行政处罚类对未取得资质等级证书从事房地产开发经营

1、行政处罚类“对未取得资质等级证书从事房地产开发经营的处罚”廉政风险防控图结案1、未上传相关影像资料。1、未上传执法文书。1、随意从轻或减轻处罚。2、不依法履行重大案件处罚程序。3、截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。风险等级：中1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理。2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。3、随意行驶自由裁量权。4、法律法规运用错误。5、该上案审会的不上案审会，少数人说了算。6、不按规定受理申诉。风险等级：高1、不进行告知。2、不听取当事人申辩、不进行复议。风险等级：低1、调查取证时接受请托，不按规定组织调查，调查对象或方案带有倾向性，办理人情案。2、伪造、丢失、

2、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。3、回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不如实向分管领导汇报。风险等级：高1、不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。2、向被举报或被调查对象泄露信息。3、超越职权，擅自销案。风险等级：中电子监察点风险点执行送达决定审查处罚前告知调查取证1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、加强信息保密管理。责任主体：监察大队、分管领导立（受）案发现违法事实防控措施流程环节1、重大案件未上传集体讨论会议纪要。 2、违法程度在5000以下的，裁量标准不达5万或超出6万不超10万的；违法程度在5000-10000

3、的，裁量标准未达6万或超出7万不超10万；违法程度在10000-50000的，裁量标准未达7万或超出8万不超10万，违法程度在50000的，裁量标准超出5万未达8万或超出10万的；3、未上传执法文书。1、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；2、严格层级审批制度，量化处罚标准；3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 责任主体：法制科、分管领导责任主体：监察大队承办人1、严格按规定进行执法；2、严格执行财务管理规定；3、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；4、落实责任追究。责任主体：法制科、分管领导1、严格法律、法规；2、健全信访投诉

4、举报受理制度；3、实行一次性告知；4、实行申诉复议规定。责任主体：法制科、分管领导1、规范处罚程序，现场调查必须两人以上，回避制度；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段；3、按规定程序组织开展调查，调查方案、进展组织集体研究，定期向管领导汇报。责任主体：监察大队风险点风险点风险点风险点风险点防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施行政处罚类“对超越资质等级从事房地产开发经营的处罚”廉政风险防控图结案1、未上传相关影像资料。1、未上传执法文书。1、随意从轻或减轻处罚。2、不依法履行重大案件处罚程序。3、截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。风险等级：中1、久拖不批或越权审批，无故拖

5、延案件办理。2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。3、随意行驶自由裁量权。4、法律法规运用错误。5、该上案审会的不上案审会，少数人说了算。6、不按规定受理申诉。风险等级：高1、不进行告知。2、不听取当事人申辩、不进行复议。风险等级：低1、调查取证时接受请托，不按规定组织调查，调查对象或方案带有倾向性，办理人情案。2、伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。3、回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不如实向分管领导汇报。风险等级：高1、不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。2、向被举报或被调查对象泄露信息。3、超越职权，擅自销案。风险等级：中电子监察点

6、风险点执行送达决定审查处罚前告知调查取证1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、加强信息保密管理。责任主体：监察大队、分管领导立（受）案发现违法事实防控措施流程环节1、重大案件未上传集体讨论会议纪要。2、违法程度在5000以下的，裁量标准不达5万或超出6万不超10万的；违法程度在5000-10000的，裁量标准未达6万或超出7万不超10万；违法程度在10000-50000的，裁量标准未达7万或超出8万不超10万，违法程度在50000的，裁量标准超出5万未达8万或超出10万的；3、未上传执法文书。1、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；2、严格层级审批制度，量化处罚

7、标准；3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 责任主体：法制科、分管领导责任主体：监察大队承办人1、严格按规定进行执法；2、严格执行财务管理规定；3、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；4、落实责任追究。责任主体：法制科、分管领导1、严格法律、法规；2、健全信访投诉举报受理制度；3、实行一次性告知；4、实行申诉复议规定。责任主体：法制科、分管领导1、规范处罚程序，现场调查必须两人以上，回避制度；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段；3、按规定程序组织开展调查，调查方案、进展组织集体研究，定期向管领导汇报。责任主体：监察大队风

8、险点风险点风险点风险点风险点防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施行政处罚类-“对隐瞒真实情况，弄虚作假骗取资质证书的、涂改、出租、出借、转让、出卖资质证书的处罚”廉政风险防控图结案1、未上传相关影像资料。1、未上传执法文书。1、随意从轻或减轻处罚。2、不依法履行重大案件处罚程序。3、截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。风险等级：中1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理。2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。3、随意行驶自由裁量权。4、法律法规运用错误。5、该上案审会的不上案审会，少数人说了算。6、不按规定受理申诉。风险等级：高1、不进行告知。2、不听取当事人申辩、不进行复议。

9、风险等级：低1、调查取证时接受请托，不按规定组织调查，调查对象或方案带有倾向性，办理人情案。2、伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。3、回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不如实向分管领导汇报。风险等级：高1、不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。2、向被举报或被调查对象泄露信息。3、超越职权，擅自销案。风险等级：中电子监察点风险点执行送达决定审查处罚前告知调查取证1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、加强信息保密管理。责任主体：监察大队、分管领导立（受）案发现违法事实防控措施流程环节1、重大案件未上传集体讨论会议

10、纪要。2、违法程度隐瞒、作假、涂改资质证书的，裁量标准未达1万或超出1.5万的；违法程度骗取、出租、出借资质证书的，未从事经营，裁量标准未达1.5万或超出2万的；违法程度骗取、出租、出借资质证书的，已从事经营，裁量标准未达2万或超出3万的；3、未上传执法文书。1、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；2、严格层级审批制度，量化处罚标准；3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 责任主体：法制科、分管领导责任主体：监察大队承办人1、严格按规定进行执法；2、严格执行财务管理规定；3、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；4、落实责任追究。责

11、任主体：法制科、分管领导1、严格法律、法规；2、健全信访投诉举报受理制度；3、实行一次性告知；4、实行申诉复议规定。责任主体：法制科、分管领导1、规范处罚程序，现场调查必须两人以上，回避制度；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段；3、按规定程序组织开展调查，调查方案、进展组织集体研究，定期向管领导汇报。责任主体：监察大队风险点风险点风险点风险点风险点防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施行政处罚类“对企业在商品住宅销售中不按规定发放住宅质量保证书和住宅使用说明书的处罚”廉政风险防控图结案1、未上传相关影像资料。1、未上传执法文书。1、随意从轻或减轻处罚。2、不依法履行重大案件处罚程序。

12、3、截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。风险等级：中1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理。2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。3、随意行驶自由裁量权。4、法律法规运用错误。5、该上案审会的不上案审会，少数人说了算。6、不按规定受理申诉。风险等级：高1、不进行告知。2、不听取当事人申辩、不进行复议。风险等级：低1、调查取证时接受请托，不按规定组织调查，调查对象或方案带有倾向性，办理人情案。2、伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。3、回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不如实向分管领导汇报。风险等级：高1、不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举

13、报、投诉等。2、向被举报或被调查对象泄露信息。3、超越职权，擅自销案。风险等级：中电子监察点风险点执行送达决定审查处罚前告知调查取证1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、加强信息保密管理。责任主体：监察大队、分管领导立（受）案发现违法事实防控措施流程环节1、重大案件未上传集体讨论会议纪要。2、违法程度不按规定发放，裁量标准罚款的；违法程度逾期不改的，裁量标准未达1万或超出1.5万的；违法程度不按规定发放并有举报的，裁量标准未达1.5万或超出2万的；3、未上传执法文书。1、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；2、严格层级审批制度，量化处罚标准；3、严格执行听证程序

14、，重大案件必须集体讨论；4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 责任主体：法制科、分管领导责任主体：监察大队承办人1、严格按规定进行执法；2、严格执行财务管理规定；3、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；4、落实责任追究。责任主体：法制科、分管领导1、严格法律、法规；2、健全信访投诉举报受理制度；3、实行一次性告知；4、实行申诉复议规定。责任主体：法制科、分管领导1、规范处罚程序，现场调查必须两人以上，回避制度；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段；3、按规定程序组织开展调查，调查方案、进展组织集体研究，定期向管领导汇报。责任主体：监察大队风险点风险点风险点风险点风险

15、点防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施行政处罚类“对企业不按照规定办理变更手续的处罚”廉政风险防控图结案1、未上传相关影像资料。1、未上传执法文书。1、随意从轻或减轻处罚。2、不依法履行重大案件处罚程序。3、截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。风险等级：中1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理。2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。3、随意行驶自由裁量权。4、法律法规运用错误。5、该上案审会的不上案审会，少数人说了算。6、不按规定受理申诉。风险等级：高1、不进行告知。2、不听取当事人申辩、不进行复议。风险等级：低1、调查取证时接受请托，不按规定组织调查，调查对象或方案带有倾向

16、性，办理人情案。2、伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。3、回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不如实向分管领导汇报。风险等级：高1、不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。2、向被举报或被调查对象泄露信息。3、超越职权，擅自销案。风险等级：中电子监察点风险点执行送达决定审查处罚前告知调查取证1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、加强信息保密管理。责任主体：监察大队、分管领导立（受）案发现违法事实防控措施流程环节1、重大案件未上传集体讨论会议纪要。2、违法程度不按规定办理变更的，裁量标准未达5千或超出7千的；违法程度

17、在限期仍未办理的，裁量标准未达7千或超出8千的；违法程度在限期仍未办理并仍在开发的，裁量标准未达8千或超出1万的；3、未上传执法文书。1、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；2、严格层级审批制度，量化处罚标准；3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 责任主体：法制科、分管领导责任主体：监察大队承办人1、严格按规定进行执法；2、严格执行财务管理规定；3、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；4、落实责任追究。责任主体：法制科、分管领导1、严格法律、法规；2、健全信访投诉举报受理制度；3、实行一次性告知；4、实行申诉复议规定。责任主体：

18、法制科、分管领导1、规范处罚程序，现场调查必须两人以上，回避制度；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段；3、按规定程序组织开展调查，调查方案、进展组织集体研究，定期向管领导汇报。责任主体：监察大队风险点风险点风险点风险点风险点防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施行政处罚类“对将未验收的房屋交付使用的处罚”廉政风险防控图结案1、未上传相关影像资料。1、未上传执法文书。1、随意从轻或减轻处罚。2、不依法履行重大案件处罚程序。3、截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。风险等级：中1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理。2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。3、随意行驶自由裁量权

19、。4、法律法规运用错误。5、该上案审会的不上案审会，少数人说了算。6、不按规定受理申诉。风险等级：高1、不进行告知。2、不听取当事人申辩、不进行复议。风险等级：低1、调查取证时接受请托，不按规定组织调查，调查对象或方案带有倾向性，办理人情案。2、伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。3、回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不如实向分管领导汇报。风险等级：高1、不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。2、向被举报或被调查对象泄露信息。3、超越职权，擅自销案。风险等级：中电子监察点风险点执行送达决定审查处罚前告知调查取证1、建立查处案件台账，定期进行检查

20、；2、严格按照法规程序进行监督；3、加强信息保密管理。责任主体：监察大队、分管领导立（受）案发现违法事实防控措施流程环节1、重大案件未上传集体讨论会议纪要。2、违法程度未造成危害的，裁量标准未达10万或超出15万的；违法程度逾期不补办手续的，裁量标准未达15万或超出20万的；违法程度造成损失在5万以下的，裁量标准未达20万或超出25万的；违法程度造成损失在5万以上的，裁量标准未达25万或超出30万的；3、未上传执法文书。1、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；2、严格层级审批制度，量化处罚标准；3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度

21、。 责任主体：法制科、分管领导责任主体：监察大队承办人1、严格按规定进行执法；2、严格执行财务管理规定；3、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；4、落实责任追究。责任主体：法制科、分管领导1、严格法律、法规；2、健全信访投诉举报受理制度；3、实行一次性告知；4、实行申诉复议规定。责任主体：法制科、分管领导1、规范处罚程序，现场调查必须两人以上，回避制度；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段；3、按规定程序组织开展调查，调查方案、进展组织集体研究，定期向管领导汇报。责任主体：监察大队风险点风险点风险点风险点风险点防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施行政处罚类“对将验收不合格的房屋交付使

22、用的处罚”廉政风险防控图结案1、未上传相关影像资料。1、未上传执法文书。1、随意从轻或减轻处罚。2、不依法履行重大案件处罚程序。3、截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。风险等级：中1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理。2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。3、随意行驶自由裁量权。4、法律法规运用错误。5、该上案审会的不上案审会，少数人说了算。6、不按规定受理申诉。风险等级：高1、不进行告知。2、不听取当事人申辩、不进行复议。风险等级：低1、调查取证时接受请托，不按规定组织调查，调查对象或方案带有倾向性，办理人情案。2、伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。3

23、、回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不如实向分管领导汇报。风险等级：高1、不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。2、向被举报或被调查对象泄露信息。3、超越职权，擅自销案。风险等级：中电子监察点风险点执行送达决定审查处罚前告知调查取证1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、加强信息保密管理。责任主体：监察大队、分管领导立（受）案发现违法事实防控措施流程环节1、重大案件未上传集体讨论会议纪要。2、违法程度未造成损失的，裁量标准未达总造价0.5%或超出总造价1%的；违法程度限期内未能返修的，裁量标准未达总造价1%或超出总造价1.5%的；违法程

24、度造成损失并未能返修的，裁量标准未达总造价1.5%或超出总造价2%的；3、未上传执法文书。1、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；2、严格层级审批制度，量化处罚标准；3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 责任主体：法制科、分管领导责任主体：监察大队承办人1、严格按规定进行执法；2、严格执行财务管理规定；3、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；4、落实责任追究。责任主体：法制科、分管领导1、严格法律、法规；2、健全信访投诉举报受理制度；3、实行一次性告知；4、实行申诉复议规定。责任主体：法制科、分管领导1、规范处罚程序，现场调查必

25、须两人以上，回避制度；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段；3、按规定程序组织开展调查，调查方案、进展组织集体研究，定期向管领导汇报。责任主体：监察大队风险点风险点风险点风险点风险点防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施行政处罚类“对房地产价格评估机构或者房地产估价师出具虚假或者有重大差错的评估报告的处罚”廉政风险防控图结案1、未上传相关影像资料。1、未上传执法文书。1、随意从轻或减轻处罚。2、不依法履行重大案件处罚程序。3、截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。风险等级：中1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理。2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。3、随意行驶自由裁量权

26、。4、法律法规运用错误。5、该上案审会的不上案审会，少数人说了算。6、不按规定受理申诉。风险等级：高1、不进行告知。2、不听取当事人申辩、不进行复议。风险等级：低1、调查取证时接受请托，不按规定组织调查，调查对象或方案带有倾向性，办理人情案。2、伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。3、回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不如实向分管领导汇报。风险等级：高1、不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。2、向被举报或被调查对象泄露信息。3、超越职权，擅自销案。风险等级：中电子监察点风险点执行送达决定审查处罚前告知调查取证1、建立查处案件台账，定期进行检查

27、；2、严格按照法规程序进行监督；3、加强信息保密管理。责任主体：监察大队、分管领导立（受）案发现违法事实防控措施流程环节1、重大案件未上传集体讨论会议纪要。2、违法程度未造成损失的，裁量标准对机构未达5万或超出8的；违法程度造成损失在5万以内的，裁量标准机构未达8万或超出12万的，估价师未达1万或超出1.5万的；违法程度造成损失在5万至10万的，裁量标准机构未达12万或超出16万的，估价师未达1.5万或超出2.5万的；违法程度造成损失在10万以上的，裁量标准机构未达16万或超出20万的，估价师未达2.5万或超出3万的； 3、未上传执法文书。1、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；2、严格层级审

28、批制度，量化处罚标准；3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 责任主体：法制科、分管领导责任主体：监察大队承办人1、严格按规定进行执法；2、严格执行财务管理规定；3、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；4、落实责任追究。责任主体：法制科、分管领导1、严格法律、法规；2、健全信访投诉举报受理制度；3、实行一次性告知；4、实行申诉复议规定。责任主体：法制科、分管领导1、规范处罚程序，现场调查必须两人以上，回避制度；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段；3、按规定程序组织开展调查，调查方案、进展组织集体研究，定期向管领导汇报。责任

29、主体：监察大队风险点风险点风险点风险点风险点防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施行政处罚类“对未取得房地产开发企业资质证书，擅自销售商品房的处罚”廉政风险防控图结案1、未上传相关影像资料。1、未上传执法文书。1、随意从轻或减轻处罚。2、不依法履行重大案件处罚程序。3、截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。风险等级：中1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理。2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。3、随意行驶自由裁量权。4、法律法规运用错误。5、该上案审会的不上案审会，少数人说了算。6、不按规定受理申诉。风险等级：高1、不进行告知。2、不听取当事人申辩、不进行复议。风险等级：低1、

30、调查取证时接受请托，不按规定组织调查，调查对象或方案带有倾向性，办理人情案。2、伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。3、回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不如实向分管领导汇报。风险等级：高1、不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。2、向被举报或被调查对象泄露信息。3、超越职权，擅自销案。风险等级：中电子监察点风险点执行送达决定审查处罚前告知调查取证1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、加强信息保密管理。责任主体：监察大队、分管领导立（受）案发现违法事实防控措施流程环节1、重大案件未上传集体讨论会议纪要。2、违法程

31、度擅自销售面积20%以下的，裁量标准未达5万或超出7万的；违法程度擅自销售面积20%-40%的，裁量标准未达7万或超出8万的；违法程度擅自销售面积40%以上的，裁量标准未达8万或超出10万的；3、未上传执法文书。1、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；2、严格层级审批制度，量化处罚标准；3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 责任主体：法制科、分管领导责任主体：监察大队承办人1、严格按规定进行执法；2、严格执行财务管理规定；3、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；4、落实责任追究。责任主体：法制科、分管领导1、严格法律、法规；2、

32、健全信访投诉举报受理制度；3、实行一次性告知；4、实行申诉复议规定。责任主体：法制科、分管领导1、规范处罚程序，现场调查必须两人以上，回避制度；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段；3、按规定程序组织开展调查，调查方案、进展组织集体研究，定期向管领导汇报。责任主体：监察大队风险点风险点风险点风险点风险点防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施行政处罚类“对在未解除商品房买卖合同前，将作为标的物的商品房再行销售给他人的处罚”廉政风险防控图结案1、未上传相关影像资料。1、未上传执法文书。1、随意从轻或减轻处罚。2、不依法履行重大案件处罚程序。3、截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。

33、风险等级：中1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理。2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。3、随意行驶自由裁量权。4、法律法规运用错误。5、该上案审会的不上案审会，少数人说了算。6、不按规定受理申诉。风险等级：高1、不进行告知。2、不听取当事人申辩、不进行复议。风险等级：低1、调查取证时接受请托，不按规定组织调查，调查对象或方案带有倾向性，办理人情案。2、伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。3、回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不如实向分管领导汇报。风险等级：高1、不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。2、向被举报或被调查对象泄露信息。3、

34、超越职权，擅自销案。风险等级：中电子监察点风险点执行送达决定审查处罚前告知调查取证1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、加强信息保密管理。责任主体：监察大队、分管领导立（受）案发现违法事实防控措施流程环节1、重大案件未上传集体讨论会议纪要。2、违法程度未造成损失的，裁量标准未达或超出2万的；违法程度造成损失在5万以下的，裁量标准未达2万或超出2.5万的；违法程度造成损失在5万以上的，裁量标准未达2.5万或超出3万的；3、未上传执法文书。1、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；2、严格层级审批制度，量化处罚标准；3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4、严格

35、履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 责任主体：法制科、分管领导责任主体：监察大队承办人1、严格按规定进行执法；2、严格执行财务管理规定；3、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；4、落实责任追究。责任主体：法制科、分管领导1、严格法律、法规；2、健全信访投诉举报受理制度；3、实行一次性告知；4、实行申诉复议规定。责任主体：法制科、分管领导1、规范处罚程序，现场调查必须两人以上，回避制度；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段；3、按规定程序组织开展调查，调查方案、进展组织集体研究，定期向管领导汇报。责任主体：监察大队风险点风险点风险点风险点风险点防控措施防控措施防控措施防控措

36、施防控措施行政处罚类“对未按规定将测绘成果或者需要由其提供的办理房屋权属登记的资料报送房地产行政主管部门的处罚”廉政风险防控图结案1、未上传相关影像资料。1、未上传执法文书。1、随意从轻或减轻处罚。2、不依法履行重大案件处罚程序。3、截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。风险等级：中1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理。2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。3、随意行驶自由裁量权。4、法律法规运用错误。5、该上案审会的不上案审会，少数人说了算。6、不按规定受理申诉。风险等级：高1、不进行告知。2、不听取当事人申辩、不进行复议。风险等级：低1、调查取证时接受请托，不按规定组织调查，

37、调查对象或方案带有倾向性，办理人情案。2、伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。3、回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不如实向分管领导汇报。风险等级：高1、不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。2、向被举报或被调查对象泄露信息。3、超越职权，擅自销案。风险等级：中电子监察点风险点执行送达决定审查处罚前告知调查取证1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、加强信息保密管理。责任主体：监察大队、分管领导立（受）案发现违法事实防控措施流程环节1、重大案件未上传集体讨论会议纪要。2、违法程度未及时上报资料的，裁量标准未达1万或

38、超出2万的；违法程度在限期不改正的，裁量标准未达2万或超出3万的；3、未上传执法文书。1、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；2、严格层级审批制度，量化处罚标准；3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 责任主体：法制科、分管领导责任主体：监察大队承办人1、严格按规定进行执法；2、严格执行财务管理规定；3、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；4、落实责任追究。责任主体：法制科、分管领导1、严格法律、法规；2、健全信访投诉举报受理制度；3、实行一次性告知；4、实行申诉复议规定。责任主体：法制科、分管领导1、规范处罚程序，现场调查必须两

39、人以上，回避制度；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段；3、按规定程序组织开展调查，调查方案、进展组织集体研究，定期向管领导汇报。责任主体：监察大队风险点风险点风险点风险点风险点防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施行政处罚类“对未按规定的现售条件现售商品房的、未按照规定在商品房现售前将房地产开发项目及符合商品房现售条件的有关证明文件报送房地产开发主管部门备案的、返本销售或者变相返本销售商品房的、采取售后包租或者相售后包租方式销售未竣工商品房的、分割拆零销售商品住宅的、不符合商品房销售条件，向买受人收取预定款性质费用的、未按规定向买受人明示商品房销售管理办法、商品房买卖合同示范文本、城

40、市商品房预售管理办法的、委托没有资格的机构代理销房的处罚”廉政风险防控图结案1、未上传相关影像资料。1、未上传执法文书。1、随意从轻或减轻处罚。2、不依法履行重大案件处罚程序。3、截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。风险等级：中1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理。2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。3、随意行驶自由裁量权。4、法律法规运用错误。5、该上案审会的不上案审会，少数人说了算。6、不按规定受理申诉。风险等级：高1、不进行告知。2、不听取当事人申辩、不进行复议。风险等级：低1、调查取证时接受请托，不按规定组织调查，调查对象或方案带有倾向性，办理人情案。2、伪造、丢失、

41、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。3、回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不如实向分管领导汇报。风险等级：高1、不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。2、向被举报或被调查对象泄露信息。3、超越职权，擅自销案。风险等级：中电子监察点风险点执行送达决定审查处罚前告知调查取证1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、加强信息保密管理。责任主体：监察大队、分管领导立（受）案发现违法事实防控措施流程环节1、重大案件未上传集体讨论会议纪要。2、违法程度销售面积20%以下、预收款在面积10%以下、委托没有资格机构代理的，裁量标准未达1万或超出

42、2万的；违法程度销售面积20%-40%、预收款在面积10%-30% 、限期不改正的，裁量标准未达2万或超出2.5万的；违法程度销售面积40%以上、预收款在面积30%以上、拒绝改正的，裁量标准未达2.5万或超出3万的；1、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；2、严格层级审批制度，量化处罚标准；3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 责任主体：法制科、分管领导责任主体：监察大队承办人1、严格按规定进行执法；2、严格执行财务管理规定；3、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；4、落实责任追究。责任主体：法制科、分管领导1、严格法律、法规；

43、2、健全信访投诉举报受理制度；3、实行一次性告知；4、实行申诉复议规定。责任主体：法制科、分管领导1、规范处罚程序，现场调查必须两人以上，回避制度；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段；3、按规定程序组织开展调查，调查方案、进展组织集体研究，定期向管领导汇报。责任主体：监察大队风险点风险点风险点风险点风险点防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施行政处罚类“对未办理预售登记预售商品房的处罚”廉政风险防控图结案1、未上传相关影像资料。1、未上传执法文书。1、随意从轻或减轻处罚。2、不依法履行重大案件处罚程序。3、截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。风险等级：中1、久拖不批或越权审

44、批，无故拖延案件办理。2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。3、随意行驶自由裁量权。4、法律法规运用错误。5、该上案审会的不上案审会，少数人说了算。6、不按规定受理申诉。风险等级：高1、不进行告知。2、不听取当事人申辩、不进行复议。风险等级：低1、调查取证时接受请托，不按规定组织调查，调查对象或方案带有倾向性，办理人情案。2、伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。3、回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不如实向分管领导汇报。风险等级：高1、不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。2、向被举报或被调查对象泄露信息。3、超越职权，擅自销案。风险等级：中

45、电子监察点风险点执行送达决定审查处罚前告知调查取证1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、加强信息保密管理。责任主体：监察大队、分管领导立（受）案发现违法事实防控措施流程环节1、重大案件未上传集体讨论会议纪要。2、违法程度认购、认定、选号、登记、摸底、办理会员卡、收取定金的，裁量标准超出预付款0.25%的；违法程度收取定金预付款70%的，裁量标准未达预付款0.25%或超出付款0.5%的；违法程度预售面积在1万平米以下的，裁量标准未达预付款0.5%或超出付款0.75%的；违法程度预售面积在1万平米以上的，裁量标准未达预付款0.75%或超出付款1%的；3、未上传执法文

46、书。1、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；2、严格层级审批制度，量化处罚标准；3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 责任主体：法制科、分管领导责任主体：监察大队承办人1、严格按规定进行执法；2、严格执行财务管理规定；3、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；4、落实责任追究。责任主体：法制科、分管领导1、严格法律、法规；2、健全信访投诉举报受理制度；3、实行一次性告知；4、实行申诉复议规定。责任主体：法制科、分管领导1、规范处罚程序，现场调查必须两人以上，回避制度；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段；3、按规定程序组织开

47、展调查，调查方案、进展组织集体研究，定期向管领导汇报。责任主体：监察大队风险点风险点风险点风险点风险点防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施行政处罚类“对开发企业不按规定使用商品房预售款项的处罚”廉政风险防控图结案1、未上传相关影像资料。1、未上传执法文书。1、随意从轻或减轻处罚。2、不依法履行重大案件处罚程序。3、截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。风险等级：中1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理。2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。3、随意行驶自由裁量权。4、法律法规运用错误。5、该上案审会的不上案审会，少数人说了算。6、不按规定受理申诉。风险等级：高1、不进行告知。2

48、、不听取当事人申辩、不进行复议。风险等级：低1、调查取证时接受请托，不按规定组织调查，调查对象或方案带有倾向性，办理人情案。2、伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。3、回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不如实向分管领导汇报。风险等级：高1、不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。2、向被举报或被调查对象泄露信息。3、超越职权，擅自销案。风险等级：中电子监察点风险点执行送达决定审查处罚前告知调查取证1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、加强信息保密管理。责任主体：监察大队、分管领导立（受）案发现违法事实防控措施流程环

49、节1、重大案件未上传集体讨论会议纪要。2、违法程度违法所得1万元以下的，裁量标准超出违法所得1倍或超出1万的；违法程度违法所得1-3万元的，裁量标准未达违法所得1倍超出违法所得2倍或超出2万的；违法程度违法所得3万元以上的，裁量标准未达违法所得2倍、超出违法所得3倍或超出3万的；3、未上传执法文书。1、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；2、严格层级审批制度，量化处罚标准；3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 责任主体：法制科、分管领导责任主体：监察大队承办人1、严格按规定进行执法；2、严格执行财务管理规定；3、执行内部监督检查

50、、纪检跟踪督察制度；4、落实责任追究。责任主体：法制科、分管领导1、严格法律、法规；2、健全信访投诉举报受理制度；3、实行一次性告知；4、实行申诉复议规定。责任主体：法制科、分管领导1、规范处罚程序，现场调查必须两人以上，回避制度；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段；3、按规定程序组织开展调查，调查方案、进展组织集体研究，定期向管领导汇报。责任主体：监察大队风险点风险点风险点风险点风险点防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施行政处罚类“对房地产中介服务机构代理销售不符合销售条件的商品房的处罚”廉政风险防控图结案1、未上传相关影像资料。1、未上传执法文书。1、随意从轻或减轻处罚。2、不

51、依法履行重大案件处罚程序。3、截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。风险等级：中1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理。2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。3、随意行驶自由裁量权。4、法律法规运用错误。5、该上案审会的不上案审会，少数人说了算。6、不按规定受理申诉。风险等级：高1、不进行告知。2、不听取当事人申辩、不进行复议。风险等级：低1、调查取证时接受请托，不按规定组织调查，调查对象或方案带有倾向性，办理人情案。2、伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。3、回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不如实向分管领导汇报。风险等级：高1、不按规定受理或

52、回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。2、向被举报或被调查对象泄露信息。3、超越职权，擅自销案。风险等级：中电子监察点风险点执行送达决定审查处罚前告知调查取证1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、加强信息保密管理。责任主体：监察大队、分管领导立（受）案发现违法事实防控措施流程环节1、重大案件未上传集体讨论会议纪要。2、违法程度未造成损失的，裁量标准罚款的；违法程度造成损失在1万以下的，裁量标准未达2万或超出2.5万的；违法程度造成损失在1万以上的，裁量标准未达2.5万或超出3万的；3、未上传执法文书。1、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；2、严格层级审批制度，

53、量化处罚标准；3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 责任主体：法制科、分管领导责任主体：监察大队承办人1、严格按规定进行执法；2、严格执行财务管理规定；3、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；4、落实责任追究。责任主体：法制科、分管领导1、严格法律、法规；2、健全信访投诉举报受理制度；3、实行一次性告知；4、实行申诉复议规定。责任主体：法制科、分管领导1、规范处罚程序，现场调查必须两人以上，回避制度；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段；3、按规定程序组织开展调查，调查方案、进展组织集体研究，定期向管领导汇报。责任主体：监

54、察大队风险点风险点风险点风险点风险点防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施行政处罚类“对在房产面积测算中不执行国家标准、规范和规定的、在房产面积测算中弄虚作假、欺骗房屋权利人的、房产面积测算失误，造成重大损失的处罚”廉政风险防控图结案1、未上传相关影像资料。1、未上传执法文书。1、随意从轻或减轻处罚。2、不依法履行重大案件处罚程序。3、截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。风险等级：中1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理。2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。3、随意行驶自由裁量权。4、法律法规运用错误。5、该上案审会的不上案审会，少数人说了算。6、不按规定受理申诉。风险等级：

55、高1、不进行告知。2、不听取当事人申辩、不进行复议。风险等级：低1、调查取证时接受请托，不按规定组织调查，调查对象或方案带有倾向性，办理人情案。2、伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。3、回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不如实向分管领导汇报。风险等级：高1、不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。2、向被举报或被调查对象泄露信息。3、超越职权，擅自销案。风险等级：中电子监察点风险点执行送达决定审查处罚前告知调查取证1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、加强信息保密管理。责任主体：监察大队、分管领导立（受）案发现违

56、法事实防控措施流程环节1、重大案件未上传集体讨论会议纪要。2、违法程度未造成损失、误差不超过1%的，裁量标准未达1万或超出1.5万的；违法程度造成损失在1万以下、误差超过1%未超过2%的，裁量标准未达1.5万或超出2万的；违法程度造成损失在1万以上、误差超过2%的，裁量标准未达2万或超出3万的；3、未上传执法文书。1、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；2、严格层级审批制度，量化处罚标准；3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 责任主体：法制科、分管领导责任主体：监察大队承办人1、严格按规定进行执法；2、严格执行财务管理规定；3、

57、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；4、落实责任追究。责任主体：法制科、分管领导1、严格法律、法规；2、健全信访投诉举报受理制度；3、实行一次性告知；4、实行申诉复议规定。责任主体：法制科、分管领导1、规范处罚程序，现场调查必须两人以上，回避制度；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段；3、按规定程序组织开展调查，调查方案、进展组织集体研究，定期向管领导汇报。责任主体：监察大队风险点风险点风险点风险点风险点防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施行政处罚类“对未申报登记进行城市房屋室内装饰装修活动的处罚”廉政风险防控图结案1、未上传相关影像资料。1、未上传执法文书。1、随意从轻或减轻处罚。

58、2、不依法履行重大案件处罚程序。3、截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。风险等级：中1、久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理。2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。3、随意行驶自由裁量权。4、法律法规运用错误。5、该上案审会的不上案审会，少数人说了算。6、不按规定受理申诉。风险等级：高1、不进行告知。2、不听取当事人申辩、不进行复议。风险等级：低1、调查取证时接受请托，不按规定组织调查，调查对象或方案带有倾向性，办理人情案。2、伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。3、回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果，重要情况不如实向分管领导汇报。风险等级：高1、不按规定

59、受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。2、向被举报或被调查对象泄露信息。3、超越职权，擅自销案。风险等级：中电子监察点风险点执行送达决定审查处罚前告知调查取证1、建立查处案件台账，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督；3、加强信息保密管理。责任主体：监察大队、分管领导立（受）案发现违法事实防控措施流程环节1、重大案件未上传集体讨论会议纪要。2、违法程度未造成安全隐患的，裁量标准罚款的；违法程度拒不改正、未造成安全隐患的，裁量标准个人未达1百或超出3百、法人未达1百或超出5百；违法程度造成安全隐患的，裁量标准个人未达3百或超出5百、法人未达5百或超出1千； 3、未上传执法文书。1、执

60、行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；2、严格层级审批制度，量化处罚标准；3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 责任主体：法制科、分管领导责任主体：监察大队承办人1、严格按规定进行执法；2、严格执行财务管理规定；3、执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度；4、落实责任追究。责任主体：法制科、分管领导1、严格法律、法规；2、健全信访投诉举报受理制度；3、实行一次性告知；4、实行申诉复议规定。责任主体：法制科、分管领导1、规范处罚程序，现场调查必须两人以上，回避制度；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段；3、按规定程序组织开展调查，调