中小企业管理及股票证券管理知识分析

1、 181/181扮中小企业板、创袄业板股票发行上斑市问答目 录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc266087239 芭一、发行与上市爸 PAGEREF _Toc266087239 h 暗8 HYPERLINK l _Toc266087240 疤1. 袄股票发行方案包班括哪些主要内容耙？笆 PAGEREF _Toc266087240 h 鞍8 HYPERLINK l _Toc266087241 爸2. 八什么是股票发行班询价制度？搬 爱如何操作？颁 PAGEREF _Toc266087241 h 斑9 HYPERLINK l _Toc266087242 拜3. 翱股

2、票发行方式主拔要有哪些？扒 PAGEREF _Toc266087242 h 盎11 HYPERLINK l _Toc266087243 扳4. 暗拟上市公司经证昂监会核准后，如败何申请在交易所罢发行上市？背 PAGEREF _Toc266087243 h 柏12 HYPERLINK l _Toc266087244 唉5. 艾什么是路演？斑 PAGEREF _Toc266087244 h 熬12 HYPERLINK l _Toc266087245 邦6. 拌什么是机构投资挨者？什么是战略拔投资者？罢 PAGEREF _Toc266087245 h 捌13 HYPERLINK l _Toc2660

3、87246 办7. 邦什么是承销？什白么是代销？什么稗是包销？败 PAGEREF _Toc266087246 h 埃13 HYPERLINK l _Toc266087247 奥8. 安什么是发行失败隘？霸 PAGEREF _Toc266087247 h 氨14 HYPERLINK l _Toc266087248 啊9. 安如何确定股票代癌码与股票简称？矮 PAGEREF _Toc266087248 h 氨14 HYPERLINK l _Toc266087249 埃10. 绊什么是超额配售敖选择权制度（氨“澳绿鞋班”白）？疤 PAGEREF _Toc266087249 h 矮15 HYPERLI

4、NK l _Toc266087250 稗11. 扒控股股东和实际俺控制人持有发行碍人的股份上市后柏须锁定多长时间稗？坝 PAGEREF _Toc266087250 h 拜15 HYPERLINK l _Toc266087251 澳12. 埃董事、监事和高摆级管理人员持有唉发行人的股份上靶市后须锁定多长搬时间？芭 PAGEREF _Toc266087251 h 敖15 HYPERLINK l _Toc266087252 碍13. 傲企业上市后需要挨注意哪些问题？艾 PAGEREF _Toc266087252 h 皑16 HYPERLINK l _Toc266087253 阿14.八 芭企业上市后

5、如何颁进行规范运作？挨 PAGEREF _Toc266087253 h 罢16 HYPERLINK l _Toc266087254 搬15. 翱企业上市后需要扳接受交易所哪些笆持续监管？癌 PAGEREF _Toc266087254 h 凹17 HYPERLINK l _Toc266087255 埃16. 办现阶段交易所的奥监管重点有哪些肮？安 PAGEREF _Toc266087255 h 罢17 HYPERLINK l _Toc266087256 傲1袄7. 坝保荐机构的持续稗督导工作涉及哪懊些内容？瓣 PAGEREF _Toc266087256 h 背18 HYPERLINK l _To

6、c266087257 罢二、中小企业板扳 PAGEREF _Toc266087257 h 哎18 HYPERLINK l _Toc266087258 巴1. 昂为什么要设立中唉小企业板？敖 PAGEREF _Toc266087258 h 凹18 HYPERLINK l _Toc266087259 罢2. 艾中小企业板的定氨位是什么？它与耙现有主板市场，俺以及将来可能设瓣立的创业板市场靶的关系是什么？癌 PAGEREF _Toc266087259 h 板19 HYPERLINK l _Toc266087260 败3.白“鞍两个不变捌”哎和芭“袄四个独立版”百的含义各是什么捌？为什么要在中挨小企业

7、板实行癌“艾两个不变埃”百和叭“傲四个独立斑”懊？耙 PAGEREF _Toc266087260 h 般19 HYPERLINK l _Toc266087261 百4. 蔼中小企业板存在斑哪些风险？深交暗所采取了哪些措哎施？拜 PAGEREF _Toc266087261 h 爱20 HYPERLINK l _Toc266087262 啊5. 半深交所在中小企拜业板上市公司信斑息披露方面推出稗了哪些创新措施傲？摆 PAGEREF _Toc266087262 h 叭20 HYPERLINK l _Toc266087263 昂6. 半什么是业绩快报昂制度？有何意义坝？耙 PAGEREF _Toc26

8、6087263 h 办20 HYPERLINK l _Toc266087264 鞍7. 安深交所在中小企艾业板股票交易方哀面推出了哪些创岸新措施？办 PAGEREF _Toc266087264 h 氨21 HYPERLINK l _Toc266087265 罢8. 伴深交所在中小企澳业板诚信建设方阿面推出了哪些创艾新措施？爱 PAGEREF _Toc266087265 h 芭21 HYPERLINK l _Toc266087266 笆9. 背保荐机构推荐企翱业在中小企业板把上市需要遵循哪笆些特殊规定？熬 PAGEREF _Toc266087266 h 板21 HYPERLINK l _Toc2

9、66087267 袄10. 半中小企业板上市办公司董事行为要白遵循哪些特殊规暗定？柏 PAGEREF _Toc266087267 h 奥22 HYPERLINK l _Toc266087268 办11. 奥深交所在中小企败业板投资者权益板保护方面推出了般哪些创新措施？懊 PAGEREF _Toc266087268 h 叭22 HYPERLINK l _Toc266087508 埃12. 笆中小企业板上市拌公司募集资金专霸项存储必须遵循爱哪些规定？稗 PAGEREF _Toc266087508 h 搬23 HYPERLINK l _Toc266087509 艾13. 岸企业申请在中小颁企业板上市

10、需要凹做好哪些准备工拜作？暗 PAGEREF _Toc266087509 h 疤23 HYPERLINK l _Toc266087510 斑14. 半中小企业板指数半与主板指数比较阿呈现哪些特点？皑 PAGEREF _Toc266087510 h 跋24 HYPERLINK l _Toc266087511 岸15. 鞍中小企业板上市袄公司业绩状况如阿何？按 PAGEREF _Toc266087511 h 斑24 HYPERLINK l _Toc266087512 扒16. 白在两年多的时间碍里，中小企业板肮市场运行呈现哪佰些特点？绊 PAGEREF _Toc266087512 h 班25 HY

11、PERLINK l _Toc266087513 板17. 叭有哪些中小企业捌通过进入资本市扒场取得了快速发绊展，成为行业龙敖头？请举例说明跋。哎 PAGEREF _Toc266087513 h 百25 HYPERLINK l _Toc266087514 皑三、发行审核程盎序及关注事项叭 PAGEREF _Toc266087514 h 懊26 HYPERLINK l _Toc266087515 瓣1. 搬股票发行审核程凹序主要包括哪些伴？按 PAGEREF _Toc266087515 h 爸26 HYPERLINK l _Toc266087516 稗2. 拜什么叫发行审核巴的普通程序和特碍殊程序

12、？耙 PAGEREF _Toc266087516 h 班27 HYPERLINK l _Toc266087517 办3. 班发行审核委员会唉制度主要内容有百哪些？耙 PAGEREF _Toc266087517 h 芭27 HYPERLINK l _Toc266087518 皑4. 巴发审会的工作流熬程包括哪些？霸 PAGEREF _Toc266087518 h 把27 HYPERLINK l _Toc266087519 捌5. 澳企业如何参加发哎行审核会议？摆 PAGEREF _Toc266087519 h 背28 HYPERLINK l _Toc266087520 癌6. 哎在审核过程中企吧

13、业应注意哪些问搬题？伴 PAGEREF _Toc266087520 h 案28 HYPERLINK l _Toc266087521 颁7. 扮发审委主要关注俺企业哪些问题？扒在审核中企业哪袄些问题容易引起挨关注？疤 PAGEREF _Toc266087521 h 跋29 HYPERLINK l _Toc266087522 颁8. 吧定向募集公司申跋请发行上市应注搬意什么问题？叭 PAGEREF _Toc266087522 h 疤29 HYPERLINK l _Toc266087523 碍9. 蔼为什么中国证监百会不受理工会或白职工持股会作为版股东或发起人的捌公司公开发行股唉票的申请？奥 PAG

14、EREF _Toc266087523 h 败31 HYPERLINK l _Toc266087524 百10. 暗申请文件上发行佰审核委员会审核按前，证监会要求盎企业提供几次反昂馈意见？企业如捌何回复证监会的拜反馈意见？把 PAGEREF _Toc266087524 h 伴31 HYPERLINK l _Toc266087525 傲11. 阿什么是审核静默爱期制度？埃 PAGEREF _Toc266087525 h 凹32 HYPERLINK l _Toc266087526 八12. 艾什么是专项复核隘？哪些情况下企跋业会被要求专项阿复核？专项复核吧应符合什么要求败？翱 PAGEREF _To

15、c266087526 h 捌32 HYPERLINK l _Toc266087527 翱13. 熬哪些行业需要环坝保部门出具核查盎意见？核查内容颁和程序有何具体板规定？摆 PAGEREF _Toc266087527 h 靶33 HYPERLINK l _Toc266087528 笆1拔4. 败未为职工办理社摆会保险的企业能稗否申请发行上市矮？袄 PAGEREF _Toc266087528 h 捌34 HYPERLINK l _Toc266087529 搬15. 碍什么是发审委的版回避制度？该制巴度如何运行？败 PAGEREF _Toc266087529 h 案34 HYPERLINK l _T

16、oc266087530 鞍16. 瓣对发审会的审核叭结果有异议，如啊何进行申请复议霸或行政诉讼？傲 PAGEREF _Toc266087530 h 跋35 HYPERLINK l _Toc266087531 板17. 安企业通过发审会捌审核后需要做哪佰些工作？巴 PAGEREF _Toc266087531 h 癌35 HYPERLINK l _Toc266087532 拜18. 巴目前有哪些上市绊公司社会责任的凹具体规定？社会把责任是否已纳入傲企业发行审核考翱察范畴？芭 PAGEREF _Toc266087532 h 靶36 HYPERLINK l _Toc266087533 百19. 背企业

17、发行申请未隘获得证监会核准耙，何时可以再次败报送申请材料？耙 PAGEREF _Toc266087533 h 扮36 HYPERLINK l _Toc266087534 翱四、申请文件制岸作与申报把 PAGEREF _Toc266087534 h 般36 HYPERLINK l _Toc266087535 矮1. 昂发行人制作申请氨文件需要做好哪芭些准备工作？艾 PAGEREF _Toc266087535 h 稗36 HYPERLINK l _Toc266087536 袄2. 扳申请文件包括哪熬些主要内容？隘 PAGEREF _Toc266087536 h 懊37 HYPERLINK l _T

18、oc266087537 伴3. 唉申请材料申报前绊是否必须先有一扮年的辅导期？叭 PAGEREF _Toc266087537 h 肮37 HYPERLINK l _Toc266087538 搬4. 暗申请材料申报前鞍是否必须取得当笆地政府的批文？半 PAGEREF _Toc266087538 h 盎38 HYPERLINK l _Toc266087539 蔼5. 百申请材料中有关翱文件是否必须全氨部为原件？若无败法获取原件，复板印件是否可代替暗？阿 PAGEREF _Toc266087539 h 吧38 HYPERLINK l _Toc266087540 哀6. 隘发行过内部职工背股的企业的申

19、请芭材料有何特殊要皑求？般 PAGEREF _Toc266087540 h 鞍38 HYPERLINK l _Toc266087541 叭7. 瓣招股说明书与招隘股意向书有什么稗不同？伴 PAGEREF _Toc266087541 h 捌39 HYPERLINK l _Toc266087542 伴8. 氨招股说明书包括佰哪些主要内容？按 PAGEREF _Toc266087542 h 昂39 HYPERLINK l _Toc266087543 办9. 昂招股说明书中吧“鞍重大事项提示佰”罢章节有何要求？叭 PAGEREF _Toc266087543 h 斑39 HYPERLINK l _Toc

20、266087544 邦10. 邦招股说明书的披爸露需达到什么要岸求？唉 PAGEREF _Toc266087544 h 隘39 HYPERLINK l _Toc266087545 吧11. 斑制作招股说明书霸需要注意哪些问癌题？岸 PAGEREF _Toc266087545 h 蔼39 HYPERLINK l _Toc266087546 把12. 芭招股说明书的有按效期如何规定？摆 PAGEREF _Toc266087546 h 哀40 HYPERLINK l _Toc266087547 矮13. 啊招股说明书中引柏用的财务报告的阿有效期有何规定版？哀 PAGEREF _Toc26608754

21、7 h 傲40 HYPERLINK l _Toc266087548 霸14. 芭招股说明书中关澳于财务会计方面安的披露有何具体跋要求？胺 PAGEREF _Toc266087548 h 八40 HYPERLINK l _Toc266087549 鞍15. 班招股说明书中俺“氨财务会计信息阿”啊披露的具体要求挨是什么？矮 PAGEREF _Toc266087549 h 跋40 HYPERLINK l _Toc266087550 鞍16. 按招股说明书中唉“般管理层讨论与分柏析办”跋披露的具体要求氨是什么？安 PAGEREF _Toc266087550 h 搬42 HYPERLINK l _Toc

22、266087551 翱17. 白盈利预测报告是艾否为申请材料的艾必备文件？披露哎盈利预测对发行捌上市有何影响？瓣企业盈利预测未澳达到预测数会受懊到哪些处罚？稗 PAGEREF _Toc266087551 h 蔼43 HYPERLINK l _Toc266087552 翱18. 氨报送发行申请文啊件需要注意哪些霸问题？搬 PAGEREF _Toc266087552 h 扮43 HYPERLINK l _Toc266087553 版19靶. 翱什么叫申请材料暗预先披露制度？安如何操作？摆 PAGEREF _Toc266087553 h 挨44 HYPERLINK l _Toc266087554 般

23、20. 爱报送发行申请文傲件后变更中介机叭构应如何处理？斑 PAGEREF _Toc266087554 h 哎44 HYPERLINK l _Toc266087555 板21. 盎关联交易的披露按应达到什么要求绊？笆 PAGEREF _Toc266087555 h 澳45 HYPERLINK l _Toc266087556 唉22. 绊同业竞争的披露笆应达到什么要求癌？爸 PAGEREF _Toc266087556 h 艾45 HYPERLINK l _Toc266087557 巴23. 傲或有事项的披露瓣应达到什么要求班？癌 PAGEREF _Toc266087557 h 皑46 HYPER

24、LINK l _Toc266087558 凹24. 班企业应如何配合昂举报信的处理？佰 PAGEREF _Toc266087558 h 跋46 HYPERLINK l _Toc266087559 巴25. 隘发行人应申报哪佰些纳税资料？半 PAGEREF _Toc266087559 h 阿46 HYPERLINK l _Toc266087560 案26. 绊什么是原始财务坝报表？什么是申邦报财务报表？矮 PAGEREF _Toc266087560 h 袄47 HYPERLINK l _Toc266087561 巴五、保荐制度与瓣募集资金板 PAGEREF _Toc266087561 h 按47

25、 HYPERLINK l _Toc266087562 哎（一）保荐制度艾 PAGEREF _Toc266087562 h 肮47 HYPERLINK l _Toc266087563 叭1. 案什么是（发行保鞍荐或上市保荐）暗保荐制度？有何鞍重大意义？瓣 PAGEREF _Toc266087563 h 柏47 HYPERLINK l _Toc266087564 扳2. 瓣保荐制度的主要翱内容有哪些？矮 PAGEREF _Toc266087564 h 唉47 HYPERLINK l _Toc266087565 靶3. 肮保荐机构在企业半发行上市过程中隘应尽哪些责任与霸义务？笆 PAGEREF _T

26、oc266087565 h 奥48 HYPERLINK l _Toc266087566 昂4. 八企业选择保荐机邦构应该注意哪些胺问题？跋 PAGEREF _Toc266087566 h 白49 HYPERLINK l _Toc266087567 般5. 背保荐机构选择企半业的要素有哪些板？斑 PAGEREF _Toc266087567 h 皑49 HYPERLINK l _Toc266087568 艾6. 板保荐人尽职调查把的主要内容与程白序有哪些？懊 PAGEREF _Toc266087568 h 按51 HYPERLINK l _Toc266087569 白（二）募集资金澳使用败 PAG

27、EREF _Toc266087569 h 拜51 HYPERLINK l _Toc266087570 八7. 搬企业募集资金使挨用主要有哪些规佰定？岸 PAGEREF _Toc266087570 h 扒51 HYPERLINK l _Toc266087571 百8. 暗企业如何选择募背集资金投资项目爸？靶 PAGEREF _Toc266087571 h 稗52 HYPERLINK l _Toc266087572 挨9. 稗股份公司现有主拌营业务为直接面佰向客户的终端产翱品，现股份公司白拟募集资金投向疤为公司现有产品矮的上游产品，该蔼上游产品也在股耙份公司营业执照叭范围内，且该股皑份公司的下属子

28、瓣公司也生产该产霸品，请问这是否办会对发行审核造奥成影响？芭 PAGEREF _Toc266087572 h 芭52 HYPERLINK l _Toc266087573 暗10. 暗由于上市过程时阿间比较长，对于巴上市募集项目提吧前投入实施的话扒，会计上要如何俺操作？如果成功啊发行，对于提前皑投入的资金能否啊在募集资金中扣碍除？巴 PAGEREF _Toc266087573 h 爱52 HYPERLINK l _Toc266087574 敖11. 哎募集资金还贷，半所指的贷款是指罢募股项目所发生般的贷款还是可扩扒大至公司的其它伴流动资金贷款？隘募股还贷金额占安全部募股资金有邦没有一定额度或八比

29、例限制？跋 PAGEREF _Toc266087574 h 啊53 HYPERLINK l _Toc266087575 班12. 奥企业如何确定募敖集资金额？鞍 PAGEREF _Toc266087575 h 矮53 HYPERLINK l _Toc266087576 柏13. 搬企业如何确定股坝票发行数量？扳 PAGEREF _Toc266087576 h 板53 HYPERLINK l _Toc266087577 爱14. 百募集资金大量补傲充流动资金可以熬吗？芭 PAGEREF _Toc266087577 h 疤53 HYPERLINK l _Toc266087578 板15. 敖项目的

30、核准、备扒案有什么规定？八 PAGEREF _Toc266087578 h 奥53 HYPERLINK l _Toc266087579 百16. 笆募集资金能够收傲购控股股东的资艾产吗？绊 PAGEREF _Toc266087579 h 矮53 HYPERLINK l _Toc266087580 氨17. 拌募集资金及其投盎向有什么规定？疤 PAGEREF _Toc266087580 h 板53 HYPERLINK l _Toc266087581 矮18. 埃募集资金应设立版几个专项账户？摆 PAGEREF _Toc266087581 h 半54 HYPERLINK l _Toc2660875

31、82 版19. 隘上市公司办理变把更募集资金投向懊适宜，应如何具艾体操作？拜 PAGEREF _Toc266087582 h 皑54 HYPERLINK l _Toc266087583 蔼20. 奥对于有可转换债昂券的上市公司，鞍变更募集资金投稗向有何特殊要求颁？吧 PAGEREF _Toc266087583 h 邦55 HYPERLINK l _Toc266087584 氨21. 俺如何加强对募集啊资金的管理与监叭督？白 PAGEREF _Toc266087584 h 芭55 HYPERLINK l _Toc266087585 吧22. 凹募集资金拟用于班向其他企业增资捌或收购其他企业哀股份

32、的，招股说办明书中应如何披艾露？岸 PAGEREF _Toc266087585 h 啊55 HYPERLINK l _Toc266087586 盎23. 拜募集资金拟用于昂收购资产的，招埃股说明书应如何爸披露？八 PAGEREF _Toc266087586 h 坝56 HYPERLINK l _Toc266087587 哀六、公司治理与半规范运作按 PAGEREF _Toc266087587 h 伴56 HYPERLINK l _Toc266087588 罢（一）公司治理扮 PAGEREF _Toc266087588 h 爱56 HYPERLINK l _Toc266087589 佰1. 稗股

33、份有限公司应伴设立哪些组织机俺构？罢 PAGEREF _Toc266087589 h 半56 HYPERLINK l _Toc266087590 哀2. 瓣股份有限公司股班东大会有哪些职板责？安 PAGEREF _Toc266087590 h 暗56 HYPERLINK l _Toc266087591 啊3. 坝股东大会召开的哀通知时间是几天柏？股东大会决议八在什么情况下生扒效？背 PAGEREF _Toc266087591 h 扒56 HYPERLINK l _Toc266087592 皑4. 胺何种情况应该召吧开股东大会？俺 PAGEREF _Toc266087592 h 氨57 HYPE

34、RLINK l _Toc266087593 艾5. 唉公司持有本公司暗股票有表决权吗拜？能分红吗？蔼 PAGEREF _Toc266087593 h 敖57 HYPERLINK l _Toc266087594 巴6. 颁股份有限公司董案事会有哪些职责氨？董事如何产生把？癌 PAGEREF _Toc266087594 h 挨57 HYPERLINK l _Toc266087595 癌7. 版董事、监事、高爸级管理人员的任傲职资格条件有哪暗些？靶 PAGEREF _Toc266087595 h 埃58 HYPERLINK l _Toc266087596 百8. 懊谁能提议召开临凹时董事会？胺 PA

35、GEREF _Toc266087596 h 俺58 HYPERLINK l _Toc266087597 半9. 碍董事会必须有多柏少董事参加才能芭举行？决议要多扮少董事同意才生笆效？背 PAGEREF _Toc266087597 h 俺59 HYPERLINK l _Toc266087598 绊11. 扒董事会运作应注把意哪些事项？傲 PAGEREF _Toc266087598 h 扳59 HYPERLINK l _Toc266087599 稗12. 版上市公司为什么邦要聘请独立董事扮？霸 PAGEREF _Toc266087599 h 斑59 HYPERLINK l _Toc26608760

36、0 埃13. 哎独立董事的职责艾和权利是什么？爸 PAGEREF _Toc266087600 h 隘60 HYPERLINK l _Toc266087601 唉14. 颁已到期但尚未换隘届的董事会通过坝的决议是否有效巴？班 PAGEREF _Toc266087601 h 败60 HYPERLINK l _Toc266087602 安15. 吧公司董事会换届碍是提前到到期日般前，还是在到期疤日后较为合理？盎 PAGEREF _Toc266087602 h 稗61 HYPERLINK l _Toc266087603 澳16. 拜董事会通过一项邦表决是以董事人把数为准，还是以佰该董事委派股东拌所占的

37、实际持股矮数为准？叭 PAGEREF _Toc266087603 h 碍61 HYPERLINK l _Toc266087604 傲17. 暗股份有限公司经安理有哪些职责？安 PAGEREF _Toc266087604 h 版61 HYPERLINK l _Toc266087605 艾18. 叭为什么需要制订半公司章程？公司哀章程应当载明哪埃些事项？按 PAGEREF _Toc266087605 h 巴61 HYPERLINK l _Toc266087606 绊19. 败修改公司章程应笆注意哪些事项？艾 PAGEREF _Toc266087606 h 霸62 HYPERLINK l _Toc2

38、66087607 摆20. 拜公司增资时需要熬修改章程，股东叭大会决议时是新办老股东共同作出傲还是老股东即可碍？般 PAGEREF _Toc266087607 h 凹62 HYPERLINK l _Toc266087608 敖21. 邦什么是累积投票挨制？在公司选举澳董事、监事是必傲须要采取累计投拜票制吗？哎 PAGEREF _Toc266087608 h 胺63 HYPERLINK l _Toc266087609 安22. 罢董事会秘书如何跋产生？有什么职绊责？傲 PAGEREF _Toc266087609 h 爸63 HYPERLINK l _Toc266087610 哀23. 阿公司监事

39、会如何氨组成？其职权范败围是什么？笆 PAGEREF _Toc266087610 h 哀64 HYPERLINK l _Toc266087611 埃24. 把刑法修正案（六艾）对上市公司的岸董事、监事、高拜级管理人员行为艾有什么特别规定把？凹 PAGEREF _Toc266087611 h 叭64 HYPERLINK l _Toc266087612 暗25. 鞍什么是企业社会胺责任？为什么要白在上市公司中率叭先引入社会责任般？百 PAGEREF _Toc266087612 h 伴65 HYPERLINK l _Toc266087613 芭26. 案社会责任与诚信碍体系建设、公司澳治理有何区别？

40、叭 PAGEREF _Toc266087613 h 爸65 HYPERLINK l _Toc266087614 翱（二）规范运作斑 PAGEREF _Toc266087614 h 癌66 HYPERLINK l _Toc266087615 氨27. 扮什么是控股股东哀及实际控制人？耙 PAGEREF _Toc266087615 h 爸66 HYPERLINK l _Toc266087616 懊28. 瓣控股股东有哪些安需要规范的行为白？敖 PAGEREF _Toc266087616 h 胺66 HYPERLINK l _Toc266087617 敖29. 拌什么是同业竞争爱？坝 PAGEREF

41、 _Toc266087617 h 把66 HYPERLINK l _Toc266087618 哀30. 矮什么是同业不竞白争？拜 PAGEREF _Toc266087618 h 昂66 HYPERLINK l _Toc266087619 百31. 唉有同业竞争的公暗司能申请上市吗版？瓣 PAGEREF _Toc266087619 h 绊67 HYPERLINK l _Toc266087620 翱32. 敖公司的业务如何吧与控股股东区别扮才不算同业竞争鞍？伴 PAGEREF _Toc266087620 h 巴67 HYPERLINK l _Toc266087621 柏33. 艾如何解决同业竞八争

42、问题？笆 PAGEREF _Toc266087621 h 跋67 HYPERLINK l _Toc266087622 拜34. 凹什么是关联关系芭？关联方和关联搬交易？捌 PAGEREF _Toc266087622 h 懊67 HYPERLINK l _Toc266087623 柏35. 邦如果发行人存在斑关联交易，在其八招股说明书中应昂如何披露？挨 PAGEREF _Toc266087623 h 坝68 HYPERLINK l _Toc266087624 白36. 百重大关联交易的案标准是什么？霸 PAGEREF _Toc266087624 h 傲68 HYPERLINK l _Toc266

43、087625 斑37. 拔如何规范关联交艾易？耙 PAGEREF _Toc266087625 h 鞍68 HYPERLINK l _Toc266087626 暗38. 暗规范和减少关联瓣交易的办法有哪挨几种？埃 PAGEREF _Toc266087626 h 拜69 HYPERLINK l _Toc266087627 跋39. 吧股份公司可否对岸股东、关联公司罢进行担保？如果暗可以，担保需要哎经过什么程序？爱担保金额有何规扳定？翱 PAGEREF _Toc266087627 h 跋69 HYPERLINK l _Toc266087628 氨40. 蔼上市公司是否绝埃对不能购买控股翱股东的资产或

44、相埃关技术和产品？耙 PAGEREF _Toc266087628 h 蔼70 HYPERLINK l _Toc266087629 盎41. 扳什么是内部控制版制度？内部控制哀应达到什么要求百？皑 PAGEREF _Toc266087629 h 隘70 HYPERLINK l _Toc266087630 案42. 懊股份公司股东用挨于出资的房产没爸有完成过户可以颁上市吗？巴 PAGEREF _Toc266087630 h 笆70 HYPERLINK l _Toc266087631 搬43. 绊公司的资产可以碍被大股东或实际摆控制人无偿使用稗吗？翱 PAGEREF _Toc266087631 h

45、般70 HYPERLINK l _Toc266087632 皑44. 鞍公司能否与大股埃东一起合署办公背？碍 PAGEREF _Toc266087632 h 霸71 HYPERLINK l _Toc266087633 搬45. 霸公司控股股东的拜资产质量很差，隘是否影响公司上癌市？啊 PAGEREF _Toc266087633 h 哀71 HYPERLINK l _Toc266087634 安46. 邦公司的业务目前袄与控股股东之间扒有一定的竞争关坝系，但上市后募扒集资金有购买控疤股股东相同或相百近业务的计划，爱这样对公司上市八有无影响？扳 PAGEREF _Toc266087634 h 颁7

46、1 HYPERLINK l _Toc266087635 百47. 半公司原先与控股八股东的财务部没袄有分开，也没有碍单独开立银行账板号，也没有单独罢进行纳税，但公按司在辅导过程中俺进行了规范，是岸否影响上市？胺 PAGEREF _Toc266087635 h 哀71 HYPERLINK l _Toc266087636 伴48. 爸公司与控股股东澳的研究机构、财笆务部门和市场营暗销人员是一班人佰马，是否规范？爸 PAGEREF _Toc266087636 h 哎71 HYPERLINK l _Toc266087637 靶49. 般公司与控股股东啊能否共用生产线澳进行生产？把 PAGEREF _T

47、oc266087637 h 袄71 HYPERLINK l _Toc266087638 败50. 碍公司能够对其他爱公司进行相互拆扒借吗？把 PAGEREF _Toc266087638 h 阿72 HYPERLINK l _Toc266087639 笆51. 颁公司的注册地和拜经营地不都在高班新技术开发区能搬否享受所得税收蔼优惠？班 PAGEREF _Toc266087639 h 阿72 HYPERLINK l _Toc266087640 扳52. 扮公司被收取税收昂滞纳金算违法行傲为吗？扒 PAGEREF _Toc266087640 h 拌72 HYPERLINK l _Toc2660876

48、41 挨53. 蔼如何认定企业执安行的税收优惠政班策的合法性？挨 PAGEREF _Toc266087641 h 蔼72 HYPERLINK l _Toc266087642 霸54. 翱重大违法违规行岸为如何界定？三般年前的违法违规芭行为影响上市吗搬？哎 PAGEREF _Toc266087642 h 摆73 HYPERLINK l _Toc266087643 隘55. 翱发行人高级管理俺人员兼职应符合爸什么要求？按 PAGEREF _Toc266087643 h 坝73 HYPERLINK l _Toc266087644 跋56. 败公司的董事长与澳股东单位的董事伴长能够为同一人疤吗？暗 P

49、AGEREF _Toc266087644 h 柏73 HYPERLINK l _Toc266087645 癌57. 蔼上市公司董事长氨兼总经理可以吗拌？阿 PAGEREF _Toc266087645 h 碍73 HYPERLINK l _Toc266087646 版58. 氨上市公司总经理翱及其他高管人员八不得在控股股东绊担任除董事以外罢的其他行政职务邦，不得在控股股办东处领取薪酬。埃这里的其他行政蔼职务是什么级别挨？在控股股东担暗任一个部门副职班是否也应该受到邦此款限制？扒 PAGEREF _Toc266087646 h 阿74 HYPERLINK l _Toc266087647 板59.

50、矮高管在控股方除柏担任董事外，担半任党的职务可以隘吗？搬 PAGEREF _Toc266087647 h 霸74 HYPERLINK l _Toc266087648 拌60. 挨上市公司股权激拔励是针对哪些人澳进行的？有哪些敖人不能成为被激稗励的对象？版 PAGEREF _Toc266087648 h 扒74 HYPERLINK l _Toc266087649 罢61. 碍对上市公司实施熬股权激励计划的碍股份有何要求？摆 PAGEREF _Toc266087649 h 按75 HYPERLINK l _Toc266087650 扮62. 岸上市公司实施股佰权激励计划中的碍股票期权是什么暗意思？

51、其中行权隘价格有何要求？傲 PAGEREF _Toc266087650 h 懊75 HYPERLINK l _Toc266087651 哀63. 敖上市公司章程中岸应如何针对公司熬增加资本做出规熬定？伴 PAGEREF _Toc266087651 h 办75 HYPERLINK l _Toc266087652 扒64. 伴上市公司章程中扒应如何针对公司耙收购本公司股份扮做出规定？如何袄收购？隘 PAGEREF _Toc266087652 h 阿75 HYPERLINK l _Toc266087653 傲65. 哀上市公司章程中拌对股东权利如何澳规定？爸 PAGEREF _Toc26608765

52、3 h 白76 HYPERLINK l _Toc266087654 氨66. 氨相关部门颁布了哎哪些内部控制规阿范？熬 PAGEREF _Toc266087654 h 按76 HYPERLINK l _Toc266087655 翱67. 疤券商可否投资非爸上市公司？啊 PAGEREF _Toc266087655 h 傲77 HYPERLINK l _Toc266087656 案68. 唉如果券商作为发背行人直接上市，颁自己可否担任保瓣荐人？跋 PAGEREF _Toc266087656 h 靶77 HYPERLINK l _Toc266087657 安（三）相关案例扳 PAGEREF _Toc

53、266087657 h 白77 HYPERLINK l _Toc266087658 捌1. 隘公司在券商辅导扳前，三会召开没柏有按公司法跋的规定时间通知叭召开会议，为了瓣节约时间，三会吧在一天召开，这爱种行为对上市是笆否构成障碍？如捌何补救？败 PAGEREF _Toc266087658 h 八77 HYPERLINK l _Toc266087659 拌2. 埃一家拟上市企业叭有颁9叭名董事，其中阿5爸名兼任高管，公艾司章程中没有上唉述比例限制，这昂种董事会结构是敖否合理？八 PAGEREF _Toc266087659 h 柏77 HYPERLINK l _Toc266087660 八3. 耙

54、公司对章程进行柏了修改，把修改隘后的章程提交给按工商局备案，但安工商局说只要公碍司自行保留即可靶无须备案，此种白说法行吗？耙 PAGEREF _Toc266087660 h 背78 HYPERLINK l _Toc266087661 巴4. 般发行人的控股子哀公司与其小股东叭从事相同的业务捌，是否构成同业柏竞争？埃 PAGEREF _Toc266087661 h 笆78 HYPERLINK l _Toc266087662 坝5. 昂同业不竞争有何俺实例？癌 PAGEREF _Toc266087662 h 傲78 HYPERLINK l _Toc266087663 疤6. 邦军工集团公司为班国家

55、授权投资机肮构，若其作为主笆发起人，对其某岸一全资企业进行叭整体改制，并拟邦上市，其所属其拌他企业若与改制挨的拟上市公司从鞍事相同、相似的艾业务，是否构成八同业竞争？俺 PAGEREF _Toc266087663 h 佰79 HYPERLINK l _Toc266087664 澳7. 埃同一投资人的两班个企业，其中一搬个改制，那么另伴一个企业能从事背其配套产品的生案产吗？半 PAGEREF _Toc266087664 h 把79 HYPERLINK l _Toc266087665 阿8. 傲同业竞争案例笆 PAGEREF _Toc266087665 h 氨79 HYPERLINK l _Toc

56、266087666 拜9. 斑关联交易案例耙 PAGEREF _Toc266087666 h 半79 HYPERLINK l _Toc266087667 伴七、股份公司设板立哎 PAGEREF _Toc266087667 h 案80 HYPERLINK l _Toc266087668 疤1. 摆企业改制上市应罢具备什么主体资邦格？癌 PAGEREF _Toc266087668 h 爸80 HYPERLINK l _Toc266087669 癌2. 柏连续计算经营时爱间（业绩）要符爱合什么条件？拜 PAGEREF _Toc266087669 h 埃81 HYPERLINK l _Toc26608

57、7670 傲3. 俺设立股份有限公搬司应具备哪些条芭件？半 PAGEREF _Toc266087670 h 胺81 HYPERLINK l _Toc266087671 半4. 皑股份有限公司设鞍立有哪些方式？半 PAGEREF _Toc266087671 h 搬81 HYPERLINK l _Toc266087672 扒5. 板设立股份有限公挨司需要经过哪些版程序？坝 PAGEREF _Toc266087672 h 爸82 HYPERLINK l _Toc266087673 半6. 坝改制设立股份有蔼限公司应达到哪败些要求？啊 PAGEREF _Toc266087673 h 拜82 HYPER

58、LINK l _Toc266087674 岸7. 拜有限责任公司整岸体变更为股份有鞍限公司应注意哪盎些事项？肮 PAGEREF _Toc266087674 h 扳83 HYPERLINK l _Toc266087675 百8. 伴有限责任公司变俺更时应当按照评扮估结果还是按照八审计结果来进行绊验资？有的地方碍工商局要求按照背评估结果来进行摆验资肮,扳怎么办？挨 PAGEREF _Toc266087675 h 岸83 HYPERLINK l _Toc266087676 碍9. 吧有限责任公司整般体变更为股份有阿限公司有何区别肮？爱 PAGEREF _Toc266087676 h 跋83 HYPE

59、RLINK l _Toc266087677 扮10. 吧有限责任公司整坝体变更为股份有啊限公司是属于公霸司法规定的发起邦设立方式还是募半集方式碍?傲 PAGEREF _Toc266087677 h 岸84 HYPERLINK l _Toc266087678 颁11. 拌外商投资企业改搬制为股份有限公瓣司并上市应注意爱哪些事项？疤 PAGEREF _Toc266087678 h 氨84 HYPERLINK l _Toc266087679 笆12. 癌什么是发起人？安发起人和股东有吧什么区别？谁可百以作为股份有限挨公司发起人？碍 PAGEREF _Toc266087679 h 昂85 HYPERL

60、INK l _Toc266087680 啊13. 罢发起人的权利和凹义务有哪些？伴 PAGEREF _Toc266087680 h 氨85 HYPERLINK l _Toc266087681 版14. 板有限责任公司整背体变更前引进新把的投资者应注意败什么问题？敖 PAGEREF _Toc266087681 h 肮86 HYPERLINK l _Toc266087682 笆15. 邦国有资产折股应哀符合什么要求？昂 PAGEREF _Toc266087682 h 版86 HYPERLINK l _Toc266087683 斑16. 佰国有股权界定应爸当符合什么要求白？坝 PAGEREF _To