（M1-M5）安全质量工期督导巡视评分责任矩阵

1、平安质量工期督导巡视评分标准（试行）责任矩阵Ml资源配置检查工程所占分值评分标准公司层囿工程层面公司人力资源部公司安质部公司财务部工程安质部工程财务部1.1平安质 量环保机构 及保证体系6依据住建部建筑施工企业平安生产管理机构设置及专职平安生产管理人员配备方法及股份公 司关于进一步加强和规范平安质量环保专职机构设置及人员配备的通知规定核查，每少1人，扣 0.5分，扣完为止。未按规定设立专职机构的，扣2分；未配置独立专职平安生产总监，扣1分；保证体系不健全或未有效开展管理活动，扣1-2分。工程人员管理混乱，资料不符等，扣1分。1.2平安生 产投入情况3121未制定平安生产资金保障制度，扣2分；未

2、执行国家或行业现行规定，工程平安投入与施工进度不匹配，列支工程与有关规定不符，扣1-2 分：财务未单列科目，扣1分；未制定平安投入计划，扣0.5分。检查工程所占分值评分标准公司层面工程层面公司安 质部公司工会多元中 心公司财 务工程工委工程综 合部工程财 务工程工 程部工程安 质部工程物 资部3.5三工建设 情况4未建立三工建设领导小组，或三工建设考核机制，扣1-2分；三工建设资金不符合规定要求，扣1分；未结合施工现场特点系统规划，生活、办公场地布置不合理， 或未遵循“永临结合”原那么，做到节地、节水，扣0.5-1分；生活、 办公区域内各类线、管敷设混乱，或三废”未经处理排放，扣0.5-1 分

3、；工地食堂建置不符合规定要求，或炊管人员无健康体检合格证， 或未建立伙委会和采购、验收制度，扣0.5-1分；员工宿舍布置不合规，宿舍“脏、乱、差”，或未设置员工活动场 所，或未设置宣传橱窗和厂务公开栏，或工地医疗卫生设施不合规， 扣0.5-1分。3.6易燃易爆 及消防管理 情况6现场使用易燃、易爆物品未隔离存放，或放置方式及距离不符 合规定，扣1分；施工现场使用明火无防火措施，未办理审批手续，扣2分；火工品库设置、审批手续不合规，扣1分；未落实“施工现场民用爆炸物品管理卡控红线”要求，“申、领、 发、运、用、退”管理不规范、不到位，扣3分；重要防火区域，如：存放易燃易爆物品处、集体宿舍区、电气

4、 焊作业、发电机房、变配电房等，未规范配置消防器材，扣（）.5分/ 处，扣完为止。检查工程所占分值评分标准公司 层面工程层面公司安 质部工程安 质部工程 综合部工程 物资部工程 工程部3.7应急管理5应急物资、设施设备设置不合理，或数量明显缺乏，扣1-2分；未按规定设置通信、监控、报警系统或逃生通道等，扣1-3分；未按规定进行应急演练，扣1分；演练记录不完善，或未做评审、修订，扣0.5分。3.8职业健康4职业危害场所作业人员未按规定体检，扣0.5分/人.次；职业健康体检未建立档案，扣0.5分；涉及地方传染病的工地，未开展卫生防病宣传教育或未配发防治药品，扣1分；密闭、狭小作业场所有毒、有害气体

5、及物质未有定期监测、未采取通风措施，扣13分相关作业场所，施工人员未配戴防尘口罩、防护面具、防护眼镜等劳动保护用品，扣1-2分。3.9环境管理5尢环境保证体系，未落实环境保护责任，无环境管理方案及保护措施，破坏当地生态环境且无有 效补救措施，扣1-3分；噪声控制、污水排放（设置相应的沉淀池、化粪池、隔油池）、泥浆排放、固体废弃物处理、废 气超标排放，导致达不到当地政府规定标准要求，扣1-3分；发生污染事件、居民投诉、媒体曝光、行政处分，扣1-5分。检查工程所占分值评分标准公司层面工程层 面公司安 质部公司 物资 部工程物资部工程工程部3.1()原材料、 成品、半成品 保护情况5原材料、成品或半

6、成品未按规定存放、保护，扣1-3分；未按规定内容标识(包括材料名称、产地、规格、数量、进料时间、检验状态、试验报告号、检验批 次等)，扣0.5-1分；作业区域不整洁，材料存放杂乱，扣1-2分。3.11其它事 项根据专业或工程特点，适时发现问题，扣1-5分。M3模块所占 分值及扣分 合计60平安质量工期督导巡视评分标准（试行）责任矩阵M4过程控制检查 工程所占 分值评分标准公司层囿工程层13公司 安质 部司程B 公工音工程 安质 部工程 工程 部4.1隧道 施工（地 铁暗 挖）30高风险及以上隧道，未采用“自建型架子队”模式组织施工，扣5分；隧道施工未指定专人负责超前地质预报和监控量测工作，未配

7、置地质工程师，未对III、IV级围岩进行地质素描，扣3 分；洞口开挖完成，未及时施作洞顶天沟、洞门，未对仰、边坡有效防护（III围岩开挖120米，IV级及以上围岩开挖90米 必须完成洞口工程），扣1-2分；掘进方法或循环进尺不符合技术交底要求，扣2-4分；超前注浆导管、锚杆未按技术交底施工，扣1-2分；超欠挖严重，初喷混凝土（平整度、厚度、强度）不符合设计要求，初期支护背后脱空或其他填充物，初期支护未紧跟 掌子面，分别扣1-3分；拱架安设（间距、垂直度、锁脚锚杆、纵向连接等）不合规，扣1-3分；施工台架、模板台车作业平台脚手板未采用防火材料满铺，防护设施不符合规定，扣2分；仰拱开挖步距超标，扣

8、1分；开挖后未及时封闭，扣1分；仰拱距掌子面的距离超过规定要求，扣1-2分；防水板搭接、焊接不符合要求或破损，防水板背后有脱空或其它填充物，纵、横向排水盲管不畅通或安装位置不准确， 止水带破损或安装位置不准确，扣（）.5分/处；二次衬砌距掌子面距离超标扣1分；二衬有错台、明显渗漏水，扣13分；洞内作业光照度缺乏,扣1分;斜井设备无有效防溜措施，竖井平安通道不通畅或防护措施不到位，斜井、竖井与正洞连接处施工未执行专项施工方 案和平安技术措施，开挖前未采取超前预加固措施，开挖后未及时进行支护和监控量测，分别扣1-4分；隧道通风管口距作业面过长、通风管破损或通风压力缺乏，隧道内烟尘过大，扣0.5-1

9、分；施工车辆未限速行驶或载人车辆无平安措施，扣1分；未根据围岩变形量情况及时采取有效措施，扣1-4分；在有害气体隧道（瓦斯）施工时，未采取有效报警、通风等专业防范措施扣2-5分；洞内排水不及时，扣1-2分；竖井四周无排水措施，或未按方案施作扣1分；因故停工前，初支封闭、仰拱二衬未按规定施作到位，扣3-5分；复工未进行风险评估，监控量测不到位，扣2分；已发生塌方地段施工未编制专项施工方案，扣2分。检查工程所占分值评分标准公司层面工程层面公司 安质 部公司 工程 部工程 安质 部工程工 程部4.3房建(站 房、地铁车站)施工20围护结构侵限部位未处理，扣3分；围护结构破损未采取措施，扣0.5分/处

10、；支撑体系未按设计施做，扣().5 分/处；地下管线(网)施工无保护措施及标识，扣1分；“四口五临边”防护措施不到位，扣().5分/处；无平安通道或平安防护棚扣1-2分，平安通道、防护棚设置不合规，扣1分；基坑、基槽开挖、支护不符合要求，扣1-2分；边坡四周无排水措施、违规堆载，扣1分；深基坑边坡无监 控量测措施，扣1分；基坑、基槽内有明显积水，扣1-2分；现场未按方案组织施工，支架搭设不合规，扣1-2分；现场使用不合格材料，扣1分；顶模撤除未采取防坠 落措施、违章拆模，扣1分；脚手架搭设不符合施工方案及相关规定要求，扣2分；架扳未满铺，扣0.5分/处；脚手架使用前未组织验收， 扣2分；钢筋加

11、工、绑扎、焊接质量不满足设计和规范要求，扣1-2分；未按技术交底进行混凝土浇注，浇注顺序不 正确、偏载，扣1-2分；混凝土强度不满足设计要求，混凝土外观质量较差，存在蜂窝、麻面、气泡、疏松、漏筋、 烂根、缺棱掉角等混凝土质量问题，扣1-2分。检查工程所占分 值评分标准公司层囿工程层囿公司安 质部公司工 程部工程安 质部工程工 程部4.8营业线 施工30施工方案和施工计划未按规定提报审批，扣3分；营业线施工前未签订施工平安协议，扣5分；未按施工计 划批准的方案施工，在未登记批准的情况下进行线上作业，扣3分；工程主要管理人员及涉及行车的主要人员未经铁路局培训持证上岗，或证件过期未及时更换，每人次扣

12、1分；上道作业未按规定着装，扣1分；路料、机具未按规定存放、看守，有侵限现象，扣3分/处；在距行车线2()米范围内施工未与行车线采取隔离防护措施，扣5分；在距营业线2()m范围内违规存放油料 及其它易燃易爆品，扣3分；施工临时道口未经铁路局审批，未设专人看守或道口设施、标志、备品不齐全，电化区段设置的临时道口未设 限高架，扣35分；大型机械设备通过道口未安排专人监控，扣3分；未经批准擅自撤除防护网进入线路施工，撤除防护栅栏后未按规定设置栏门或采取相应的防护措施，扣5分； 未在设备管理单位人员现场监护下进行影响行车设备使用的施工，扣2分；施工车辆在距营业线10m范围内违章调头，未设调头区、未安排

13、专人现场监控指挥，扣2分；邻线或上线作 业，未按规定设置防护人员或防护人员数量缺乏，扣5分；特殊气象条件、曲线或视线不良等情况未增设中间防 护人员，来车时作业人员未按规定提前下道避车，扣3分；防护人员未执行“呼唤、应答”和“预报、确报、复诵”制度，工作程序和作业标准不符合规定或防护备品配带 不齐全，未按规定设置防护标志、标牌，扣3分；要点施工未召开点前协调会，未按规定制定两图一表，点后未召开总结会，扣3分；未设置警示绳、警戒线， 扣2分;地下管线路未进行调查、未在设备单位人员监护下探挖，未采取有效保护措施，扣2分；未执行卸车管理规定，卸车未统一指挥安排，每辆车无专人监控、边走边卸、随意开启车门

14、，不按规定清道、 偏载放行列车，扣5分；在并行或高于行车线地段施工，未采取防溜、防滑、防倾覆、防侵限措施，扣3分。线路开通前，未与设备管理单位联合检查，违章放行列车，扣5分；营业线施工出现其它“三违”行为或不平安施工隐患，扣1-2分/处。检查工程所占 分值评分标准公司层面工程层面公司安 质部公司工程 部工程安质部工程工 程部4.9“四电” 施工15未与相关单位签订平安协议，未采取有效措施防范外部施工损坏电缆、箱盒及管道，扣5分；尚未启用或 应撤除的信号机，未挂无效标志，信号机构无防漏光措施，扣1分；电力牵引区段安装、撤除高柱信号机，更换 轨道设备无平安技术措施，扣1分；联锁试验未按联锁图表进行

15、，无试验记录，扣1分；上道未启用道岔的转辙 设备未按规定采取防护措施，扣1分；既有设备撤除或修改配线未进行技术交底和标识，扣1分：轨道车、作业车司机证件不全或复审不及时，扣0.5分/人；轨道车、作业车未经相应资质的机构进行检验、 未获得检验合格证，扣1分/台；作业人员上下时未停止作业架升降，扣12分；作业车旋转、升、降平台时作业 人员在平台上未停止作业，扣1-2分；非作业运行时作业平台上有人或作业车作业平台未降至平安高度即运行， 扣1分；吊装作业时未设专人指挥，扣1分；轨道车、作业车停放时未设防溜装置，扣5分；493车梯封锁点外上道作业，每次扣5分；点内作业未按要求设置防护，每次扣3分；工作平

16、台上放置材料机 具，临线列车通过本线作业人员未停止车梯作业，每项扣().5分；作业人员超出车梯工作台范围作业时平安带系 在车梯框架，扣0.5分；未对开挖裸露出的电缆、管道采取防护措施，扣1分；杆塔基坑施工、杆塔组立，导线架设及既有线路拆 除无平安措施，扣1分；过轨施工防护不合规，扣1分；电缆引入口、沟、槽未设防护，扣0.5分；495已投入使用的接触网、电力线申请停电施工时未进行验电，扣3分；施工前未按要求设置接地装置，扣5 分；高处作业时未正确配戴及使用平安防护用品，扣1分/人；作业时工具、材料上下抛扔，扣1分/次；营业线施工时无设备管理人员，扣3分；现场工具、材料侵界，扣3分；无驻站联络员、

17、现场防护员，扣3 分；施工方案未经有关部门审核或未对相关人员进行交底，扣3分；作业完毕未经确认具备开通条件而盲目开 通，扣3分；其它电务工程施工不符合相关平安规定，扣1-3分。检查工程所占 分值评分标准公司层面工程层囿公司安 质部公司工 程部公司试 验室工程安质 部工程 工程 部工程试 验室4.10工期控 制30工期计划和进度控制均以业主要求为准，业主无要求的，以上级文件要求或施组为准。检查项 目资源配置、施工组织、图纸到位、征地拆迁、计量支付和环境(自然、人文)影响等情况，区分 内外和主次原因：工程部主因造成控制性工程滞后3个月以内，每单位工程扣2分；滞后3个月以上，每单位 工程扣5分，直至

18、扣完；工程部主因未完成季度或年度施工计划，完成80-90%扣5分，完成70-79%扣1()分，完成60-69% 扣15分,60%以下扣20分;工程部主因造成节点工期延误，延误3个月以内扣1分，3个月以上扣3分，直至扣完；工程部主因造成总工期延误，扣30分。4.11工程实 体质量表现 与通病防治 情况3()工程外观、色泽等明显缺陷，每处扣3分；结构尺寸、平整度等不符合规范标准，每处扣3分；质量通病预防措施不力，质量通病未得到有效控制，扣5分；工程工程应质量原因受到建设单位投诉的，扣10-20分。工程实体质量试验、检验不合格,每项扣10分；检查工程所占 分值评分标准公司层面工程层囿公司安 质部公司

19、工 程部公司 试验 室工程安质 部工程工程部工程试 验室4.12工程试 验管理情况20工地试验室未经具有资质单位授权，或工地试验室（组）未经建设单位审批认可，扣2（）分；试验检测设备未标定，每台（件）扣10分；未建立试验检测设备、计量器具台帐，扣5分；试验检测设备、计量器具、仪器设备使用、保养等台帐资料等不完善等，扣2-3分；试验检测不及时，或记录不齐全,扣2-3分；试验检测资料弄虚作假，扣20分；作业现场未进行同条件养护，组数不合规，扣23分。4.13其它事 项根据专业或工程特点，适时发现问题，扣1-5分M4模块所占 分值及扣分 合计175平安质量工期督导巡视评分标准（试行）M5评价表检查组

20、人员签字工程名称工程概况建设单位设计单位施工单位合同工期合同总价工程经理主要工程数量、实物工作量、完成总价百分比、进度情况（开累形象进度的表示）、工程难点、平安质量监控重点 等。定性、定量评价资源配置管理制度现场管理过程控制减分修正综合得分得分率权重10203040得分确定评分等级：达标、合格、黄牌警告。依据稽查工作方案确定的重点内容，根据工程平安质量工期评分标准表涉及 的资源配置Ml、管理制度M2、现场管理M3、过程控制M4及减分修正项，从“体系、管理、方案、措施、执行”等方面 进行工程总体定性评价。根据平安质量综合检查标准表中各扣分项细目，按照问题的严重程度、风险等级列出条目，进行定量评价

21、，并逐一提 出整改要求。组别:地域:年 月 日其他督导巡视组认为需要说明的事项。检查工程所占分值评分标准公司层面工程层面公司人力资源部公 司 安质部公司 工会司委 公团公司 劳务 部公司 机械 部公司 财务 部工程 安质 部工程 财务 部工程团委目同本小 项合成部工程 物机 部工程 工委1.3 “三 类人员” 持证上岗情况3工程经理、专职平安人员(含协作队伍)无合法有效平安资格证件 的，每少1个扣1分；人证不符的，扣0.5分/人，以上扣完为止；132台帐资料混乱，或者证、帐不符等，扣1分。1.4特种作业人员 持证上岗 情况3关键岗位特种作业人员无证或复审不及时，扣0.5分/人；未实施动态管理，

22、配置明显缺乏，扣1分；143台帐资料混乱，或者证、帐不符等，扣1分。1.5群众 性平安生 产监督工 作情况3未按规定配置群安员(含协作队伍)，扣2分；未实行“五个纳入”并公示，扣1分；现场无群安员公示栏及宣传警示标志，扣1分；群安员监督检查工作记录缺失，或者不完善，扣0.51分；155无群安员考核纪录或记录不完善，扣().5-1分。1.6青年平安监督 岗工作情况2未按要求配置青年平安监督岗，扣2分；团组织对青年平安监督岗工作未能进行有效管理，扣1-2分；青年平安监督岗岗长、岗员配备人数不满足要求，扣1分；青年平安监督岗未开展定期集中监督与不定期分散监督活动，扣1-2 分；监督活动记录缺失，或者

23、不完善，扣().5-1分。.表格一式三份，工程部、集团公司、督导巡视组各执一份。.由各集团公司职能部门监督整改落实，结果抄报股份公司督导巡视组。检查工程所占分值评分标准公司层面工程层面公司人力资源部公 司 安质 部司务B 公劳音司械R 公机吾公司 物资 部工程 安质 部目同本K 项合成立口工程 物机 部1.7协作队伍管理 情况4协作队伍证照不合规、不完善，扣2分；协作队伍未签订平安质量协议，扣4分。1.8平安 防护用品 配置情况3“三证”资料和平安标志不全，扣1分；未按“四统一”及“五同”原那么配发劳保用品，扣1分；未建立完善的采购、发放台账，扣1分。1.9机械设备和管 理配置情 况3大型机械

24、设备未按实施性施组配置，扣0.5-2分；机械安装后未履行验收程序，扣2分；机械设备平安装置不齐全或不灵敏，扣1分；未设置专人管理机械设备，扣1分。1.1()其它事项根据专业或工程特点，适时发现问题，扣1-5分。模块所占 分值及扣 分合计30平安质量工期督导巡视评分标准（试行）责任矩阵M2管理制度检查工程所占分值评分标准公司层囿工程层囿公 司 安 质 部公 司 工 程 部公 司 科 技 部项 目 安 质 部项 目 工 程 部2.1平安质 量管理目 标1无目标或者目标不合规，扣1分；平安质量目标与业主要求不一致，或未分解细化，或不同文件的目标表述不一致，扣0.5分。2.2平安 生产责任 制3无审批

25、发布的平安生产责任制和体系，扣1-3分。平安生产责任制覆盖不全、内容不规范，或协作队伍责任不清，扣1-2分。2.3施组 编制审批 情况2无实施性施工组织设计，扣2分；编制审批程序不合规，扣1分；未按审批意见进行修订和完善，扣1分。2.4危险 性较大工 程专项方 案编制、 审批情况3未按照住建部危险性较大的分局部项工程平安管理方法规定编制专项方案，扣2分；专项方案结构检算缺失，内容不全，扣0.5-1分；审批程序不完善,扣1分;未按照专家审批意见进行修订和完善，扣1分。2.5技术 交底制度5无技术交底制度，扣1分；未进行三级技术交底，扣1分；交底中无针对性平安技术措施，扣1-2分；254重要工序未

26、分工序进行交底，扣1分；现场作业与技术交底不符时，未能进行纠偏，扣1分。检查工程所占分值评分标准公司层面工程层面公司 安质 部公司机 械部工程安 质部工程工 程部工程物 机部2.6危险源调 查辨识评价、 控制方案编 制审批情况3未进行危险源调查，扣3分；危险源调查、辨识、评价程序混乱，或逻辑对应关系不符，扣1分；评价结果与现场实际重大风险不对应，或者未及时更新危险源清单，扣1分；施工作业区域危险源未采取适当方式警示，扣().5分；265未针对危险源编制控制方案，扣1分；控制方案针对性不强，或可操作性不强，扣0.5分。2.7应急预案 编制、审批情 况3未根据现场实际情况编制应急预案，内容不合规，

27、可操作性不强，扣1-3分；预案审批手续不完善，扣().5-1分；273预案未宣贯，相关人员未培训，扣0.5-1分；2.8特种设备 检查、管理、 验收制度2无有关管理制度，或者不合规，扣2分；进场特种设备未经检验投入使用或证件不全，扣0.5分/台；未建立特种设备管理台账，扣1分。2.9大临设施 (非标)检查、管理、验 收制度2无有关管理制度，或者不合规，扣0.5-2分；大临设施无设计及检算资料，扣0.5分/台；大临设施未进行分级验收或验收记录不全，扣0.5分/台。/检查工程所占分值评分标准公司层面工程层囿公 司 安 质 部公 司 工 程 部公 司 科 技 部工程安 质部项 目 工 程 部2.10

28、施工用 电平安管理制度2未按要求编制临时用电施工组织设计，扣2分；用电施组未审批，或签批不完善，扣0.5-1分；无有关用电平安管理制度，或者不合规，扣0.5-1分。2.11平安质 量检查（隐患 排查治理）制度3未建立平安质量检查（隐患排查治理）制度，或内容不合规，扣0.5-1分；工程主要负责人未组织平安质量检查（隐患排查治理），扣1-2分；未按照统一规定填写检查记录，未进行有效的闭环管理，未对整改闭合过程留存相应 影像资料，扣0.5-1分。2.12生产安 全事故报告 制度2未按公司规定建立生产平安事故报告制度，扣2分；生产平安事故报告制度内容不合规，扣（）.5-1分。2.13平安质 量教育培训

29、 制度2未编制培训计划，扣0.5-1分；作业人员未进行“三级教育”，未分专业、分工种开展针对性教育，扣0.5-1分；培训学时不合规，扣0.5-1分；未按照要求开展“平安月”、“平安生产警示日及专题活动周”等专项平安质量活动，扣 0.5-12.14平安质 量奖惩制度1无有关平安质量奖惩制度，或者不合规，扣1分；奖惩无记录，扣0.5-1分；检查工程所占分值评分标准公司层面工程层面公司 安质 部公司 工程 部公司 试验室公司机 械部工程安 质部工程 工程 部工程物 机部工程试 验室2.15其它安全管理制度3工程部应健全完善但不局限于下述制度：平安费用管理使用、平安生产例会、特 种作业人员持证上卤、设

30、备（工种）操作规程、现场动火与消防管理、易燃易爆 品或火工品管理，环境保护等制度，缺项或者内容不合规，扣（）.5-3分。2.16其它质 量管理制 度3工程部应健全完善但不局限于下述制度：工程测量（监控量测）制度、施工图核 对制度、隐蔽工程检查及旁站制度，原材料进场检验制度、配合比试验、拌合站 管理制度、仪器设备管理制度、样品管理制度、试验检测记录管理、不合格品管 理等制度等，缺项或者内容不合规，扣0.5-3分。M2模块所 占分值及扣 分合计40平安质量工期督导巡视评分标准（试行）责任矩阵M3现场管理检查工程所占分值评分标准公司层面工程层囿公司安 质部公司 工程部工程安 质部工程工程部3.1现场带班 盯岗情况5.1.1危险性较大的分局部项工程无工程负责人带班盯岗，扣2分；关键工序无技术人员值班或值班人员未掌握监控要点，监督不到位，扣3分；其它应按规定 带班盯岗而未严格落实的，扣2分；盯岗人员无盯控记录或记录不完善，扣0.5分；有特殊要求的施工作业区域需要专人带班或设值班室，安排专人具体负责管理、登记，驻站联 络或看守，防护瞭望，或专人指挥，或应实行一人一机监护等，如隧道进出洞管理、营业线施工、 运、架梁管理等，未按规定严格执行的，扣1-2分。有特殊要求的施工作业区