规章制度检查办法

1、规章制度检查办法【篇一：规章制度监督、检查管理办法】规章制度监督、检查管理办法（试行）制定目的：规范制度的监督、检查工作，提高制度执行力适用范围：各部门、各分厂 责任部门：企划部第一章总则第一条为规范规章制度的监督、检查工作，形成制度执行的有效反 馈机制，提高制度执行力，特制定本办法。第二条本办法坚持：“系统监督、关注执行、有效反馈、及时修正”的原则，并注重对实际执行文件记录的检查，以求制度的持续有效改善。第三条制度监督、检查工作的职责范围分工为：企划部统筹安排制度的监督、检查工作，各职能归口部门负责对本部门起草和职责范内的规章制度的监督、检查。第四条 规章制度的监督、检查工作分以下两种方式:

2、1、专项检查。根据企业实际需要，由企划部组织各相关部门对现行 制度进行突出重点的检查；2、日常检查。第二章组织机构第五条规章制度监督、检查机构：组长：公司主管领导副组长：企划部部长成员：其它各职能部门负责人监督部门：纪检监察处第六条副组长职责：1、负责召集各相关部门进行规章制度的监督、检查工作；2、负责组织本部门进行全局性规章制度执行情况的监督、检查工作;3、负责对各相关部门规章制度监督检查工作进行检查；4、组织各相关部门对规章制度进行修订工作；5、负责编写制度体系运行情况报告。第七条成员职责：1、负责本部门起草和归口规章制度的监督、检查工作；2、负责收集各归口规章制度执行情况的反馈意见；3、

3、对归口规章制度的适用性做出评价，并送交企划部；4、对归口规章制度进行修订。第八条监督部门职责：1、负责对涉及纪律监查方面内容进行不定期检查；2、协助企划部对相关职能部门制度的监督、检查工作进行监查；3、其它职责同组织成员职责。第三章程序第九条制度不能满足企业实际要求的主要原因：1、因组织机构变更或职能调整，原有制度内容不能适应实际工作要 求的；2、业务流程或工作模式优化改变，原有制度规定的内容不能指导实 际工作的；3、公司管理理念及工作重点转变，原有制度规定的内容不能满足其 管理要求的；4、各种突发、意外事件的出现，原有制度规定的内容涵盖不全面的。 第十条规章制度监督、检查的主要方法：1、观察

4、法：现场查看制度执行人员是否遵从制度规定的内容；2、查阅资料法：查阅其制度要求的各种资料、表单；3、询问法：对制度规定的内容向相关人员提问，以检验制度宣传力 度；4、抽样法：检查一定数量的样本点，以检验制度执行度。第十一条规章制度的专项监督、检查工作以三个月为一个周期。制 度监督、检查工作开始前，由企划部负责统计下发各职能部门监督、 检查制度清单，并通知本期制度监督、检查工作重点。第十二条企划部设定“规章制度检查表”（见附件1），由各职能归 口部门负责对规章制度进行检查，主要有两方面内容：1、制度宣传情况检查。检查各部门是否对制度进行专项的讨论、学 习，查看学习记录或笔记，并抽样对人员进行提问

5、；2、制度执行情况检查。采用现场观察或查阅资料的方法，检查是否 按制度的规定执行。第十三条各职能部门必须于制度检查周期结束前，根据规章制度检 查情况，填写“规章制度评价表”（见附件2）对制度进行评价，连同 “规章制度检查表”送交企划部审核。企划部根据评价结果，组织各 相关部门进行处置。第十四条规章制度或条款监督、检查后的处置方式，分为以下三种 类型：1、执行，对在检查中发现制度规定的内容全面、合理，执行情况良 好的制度，维持不变，继续执行；2、修定，对在检查中发现制度规定的某些内容不全面、不合理或与 其它制度相冲突，但制度规定的内容属企业需要的制度，组织相关 部门进行修定；3、废除，对在检查中

6、发现企业不需要或在目前条件下执行较困难的 制度或条款，报申请废除。第十五条在制度监督、检查过程中必须注重对实际执行记录文件的 检查，不能出示执行记录文件的，视同没有执行。第十六条对制度的监督、检查应注意时间的连续性，不能在某一时 间段内对制度进行应付式集中检查。第十七条各制度职能归口职能部门除在专项制度检查周期内对制度 进行检查外，还必须进行日常的监督、检查。企划部将不定期对各 部门规章制度日常监督、检查情况进行抽查。第四章考核细则第十八条惩罚细则：1、拒不按下发的制度检查清单进行检查的，处相关部门负责人200 元罚款；2、不能按期报送制度检查结果的，处相关部门负责人50元罚款;3、拒不配合制

7、度监督、检查工作的，处相关责任人50100元罚 款；4、对制度进行应付式集中检查或拒不进行日常检查的，处相关部门 负责人100元罚款；5、对制度监督、检查工作敷衍了事，在制度中存在明显与企业实际 相违背，而未能提出的，处相关部门负责人50100元罚款。第十九条奖励细则：1、全年对制度检查工作积极配合，并按时报送检查结果的，予部门 200元奖励;2、对制度规定的内容提出较合理修改意见，经试行取得较好效果的， 予部门或个人50200元奖励；3、对在检查中提出改进方案数量最多并予采纳的前5个部门，予部门200元奖励。 第五章附则第二十条本办法由企划部制定并负责解释。 第二十一条本办法自下发之日起执行

8、。【篇二：公司规章制度管理办法】xxx煤业集团有限公司规章制度管理办法第一章总则第一条为了加强规章制度管理，规范规章制度制定程序，保证规章 制度制定质量，提升规章制度管理水平，根据集团公司有关规定， 结合公司实际，制订本办法。第二条本办法所称“规章制度”，是指为规范公司的经营、管理活动， 保证公司有序、高效运转所制定的具有普遍约束性、反复适用性、 权利与义务并存的的规范性文件。第三条规章制度种类主要包括：办法（实施办法）、制度、规定、 细则（实施细则）、章程、规则、指导意见等。第四条 规章制度管理坚持体系化、规范化、标准化的原则，不断健 全规章制度体系，严格执行规章制度的废、改、立管理流程，统

9、一 应用规章制度格式模板及其他相关规范。第五条规章制度制订（修订）的基本流程：计划T起草一审核与审 查T审批与发布。第六条本办法适用于公司本部及系统各单位。第二章职责分工第七条公司企业管理部（法律事务处）是公司规章制度的归口管理 部门，主要职责：负责组织编制和完善规章制度体系，组织编制和 督促落实规章制度建设年度计划，归口审核规 章制度的合法性、规范性和协调性，定期汇编出版规章制度。第八条 公司本部各部门是其业务范围规章制度建设的责任部门，主 要职责：根据本部门的职责分工，配合建立规章制度体系，制定规 章制度建设计划，起草并发布规章制度，负责业务范围相关规章制 度的专业性审核，以及本部门规章制

10、度管理的日常工作。公司审计部是公司规章制度执行情况的检查部门，负责定期检查规 章制度在公司系统的贯彻落实情况。第九条 系统各单位规章制度管理归口于其承担企业管理职能的部门， 工作职责参照前款执行。第三章计划第十条 规章制度建设实行计划管理，本部各部门、系统各单位应将 规章制度建设纳入年度计划管理，并于每年12月31日前将规章制 度管理年度报告报公司企业管理部（法律事务处）。规章制度管理年度报告内容主要包括：公司规章制度执行情况，本 单位规章制度建设和变更情况，规章制度培训情况，规章制度管理 成效，以及次年规章制度废、改、立计划和培训计划等。第十一条公司企业管理部负责汇总、分析公司本部和系统各单

11、位的 年度规章制度建设、管理情况，并于每年1月底前向公司作专题汇 报。第十二条 企业管理部（法律事务处）在汇总、审核各部门规章制度 建设年度计划的基础上，编制公司规章制度建设年度计划，经公司 党政联席会审议通过后下发执行。第十三条 各部门根据公司下发的规章制度建设年度计划，将本部门 的规章制度建设年度计划分解、落实到季度计划和月度计划，确保 按计划如期完成起草工作。第四章起草第十四条起草规章制度应符合以下要求：（一）符合国家的法律、法规、方针和政策；（二）符合国家标准、行业标准和集团公司有关规定；屹=：=（三）符合企业发展战略和企业文化，服务于企业使命和目标的实 现； （四）结构严谨、逻辑严密

12、、文字简练、用语准确，并符合公司规 章制度模板（见附件1）和编写规范的要求;（五）职责和权限界定清晰、科学合理，可操作性强；（六）相关制度之间边界清楚，相互协调，有机统一。第十五条规 章制度原则上应包括以下主要内容：目的、适用范围、职责划分、具体规范、解释部门和施行日期等。第十六条规章制度内容涉及其他部门工作的，起草部门应主动征求 相关部门意见，并协调一致；无法协调一致的，应将有关意见和规 章制度送审稿一并提交企业管理部（法律事务处）协调。第十七条规章制度分章、节、条、款、项、目结构表达，内容单一 的也可直接以条的方式表达。章、节、条的序号用中文数字依次表 述，款不编序号，项的序号用中文数字加

13、括号依次表述，目的序号 用阿拉伯数字依次表述。第五章审核与审查第十八条规章制度送审稿由公司企业管理部（法律事务处）负责统 一审核，审核内容包括：是否符合本办法第三章的规定； 是否与现行规章制度协调、衔接； 是否存在法律风险；是否符合规章制度的体例、文字要求。 需要审查的其他内容。（一）（二）（三）（四）（五） 第十九条 规章制度起草部门应将规章制度送审稿送企业管理部（法 律事务处）和审计部，就规范性、合法性和内部控制进行审核，审 核部门应在5个工作日内完成审核，出具审核意见。（一）规范性审核由企业管理部（法律事务处）负责，主要从规章 制度是否符合规章制度管理要求，与已有的规章制度在内容上有无

14、交叉、重复和矛盾之处，是否符合规章制度模板和编写规范要求等 方面进行审核，确保规章制度符合规范。（二）合法性审核由企业管理部（法律事务处）负责，主要从国家 法律法规、国家标准、行业标准、公司规章制度等角度进行审核，确保规章制度与现行的国家、地方法律法规不发生冲 突，满足合法合规的要求。（三）内部控制审核由审计部负责，主要从规章制度内容能否涵盖 所规范业务的主要控制点，是否能有效控制风险等角度进行审核， 确保规章制度满足公司内部控制及全面风险管理的要求。第二十条规章制度起草部门依据审核意见对规章制度送审稿进行修 改，然后根据规章制度实施范围在本部、公司系统广泛征求意见。第二十一条规章制度送审稿经

15、企业管理部（法律事务处）审核后， 由起草部门报公司分管领导审查，审查确定后形成规章制度草案。第二十二条规章制度起草部门依据反馈意见对规章制度送审稿进行 修改，经部门分管领导、相关部门负责人和审核部门会签（会签单 表样见附件2），形成规章制度草案。第六章审批与发布第二十三条对一般性的专业、专项规章制度，提交公司总经理办公 会审批后发布实施。其他规章制度提交公司党政联席会审批后发布实施，其中：基本的 规章制度还需提交公司董事会审批后方可发布实施。对涉及公司经营方针、体制改革、薪酬福利、劳动安全卫生、教育 培训、员工奖惩以及其它涉及员工切身利益的规章制【篇三：2015-7规章制度监督、检查管理办法】

16、油脂分公司规章制度监督、检查管理办法第一章总则第一条 为全面、客观、公正、准确地考核分公司制定的制度落实情 况，健全激励竞争和自我约束机制，规范内部日常管理和运营，形 成“有效监督、完善考核”的工作机制，提高制度执行力，特制定本 办法。第二条本制度所指的监督、检查工作，是指制度监督检查落实小组 按照一定的程序和方法，对各部室及其员工落实执行各项制度的情 况进行的考察、核实，并以此作为加强对员工管理监督和任用、奖 惩的依据。第三条 规章制度的监督、检查工作分为以下两种方式：1、专项检查。根据分公司实际需要，由制度监督检查落实小组组织 各相关部室对现行制度进行重点检查。2、日常检查。第二章组织机构

17、第四条 成立制度监督检查落实小组：组长：兰志合陈惠通副组长：王书金成员：段学武张占洪赵焕礼张振民白玉岭崔建勇督导小组下设办公室，办公室设在综合部，负责督导活动的组织与协调。张志华任专职督查员。第五条副组长职责：负责定期组织制度监督检查落实小组成员对各部室落实各项制度的 体情况进行监督、检查。第六条成员职责：1、负责本部室或分管范围内相关规章制度的起草和执行。2、负责对本部室或分管范围相关规章制度的执行情况进行监督、检 查。3、负责对本部室或分管范围相关规章制度的执行情况进行反馈意见，并根据各规章制度的实际运行情况进行修订。第七条督导小组职责：定期集中组织对各部室落实制度的步骤、方法、效果进行监

18、督、检 查和考核。第八条考核步骤及措施：制度监督检查落实小组将采取听（即听取各部室对执行相关制度的 工作汇报）、看（即查阅有关资料）、问（即询问各部室员工是否 熟知有关制度规定的内容）、查（即定期或不定期在工作期间抽查 各部室员工的工作状态）等措施定期或不定期的开展日常监督检查 工作。第三章考核细则第九条考核要求：1、各部室和个人对制度的执行情况将纳入月度绩效考核体系，对部 室有制度但不执行的扣3分/项，对执行制度不到位的扣2分/项，扣 除分数在部室考核总分数中直接体现；对直接涉及到个人或某板块 的制度（主要指营销），其考核结果在个人绩效考核表职责类中体 现，其中，对有制度但不执行的扣职责类比重的20%/项，对执行制 度不到位的扣职责类比重的10%/项。2、各部室要积极配合制度监督检查落实小组开展工作，提供真实有 效的工作成果，不可敷衍塞责或提供虚假内容。3、督导小组每周不定时地检查沟通各部室执行制度的情况，专职督 查员每周一早会向分公司领导汇报各部室对制度文件的执行情况，并在月度考核会上通报各部室月度工作中对分公司各项规章制度的 执行