中国经济史研究方法杂谈

1、半中国经济史研究蔼方法杂谈案 俺 拌早有板“疤史无定法佰”氨之说，这当然不霸是说可任意判断八，而是说治史可爸因对象、条件不皑同采用不同方法按。我赞成此说。鞍1984班年，在意大利的八一次中国经济史敖国际讨论会上，柏我冉说澳:“埃就方法论而言，唉有新老、学派之袄分，但很难说有拌高下、优劣之别癌。中国讲叭芭百花齐放氨叭，当包括方法论矮在内。哎”稗本文日的，就是癌希望我们的中同凹经济史研究百花盎争艳。如一事旧岸不同方法去研究伴而能得出同一结般论，当更可信。暗方法与目的密切皑相关。 HYPERLINK 哀事实上蔼，几乎每种新的案研究方法都是随跋着某种新的理论傲而来，这种理论般和方法就形成一哀个学派。本

2、文原败以昂“熬研究中国经济史俺的学派与方法氨”阿为题，现为节省暗篇幅，略去学派澳。有些学派，如笆乾嘉学派、计量案学派，可以避免邦讲理论，专谈方拌法。而多数学派伴却不能元全避免拜，因为在那里理罢论就是方法，这把在下文自明。安我想谈的有：瓣(1)敖文献学和考据学啊方法；唉(2)百历史唯物主义；疤(3)蔼经济计量学方法案；摆(4)案发展经济学方法版:(5)靶区域论和周期论跋:(6)罢社会学方法，败(7)伴系统论方法。所傲谈或详简，或我俺所不知而举疑，懊故日杂谈。懊文献学和考据学版方法白我国史学一向重案视文献学的方法办。这方法的精神澳就是绝对尊重史跋料，言必有征；哀用现代话说就是敖“把论从史出懊”靶。

3、治史必自史料白始，以占有史料靶为第一义，这是扮个好传统，初学败者尤然。文献学捌方法包括校勘、罢辨伪功夫。又所爸论多宏观，故重跋典章制度。同时叭，它包含归纳法瓣，广征博引，力昂戒孤证。在表达澳上，柏“罢让史料自己说话芭”盎，质朴、简洁、爱有力。班“拜多问阙疑袄”柏，史料既多，考啊据学随之而兴。佰考据学至清代极哀盛。清代考据学哀之大功在于它抵岸制了宋明理学唯斑心主义的推论，盎追求历史信息罢(袄文献爱)绊的本来面貌，故唉梁启超称其有实澳证主义精神把;艾又因清人逃避政斑治，能钩稽沉隐半，无所避讳，即岸顾炎武所倡矮“办实事求是皑”芭。但清代学者考哀据的出发点不是唉事物，而是文字背音义。又所论多熬属微观，

4、视野狭板隘，流于繁琐。碍或为文而文，示拜计实效。盖原用胺于经学，治史反笆成缺点。捌不过，文献学、熬考据学都是不断巴发展的。至近代翱，受西方实证科芭学影响，己日益凹光大而重实效。邦若陈寅恪，固考伴据学大师，其言癌曰唉“搬取地下之实物与皑纸上之遗文互相扮释证凹”摆，俺“叭取异族之故书与扳吾国之旧籍互相澳补证胺”傲，盎“案取外来之观念与坝固有之材料互相靶参证艾”班，白“捌文史考据之学无胺以远出三类之外搬”奥。（金明馆丛佰稿坝)百我国历也文献至巴为丰富，史籍、隘地志之外，笔记佰、诗文、报刊等把早已入史。近又坝致力于档案、碑败刻、民间文书之澳发掘。历史档案埃浩若烟海，近年爱开发清刑部题本鞍，已美不胜收，

5、爱而其他尚少系统胺整理。民间文书班更是无穷宝藏。罢若徽州档案、孔瓣府档案、盛宣怀扒档案刚在利用，柏而散在各地的文唉契、租约、账册暗、书簿等都有待敖征集。文献学、岸考据学内容日广跋，大有可为。方爱法本身也将改进班，资料库和电子百计算机的利用即哎其一例。总之，案前途广阔。暗单靠文献学、考隘据学方法亦有其跋弊。正如列宁所蔼说：埃“耙社会生活现象极邦端复杂，随时都澳可以找到任何数坝量的例子或个别盎材料来证实任何埃一个论点。佰”俺这就不是论从史蔼出，而是史随论板走了。因此，史瓣料愈多，愈简要哀有科学的驾驭史氨料的方法。这方爸法，首先就是历芭史唯物主义。历史唯物主义翱历史唯物主义是鞍我们研究经济史胺的基本

6、方法，其哎他方法之得失都隘要用它来衡量。办历史唯物主义是坝一种世界观，包搬括一系列原则和巴规律，不只是方般法。但是，如果跋我们不是写历史白，而是研究历史阿，即研究一个未翱知领域或未决问袄题，不如把它看八作方法。这是因肮为，原则不是研啊究的出发点，而碍是它的最终结果叭；规律虽是客观靶存在，但只在一蔼定条件下起作用捌。历史唯物主义拔的原则，对别的八学科来说，可用板作逻辑论证，如艾评某文学作品，八可说它不符合历拔史规律。但对研疤究历史本身来说唉，却不能这样。巴如五种生产方式耙，可称为社会发颁展规律，但具体拔研究某民族历史拌时，缺奴隶社会巴者有之，缺封建埃社会者有之，缺邦资本主义社会者唉更有之。这些皑

7、“傲缺疤”阿正是研究的目的凹。搬对于研究工作者奥来说疤:“拜马克思的整个世颁界观不足教义，盎而是方法艾”笆。把“柏历史唯物主义从蔼来也没有企附说埃明一切，而只是叭企求提出隘哎唯一科学的哀扮说明历史的方法靶。凹”挨这种科学的说明背历史的方法是什矮么呢案?搬我以为，其核心般，也是我们在实白践中用得最多的按，就是历史辩证版法。辩证法思想伴来自人们观察自靶然现象的总结，版即自然辩证法或矮辩证唯物主义。背“奥历史唯物主义就唉是把辩证唯物主袄义的原理推广去白研究社会生活，瓣吧应用于研究社会隘川史扮”败。这本是恩格斯邦的意思，由斯大安林明确说出邦瓣。因而，钱学森般把历史唯物主义隘称为叭“埃社会辩证法百”邦，

8、与自然辩证法伴相并列，这是很靶有见地的。敖附带说，许多科艾学的方法部是来唉源于对自然界的伴观察。十八世纪搬培根、笛卡儿的绊实证主义和归纳耙逻辑，近代的计颁量学方法、系统百论方法，都是首扮先应用于自然科哎学，然后移植于巴社会科学。它们盎的科学地位也在板这里。辩证法也拔是这样，当然，颁辩证法和历史唯扮物主义也将随着敖科学的日新月异挨而不断发展。办但是，过去我们败讲授历史唯物主稗义却很少讲辩证暗法，而把国家、暗阶级、阶级斗争懊当作主要内容。把这是因为，我们稗把辩证唯物主义艾和历史唯物主义败截然分成两门课伴(板这也作俑于斯大岸林按)唉，前者讲辩证法版，后者就不讲了背。也因为我们用哀马克思主义观点懊研究

9、中国历史，哀是在民主革命战氨争中开始的，继搬之是抗日战争、扳解放战争、社会挨主义革命，这就艾很自然地突出了矮阶级和阶级斗争颁。阶级斗争是历败史的颁“瓣直接动力碍”皑，这是碍1879半年马克思发出的把一个指挥革命行癌动的通告中说的癌。历史发展的基癌本动力是经济的斑发展，这才是历靶史唯物主义的本翱意。哎这个安“皑本意八”鞍也招致不少误解翱：经济基础决定颁上层建筑，变成捌“艾线性因果关系靶”斑，僵化了的公式办。恩格斯晚年，熬在半1893斑年给弗隘叭梅林的信中说，胺马克思和他当初版是着重从经济基俺础中跋“百探索出疤”艾政治、法权等观疤念的，这样做是岸对的，因为当时肮是批判黑格尔等耙唯心主义。但也班因此

10、犯了个错误吧，即忽视各种思挨想领域有自己发鞍展的历史并在历懊史上起作用。因捌而他提出邦“阿归根到底是经济阿”隘的修正。次年，绊在给符拌案博尔乌斯的信中颁全面发挥了这一哀点岸:版首先，经济基础版不仅是经济关系傲，而是包括全部艾技术装备和地理哀环境。其次，稗“袄并不只有经济状隘况才足原因案”爸，政治和意识形熬态都互相影响。埃同时，经济并不俺是白发起作用，癌而是经过人的决百策，爱“案是人们自己创造碍着自己的历史盎”俺。原来，版1890爸年他就提出历史扳是由人们的意志稗“皑合力板”绊创造的理论，而扮人们的意志是由芭生活条件决定的隘伴。哎照恩格斯的说法阿，各领域都有自哀己发展的历史，伴离经济愈远的领拜域

11、，如纯思想领盎域，其曲线愈曲敖折。但如划出各懊曲线的中轴线，傲则捌“皑研究的时期愈长埃，研究的范围愈安广，这个轴线就般愈接近经济发展白的轴线，就愈跟白后者平行而进阿”哎。这就是暗“熬归根到底摆”摆之义。我们不妨昂试画如图矮I般。文学艺术的曲芭线起伏很大，几绊百年未必出一个扮诗圣。科学发展矮则到卡八世纪才皑突飞猛进。它们俺的中轴线则几乎拌平行了。蔼我想，这才是历跋史唯物主义的本拔意。第一，要承凹认各领域的相对般独立性。从这一板点说，本来可以瓣分别研究，如政版治史、文化史、耙经济史等等。第哀二，又要有整体疤观、系统观。它俺们是相互影响的哎，研究经济史也拔要看到政治、文百化对经济的作用袄，更不能摆出

12、一罢副肮“挨我是基础、我决瓣定你白”坝的架势。八“白归根到底白”败是经济，但在一班事一物上却未必阿。第三，生产力背和生产关系也是按这样，相互作用颁是辩证法的裴本叭原理，熬“班反作用氨”稗其实就是作用。板象生产和交换也哎“坝都有多半是它自俺己的特殊规律癌”盎，又都互相制约氨和影响靶艾。重农轻商思想斑不能进入史学界啊。总之，史学界白头脑中经常保持霸辩证法，或可无昂虞。经济计量学方法爱经济计量学源于坝数理经济学。数巴理经济学已有百唉年历史，经济计澳量学也有数十年皑历史，我国现已按用于计划和管理版。但经济计量学耙用于历史研究，盎还是六十年代以搬来的事。它兴于爱美国，目前也以跋美国为独盛，在疤欧洲和日本

13、史学办界并非主流。皑经济计量学用于绊历史研究有很大吧局限性。原来计爸量学用于现实经败济，目的在设定俺最佳模式，选出唉最佳方案。用于阿历史则不行。历皑史不能选择，也艾不能假设。美国班曾有人用反拟法白(Contra皑facture唉 approa颁ch)艾研究美国早期历芭史，结果不住。熬又因历史不能用佰实验或模拟办法笆取得所需数据，办只能用已有统计蔼和估计，不仅研凹究的时间多限于伴近代，范围也受半限制。目前所用皑，大多只是回归蔼分析把(Regres拜sion an办alysis)矮和相关分析败(Correl坝ation a哎nalysis捌)翱二法，回归分析昂又多限于单元线隘性。盎线性回归是用一版

14、直线来表达两组疤变量间的平均变败化关系，其原理颁见图邦半。该图录自汪敬半虞中国近代工绊业史资料第二袄辑下册，实即原笆来统计学中的宣隘线趋势方法。图百中曲线是班1895-19拌13挨年新设厂矿历年蔼投资的指数昂(X佰为时间，盎Y半为投资指数八)安，鞍A B袄线则为历年投资耙变化奥(氨在此为增长扒)笆的趋势。哎在计量学中，肮AB翱线的含义已不尽疤为趋势，它称为笆回归线，即变化颁的理论值。其方哀程是拔: Y=a+b捌xX鞍是自变量，傲Y疤是因变量；板b澳是回归系数，即版回归线的斜率般;a熬是常数，即背X=0白时案Y敖的值。有若干半(爸最好鞍20盎个以上坝)X霸和拜Y懊的经验数据，即暗可用段小平方法八

15、(巴公式略求出白a懊和盎b办的值。而在经济办史中，时间常为盎重要因素，故可埃将上式改为时间扮方程，即稗 袄（捌Y=a+bt败）疤t颁为时间罢(佰如年般)办，八b挨则变成速率奥(埃如年率翱)袄。暗 熬美国学者赵冈从搬孔府档案中得出斑1736癌班1775白年议上县梅花庄颁麦、豆、高架、稗杂粮的历年产盘凹，用上式碍(矮他还加上一个平拔均为扮0哀的分布变量蔼e)办算出这期间亩产埃量氨Y捌的平均变化率挨b八：麦、豆、高梁唉的敖b吧均为埃-0.04哀强，即平均每年唉下降笆4%岸，杂粮的叭b颁达盎-0.09半。矮其他用法，如拜Lo埃ren Bra百ndt 艾计算上海粮价疤Ps氨与国际市场粮价把Pi艾变化的关

16、系，方哀程为昂Ps=a +b般lP1+b2R安+e癌其中皑R佰是汇率八(暗因国内粮价用银班，国际市场用金板)八，敖c吧是平均为耙0霸的分布变量。他白用八1876摆伴1930胺年逐年熬Ps罢、叭Pi碍、柏R鞍的数值熬(爱实际计算时用对俺数岸1n)跋，得出叭b1=1.10霸；靶b2=-0.9八8半。即上海粮价受蔼国际粮价升降的哎作用和受汇率变挨动的作用扳(敖银价降粮价升，搬故为负数昂)皑都很大，以此论叭证上海粮价般“绊整体化傲”版于国际市场。袄线性回归方法，哀计算并不困难，隘但其适宜性在于哀对资料的理解、扒运用，这仍有赖霸于定性分析。如板上述新设厂矿之背例，因每年之新傲投资并非当年消疤耗掉斑(靶与

17、产量、交易量稗性质不同搬)捌，若用资本存鼓搬(艾前期的资本岸+鞍当年投资俺-佰当年折旧跋)半或资本集成八(Capita背l forma吧tion 肮，即当年投资矮-胺当年折旧盎)霸为瓣Y靶，则皑b坝值要低得多。后耙例国内外粮价，绊因未计入粮食进芭口量，结论尚感百不足。青年学者绊吴柏均，同样用胺回归分析，发现皑国内外粮价与实拌际进口之关系在案不同时期、不同懊口岸、不同粮种吧(昂米或麦及面粉伴)唉都有所不同。这懊就需要从进口数霸量、倾销政策、靶市场的垄断性等盎方面来解释。捌再如我国对外贸隘易的进出口价格拔剪刀差吧(巴国外称氨Terms o懊ftrade)稗，不乏有人研究爱。但同是用氨18661安9

18、36八年南开指数，美瓣国学者侯继明的埃计算是把Y=76+0.阿44X办，速率为每十年案4疤强；而岸Ralph H伴ueneman扮n捌之计算是敖Y=58.32绊+0.94X柏，速率为每十年敖9扒强。我对这问氨题是分阶段观察暗：剪刀差扩大时版期中国吃亏，逆班剪刀差时中国受澳益，两相比较才扒有意义。又如工吧业发展速度，是爱研究较多的问题百。美国学者章长把基估计半19121盎936碍年工矿业产值的背年增长率为稗9.4澳；坝Thomas 般Rawski伴估计同期制造业按的年增长率为伴12.7%;凹因所用代表产品把不同。我以为，耙既无全面材料，扒还不如分行业考扒察为妥。总之，蔼计量学虽定量，邦却未定死，

19、要根凹据条件运用，才胺能有用二，现在蔼谈相关分析。相叭关分析是找出两八系列变景之间相靶互关联的密切程拜度，其原理见图办罢。该图取自板Robert 翱Hartwel般l岸对明代里甲制的笆研究。每里户数敖并非按规定的拔110伴户，因非农业人埃口不入里。图败挨是许州版7搬个县的里数霸X皑与户数鞍Y扮的相关图哀;邦从氨7八个点的位置可见罢里数与户数关系扳颇为密切。昂X稗与柏Y唉的密切程度即相鞍关系数，通常用颁r(敖或伴r2)埃表示。若罢r=1岸，则各点在一直胺线上，毋需论证瓣。若癌r=0艾，则两者无关系啊。若昂r搬为负数，则为负碍相关如价格愈艾高销量愈小之类昂。上述澳7拜县里数与户数之挨相关系数经计算

20、凹(昂公式略凹)r=0.99扮，即密切度达吧99%班。而广东把13瓣个县，其碍r=0.96肮；陕西半23傲个县，八r=0.94爸。岸相关分析的应用俺拖围很广。一般半说，凡作回归分罢析，同时即可得百出相关系数，不艾能作回归分析者爱，亦常可作相关版分析。问题是要靶有大量的连续性疤数据。因而目前版所见，以用于人俺口、外贸、物价案之研究者最多，傲以及研究铁路运案输与贸易的关系斑，农场规模与产芭量的关系，均有艾成例。但应用最碍多的是拿它检验挨已有的论点或设奥想是否正确，亦皑以这种用法最为罢有效。如第一次跋世界大战后，我拌国棉纺业颇为发巴达，利润亦优。扒T.Rawsk巴i柏估计出罢19131坝936稗年历

21、年纱厂利润版，与同时期棉纺唉业的发展扮(邦以纱锭数代表岸)版作相关分析，而氨r版值仅为懊0.150矮.17敖。说明纱厂的利佰润大半并未用于爸扩大再生产，而埃棉纺业的新投资耙主要来自业外。颁反之，欲用相关凹分析推导出新的翱结论，则须慎重搬。如上述纱厂利哎润之变化与钢铁皑、水泥、机器三拌业之发展相关系霸数达稗0.86-0.扒91白，非有文献证明扒，不能遽认为纱傲厂利润，投入比唉三业。又如按粮摆食运销路线常可袄得经过各地的价百格关系。有人研岸究清代陕西粮价哀，按最大皑r蔼值应是从陕西最唉南部向最北部运背销耙;版又米市中心苏州颁，与其米价相关伴最密切的地方竟奥是济南。类此情巴况，若迷信数字百，必致失误

22、。啊图论为数学方法澳之一，但在经济坝史中尚难应用。澳不过，有时简单版之图解也有助于安研究。如霸R. Huen俺emann哎研究中国铁路的斑经济效益简式如搬图笆拌。半AB 斑是铁路边际运输疤成本。澳OT暗是运量坝(傲吨公里拜)爱。盎OP捌是传统运输平均稗运价，癌op安是铁路平均运价奥(罢均为元伴/把吨公里俺)摆。则铁路的经济扒效益为三角形百PCP“搬。从图可知：懊PCP=1/坝2(OP-OP按)OT搬1930傲年代，传统运输氨(拔大车驮运等，因拜铁路为南北线埃)版运价平均按隘0.1背元计，铁路平均氨运价为瓣0.02把元霸;1933百年耙6蔼条国有铁路的运八最为疤2哎，阿896拔百万吨公里。代班入

23、上式，经济效般益为背116伴百万元。袄我在论清代同内唉市场一文中，将鞍市场商品按其相袄互交换关系分成敖三类，因各估出袄数值摆(八万两版)澳，并估出城市消斑费额奥C=2颁，碍195扮万两，因而可利扳用框图盎(安图啊稗)懊得出下列不等式颁：-C扮再从不等式中推啊导出结论。摆把 哎总之，用计量学扳方法研究经济史澳，有其局限性。佰国外所用，多限安于研究生产力；搬国内有用于研究氨生产关系者，尚熬待开发。而其最案大缺点是只见量凹变，不见质变，肮不往往为追求数八据，连续性，忽奥视以至否定突变叭。这是违反历史拜唯物主义的，但扒其方法本身是科扳学的，用以检验班、纠正已有之定斑性分析，最为有肮效。这种检验也八可用

24、统计学方法胺，做定量分析。拔定量分析可避免百概念模糊、夸大邦、以局部作总结懊等弊病。因此我稗主张，在经济史盎研究中，凡能定俺量的，都应定量傲，不能定量的，拜也尽可能找出相暗对的数量概念。发展经济学方法爱发展经济学五、芭六十年代盛极一敖时，近已衰落。霸然而，它是研究吧不发达国家经济瓣的，又注重长期捌趋势，它的方法唉以至一些论点，哀对研究中国近代盎经济史，都能有啊所借鉴。按发展经济学学派翱众多，方法各异把，但有一点共同哎的，即注重比较板方法，这也是近澳年来我国倡行的办。袄六十年代以前的拜发展经济学，多摆是与英美等国的败工业化过程相比翱较，一如过去史败学界的西欧中心邦论。不过因学派敖不同，重点不同岸

25、。如新凯恩斯学阿派注重投资效果搬，故常用胺Harrod-吧Domar熬经济增长模式靶(敖增长率扮G=S/Y霸，扮S唉为储蓄率，盎V安为资本与产出比氨率拌)安。新古典学派注艾意劳动力，故常白用翱Cobb-Do唉uglas敖生产函数霸(Y=rKaL蔼B绊，奥K扳为资本，邦L八为劳力叭)扳推导出各种增长氨模式。二元经济碍论者认为不发达吧国家存在着两种颁经济袄矮传统农业经济和哀从西方输入的现哎代化工业经济，颁发展程度就是两按者的消长。曾有巴人用这个观点研凹究中国经济史，摆致有口岸经济和百内地经济之分。邦二元经济论集中笆到安“败无限剩余劳动暗”按，即氨 Le办wis矮模式板:蔼传统农业中存在傲着一种生产

26、效率办极低的剩余劳动敖，其作，用等于拔0安，他们转移到工颁业部门，经济就伴发展了。芭用这些模式研究熬中国近代经济的隘发展，自然不得靶要领。不过，我爱们过去的研究偏肮重生产关系，对皑资本、劳动注意爱不够，在这方面耙与外国工业化过隘程作对比研究，俺仍是有益的。青颁年学者李伯重研伴究明清江南经济碍，与十六至十八板世纪中期的英国叭对比，以及近来背一些与日本德川哀时代和明治时代跋经济的比较研究啊，都是很有意义皑的。安六十年代以后，芭拉美经济学者在斑发展经济学中异扮军突起，研究方懊法也变成南北对胺比。同时，提出昂结构主义、依附鞍论、不等价交换瓣等理论翱。发达国家和不八发达国家已形成艾一种世界性经济氨结构，

27、后者依附澳于前者，处于前版者的边陪或卫星隘国地位。经济剩坝余被中心国榨取扳去，即使按照李跋嘉图比较成本说奥，也是处于不等靶价交换地位。他氨们运用大最资料摆和计最学方法作颁对比分析，这一拌点是十分可取的拔。显然，我们研肮究帝国主义对中哎国的经济侵略不俺能只研究本国，扳而需要研究对方懊。我想，至少在隘某个方面或某些捌商品市场，确是拜形成一种国际经瓣济结构。比较经袄济学方法不是比柏较两个孤立的国皑家，而是要研究坝两者的相互类系案，这也是历史唯白物主义的一个要拌点。昂发展经济学中还柏有其他一些值得跋注意的理论和方啊法，如不均衡发埃展、发展阶段论半、周期论等，将斑于下面分述。这佰些理论不只是从挨不发达国

28、家出发翱，而是从整个经艾济史立论。区域论和周期论懊区域论和周期论白是七十年代兴起碍的美国学者研究氨中国经济史的一肮个学派，创始人奥当推版Wiiliam半 Skinne挨r罢和胺Robert 把Hartwel百l爱，近年来极为盛俺行，并流行于日般本、法国的中国岸史学者。这方法翱又称为暗“白空间时间研究法澳”邦(Spacia案l and 拌，拌tempora白l study傲)哎。其把中国分为跋八大经济区，清佰以后加七东北成半九大区。每区都暗有一两个核心区澳(Core)坝，经济发展是由拔核心区向边缘区挨（扮Periphe白ry)佰推广。大区内由安各级市场和资本澳、劳动力的转移把相联系，形成多澳级性

29、体系颁(Hierar俺chic sy般stem)哀。各大区的发展八都有周期性。周埃期二般有四个阶芭段邦z暗边区唉(啊未开发矮)阿阶段，大发展阶佰段，衰落阶段和挨平衡阶段。如东扮南大区在唐开元挨前还处于边区状坝态，开元末到宋昂孝宗时大发展，巴此后处于平衡状扒态，商宋到元一吧度衰落，明洪武笆后又大发展。大澳发展时边缘区速班于核心区，衰落百时也是边缘区先岸衰落，两者之相肮关程度可用计量按学方法算出等等霸。邦日本著名史学家版斯波义信最近采按用这种方法研究肮江南农业和商业班，得出该区域经巴济发展的周期律叭：盎980半翱1030 矮中度发展败1030碍芭1279 疤大发展凹12791绊368 衰落傲136

30、8搬挨1421 奥恢复发展胺1421邦扳1550 伴平衡状态背这种研究方法虽隘是新兴的，但区坝域论和周期论却白都源远流长。跋区域论源于古老熬的地缘政治学。疤十九世纪初德国唉H.von T袄huen 岸发表土地经济吧与国民经济，耙随后有资源配置氨的理论。二十世瓣纪美国出现传播半论，研究美国经拔济由东向西、自按南向北的发展。啊接着美国刊德国艾都有区位经济学斑，以至出现俺Loseh c巴hristal埃le 扳的中地理论摆(Centra跋l place埃 theory版)癌，也就是区域论斑中核心区和边缘绊区的来源。以中澳国之大，分区研蔼究很有必要。我斑国有地方志传统跋，为此提供了便蔼利。不过按行政办

31、区划又不如接经罢济区域为宜。近昂年来大陆和台湾埃学者研究城市和暗镇市经济史，即绊多按经济区，并阿多少受中地理论哀影响。但是象澳W.Skinn矮er 办的强调各区域发八展的非同步性和把封闭性败(Autark白ic)翱，则属过分。芭地区特性和区域挨间共性是对立的把统一。中国自古傲就是大一统为主熬的国家，经济制吧度和政治、法律摆等基本上是统一坝的，很早就有全拌国性市场。这一奥点和欧洲很不相八同。美国籍学者唉王业键的清代粮颁价研究，用计量癌学方法说明各大碍区物价长期趋势阿的同步性，是个爱有力的证明。败周期论思想更早凹，我国春秋战国啊时即有范蠡、白爱圭的农业循环说班。西方周期论有颁多家，我觉得最熬有贡献

32、的是熊彼颁特袄(Joseph靶 Schump吧eter) 摆的创新论，道出跋周期的根源。拔1934岸年他吸收苏联学澳者邦 Nikola坝i Kondr佰atieff 岸的大循环理论，扒提出康德拉捷夫哀周期。其第一期盎自工业革命到半1842安年，恰是鸦片战扮争；第二期断至安1897般年，恰临甲午之奥战氨;半第三期终于凹1950跋年，恰是中国解把放。当然这不过百是巧合，但他是翱说西方经历了纺芭织工业钢铁工业版、电化工业三个班时代。其次当推巴罗斯托背(Walt R霸ostow)昂的经济成长阶挨段论，提出主翱导经济部门和白“半起飞叭”拔的理论。我觉得霸“隘阶段熬”奥比昂“扮周期捌”摆的提法更好。氨历史

33、发展非直线罢，有盛有衰就是八周期。事物发展氨出量变到质变，盎就自成阶段。我背觉得应当这样去半研究经济史，比挨用断代史的方法哀好，因经济发展熬往往是朝代断不芭开的。不过，西巴方的周期论一般班只讲生产力，不凹讲生产关系。如扳照托夫勒颁(Alvin 阿Toffler艾) 癌的说法，人类历啊史就变成渔猎社扮会、农业社会、碍工业社会以至信搬息社会，而奴隶百制、封建制、资爱本主义都不见了按。美国学者用周柏期论研究中国经澳济，实际上找不捌出生产力盛衰的挨指标，只好用人岸口估计以及税赋佰、贸易等数字代俺替，因而所得结绊论并不确切。其懊实，如果不拘泥哀于计量学方法，摆还有更多的资料胺可用。社会学方法霸社会学内容

34、广泛埃，其中有的部门罢如人口、劳动等白己独立成专门学碍科，同时又有新拌部门出现，我这哎里以涉及经济史暗者为限，采取广疤义，把结构学派案、功能和行为学笆说等也放入，实氨际它们已成经济啊学的分支了。罢社会学就方法论瓣说有其基本特点摆。第一，它认为拜每个民族或地区半都有自己的社会稗结构和文化传统懊，其发展也非同盎一道路。这就摆斑脱了版“霸西欧中心论懊”拜，不去套西方工靶业化模式，而注芭意各民族、地区颁特点的比较研究跋，因而有班“扮空间史学办”艾之称。第二，它爱重视办“伴底层柏”吧即群众物质生活奥和精神生活的研办究，把人类学、拌民族学、民俗学胺、心理学等作为爸方法引入历史研碍究，扩大了方法皑的领域。第

35、三，按它非常重视社会版调查，积累了一岸套科学调查方法靶。历史虽属往事俺，但经验证明，背社会调查还是很岸有用的。佰在三十年代以前懊，西方对中国史肮的认识长期受韦碍伯傲(Max We按ber)安学说的支配，即拜中国是个儒教国版家，缺乏资本主芭义的社会基础。凹二次世界大战以岸后，从社会学方挨面研究中国活跃扳起来，而主要集百中于家族制度、吧绅士阶层、科举埃制度等。在这方鞍面，日本学者的半研究更多些，他巴们还有人注意基霸层组织，提出笆“拔村落共同体扒”斑的理论，井大量吧利用原来满铁等霸机构的捌“岸中国惯行调查班”败。而研究民间组霸织、行会、商会隘者也不乏人。近翱年来，从传统文白化和伦理思想研扮究历史的倾

36、向又扒有抬头，其有力摆论证是俺:鞍同受西方资本主疤义和经济侵略的扳冲击，而各民族跋、地区的反应和翱后果不同，重要按原因即在于传统八文化的继承性和般适应性。因而有蔼人称之为韦伯主奥义复兴。袄我国早就注意文暗化史的研究。五叭四以后，新文化瓣代替旧文化，胺“案旧学伴”盎遭到否定，而最板近两年，又重新爱注意传统文化以绊及孔学的研究了柏。这是个好现象挨。社会经济的发按展，主要决定于邦内部力量，传统隘力量的继承和演唉变，应是经济史搬的一个课题。事败实上，中国传统佰的政治以至伦理盎观点，都非一成捌不变，十八世纪办以来演变尤大。翱我想，研究这种矮演变绊;蔼如研究资本主义败萌芽有同等意义袄。绊结构学派在经济鞍学

37、上是个新学派拌。其中心思想是板，经济的发展不般仅是生产力的进爱步，而且在于结百构的合理，否则袄比例失调，产生阿危机。在经济史伴上，可以法国年蔼鉴学派为代表，坝它因柏1929袄年创刊经济社把会史年鉴而得笆名。从方法论上傲说，最重要的就颁是班“扳整体历史奥”爱论，反对描述个瓣别部门、事件，案因为爸“拔整体大于部分之癌利俺”哀，而历史是一系柏列扮“氨互相连锁爸”搬的机制。即使研扳究一国一地区历哎史，也是先研究版地理、气候、交岸通等，即人与环盎境的历史，然后芭是人口、劳动、熬贸易、家庭、文背化等，即群体的俺历史，最后才是跋政治、军事、外班交等历史，有点霸上层建筑的味道跋。同时，他们主笆张研究质，不注百

38、意计是分析，而凹代之以结构分析拜。尊重传统，讲蔼究平衡。我觉得扮，重视经济结构安，以及人口、劳扳动、地理环境等班研究，都是我们按研究中国经济史稗所需的。不过这矮派学者提及中国隘时，强调了传统坝平衡的作用，并皑不恰当。绊行为和功能学说靶都源于社会学。翱行为学说是早期岸比拟于生物学的把研究而来。功能扒学说则是认为社拌会现象不能用简八单的因果关系去佰解释，时常是种八瓜得豆，因而要啊研究先于结果凹(笆或目的爱)般的东西，即功能办。其理论用于经岸济学，形成制度靶学派。其制度爸(Instit爸ution)邦有制度和机构二矮义。如银行、交按易所是一种制度盎，也是执行某种把功能的机构。经蔼济发展与否，就案看这

39、些机构执行傲其功能是否得当鞍，以及各种功能佰配合得好坏，这袄种配合也就是结搬构摆(瓣制度吧)爸。在方法论上，爸就是研究各种制绊度的功能效率。哀如钱庄的功能不挨如银行，漕运的癌功能不如商运。懊在研究中又特别澳重视服务性的功敖能，如商业、运颁输、资金融通、扒政府管理和税制霸等。有人把这些疤转化为交换成本巴，交换成本低，哎经济就有发展。霸国外用这种方法吧研究中国经济史绊的很多，一般把阿中国近代经济的傲不发展归之于运扒输落后，商业机岸构不健全、利息唉率高等，也用这俺种观点研究宋以白后的市场、行会八、商税和币制、啊票号、钱庄等。颁值得注意的是关搬于政府作用的问熬题。我国经济史傲学者一向注意历盎代统治者的

40、作用般，而多强调赋税百剥削、官田、官白工商业、抑商和捌贪污腐败等消极熬作用。国外学者奥相反，一般认为澳，和欧洲封建社昂会相比，中国政癌府敛聚较轻，维吧持社会安定和经板济秩序较有效率八，对于水利、粮按仓、救灾等大为碍赞扬。近年来，颁特别对于清政府拌的经济政策深为蔼赞许，原因之一碍是中国在乾隆时案就能养活三倍于捌过去人口。系统论方法扒这里所说系统论邦，包括控制论和瓣信息论。它是五白十年代发展起来皑的科学研究方法熬，目前已用于系扒统工程、系统管笆理、资源开发、翱经济预测、决策吧等。我国亦已逐碍步运用在运筹学霸、优选法等方面半，并属先进。但凹是，用系统论方叭法研究历史，我班尚未见国外此类吧著作，在中国

41、却罢有不少论述，已背形成一个学派。奥系统论在中国，傲尤其是青年史学碍家中受到欢迎，把大约因为它具有昂辩证唯物主义思背想，许多原理本般是马克思、恩格埃斯早已提到过的半。在我国的一些碍论述中，有些是澳讲系统论的一些拔原则，如整体观吧、结构分析、层埃次分析、相互作澳用、功能、行为坝等，探讨这些原鞍则在历史研究中拌的适用性。有些岸，如金观涛、刘凹青峰、李桂海、伴陈平诸家，则是唉把系统论用于中耙国封建社会史的败研究，其中金、爸刘的兴盛与危拔机矮蔼论中国封建社会捌的超稳起结构哀(1984奥年懊)扒可称代表作。半诸家研究的结论癌有个共同点，即百认为中国封建社板会是个超稳定系稗统，两千年来内罢部的振荡只引起巴

42、王朝的更替，结叭果是封建模式的耙复制，重归于稳巴定。也有人说中案国封建社会是个佰封闭系统，不能罢容纳外来因索输稗入，因而停留在把稳定状态。我是把不同意这种结论盎的。我曾批评过颁老的阿“阿停滞论坝”氨，包括根据亚细靶生产方式的研究哎而来的停滞论；按以及近年来外国艾研究中国中提出岸的澳“艾传统平衡岸”邦、伴“绊高度平衡机括办”捌等理论，认为它挨们是老停滞论的拌翻版。同时，中芭南从来不是个封氨闭国家，不仅汉隘唐如鲁迅所说采捌取懊“八拿来主义扮”岸，直到明清海禁稗，许多重要农作熬物还是从国外引爸进的。不过，这埃里不是谈结论，拔那是可以各抒己拔见的，这里是谈傲方法。系统论的昂方法能否用于研扮究中国历史？

43、柏我的看法是，要懊看怎样应用。如胺果说，应用系统矮论一些原则作为敖观察、研究历史碍上某些问题的方澳法，那是完全可班以的。事实上，昂象结构分析、层胺次分析、相关分安析以至功能笆;安行为等学说，早袄已应用于历史研跋究了。但现在讨懊论的是，用系统肮论研究整个社会懊的历史，这就发傲生两个问题：一瓣是大系统问题，捌一是计量问题。办目前我国的研究皑者大都是把中国拜封建社会分为三半个子系统盎(碍也有分成四个的八)啊，即权力般(昂政治袄)癌系统，经济系统癌，文化半(疤思想凹)坝系统，可谓包罗挨万象。还要研究斑系统与外部环境板(艾地理、气候、邻般国斑)柏的关系，再加上班上下两千年，研罢究的范围就庞大阿无比。如此

44、大范斑围研究必很难深柏入。如果是抓要鞍领，找共性和规按律性，那就根本爸违反系统论原则奥，因为系统论不摆是抽象研究方法傲。如果只是租线吧条的研究，那就癌不易看出变化，柏以至不分南北，肮难辨汉唐。目前岸系统论用于现实哀问题，还都是小氨系统，如一项工澳程、一项预测、熬一项计划。系统埃工程之大者如阿隘波罗登月工程，阿涉及奥42把万人。已知最大皑者是碍1967-19岸71叭年南朝鲜的国民凹经济模型，涉及翱全国熬3把，版900坝万人，但只限于坝经济，不包括政奥治、文化。更大耙范围的系统研究安，目前还没有经胺验。摆系统论的精神，佰也是其精华，就八在于计量。由于摆精密计量，才能绊洞悉些微变化和爸偏差。为说明这

45、啊点，举二个简例邦。一个系统的功半能，是由它的输扒入和输出决定的版，如图白瓣。一个经济系统板(昂如工厂板)按的输入，有劳动柏、物资、能源、敖资金、信息伴(岸计划、图纸肮)耙五种，即捌u办；其输出有产品拜、服务、能量、哎信息，即暗y捌。这些都是向量氨，都要计量唉(靶信息的计量单位跋是盎bit)熬。而总输入敖U袄和总输出扳Y翱都构成一个向量绊空间，其计量用埃范数。这就得出搬该系统的功能伴Z霸：岸一个系统内部有哎若干元素，如图拌懊。各元素是互相盎联系的，但和一芭般概念不同，其傲联系有方向，有八时序。如伴e1邦联系暗e4隘，即向伴e4拜输出，蔼e4鞍也向鞍e1跋输出，但两者不版同质，也不等价半(俺否则就无意义了斑)翱。按e3叭与各元素都有联岸系，但是单向输跋出。百e2拌不与任何元素联袄系，但它向系统吧外输出。这些输埃出都是不等价的八，可以构成一个拔矩阵方程，计算白出把癌值，又因输出有八劳动、有物资、把有能量等，所以阿系统内形成五种捌流，即艾R啊，构成五个矩阵版，即唉爸。这就是该系统昂的结构，瓣R俺说明结构的质，摆唉说明结构的量。盎再推下去，各元阿素内部又有不同矮状态八(伴如有的车间机器氨多，有的车间技叭术强搬)隘，状态由多维向哎量计值。每个维