10（元/m3） 合计 （元/m3） 205（2）定额提高率 5.48%11.97（3）施工管理费 11% 23.87（4）小计 240.84（5）临时设施费

47、 （4）2.5% 6.02（6）劳保支出 （4）1.92% 4.62（7）（4）+（5）+（6）小计 253.28 （8）技术装备费（7）3% 7.60（9）计划利润 4% 10.13（10）增加施工管理费 （3）40% 9.55（11）人工补差 2.4357.65 18.63（12）材料差价 （1）6.93% 14.21（13）施工流动津贴 2.4352.50 6.10（14）税金 3.41% 10.89（15）合计 330.39索赔总额=330.39(元/m3）98(m3）=32378（元） 上述费用索赔计算基本上属于一份报价单，也可以在直接费的基础上加上双方认可的由综合管理费率计算出的综

48、合管理费和利润及税金。案例5 某国际承包工程是由一条公路和跨越公路的人行天桥构成。合同总价为400万美元，合同工期为20个月。施工过程中由于图纸出现错误，工程师指示一部分工程暂停1.5月，承包人只能等待图纸修改后再继续施工。后来又由于原有的高压线需等待电力部门迁移后才能施工，造成工程延误2个月。另外又因增加额外工程12万美元（已得到支付），经工程师批准延期1.5个月。承包人对此三项延误除要求延期外，还提出了费用索赔。承包人的费用索赔计算如下：l） 因图纸错误的延误，造成三台设备停工损失1.5个月。 汽车吊 45（美元台班）2（台班日）37（工作日）=3330 美元 空压机 30（美元台班）2（

49、台班日）37（工作日）=2220 美元其他辅助设备 10（美元台班）2（台班日）37(工作日) = 740 美元 小计 6290 美元现场管理费（12） 754.8 美元公司管理费分摊（7） 440.3 美元利润（5%） 314.5 美元 合计7799.6 美元案例6：某工程业主与承包商签订了施工合同，合同中包含两个子项工程，估算工程量甲项为2300m3，乙项为3200m3，经协商合同价款甲项为180元/m3，乙项为160元/m3.承包合同规定：(1)开工前业主应向承包商支付合同价20%的预付款；(2)业主自第一个月起，从承包商的工程款中按5%的比例扣留保留金；(3)当子项工程实际工程量超过估

50、算工程量10%时，可进行调价，调整系数为0.9；(4)根据市场情况规定价格调整系数平均按1.2计算；(5)监理工程师签发月度付款最低金额为25万元；(6)预付款在最后两个月扣除，每月扣50%。承包商每月实际完成并经监理工程师签证确认的工程量如表所示：本案例监理工程师需处理的问题是：预付款是多少？每月工程量价款是多少？监理工程师应签证的工程款是多少？实际签发的付款凭证金额是多少？600800900700乙项600800800500甲项4321时间（月）合同项目案例8：FIDIC合同条件应用FIDIC合同条件（1999版）17.3规定：如遇到下面的情形，承包商享有额外付款和工期延长：工程地址情况变

51、化（除天气情况外）；实物阻碍（如人工构造物等）；且以上情况是不易由一个十分有经验的承包商所预知的。FIDIC同时规定：在未正式呈交投标书前，承包商要去熟悉工地及周围环境，尽量得到所有影响投标的资料，包括：地面下的情况；天气气候情况；所需工程材料来源；工地的运输通道等。资料：合同详情：世行在某国的工程项目，中标的承包商修建59km长的公路项目，原合同建造时间为24个月，后延期至36个月。路基体积：投标时为1178000m3实际工程：1627000m3工程造价：投标时为13.1百万美元实际花费：14.5百万美元增加了494000m3增加了1.4百万美元（10.6%)1.索赔背景及情况：在10km长的沼泽地上，沉陷量较预期大；主路堤的体积超出了工程量清单的42%；增加的数量据工程量清单的价款已付给承包商；由于路堤的体积增加，承包商将延期去完成整个工程（无须支付拖期违约损失补偿金）；承包商声称不习惯在亏损情形下作业；承包商提出19个索赔项目来弥补亏损；当所有索赔提出时，施工延期快要结束。2.承包商所提出的索赔涉及到路基施工及根据FIDIC合同条件第17.3条，承包商所面对的恶劣地址条件在投标中是不可预料的：路