需求分析01绍兴银证通

1、文档修改历史I修改日期版本修改内容签名2003-4-291.0新建设置了格式: 字体颜色: 黑色目录1总则11交易流程11前台交易112.1.12.1.22.1.32.1.42.1.52.1.62.1.72.1.82.1.92.1.102.1.112.1.122.1.132.1.142.1.152.1.162.1.17帐户. 11登记股东代码22撤销股东代码22帐户销户33转入（转出（转转） . 33） . 43划转实时查询（本地）44指定54打印交割单54查询查询客户（本地）65信息65查询股东代码76查询更改更改交易遗忘交易可用余额76. 86. 87变更97更改活期帐户982.2 批量交

2、易982.2.1 日初1082.2.2 日终1083报表与. 1193.13.23.33.4银证通业务受理资料报表119银证通转入转出交易列表119市（县）局银证通结算报表1210交割单格式12104会计科目与凭证管理12104.1 会计科目12104.2 凭证管理13105特殊处理及要求13116数据移植13117交易接口13117.1 银证通交易接口概述1311II设置了格式: 字体颜色: 黑色设置了格式: 字体颜色: 黑色7.2 银证通交易接口14137.2.17.2.27.2.37.2.47.2.57.2.67.2.77.2.87.2.97.2.107.2.117.2.127.2.13

3、7.2.147.2.157.2.167.2.17附录一：账户. 1413登记股东代码1413撤销股东代码1514账户销户1514转入1614转出1615划转实时查询（本地）1715指定1715打印交割单1816查询查询客户（本地）1816信息1816查询股东代码1916查询更改更改交易遗忘交易可用余额1917. 2017. 2018变更2118更改活期账户2119处理响应码2119III1 总则银证通业务是指邮储绿卡系统与公司计算机系统相联，建立邮储绿卡帐户与的股东帐户（帐户）的对应关系，将邮储的绿卡帐户直接作为股民帐户，股民进行交易时直接使用绿卡帐户上进行交易，同时绿卡帐户上未进行除了股民办

4、理蓄存款。交易部份仍可作为活期存款由储户自行支配使用，从而免银证转帐的麻烦，并可使股民未变成的均形成邮政储银证通业务应本着“邮储管、券商管交易”的原则。类交易由证券方负责，邮储负责股东代码登记，类交易，部份类交易由邮储（帐号、指定、打印交割单）。所有交易均由邮储方发起。业务区分：99022 交易流程2.1 前台交易如无特殊说明，网点输入域都为域。前置机不 前台交易的关系等。交易。包括：系统是否允许交易、交易局签到、交易与区分的允许2.1.1帐户用户到邮储窗口开设通标志。帐户，帐号由方生成，邮储主机上须增加银证账 户局号： 帐 号：帐户 ： 券商代码： 交易 ：重输 ：股东 ： 是否开通网上交易

5、：_0.否 1.是1设置了格式: 字体颜色: 黑色证件类别： 01.05.02.户口簿03.证 04.证通行证 06.台胞证或其它旅游证 07.护照 08.其它证 件 号 码： 重输证件号码：联 系 地联 系 电邮址： 话：编：回显：帐 号：检查：1.若该账号已加办，失败返回。2.检查券商代码是否存在.3.交易接口见7.2.12.1.2 登记股东代码分别登记和股东代码，一个邮储帐户登记的股东代码数量不限制。登 记 股 东 代 码局号：帐号：帐户：券商代码： 交易所代码：_1.2.股东代码： 重输股东代码：交易：回显：交易成功检查：1.若该账号未加办，失败返回。2.若该股东代码已加办，失败返回。

6、交易接口见7.2.22.1.3 撤销股东代码在活期帐号中撤销股东代码，可撤销全部或部份。仅撤销股东代码，即使活期账号下的股东代码已全部撤销，也不撤销账户。2设置了格式: 字体颜色: 黑色设置了格式: 字体颜色: 黑色设置了格式: 字体颜色: 黑色设置了格式: 字体颜色: 黑色撤 销 股 东 代 码局号：帐号：帐户：交易所代码：_股东代码： 交易：1.2.回显： 交易成功检查：1.若该股东代码未加办，失败返回。若该账号未加办，失败返回。若该账号和该股东代码无对应加办关系（即它们的失败返回。用户号不一致），交易接口见7.2.32.1.4帐户销户用于对帐户进行销户。帐户销户前要求撤销全部股东代码。帐

7、户销户后须撤销主机上的银证通标志，活期帐号可销户。账 户 销 户局号：号：帐帐户交易：回显：交易成功检查：1.若该账号未加办，失败返回。2.若该账号下还有未撤销的股东代码，失败返回。交易接口见7.2.42.1.5转入（转）用于额。营业时间时实时增加方可用余额，同时邮储主机增加锁定余转 入3局号： 帐号：帐户：交易金额：交易：显示：交易成功检查：1.若该账号未加办，失败返回。交易接口见7.2.52.1.6转出（转）用于额。营业时间时实时减少方可用余额，同时邮储主机减少锁定余转 出 局号：帐号：帐户：交易金额：交易：回显：交易成功检查：1.若该账号未加办，失败返回。交易接口见7.2.62.1.7划

8、转实时查询（本地）用于检查转入转出交易失败后查询交易状态。划转实时查询局号： 号：帐要查询的交易流水：回显：响应码：响应说明：检查：1.若上送的账号与查询流水中的账号不一致，失败返回。4交易接口见7.2.72.1.8指定方交易，与邮储主机无关上 海 指 定券商代码：股东代码： 交易：回显：交易成功检查：无交易接口见7.2.82.1.9撤销指定方交易，与邮储主机无关上 海 撤 销 指 定券商代码：股东代码：交易：回显：交易成功检查：无交易接口见7.2.9次交易目前不允许在邮政方做.2.1.10打印交割单方交易，与邮储主机无关打 印 交 割 单局号：号：帐交易所代码：_股东代码：1.2.5设置了格

9、式: 字体颜色: 黑色设置了格式: 字体颜色: 黑色代码： 交易：开始日期： 结束日期：打印：交割单检查：无注：交易所代码、股东代码和代码可以为空，表示全部打印。交易接口见7.2.102.1.11查询（本地）查询客户在邮储前置机登记的查询局号： 号：帐帐户：回显：股东：证件号码： 联系地址：邮编：办理日期：检查：1.若该账号未加办，失败返回。交易接口见7.2.112.1.12查询客户信息查询客户在方登记的信息查询客户信息局号： 帐号：交易：回显：帐号：6股东：证件号码：状态：联系地址：E_：检查：1.若该账号未加办，失败返回。交易接口见7.2.122.1.13 查询股东代码查询在方登记的客户股

10、东代码。查询股东代码局号： 帐号：交易：回显： 交易所号：股 东 号：检查：1.若该账号未加办，失败返回。交易接口见7.2.132.1.14查询可用余额查询方帐户中的可用余额。查询可用余额局号： 帐号：交易：回显： 可用余额：检查：1.若该账号未加办，失败返回。交易接口见7.2.1472.1.15更改更改客户登记的信息，须同时更改邮储方和方。更改局号： 帐号：帐户：交易：新股东： 新证件号码：新新联系地址： 新：回显：交易成功检查：1.若该账号未加办，失败返回。注：新股东、新证件号码、新、新联系地址、新不允许全部为空；若其中某一项为空，表示不修改该项内容。交易接口见7.2.152.1.16 更

11、改交易更改交易局号： 号：帐原交易新交易重 输：显示：交易成功检查：1.若该账号未加办，失败返回。交易接口见7.2.1682.1.17 遗忘交易变更要求支权限。遗忘交易变更局号： 帐号：新交易：重输：回显：交易成功检查：1.若该账号未加办，失败返回。交易接口见7.2.172.1.18更改活期帐户银证通用户挂失发新折后须做此交易。更改活期账户 局号：原活期帐号： 新活期帐号： 新帐户 ：交易 ：回显：交易成功检查：1.若该账号未加办，失败返回。交易接口见7.2.18和主机日终批处理下传挂失发新折有,(前置可能已批量修改过),因此做次交易时检查新旧账号有一个在加办关系里即可向方发起交易2.2 批量

12、交易银证通批处理都是联机批量92.2.1 日初批处理日初批处理是手工执行。1.在每个交易日前，由前置机向主机发起通知主机批冻结交易。2.主机将相关活期帐户冻结（其所冻结金额应为帐户余额其它冻结金额）并形成给前置机的反馈文件。3.前置机根据反馈文件生成移交文件：该文件为文本文件。以“”为分隔符，格式如下:6 位券商代码，2 位操作类别(=01 转入)，8 位帐号，22 位种(0-RMB)，15 位金额，8 位日期，1 位币2.2.2 日终批处理日终批处理是手工执行。日终解冻批处理:营业结束后，要求公司根据对当天未发生交易的帐户形成解冻数据文件，邮储侧根据此文件内容对帐户余额进行解冻。对发生过交易

13、的帐户根据交易帐户数据，邮储方根据此文件对相关帐户进行存款或取款处理，对最后形成的差额，邮储与进行结算。1.前置机到机构取成交明细文件。文本格式为每条成交明细文件格式：一行,每个域以|分割即：资料可以是DBF 或文本文件，DBF 文件格式如下：CJBH HTXH ZJZH YHZH GDH JYS BZ CJSJ ZQDM ZQMC ZQLBWTLBchar(12) numeric(10,0) char(8) char(19) char(10) char(2) char(3)char(8) char(6) char(10) char(4)numeric(2,0)成交委托合同号保证金帐号帐号(1

14、8 位长帐号左对齐)股东帐号交易所 结算币种成交时间(HH:MM:SS)代码名称类别委托类别(1.买入、2.卖出、3.托管转入、4.托管转出、5.红股转入、6.红利派发、7.新股上市、8.申购配号、9.配股上市、10.转股、11.回售、12.转债兑付、13.转债赎回)CJSL CJJG CJJE YSJE SXF YHSGHFnumeric(10,0) numeric(7,3) numeric(14,2) numeric(14,2) numeric(10,2) numeric(10,2)numeric(10,2)成交数量成交价格成交金额应收金额(如果是扣款,前有“-”)手续费(标准佣金)印花税

15、过户费10FJFBCYE BCSLnumeric(10,2)numeric(14,2) numeric(10,0)附加费本次余额本次数量若为文本格式同上，每条一行以|分割即：CJBH(char(12)|HTXH(char(10)|ZJZH(char(8)|YHZH(char(19)|GDH(char(10)|JYS(char(2)| BZ(char(3)|CJSJ(char(8)|ZQDM(char(6)|ZQMC(char(10)|ZQLB(char(4)|WTLB(char(2)|CJS L(char(10)|CJJG(char(7),%07.3lf)|CJJE(char(14),%014

16、.2lf)|YSJE(char(14),%014.2lf)|SXF(char( 10),%010.2lf)|YHS(char(10),%010.2lf|GHF(char(10),%010.2lf)|FJF(char(10),%010.2lf)|BCYE(char(14),%014.2lf)|BCSL(char(10)n2.前置机生成到主机、解冻的文本文件，同时将明细代付明细表3.前置机向主机发起通知主机、解冻交易4.主机处理、交易并形成反馈文件给前置机注:方成交明细文件字段可能采取不定长方式,另外委托类别可能不排序.3 报表与3.1 银证通业务受理资料报表此报表为前置机批处理报表，要求网点和县

17、管理中心均能打印，网点只打印本所，市县中心打印所辖。此报表反映帐户销户成功交易情况。帐户、登记股东代码、撤销股东代码、银证通业务受理资料报表局号 流水号局名帐号券商 活期帐号年 月 日号 交易所 股东代码操作员号3.2 银证通转入转出交易列表此报表为前置机批处理报表，要求网点和县管理中心均能打印，网点只打印本所，市县中心打印所辖银证通帐户转入、转出列表11局号局名券商年 月 日流水号活期帐号转出金额转入金额小计（对转入转出金额汇总）3.3 市（县）局银证通结算报表此报表为前置机批处理报表，要求市县管理中心能打印，统计所辖地区某日对证券结算汇总金额各市（县）局银证通结算报表(可)券商：年月日3.

18、4 交割单格式无。在空白纸上排列打印即可。4 会计科目与凭证管理4.1 会计科目买入成交：借： 922-活期储蓄存款贷： 905 市县内储蓄往来-本地储蓄款摘要明细：结算款12转入金额转出金额转入转出差额（转入-转出）*局合计卖出成交：借： 905 市县内储蓄往来-本地储蓄款贷： 922-活期储蓄存款摘要明细：结算款4.2 凭证管理无5 特殊处理及要求无6 数据移植银证通加办关系的移植，需要移植 user_info，typed_user_info、user_id_map三张表的数据。具体每个域的填写，参考绍兴银证通业务数据库设计。7 交易接口7.1 银证通交易接口概述本交易接口采用位元：typ

19、edef struct的大结构，注释最后一位的数字表示该域在 8583 协议中的char char char char char char char char char char charYHZH19； /帐号 2填 18 位账号OPCODE6；/操作代码 3WTJG12； /委托价格 4WTSL12； /委托数量 5ZQDM12； /代码 6HTXH6； JYSJ6； JYRQ4； KSRQ4； JSRQ4；/合同序号 11/交易时间 12/交易日期 13/查询开始日期 14/查询结束日期 15RECODECOUNT3；/应答包中查询数 2313char char char char cha

20、r char char char char char char char char charJYS2； YHDM2； XWH6； GDDM10； YHLSH12； XYDM2； QSDM15； FJXYXX25； FJXX199； JYBZ3； JYMM8； NEWMM8； BCYE12；/交易所代码 SH,SZ,HB,SB 25/代码填11 26/转托管的转入席位号 33/股东帐号,时填帐号 34/申请流水号 37/响应代码 39/券商代码 42/附加响应说明 44/附加信息,时用 48/交易币种 001-RMB 013-HKD 014USD49/交易/新交易52,用于修改时 53/本次交易

21、后余额 54FILENAME32；/查询资料生成的文件全名Securities_def；7.2 银证通交易接口7.2.1账户注： 48(60Byte)|号域结构说明， |(60Byte)|(10Byte)|(6Byte)(18Byte)|(20Byte)| 地址7.2.2 登记股东代码14数据元名称位元请求响应备注数据元名称位元请求响应备注消息类型MTI03000310发起帐户类交易主帐号2MM变长最大 19 位交易代码交易时间312M MM M300011HHMMSS交易日期编码1326M MM MMMDD11邮储帐号34M系统生成的帐号响应码39M处理结果网点42MM附加响应数据44M附加

22、响应说明附加数据48M交易52MMAC64MM7.2.3 撤销股东代码7.2.4账户销户15数据元名称位元请求响应备注消息类型MTI03000310发起帐户类交易主帐号2MM变长最大 19 位交易代码交易时间312M MM M300012HHMMSS交易日期编码1326M MM MMMDD11邮储数据元名称位元请求响应备注消息类型MTI03000310发起帐户类交易主帐号2MM变长最大 19 位交易代码交易时间312M MM M300014HHMMSS交易日期 交易所代码1325M MM MMMDDSH SZ编码26MM11邮储股东代码34MM“SZ”,”SB” 股东帐号用”%010s”转换响

23、应码39M处理结果网点42MM附加响应数据44M附加响应说明交易52MMAC64MM消息类型MTI03000310发起帐户类交易主帐号2MM变长最大 19 位交易代码交易时间312M MM M300013HHMMSS交易日期 交易所代码1325M MM MMMDDSH SZ编码26MM11邮储股东代码34MM“SZ”,”SB” 股东帐号用”%010s”转换响应码39M处理结果网点42MM附加响应数据44M附加响应说明交易52MMAC64MM7.2.5转入7.2.6转出16数据元名称位元请求响应备注消息类型MTI04000410发起类交易主帐号2MM变长最大 19 位交易代码3MM400002交

24、易金额4MM定长以分为前补 0流水号11M交易时间12MMHHMMSS交易日期编码1326M MM MMMDD11邮储应答流水号37MM处理流水号响应码39M处理结果网点42MM附加响应数据44M附加响应说明交币代码49MM（001）交易52M数据元名称位元请求响应备注消息类型MTI04000410发起类交易主帐号2MM变长最大 19 位交易代码3MM400001交易金额4MM定长以分为前补 0流水号11M交易时间12MMHHMMSS交易日期编码1326M MM MMMDD11邮储应答流水号37MM处理流水号响应码39M处理结果网点42MM附加响应数据44M附加响应说明交币代码49MM（001

25、）交易52M交易后可用余额54M分为MAC64MM响应码39M处理结果网点42MM附加响应数据44M附加响应说明交易52MMAC64MM7.2.7划转实时查询（本地）无7.2.8指定7.2.9撤销指定17数据元名称位元请求响应备注消息类型MTI01000110发起委托类交易主帐号2MM变长最大 19 位交易代码3MM100006合同序号11M委托合同序号交易时间12MMHHMMSS交易日期 交易所代码1325M MM MMMDDSH SZ编码26MM11邮储股东代码34MM响应码39M处理结果网点42MM附加响应数据44M附加响应说明MAC64MM数据元名称位元请求响应备注消息类型MTI010

26、00110发起委托类交易主帐号2MM变长最大 19 位交易代码3MM100005合同序号11M委托合同序号交易时间12MMHHMMSS交易日期 交易所代码1325M MM MMMDDSH SZ编码26MM11邮储股东代码34MM响应码39M处理结果网点42MM附加响应数据44M附加响应说明MAC64MM交易后可用余额54M分为MAC64MM7.2.10 打印交割单可用的查询组合为：单个帐号（查询所有处于该日期区间的交割资料）、帐号和交易所（查询指定的交易所处于指定交割日期区间的交割资料）；注：48 号域结构说明，|日期(4Byte) |类别(1,2,3,4,8,-1,-2,-3,-4 )(买入

27、,卖出,配股,转托,申购,撤买,撤卖,撤配,撤转)(2Byte)|代码(6Byte)|名称(10Byte)| 成交价格(7Byte) | 成交数量(10Byte)|金额(14Byte)| 佣金(10Byte)| 印花税(10Byte)|过户费(10Byte)|附加费(10Byte)|成交(10Byte)|股东号(10Byte)|交易所(2Byte) 每一个结构信息长度为 129Byte；多直接追加后续，每个应答数据包最多包含 7 条应答；7.2.11 查询（本地）无7.2.12 查询客户信息18数据元名称位元请求响应备注消息类型MTI02000210发起查询类交易数据元名称位元请求响应备注消息

28、类型MTI02000210发起查询类交易主帐号2MM变长最大 19 位交易代码3MM200034代码6MM为空则所有交易时间12MMHHMMSS交易日期查询开始日期1314M MM MMMDD MMDD查询结束日期15MMMMDD应答数23M填 48 号域中包含的查询结果数交易所代码25MM为空则为所有编码26MM后续包标志27M“1” 还有后续应答包，“0”最后一个应答包股东代码34MM为空则为所有响应码39M处理结果网点42MM附加响应数据44M附加响应说明附加数据48M查询结果数据域MAC64MM注： 48 号域结构说明， |帐号(8Byte)|(10Byte)|(18Byte)|状态(

29、8Byte)|(20Byte)|地址(60Byte)|(60Byte)7.2.13 查询股东代码注：48 号域结构说明，|交易所(2Byte)|股东号(10Byte)7.2.14 查询可用余额19数据元名称位元请求响应备注消息类型MTI02000210发起查询类交易主帐号2MM变长最大 19 位交易代码交易时间312M MM M200040HHMMSS交易日期13MMMMDD数据元名称位元请求响应备注消息类型MTI02000210发起查询类交易主帐号2MM变长最大 19 位交易代码交易时间312M MM M200042HHMMSS交易日期13MMMMDD应答数23M填 48 号域中包含的查询结

30、果数编码26MM11邮储后续包标志27M“1” 还有后续应答包，“0”最后一个应答包响应码39M处理结果网点42MM附加响应数据44M附加响应说明附加数据48M查询结果数据域MAC64MM主帐号2MM变长最大 19 位交易代码交易时间312M MM M200041HHMMSS交易日期编码1326M MM MMMDD11邮储响应码39M处理结果网点42MM附加响应数据44M附加响应说明附加数据48M查询结果数据域MAC64MM7.2.15更改注： 48(60Byte)|号域结构说明， |(60Byte)|(10Byte)|(6Byte)(18Byte)|(20Byte)| 地址7.2.16更改交易20数据元名称位元请求响应备注消息类型MTI03000310发起帐户类交易主帐号2MM变长最大 19 位交易代码交易时间312M MM M300018HHMMSS交易日期编码1326M MM MMMDD11邮储响应码39M处理结果网点42MM附加响应数据44M附加响应说明交易52M原交易新交易53MMAC64MM数据元名称位元请求响应备注消息类型MTI03000310发起帐户类交易主帐号2MM变长最大 19 位交易代码交易时间312