工程施工索赔管理（PPT格式）

1、第7章 工程施工索赔管理 工程施工索赔概述第一节工程施工索赔的程序及索赔值的计算第二节工程施工索赔案例第三节主要内容7.1 工程施工索赔概述7.1.1 索赔的概念1、索赔的概念所谓索赔，就是作为合法的所有者，根据自己的权利提出的有关资格、财产、金钱等方面的要求。2、工程索赔的概念工程索赔，是指当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己造成的过错，而是由于应由合同对方承担责任的情况造成的，且实际发生了损失，向对方提出给予补偿要求。对施工合同的双方来说，索赔是维护双方合法利益的权利。它同合同条件中双方的合同责任一样，构成严密的合同制约关系。承包商可以向业主提出索赔；业主也可以

2、向承包商提出索赔。但在工程建设过程中，业主对承包商原因造成的损失可通过追究违约责任解决。此外，业主可以通过冲账、扣拨工程款、没收履约保函、扣保留金等方式来实现自己的索赔要求，不存在“索”。因此，在工程索赔实践中，一般把承包方向发包方提出的赔偿或补偿要求称为索赔；而把发包方向承包方提出的赔偿或补偿要求，以及发包方对承包方所提出的索赔要求进行反驳称为反索赔。3、索赔的作用1、有利于促进双方加强管理，严格履行合同，维护市场正常秩序。2、使工程造价更合理。索赔得正常开展，可以把原来打人工程报价中的一些不可预见费用，改为实际发生的损失支付，有助于降低工程报价，使工程造价更为合理。3、有助于维护合同当事人

3、的正当权益。索赔是一种保护自己、维护自己正当利益、避免损失、增加利润的手段。如果承包商不能进行有效的索赔，损失得不到合理的、及时的补偿， 会影响生产经营活动的正常进行，甚至倒闭。4、有助于双方更快地熟悉国际惯例，熟练掌握索赔和处理索赔的方法与技巧，有助于对外开放和对外工程承包的开展。7.1.2 索赔的原因1、施工条件变化2、业主违约3、合同缺陷4、国家政策、法规变更索赔5、物价上涨索赔6、变更指令7、工程变更8、其他干扰事件1、施工条件变化在工程施工中，施工现场条件变化对工期和造价的影响很大。由于不利的自然条件及人为障碍，经常导致设计变更、工期延长和工程成本大幅度增加。不利的自然条件是指施工中

4、遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣，这些不利的自然条件或人为障碍增加了施工的难度，导致承包方必须花费更多的时间和费用，在这种情况下，承包方可提出索赔要求。1、招标文件中对现场条件的描述失误在招标文件中对施工现场存在的不利条件虽已经提出，但描述严重失实，或位置差异极大，或其严重程度差异极大，从而使承包商原定的实施方案变得不再适合或根本没有意义。承包方可提出索赔。2、有经验的承包商难以合理预见的现场条件在招标文件中根本没有提到，而且按该向工程的一般工程实践完全是出乎意料的不利的现场条件。这种意外的不利条件，是有经验的承包商难以预见的情况。如在挖方工程中，承包方发现地下古代建筑遗迹

5、物或文物，遇到高腐蚀性水或毒气等等，处理方案导致承包商工程费用增加，工期增加，承包方即可提出索赔。2、业主违约1、业主未按工程承包合同规定的时间和要求向承包商提供施工场地、创造施工条件。如未按约定完成土地征用、房屋拆迁、清除地上地下障碍，保证施工用水、用电、材料运输、机械进场、通信联络需要，办理施工所需各种证件、批件及有关申报批准手续，提供地下管网线路资料等。2、业主未按工程承包合同规定的条件提供应的材料、设备。业主所供应的材料、设备到货场、站与合同约定不符，单价、种类、规格、数量、质量等级与合同不符，到货日期与合同约定不符等。3、监理工程师未按规定时间提供施工图纸、指示或批复。4、业主未按规

6、定向承包商支付工程款。5、监理工程师的工作不适当或失误。如提供数据不正确、下达错误指令等。6、业主指定的分包商违约。如其出现工程质量不合格、工程进度延误等。上述情况的出现，会导致承包商的工程成本增加和/或工期的增加，所以承包商可以提出索赔。3、合同缺陷合同缺陷是指所签订的工程承包合同进入实施阶段才发现的，合同本身存在的（合同签订时没有预料的）现时不能再做修改或补充的问题。大量的工程合同管理经验证明，合同在实施过程中，常发现有如下的情况：（1）合同条款中有错误、用语含糊、不够准确等，难以分清甲乙双方的责任和权益。（2）合同条款中存在着遗漏。对实际可能发生的情况未做预料和规定，缺少某些必不可少的条

7、款。（3）合同条款之间存在矛盾。即在不同的条款或条文中，对同一问题的规定或要求不一致。总结：这时，按惯例要由监理工程师做出解释。但是，若此指示使承包商的施工成本和工期增加时，则属于业主方面的责任，承包商有权提出索赔要求。4、国家政策、法规变更索赔由于国家或地方的任何法律法规、法令、政令或其他法律、规章发生了变更，导致承包商成本增加，承包商可以提出索赔。5、物价上涨索赔由于物价上涨的因素，带来人工费、材料费、甚至机械费的增加，导致工程成本大幅度上升，也会引起承包商提出索赔要求。6、变更指令由于业主和监理工程师原因造成的临时停工或施工中断，特别是根据业主和监理工程师的不合理指令造成了工效的大幅度降

8、低，从而导致费用支出增加，承包商就此提出索赔要求。7、工程变更在施工过程中，监理工程师发现设计、质量标准或施工顺序等问题时，往往指令增加新工作，改换建筑材料，暂停施工或加速施工，等等。这些变更指令会使承包商的施工费用和/或更其的增加，承包商就此提出索赔要求。8、其他干扰事件根据国际惯例，战争、敌对行动、入侵、外敌行动；叛乱、暴动、军事政变或篡夺权位，内战；核燃料或核燃料燃烧后的核废物、核辐射、放射线、核泄漏；音速或超音速飞行器所产生的压力波；暴乱、骚乱或混乱；由于业主提前使用或占用工程的未完工交付的任何一部分致使破坏；纯粹是由于工程设计所产生的事故或破坏，并且这设计不是由承包商设计或负责的；自

9、然力所产生的作用，而对于此种自然力，即使是有经验的承包商也无法预见，无法抗拒，无法保护自己和使工程免遭损失等属于业主应承担的风险。7.1.3施工索赔的分类（1）按依据分：合同规定的索赔超越合同规定的索赔道义索赔 （2）按目的分：工期索赔经济索赔 （3）按方式分：单项索赔综合索赔 （4）按原因分：不可预见外界条件索赔工程变更索赔工期延长索赔加速施工索赔 业主违约索赔1、按照索赔的目的分类（1）工期延长索赔。是指承包商对施工中发生的非己方直接或间接责任事伴造成计划工期延误后向业主提出的赔偿要求，（2）费用索赔。是指承包商对施工中发生的非己方直接或间接责任事件造成的合同价外费用支出向业主方提出的赔偿

10、要求。2、按照索赔的处理方式分类（1）单项索赔。是指某一事件发生对承包商造成工期延长或额外费用支出时，承包商即可对这一事件的实际损失在合同规定的索赔有效期内提出的索赔。这是常用的一种索赔方式。（2）综合索赔。又称总索赔，一揽子索赔。是指承包商将施工过程中发生的多起索赔事件，综合在一起，提出一个总索赔。3、按施工索赔发生的原因分类(1)工期延误索赔。因发包人未按合同要求提供施工条件，如未及时交付设计图纸、施工现场、道路等，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件造成工期拖延的，承包人提出的索赔。(2)工程变更索赔。由于发包人或者监理工程师指令增加或减少工程量或附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成

11、工期延长和费用增加，承包人对此提出索赔。(3)加快工程索赔。由于发包人或工程师指令承包人加快施工速度，缩短工期，引起承包人人、财、物额外开支而提出的索赔。 （4）不利现场条件索赔。不利现场条件是指合同的图纸和技术规范中所描述的现场条件与实际情况有实质性的不同，或者虽然合同中未作描述，但是一个有经验的承包商无法预料的情况。因出现不利现场条件提出的索赔即不利现场条件索赔。4、按索赔依据的范围分类（1）合同内索赔。是指索赔所涉及的内容可以在履行的合同中找到条款依据，并可根据合同条款或协议预先规定的责任和义务划分责任，业主或承包商可以据此提出索赔要求。按违约规定和索赔费用、工期的计算办法计算索赔值。一

12、般情况下，合同内索赔的处理解决相对顺利些。（2）合同外索赔。与合同内索赔依据恰恰相反。即索赔所涉及的内容难于在合同条款及有关协议中找到依据，但可能来自民法、经济法或政府有关部门颁布的有关法规所赋予的权力。如在民事侵权行为、民事伤害行为中找到依据所提出的索赔，就属合同外索赔。（3）道义索赔。是指承包商无论在合同内或合同外都找不到进行索赔的依据。没有提出索赔的条件和理由。但他在合同履行中诚恳可信，为工程的质量、进度及配合上尽了最大的努力时，通情达理的业主看到承包商为完成某项困难的施工，承受了额外的费用损失，甚至承受重大亏损，出于善良意愿给承包商以经济补偿。因在合同条款中没有此项索赔的规定，所以也称

13、“额外支付”。1合同、设计文件 2. 经工程师批准的承包人施工进度计划、施工方案、施工组织设计和具体的现场实施情况记录。 3. 施工日志及工长工作日志、备忘录等 4. 工程有关施工部位的照片及录像等 5. 工程各项往来信件、电话记录、指令、信函、通知、答复等 6. 工程各项会议纪要、协议及其它各种签约、定期与业主雇员的谈话资料等 7.1.4 工程索赔证据7气象报告和资料。如有关天气的温度、风力、雨雪的资料等 8. 施工现场记录 9. 工程各项经业主或工程师签认的签证。如承包人要求预付通知，工程量核实确认单 10. 工程结算数据和有关财务报告 11. 各种检查验收报告和技术鉴定报告 12. 其它

14、，包括分包合同、官方的物价指数、汇率变化表以及国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。 7.2 工程施工索赔的程序及索赔值的计算 7.2.1工程索赔的程序 1 发出索赔意向通知 2. 索赔资料准备 3. 索赔文件的提交 4. 工程师评审索赔文件 5. 业主审定索赔处理意见 6. 承包商的决定 1、 发出索赔意向通知 索赔意向通知，一般仅仅是向业主或监理工程师表明索赔意向，所以应当简明扼要。通常只要说明以下几点内容即可：索赔事由的名称、发生的时间、地点、简要事实情况和发展动态；索赔所引证的合同条款；索赔事件对工程成本和工期产生的不利影响，进而提出自己的索赔要求即可。至于要求的索赔款额，

15、或工期应补偿天数及有关的证据资料在合同规定的时间内报送。承包人提出索赔申请。索赔事件发生28天内，向工程师发出索赔意向通知。发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料。工程师审核承包人的索赔申请。工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。工程师在28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可。当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。工程师与承包人谈判达不成共识时，工程师有权确定一个他认为合理的单价或价格作为最终的处理意见报送业主并相应通知承包人。2. 索赔资料准备1)跟踪和调查于扰事件，掌握事件产生的详细经过 2)分析干扰事件产生的原因，划清各方责任，确定索赔根据 3)损失或损害调查分析与计算，确定工期索赔和费用索赔值 4)搜集证据5）起草索赔文件 索赔文件的提交 42天工程师评审索赔文件 1）索赔文件评审的要点2）工程师提出初步处理意见5. 业主审定索赔处理意见 P159承包商的决定P1591工期索赔成立的条件 （1）发生了非承包商自身原