《科技信息分析》

1、第七章 科技信息分析/xinxifenxi/default.asp7.1 科技发展战略信息分析 7.2 科学前沿与发展态势分析 7.3 技术预见与专利信息分析 7.4 科技竞争力评价 本章内容7.1 科技发展战略信息分析7.1.1科技发展战略信息分析的概念类型7.1.2科技发展态势监测分析 7.1.3科技发展趋势分析7.1.4科技发展战略对策分析 7.1.1科技发展战略信息分析的概念与类型（1）科技发展战略信息分析的概念战略信息科技战略信息分析科技战略信息分析，就是围绕国家科技发展的决策需要，在掌握有关信息的基础上，运用现代技术手段和战略信息分析方法，揭示科技发展规律和发展态势，预测科技发展趋

2、势和未来前景，提出科技发展的政策和对策建议，从而形成能满足国家科技战略决策需要的情报信息的研究过程。 1科技发展态势监测分析 2科技发展趋势预测分析 3科技发展战略对策分析（2）科技发展战略信息分析的类型7.1.1科技发展战略信息分析的概念与类型 研究内容上的侧重和区别科技发展态势监测分析监测报道科技发展战略领域的最新消息对科技发展战略形势和状态进行客观、准确的反映易言之，在实时监测的基础上通过信息分析揭示科技发展战略领域的基本态势例如中科院文献情报中心的科技动态监测快报英国的全球科技跟踪网站日本的科学技术趋势韩国科技信息研究所开发的用于趋势性信息分析的信息系统等 科技发展趋势预测分析对某些国

3、家、机构或学科领域战略对象的未来发展趋势进行预测，做出基本的趋势判断作为国家或机构制定科技发展中长期规划的参考依据。例如中国科技信息研究所的科技发展预测与评论中科院的科技发展报告、高科技 发展报告美国NSF根据国会通过的国家科技政策、组织和优先法的规定， 每5年一次组织进行的科学技术5年展望等 科技发展战略对策分析在科技发展态势监测分析、科技发展趋势预测分析的基础上分析科技发展战略目标、重点和关键的对策措施提出行动计划和政策建议其侧重点是科技发展的战略措施分析例如美国能源部科学办公室为美国政府在能源方面提供的长期计划、优先领域和发展战略建议兰德公司近60年来采用许多预测方法进行的长期政策分析（

4、LTPA）主要国家技术预见计划所得出的战略对策和政策建议等 研究流程上和研究内容上的紧密联系TextText相互关联相互制约相互促进态势监测往往包含了趋势预测的内容趋势预测或预见研究也包含了态势分析或对策研究是以数据库、网页、图书期刊、专家知识等为数据源以科技信息动态监测、信息抽取、技术组群聚类和关联分析、监测指标、概念层次、数据可视化等技术为支撑对科技发展战略与规划、科技发展环境与需求、特定技术领域、技术项目、科技文献、技术专利、研发主体等对象的监测与分析7.1.2 科技发展态势监测分析易言之，科技发展战略态势分析关键要素如下监测对象监测内容监测技术方法（1）科技发展战略与规划监测对主要国家

5、的科技战略规划进行历时性监测对主要国家的科技战略规划的民同进行比较（2）科技发展环境与需求监测科技发展环境包括一般环境和具体环境科技需求监测主要指科学技术的实际需求社会的需求 经济的需求（3）特定技术领域监测对高新技术领域特定技术研发现状及发展趋势的监测、分析和评估（4）技术项目监测对重大技术创新项目的实施主体、社会需求、技术状态、研发进展、市场前景及项目管理等方面的状态和进展进行监测分析（5）科技文献、技术专利和研发主体监测对不同科技领域的文献数量、数量变化情况以及分布态势的监测分析文献作者、研究机构、所在国家、研究主题、文献类型、引用状况、文献日期等是监测分析的重要指标7.1.3 科技发展

6、趋势预测分析科技发展战略趋势预测从整体上看，经历了从技术预测（Technology Forecast）到技术评估（Technology Assessment），再到技术预见（Technology Foresight）的发展过程。第二次世界大战之后到20世纪80年代，科技发展战略信息分析主要是以定量预测为特点的技术预测。但科技是一柄双刃剑，在给人类带来福音的同时也带来了一些负面效应，为了在技术开发和选择中趋利避害，70年代开始技术评估受到重视。80年代中期开始，科技与经济社会的联系日益密切，单纯从技术角度进行预测的局限性日益明显，涵盖技术、经济、社会等综合因素的技术预见开始兴起，并逐渐成为科技发

7、展战略趋势预测的主导模式。（1）技术预测探索性预测立足于现有技术，做出关于未来技术发展的预报要解决的问题未来可能出现什么样的新机器、新技术、新工艺怎样对它们进行度量，或者说它们可能达到什么样的性能水平什么时候可能达到这样的性能水平们出现的可能性如何、可靠性怎样四个因素 ：定性因素、定量因素、定时因素、概率因素规范性预测在假设探索性预测所预言的未来技术革新确能实现的情况下，指出实现这些技术的方式或方法主要建立在系统分析的基础上，将预测系统分解为各个单元，并且对各单元的相互联系进行研究常用的方法矩阵分析法目标树法统筹法系统分析法技术关联分析预测法产业关联分析预测法等典型案例二战后美国空军科技顾问团

8、迈向新的地平线（Towards New Horizons ）报告对二十年后重要军事科技的预测1964年美国军方发表的机密预测报告（Project Forecast）美国国家科学基金会的科学：永无止境的前沿（Science: The Endless Frontier）日本2000年以前所进行的7次德尔菲法技术预测等（2）技术评估是解决技术社会发展问题的方法和决策活动，也是一种管理技术和政策工具，具有多重价值观以及跨学科和预测的性质常分为“技术驱动型评估”和“问题驱动型评估”三种战略模式早期预警性技术评估（EWTA）建构性技术评估（CTA）整合性技术评估（ITA）EWTACTAITA理论假设科学和

9、技术发展的各种社会影响是可以被预测的；决策者能公正地利用这些预测进行决策。技术动力学研究和技术的社会建构思潮；决策者难以保证决策过程中的公正性。技术动力学研究和技术的社会建构思潮；实事求是地思维。产生原因技术的社会负面影响日益显著EWTA的科林格里奇困境工业企业对技术的经济效益的特别要求分析方法静态分析，技术是既定状态，重视分析结果。动态分析，技术是待定状态，重视技术的建构过程。动态分析，技术是待定状态，重视在R&D同时对技术进行合理的修正。强调技术的社会作业负面的负面和正面负面和正面技术评估委员会的参与者政治家、社会科学家政治家、社会科学家、技术工程师（技术已完成）、股东权益人、普通的技术消

10、费者正在R&D技术工程师、专业TA咨询师、技术工程师（技术已完成）、股东权益人、普通的技术消费者实施途径通过对技术的社会负面影响进行预测，从而对其进行控制。增加决策参与者的范围，提高TA的公正性。增强那些R&D人员的社会责任心，降低研发成本，提高研发的经济效益。表7-3 三种TA战略模式的主要区别基本环节明确对象技术和评估范围影响识别和影响分析个别评价和综合评价政策分析代表机构美国技术评估办公室（OTA,1994年起被取消）法国国会科技评估办公室（OPECST）荷兰技术评估办公室（NOTA）欧洲科学技术选择评估组织（STOA）英国科学技术国会办公室（POST）德国技术评估局（TAB）等（3）技

11、术预见（技术前瞻）是在技术预测、技术评估的基础上发展形成的一个新的综合性科技预测领域涵盖了趋势和时间点两个向度，主要根据技术自主发展的逻辑进行预测。技术预见在进行具体的技术分析和趋势判断的时候，仍需借助技术预测、技术评估的方法（1）科技发展目标分析是一定时期国家科学技术发展的总方向要明确表述未来一定时期内科技发展方向、任务及所要达到的基本目的美国政府的科技战略制定的基本目标英国21世纪科技发展的主要战略目标中国到2020年科学技术发展的总体目标7.1.4 科技发展战略对策分析（2）科技发展重点领域分析根据本国科技发展优势、劣势条件和经济社会发展的需要所确定的若干重点支持的科技领域，或在科技领域

12、中可以起带头作用、能实现重点突破而应该得到优先发展的若干学科或技术领域在当前流行的技术预见研究中被称为“国家关键技术选择”中国中长期科技发展的重点领域及其优先主题美国技术预见所提出的研发投资的重点领域是日本第8次技术预见所提出的6大领域涵盖了前100项重点课题技术领域技术类别技术子类专项技术合计38130375信息与通信932103环境3622能源61426生命系统42259制造42058材料21444运输61542其他4721表7-4 国际关键技术清单领域（3）科技发展战略思想和发展对策措施分析科技发展战略思想是指导科学技术发展的总原则、总政策、总构想，一般用精炼清晰的语言进行表达科技发展对

13、策措施是一段时间内为完成科技发展目标所采取的主要对策以及包括人、财、物在内的各项条件保证。 带头学科与当采学科科学前沿领域的识别知识图谱7.2 科学前沿与发展态势分析凯德洛夫的带头学科理论如果把一定范围内的尚未解决的问题提到了科学进步的首要位置，同时社会物质生活的发展也依靠这些问题的解决，那么，正是提出和解决这些问题的科学，在一定时间内成了自然科学的带头学科。7.2.1 带头学科与当采学科在这个时期，这个学科决定了整个其他自然科学学科的发展，并为它们提供自己的概念、规模以及研究自然现象的方法。带头学科的更替具有周期性和加速性。 更替的周期性单个学科和一组学科轮流成为带头学科。某一带头学科完成了

14、它对整个科学增长的主导作用以后，便 让位给一组学科，经过一段时间后，又被另一个十分明确的带头学科所取代，如此循环往复，失去科学不断更新和发展。更替的加速性带头学科更替的周期不断缩短，一个或一组学科作为带头学科引领其他学科发展的轮流更替日益加快。 从近代科学兴起后，带头学科的替代结构200年力学100年化学、物理学和生物学50年微观物理学25年控制论、原子能科学和宇宙航行学1213年分子生物学 凯德洛夫提出了带头学科更替周期的一个经验公式： 其中tn表示某一（组）带头学科的延续时间，n为带头学科序号，奇数为单一带头学科，偶数为一组带头学科。该公式表明，带头学科的持续周期从200年起对半递减。 我

15、国学者赵红洲的当采学科理论科学的能级结构如果采用具有一定模糊度的笛卡儿坐标，以不同运动级别的结合能（E，取对数）为横轴，以不同物质层次的空间尺度（Y，取对数）为纵轴，则科学史上十几个重要的自然常数（表征着不同学科的物质层次和运动结合能的大小）发现的年代T在层级坐标上的分布接近一条对角线（图7-1）；表明科学的发现总是沿着由宏观物质层次向微观物质层次、由结合能低的运动级别向结合能高的运动级别不断发展和转移，这就是科学发展的能级结构。 当采学科理论如果把人们对自然界的由表及里、由浅到深的认识过程比作矿藏的采掘过程，则在不同的历史时期，总有一个物质层次中的某种运动级别是人们认识的主要对象，研究这种运

16、动级别的学科即为当采学科。 图7-1几个重要常数的发现年代 带头学科和当采学科的关系当采学科是常态学科，其价值在于将社会对科技发展的需要同科学发展的内在逻辑统一起来，立足于科学的社会应用。带头学科则是革命性学科，其价值主要在于对科学发展的指导意义，立足于对前沿学科的把握。 聚类号含文献数专业或学科141核结构物理232粒子物理学3180生物医学59核磁谐振124多变量统计学1310板块构造学1792化学2712酶晶体结构297视觉神经生理学304核反应理论325固体物理学（合金理论）415固体物理学（半导体通常理论）553固体物理学（临界现象）565计算机科学（最小值方法）943光散射（生物细

17、胞）985数字分类993固体物理学（晶体理论）1024癌表7-7 专业或学科聚类文献数 图7-2 专业关联结构图 什么是前沿领域？按照学术界的一般理解，就是具有前瞻性、先导性和探索性，对学科未来发展有重大影响和引领作用的领域，是培育学科创新能力的主要基础。Small和Griffith首先提出了使用共被引分析来描述一个活跃的研究领域。7.2.2 科学前沿领域的识别 共被引分析识别研究前沿的步骤1收集某一主题相关的文献及其参考文献字段，并建立被引文索引2截取被引用次数超过一定阈值的论文（高被引论文）作为研究对象3建立引用矩阵，其中列元素是源文献，行元素是被引用文献4采用单链聚类方法对被引用文献进行

18、聚类分析5根据共被引频率，使用多维尺度分析绘制出研究前沿的结构图6使用该文献簇中在文献题目中经常出现的词语或短语命名 科学知识图谱，是显示科学知识发展进程与结构关系的一种图形。由于它是以科学知识为计量研究对象的，所以属于科学计量学的范畴。当它在以数学方程式表达科学发展规律的基础上进而以曲线形式将科学发展规律绘制成二维图形时，便成为最初的知识图谱。7.2.3 知识图谱 引文分析理论与方法共引分析理论与方法链接分析理论和方法多元统计分析理论与方法词频分析理论与方法社会网络分析方法可视化理论与方法 知识图谱绘制的主要方法 （1）引文分析理论与方法所谓引文分析（Citation Analysis）利用

19、各种数学、统计学方法和比较、归纳、抽象、概括等逻辑方法对科学期刊、论文、著者等各种分析对象的引用与被引用现象进行分析以揭示其数量特征和内在规律的一种文献计量分析方法。引文分析大致有三种类型：引文数量研究-用于对科学家、出版物和科学机构的定性和定量评估；引文结构（网状关系、链状关系）研究-用于揭示学科的发展与联系，并展望未来前景等；引文主题（相关性）研究-用于揭示科学的结构以及进行信息检索。（2）共引分析理论与方法 共引（Co-citation）又称同被引即两篇文献同时被后来的一篇或多篇文献所引用共引分析以具有一定学科代表性的一批文献为分析对象利用聚类分析、多维尺度等多元统计分析方法借助计算机软

20、件，把众多分析对象之间错综复杂的共引网状关系简化为数目相对较少的若干类群之间的关系并以直观的知识图谱展现出来在此基础上分析研究对象所代表的学科及文献的结构和特点优势：客观性、分类原则的科学性和数据的有效性引文分析的理论和方法是共引分析的基础，共引分析是引文分析与关联分析、聚类分析等相结合的产物，是经文分析的内生增长点共引分析引文分析关联分析聚类分析 耦合分析（Coupling Analysis）源自M. M. Kessler在1963年提出的“文献耦合”（Bibliographic Coupling）几篇文献具有相同的参考文献而形成的耦合关系（可定义相应的耦合强度）。包括文献耦合分析、期刊耦合

21、分析、作者耦合分析、学科耦合分析表示文献、期刊、作者、学科各自间具有主题、内容相似性可做相关的文献、学科内容分析，作者群体分析和科学发生演进分析等（3）链接分析理论和方法链接分析（Linkage Analysis指超链分析（Hyperlink Analysis），也称网络链接分析就是运用网络数据库、数学分析软件等工具利用数学（主要是统计学和拓扑学）和情报学方法对网络链接自身属性、链接对象、链接网络等各种对象进行分析以便揭示其数量特征和内在规律并用以解决各方面问题的一种研究方法。网络链接可分为内容相关性链接结构相关链接功能相关链接其他链接如虚假链接、无效链接等链接分析的指标Inlink（Inbo

22、und Link，指向本地的链接）指一个网络信息资源（包括网页、网站、域等）被其他网络信息资源链接的数量Outlink（Outbound Link，引向外部的链接）指一个网络信息资源链接到其他网络信息资源的数量Selflink（自链）指网络信息资源自身内部的链接链接分析可视为引文分析的网络延伸理论链接分析通过对链接进行数量上的统计分析，可用于评价网页和网站，测度网络影响因子（Web Impact Factor）；利用链接分析，可提高搜索引擎效率；运用计算机科学和拓扑学知识，通过分析链接网络来研究网络结构；链接分析结合社会网络分析可以分析、研究、绘制网络信息知识图谱，展示网络信息、知识的分布结构

23、、演化规律等。（4）多元统计分析理论与方法多元统计分析是从经典统计学中发展起来的一个分支，是一种综合分析方法，能够在多个对象和多个指标互相关联的情况下分析它们的统计规律“维度降低技术”是多元统计分析的一个特征，主要包括 因子分析（主成分分析）多维尺度分析聚类分析。（5）词频分析理论与方法词频分析方法是文献计量学的基本分析方法，也是一种内容分析方法。齐普夫定律（齐普夫第一定律）词频分析分类标题（目录）词频分析关键词词频分析摘要词频分析内容词频分析引文词频分析混合词频分析（6）社会网络分析方法社会网络（Social Network），又称人际网络（Human Network），指的是社会行动者（A

24、ctor）及其间的关系的集合。社会网络由节点（Nodes）和联系（Links）组成。“节点”是指各个社会行动者，而社会网络中的“联系”或“边”指的是行动者之间的各种社会关系。社会网络分析（Social Network Analysis，SNA）就是要对社会网络中行为者之间的关系进行量化分析和研究。社会网络分析是在数学、心理学、人类学等交叉领域中发展起来的，可以从多个不同角度对社会网络进行分析，包括中心性分析、凝聚子群分析、核心边缘结构分析以及结构对等性分析等。（7）可视化理论与方法 情报领域的可视化，通常被称作信息可视化（Information Visualization），有时也被称作数据可

25、视化（Data Visualization)。所谓信息可视化，就是将抽象数据用可视的形式表示出来，以利于分析数据、发现规律和支持决策。信息可视化突出优点是： 提供了一条直观理解大量数据的途径。 可以发现没有预想到的现象。 能够发现数据本身的问题。可视化技术的算法：神经网络SOM（Self-Organizing Feature Map） Pathfinder Network（PFNET） 能够发现数据本身的问题。 （1）确定研究主题宏观层面的全学科或比较大的学科微观层面的小学科或某学科中的某一研究方向、某研究专题、某个国家在某个学科的研究状况等 知识图谱绘制的步骤（2）选择数据源该数据源是否包含

26、了所要研究主题的绝大多数权威核心期刊，即数据源的覆盖率问题在现有的条件下能否获得该数据源，即数据源的可获性问题该数据源是全文数据库还是文摘型数据库（3）确定分析单元期刊：可反映学科或主题之间的关系，体现整个科学或某一学科的总体结构论文：可通过这些关键思想的联系以及论文群之间的联系提示出思想学派、学科专业或主题领域之间的关系作者：可揭示作者所体现出的各种思想学术流派之间的关系，以及作者群所体现出的学科专业间的关系，并勾勒不同学科领域核心作者图谱词和短语：可揭示文献间“词”级别的关系，以及热点词集，从而揭示学科或主题领域间的关联（4）选择分析对象文献和期刊的选择一般以被引次数为根据作者的选择以被寻

27、次数、咨询权威专家或协会会员列表等权威数据源为依据词的选择一般以词频为依据（5）搜集相关数据（6）选择合适的软件工具SPSSCitespaceTDA自编软件（7）对检索结果进行清理（8）利用文献计量方法绘制科学（9）结果的解释说明 （1）SPSS/SAS/MATLAB（2）Bibexcel（3）HistCiteTM（4）Citespace（5）Pajek 知识图谱绘制的工具（6）UCINET（7）NetDraw（8）Mage（9）Visone技术预见专利信息分析：内涵、指标与程序专利信息分析的典型方法及其实现 7.3.1 7.3.27.3.3 7.3 技术预见与专利信息分析 7.3.1 技术预

28、见的内涵与特点OECD的报告认为：系统研究科学、技术、经济和社会在未来的长期发展状况，以选择那些能给经济和社会带来最大化利益的共性技术APEC的定义是：系统研究科学、技术、经济、环境和社会在未来的长期发展状况，以选择那些能给经济和社会带来最大化利益的共性技术和战略基础研究领域。国际上公认英国Sussex大学马丁定义：对未来较长时期内的科学、技术、经济和社会发展进行系统研究，其目标就是要确定具有战略性的研究领域，以及选择那些对经济和社会利益具有最大化贡献的共性技术 7.3.1 技术预见 技术预见的6个特点对未来的探索过程必须是系统的，强调以系统性分析工具为基础的操作模式着眼于远期未来，时间范围一

29、般是5至30年；透过对未来科技发展与政治、经济、社会与文化变迁长远的思考，提高对未来大环境变得趋势的意识与应变能力不仅关注未来科技的推动因素（science/technology push），而且着眼于市场的拉动作用（market pull）主要对象是战略性的研究领域（侧重于科学）和共性新技术（侧重于技术）必须关注未来技术可能产生的社会效益 技术预见是政府、研发机构和产业部门间一个咨询、对话、互动的过程，通过建立持续而有意义的互动关系，刺激知识和信息的交换，研判创新的机会、利益与风险，建立集体化的创新模式，达成资源分配的共识技术预见的框架即技术预见的内容、方法以及它们之间的相互关系（1）日本的

30、预见框架1971年始，日本每5年进行一次技术预见调查 2005年5月13日，日本文部科学省科学技术政策研究所发布了第8次技术预见调查报告，作为日本制定第三期国家科学技术基本计划的依据。 技术预见的框架 社会经济需求调查从技术应用的需求角度进行研究，为特尔菲调查和情景分析提供科学依据。 快速发展的科学研究领域调查以引文分析方法为基础有利于了解天新的研究领域和比较各国的科技研究水平有助于日本中长期科技政策的制定情景分析主要是为了把握未来发展而对技术层面需求开展的调查特尔菲调查主要以技术应用为中心，但也涉及一部分科学与社会领域的调查 （2）中国的技术预见框架中国未来20 年技术预见研究”是中国科学院

31、高技术研究与发展局批准立项的知识创新工程重要方向项目旨在构建官产学研互动平台和沟通、协商与协调机制，使各方对未来技术发展趋势及其作用达成共识，并据此相应调整各自的战略 技术预见的方法数量化的预测方法（mathematical）非量化的情景、远景分析(qualitative scenarios or visions)新的预测方法专家咨询法（关键技术法）深入研究法特尔非法情境分析法头脑风景法技术地图法 各国或地区技术预见的目标相似各国或地区技术预见领域趋同技术预见充分结合本国经济社会发展的需求形成了规范的预见方法（特尔菲法、情境分析法等）对战略决策产生了较大影响 主要国家技术预见的特点及其比较 专

32、利信息分析的内涵专利信息（patent information）：蕴涵在各种专利文献中的技术信息、经济信息、法律信息和其他有关权利人的各种信息的总和。7.3.2 专利信息分析：内涵、指标与程序专利信息分析：通过对专利信息进行多方面的加工、整理和分析，形成决策和行动所需要的专利情报。专利具有新颖性、创造性和实用性的特点 专利信息分析的价值从技术的角度看，可以洞察技术发展态势，预测技术发展方向从经济的角度看，可以为企业竞争和国家产业政策制定提供依据从法律角度看，可以为技术保护和技术贸易提供帮助 专利信息的基础分析指标专利分类号发明人或专利权人专利申请日（优先权时间）专利申请国专利族指标 专利信息的

33、拓展分析指标 专利信息分析的主要指标专利信息的拓展分析指标（2）创新活动指标1）专利增长率： 2）技术生命周期（1）关联度指标 1）技术关联度指标 2）当前影响力指标3）技术实力指标 4）科学关联度指标5）科学实力指标（4）专利实施率（actualization rate of patent, ARP）指标（3）强势技术（revealed technology advantage, RTA）指标 专利信息分析的流程目标确定与分析准备专利数据采集专利分析方法与工具选择专利数据分析结果反馈 （1）专利地图分析 专利地图（ Patent Map ）是将专利信息进行图表化归纳，使其具有类似地图指向功能

34、的形象称呼专利地图比较公认的定义：由各种与专利相关的资料讯息，以统计分析方法，加以缜密及精细剖析整理制成各种可分析解读的图表讯息，使其具有类似地图的指向功能专利地图分为专利管理图和专利技术图两种专利地图制作步骤7.3.3 专利信息分析的典型方法及实现专利地图分类专利管理图历年专利动向图（常用折线图、散点图或柱状图表示）（图7-10、图7-11）技术生命周期图（常用折线图表示）（图7-12）各国专利占有比例图（常用饼图表示）（图7-13）主要竞争公司分析图（常用长条图表示）（图7-14）重要专利引用族谱表（常用表格表示）（表-11）IPC（国际专利分类 ）分析图（常用长条图表示）（图7-15）图

35、7-10 纳米压印专利授权数（1996-2006）图7-11 纳米压印基本专利数量 图7-12 某技术领域的技术生命周期图7-13 1997-2001年各国授权专利中本国申请量情况 图7-14 电动汽车技术领域主要竞争公司分布图图7-15 电动汽车技术领域国际专利分类分析专利技术图专利技术分布鸟瞰表（可用专利数-技术/功效类别图、技术/功效年代分布图来表示）（图7-16、图7-17）专利技术领域累计图（常用雷达图表示）（图7-18）专利技术功效矩阵表（常用矩阵表格表示）（表7-12）问题/解决方案图（表7-13、图7-19） 图7-16 专利数-技术/功效类别图7-17 技术/功效年代分布目的

36、功能目的1目的2目的3目的4技术功能1技术功能2技术功能3技术功能4表7-12 专利技术功效矩阵表图7-18 某技术领域技术类别分布雷达图图7-19 半导体激光器技术领域问题/解决方案 （2）专利引文分析 是利用各种数学与统计学的方法及比较、归纳、抽象、概括等逻辑方法，对专利文献的引用和被引现象进行分析研究，从而揭示其数量特征和内在规律的一种研究方法专利引文分析的对象是专利引文数据专利引文分类：专利引文和非专利引文实例基于专利引文的技术与科学关联度分析基于专利引证地图的产业结构关系分析7.3.3 专利信息分析的典型方法及实现 7.4 科技竞争力评价国家科技竞争力评价科研机构的竞争力评价科技成果

37、评价科技竞争力是一个国家（地区）科技总量、科技实力、水平以及发展潜力的一种综合体现，它是构成国际竞争力的重要组成部分和关键性要素。7.4.1 国家科技竞争力评价重要评价系统经济合作与发展组织OECD的评价系统世界经济论坛（WEF）科技国际竞争力评价系统瑞士国际管理发展学院（IMD）的科技国际竞争力评价系统联合国开发计划署（UNDP）人类发展报告中有关科学技术的评价系统英克尔斯的现代化评价系统等IMD的国际竞争力测度指标体系国内经济国际化程度政府管理金融政策基础设施企业管理 科学技术 国民素质经济绩效政府效率企业效率基础设施序号评价指标序号评价指标序号评价指标1R&D支出总额9企业每千人R&D人

38、数17国民在国外获取专利2人均R&D支出10基础研究18专利和版权保护3R&D支出占GDP的比重11理工科学位19有效地专利数4企业R&D支出12科技论文20专利产出率5企业人均R&D支出13学校科学教育状况21批准授予国民专利数6全国R&D总人口14青年队科技的兴趣22批准授予国民专利年平均增长率7全国每千人R&D人数15诺贝尔奖8企业R&D人员数16人均诺贝尔奖表7-19 2002年度IMD的科技竞争力评价指标 WEF的科技竞争力评价体系更注重从体制与政策评价的角度研究科技竞争力的变化用技术指标来表征一个国家科技竞争力的强弱认为科技竞争力是指一个国家作为政治和经济实体不断产生有商业意义的创

39、新潜力，它不仅反映已实现的技术创新水平，而且反映一个国家为建立促进创新的环境所具备的基础条件、所进行的投资和所实施的政策联合国开发计划署（UNDP）人类发展报告提供的科技竞争力比较的方法和途径首次使用了“技术成就指标（TAI）”。TAI体现的是一个国家在创造技术、传播技术和培养人的技能等方面所达到的水平，衡量的是各国创造注重一个国家作为整体参与创造和利用技术的情况，从技术创造、新技术应用、传统技术应用和人的技能培养四个方面对一国科技竞争力作出综合评价。OECD提出的“新科技指标”人力资源的流动基于专利的指标创新的经济价值科技系统活动与网络服务业的科技活动企业的创新公司的创新能力与吸收能力产业R

40、&D的国际化政府对创新的支持信息与通信技术中国科学评价研究中心世界大学科研竞争力排行榜世界科研机构（包括大学、研究院所）科研竞争力排行榜（分22个学科专业）世界大学科研竞争力分基本指标排行榜数据来源ESIDII7.4.2 科研机构的竞争力评价基本科学指标ESI数据库：专门收集和反映世界各国22个主要学科的论文被引情况的权威工具；德温特专利创新引文索引数据库（DII）：索引了世界各个专利局和组织的全部专利，全面而权威。中国科学评价研究中心提出的指标体系世界大学科研竞争力科研生产力论文发表数科研影响力论文总被引次数高被引论文数进入排行的学科数科研创新力热门论文数专利指标科研发展力高被引论文占有率一级指标二级指标科研生产力论文发表数科研影响力论文被引次数高被引论文数科研创新力专利数热门论文数科研发展力高被引论文占有率一级指标二级指标科研生产力论文发表数科研影响力论文被引次数高被引论文数进入排名学科数科研创新力专利数热门论文数科研发展力高被引论文占有率表7-20 世界科研机构分22个学科科研竞争力评价指标体系表7-21 世界大学科研竞争力评价指标体系 同行评价起源于300多年前，1937年，美国NACC开始引用 ；40年代，ONR利用；1950年，NSF采用主要应用选择应该受到资助的研究项目选择值得在杂志或其他出版物上刊载的论文 在科学和技术领域