证券交易密押

1、.第六套：.； 一 单项选择题1.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )A 500万元 B 100万元 C 10万元 D 5万元2.对于初次公开发行上市的股票，我国证券买卖所公布其当日买入、卖出金额最大的( )会员营业部(深圳证券买卖所是营业部或席位)的称号及其买入、卖出金额。A 7家 B 5家 C 8家 D 10家3.某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价钱为6.40元。假设该公司股票在除权除息日前收盘价为11. 05元，那么除权(息)报价应为( )元。A 9.2 B 9.3 C 9.4 D 9.54. 中小企业

2、板上市公司出现( )情形时，深圳证券买卖所对其股票买卖实行退市风险警示。A 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超越1500万元B 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超越1000万元C 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超越1800万元D 最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超越2000万元5.我国ST股票日涨幅限制为( ).A 15% B 10% C 5% D 8%6. 证券公司该当在每个年度终了之日起( )个任务日内

3、，对集合资产管理方案的运营情况单独进展年度审计.A 10 B 20 C 30 D 607. 对于上海证券买卖所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的回答后，应在确定的权益登记日3个买卖日前，向( )恳求信息披露。A 上海证券信息公司 B 证券登记结算机构 C 上海证券买卖所 D 中国证监会8. 以下关于上海买卖所债券买断式回购结算方式的说法不正确的选项是( )。A 在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方 B 采用一次成交两次结算的方式C 到期结算采用逐笔交收的方式 D 初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收9.在证券经

4、纪业务中，证券经纪商对( )不负严密义务.A 客户买卖股票的缘由和根据 B 客户股东账户中的库存证券种类C 客户股东账户中的库存证券数量 D 客户资金账户中的资金余额10.上海证券买卖所B股买卖委托，一个买卖单位的规范为( ).A 1500股 B 1000股 C 500股 D 100股11.对于最低结算备付金比例，债券种类按( )计收。A 5% B 10% C 15% D 20%12.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以( )与投资者买卖，并赚取( )A 客户资金或证券买卖证券差价 B 自有资金或证券买卖证券差价C 客户资金或证券手续费收入 D 自有资金或证券手续费收入13.零数委托

5、是指买进或卖出的证券缺乏证券买卖所规定的( )买卖单位。A 零数 B 整数 C 1手 D 1个14.在融资融券业务的清算与交收中，投资者信誉证券账户的明细数据由( )担任维护。A 存管银行 B 登记结算公司 C 证券买卖所 D 证券公司15.按照现行有关规定，上海证券买卖所A股每笔过户费最低收取规范为( )A 1元 B 5元 C 成交面额的1% D 成交面额的0.1%16.关于委托撒单，以下说法中，不正确的选项是( )A 对委托人撒销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻B 投资者可以对未申报的委托恳求撒单，委托一经申报至证券买卖所，不论成交与否，投资者都不得恳求撒单C 投资者可以对未

6、成交部分的委托恳求撒单，但不得撒销已成交部分的委托D 投资者的委托在未成交前，委托人有权撒销原有委托令17.根据的规定，投资者某一股份余额缺乏( )份的，只能一次性委托卖出。A 5万 B 4万 C 3万 D 2万18.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以( )与投资者买卖，并赚取( ).A 自有资金或证券手续费收入 B 客户资金或证券手续费收入C 自有资金或证券买卖证券差价 D 客户资金或证券买卖证券差价19.按照规定，上海证券买卖所买卖主机对买卖双方大宗买卖的成交申报进展成交确认的时间为( )。A 正常买卖日14:57-15:00 B 正常买卖日15:00-15:15 C 正常买卖

7、日13:00-15:00 D 正常买卖日15:00-15:3020.根据我国现行证券买卖佣金收取规范的规定，证券买卖所B股每笔买卖佣金的最低收取规范为( )。A 2美圆或5港元 B 1美圆或5港元 C 2美圆或6港元 D 1美圆或8港元21.买卖所在每个买卖日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的融资融券业务信息中不包括( )。A 每个客户的融资、融券余额 B 前一买卖日市场融资融券买卖总量信息C 客户交存的担保物种类和数量 D 有关风险控制目的值22.我国现行买卖制度规定，非大宗买卖方式下，股票单笔申报的最大数量该当不超越( )A 5万手 B 1万手 C 50万股 D 100万股23.可

8、转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价钱将之转换成( )的债券.A 权证 B 股票 C 基金 D 另一种证券24.上海证券买卖所A股账户销户、基金账户销户的销户费为( ).A 10元 B 5元 C 0元 D 50元25. 证券投资基金是一种( )投资方式。A 集合 B 专业 C 结合 D 协作26.( )用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债务的资金。A 信誉买卖资金交收账户 B 客户信誉买卖担保资金账户C 融资公用资金账户 D 融券公用证券账户27.关于证券自营业务资金的出入，以下表述不正确的选项是( )A 制止以个人名义从自营账户中调入调出资金 B 自营业务资金

9、以投资者的名义出入C 制止从自营账户中提取资金 D 自营业务资金以公司的名义出入28.我国的上海证券买卖所及深圳证券买卖所对B股实行回转买卖制度，以下说法正确的选项是( )。A 目前我国对B股的回转买卖制度规定和权证的一样B B股回转买卖是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出C B股回转买卖是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出D 目前我国对B股实行买卖日当日回转买卖29.证券公司为客户买卖证券提供融资融券效力的，其对单一客户融资业务规模不得超越净资本的( )。A 3% B 5% C 8% D 10%30.以下不属于证券自营业务内部控制内容的是( )A 建立

10、“防火墙制度 B 加强自营账户的集中管理和访问权限控制C 建立完善的投资诀策和投资操作档案管理制度 D 建立健全客户账户管理制度.31.投资者的资金账户普通在( )处开立的。A 银行 B 证券公司营业部 C 证券买卖所 D 第三方32.按照现行规定，对证券公司代办股份转让效力业务进展监视管理的机构是( )。A 银监会 B 证券业协会 C 证监会 D 证券买卖所33.证券买卖的公平原那么是指( )A 证券买卖是一种面向社会公开的买卖活动B 参与买卖的各方该当获得平等的时机C 该当公正地对待证券买卖的参与各方D 要求市场充分的透明度和公信度34.目前我国内地对( )实行T+3滚动交收方式。A B股

11、 B A股 C 基金 D 债券35. LOF的出卖除了经过代销机构外，还可以经过( )进展销售。A 买卖所 B 证券公司 C 证监会 D 银行36.在证券经纪业务中，证券经纪商进展含有自营业务的委托申报时的原那么是( )A 时间优先、客户优先 B 时间优先、指令优先C 价钱优先、时间优先 D 价钱优先、客户优先37.以下关于上海买卖所债券买断式回购结算方式的说法不正确的选项是( )。A 在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方B 采用一改成交两改结算的方式C 到期结算采用逐笔交收的方式D 初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收38.市价委托的优点是( )A 有利于

12、客户实现预期投资方案 B 成交迅速且成交率高C 证券可以更有利的价钱成交 D 证券可以以客户预期的价钱成交39.关于上海证券买卖所指定买卖制度，以下表述中错误的选项是( )A 投资者如不办理指定买卖，上海买卖所系统自动回绝其账户的买卖申报指令B 未办理指定买卖的投资者的证券暂由买卖所托管C 从1998年4月1日起，上海证券买卖所推行指定买卖制度D 上海证券买卖所指定买卖制度和托控制度联络在一同40.在集合资产管理方案中，客户主要承当的义务之一是保证委托资产来源及用途的( )A 公正性 B 可靠性 C 真实性 D 合法性41. 证券公司从事定向资产管理业务，该当自公用证券账户开立之日起( )个买

13、卖日内，将公用证券账户报证券买卖所备案。A 10 B 2 C 3 D 542.证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在( )上签字确认.A B C D 43.根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收入。A 证监会 B 中国结算公司 C 证券业协会 D 证券公司44.在场外买卖市场，金融机构柜台的作用是( )A 只是买卖的组织者B 只是买卖的直接参与者C 既是买卖的组织者，又是买卖的直接参与者D 买卖的监管者45. 2002年发布的规定，全国银行间债券市场回购期限最短为( )，最长为( ).A 7天1年 B 1天1年 C 1天4

14、个月 D 7天4个月46.遭到股票买卖其他特别处置的股票通常称为( )股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需求特别提示投资者留意风险的财务情况或其他异常情况。A ST B D T C B T D C T47.在自营业务运作流程方面，以下说法错误的选项是( )A 投资种类的研讨、投资组合的制定和诀策以及买卖指令的执行该当相互分别，并由不同人员担任B 应重点加强投资种类的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制C 买卖指令执行可以不经审核，但是必需留痕D 应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人担任管理48.中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进展资金交收时，假设融资方结算人备付

15、金账户中当前可用于交收的余额小于某笔买卖的金额，那么( )。A 断定该笔买卖为融券方违约，进展该笔买卖的资金交收B 断定该笔买卖为融券方违约，不进展该笔买卖的资金交收C 断定该笔买卖为融资方违约，进展该笔买卖的资金交收D 定该笔买卖为融资方违约，不进展该笔买卖的资金交收49.( )是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖.A 信誉买卖证券交收账户 B 客户信誉买卖担保证券账户C 融券公用证券账户 D 融资公用资金账户50.证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署( )确认，这是进展投资者教育的一

16、个效力重点。A B C D 51.投资者经过上海证券买卖所买卖系统投票时，如股东大会有多个待表诀的议案，那么申报2元代表( )。A 赞同 B 弃权 C 议案一 D 议案二52.目前在我国A股账户不可用于买卖( ).A 人民币普通股票 B 人民币特种股票C 债券 D 上市基金、权证53.投资者填写委托单的详细时点，也可由经纪商填写委托时点，即上午*时*分或下午*时*分，这是检查证券经纪商执行( )原那么的根据。A 价钱优先 B 时间优先 C 客户优先 D 做市商优先54.在证券经纪业务营销实务中，以下关于市场细分错误的选项是( ).A 确定目的市场首先要进展市场细分B 进展市场细分，首先应对各种

17、市场细分方法有一个比较充分的认识C 确定营销战略本质上是经过区分客户(投资者)群体及其需求来指点证券公司业务运营的一种手段D 市场细分的根据包括地理要素、人。要素等直接细分根据，也包括投资者行为要素和心思要素等间接细分根据55.以下关于上海证券买卖所债券买断式回购结算方式的说法错误的选项是( )A 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日，15: 00B 回购到期清算日，中国结算公司上海分公司对参与人买断式回购到期购回进展单独清算，并经过结算明细文件向参与人发送明细清算数据C 初始结算清算完之后，进展资金交收和证券交收，资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T-1日一切证券买卖、有效

18、认购的资金交收后，进展T+0资金预交收D 买断式回购采用“-一次成交，两次结算的方式56.关于证券买卖所债券质押式回购制度，以下说法中错误的选项是( )A 回购期限由买卖双方确定，但最长不得超越91天B 证券买卖所债券质押式回购以每百元资金的到期年收益率进展报价C 当日申报转回的债券，当日可以卖出D 债券回购买卖申报中，融资方按“买入申报，融券方按“卖出申报57.关于买卖异常情况的处置，以下表述错误的选项是( ).A 买卖异常情况出现后，证券买卖所及时向市场公告B 证易所视情况只能采取技术性停牌、暂时停市、暂缓进入交收等措施的一种C 证券买卖所采取措施后，要及时报告中国证监会D 对技术性停牌或

19、暂时停市的诀定，证券买卖所要经过网站及相关媒体及时予以公告58. 在证券账户注册资料变卦业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核经过后，中国结算公司将于( )任务日内更改相应注册资料.A 3 B 5 C 7 D 1059.根据融资融券业务的诀策与授权体系，证券公司的董事会担任( ).A 制定融资融券业务的根本管理制度B 制定融资融券业务操作流程C 担任融资融券业务的详细管理和运作D 详细担任客户征信、签约、开户、保证金收取和买卖执行等业务操作60.某债券面值为100元，票面利率为6%，起息日是8月5日，买卖日是12月18日，那么已计息天数是天。买卖日挂牌显示的应计利息额为( )元.A 1.

20、86 B 18.6 C 1.89 D 18.9二 多项选择题61.资产管理业务的管理风险主要有( )A 证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规B 管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约C 与客户发生纠纷而能够承当赔偿责任D 证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产遭到损失62.根据的规定，可在上海证券买卖所进展大宗买卖的种类有( )等。A 基金 B B股 C 债券 D A股63.以下关于全国银行间市场债券质押式回购的说法，正确的有( )A 中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券买卖活动进展日常监管B 符合条件的金融机构不能委托结算代理人进展债券买卖和结算C

21、 回购双方需在证券公司办理债券的质押登记D 回购成交合同是回购双方就回购买卖所达成的协议.64.合格境外机构投资者的托管人的托管营业资历由( )同意.A 证券买卖所 B 国家外汇管理局 C 中国人民银行 D 中国证监会65.投资者办理上海证券买卖所和深圳证券买卖所买卖型开放式指数基金(ETF)份额的( )业务，需运用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。A 认购 B 买卖 C 申购 D 赎回66.以下关于自营业务内部控制的说法，不正确的选项是( )A 应加强自营账户的集中管理和访间权限控制B 应建立独立的实时监控系统C 建立严密的自营业务操作流程D 应明确自营部门在日常运营中自营总规模

22、的控制67.关于买卖型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的选项是( ).A 佣金应小于等于申购赎回份额的0.5%B 佣金应小于等于申购赎回份额的0.05%C 组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%,前两年减半D 组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%,前三年减半68.证券营业部经纪业务内部控制的主要内容包括( ).A 证券公司该当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为B 证券公司该当建立健全证券营业部管理制度，保证证券营业部规范、平衡、平安运营C 一致买卖系统，加强信息系统平安管理D 建立买卖过失处置制度69.中国结算公司上海分公司对于债券

23、买断式回购买卖的履约金的规定有( ).A 履约金比率由买卖所设定，一切回购种类均采用同一的比率B 融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金C 履约金比率如有调整，已发生买卖的履约金应追溯调整D 中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息70.A股账户按持有人分为( )等。A 境内投资者证券账户 B 自然人证券账户C 普通机构证券账户 D 证券公司自营证券账户71.以下行为中属于内幕买卖行为的包括( ).A 内幕信息的知情人向他人泄漏内幕信息，使他人利用该信息进展内幕买卖B 内幕信息的知情人利用内幕音讯买卖证券或者C 内幕信息的知情人根据内幕音讯建议他人买卖证券D 非

24、法获取内幕信息的人利用内幕音讯买卖证券72.在我国的权证买卖中，制止的事项有( ).A 制止证券公司创设上市权证影响对应权证的价钱B 内幕信息知情人员利用内幕信息进展权证买卖活动，获取不正当利益C 标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证D 权证发行人不得买卖本人发行的权证73.证券公司将其管理的客户资产投资于( )发行的证券，该当事先获得客户的赞同，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券买卖所报告。A 资产托管机构 B 与本公司有关联方关系的公司 C 本公司 D 与资产托管机构有关联方关系的公司74.客户恳求开立信誉证券账户和信誉资金账户需提供的资料有( ).A 本人的身份证明原件以及复印件

25、 B 本人普通资金账户卡C 公用于信誉买卖的银行卡 D 银行及客户已盖章、签字的客户信誉资金存管协议75.按照我国现行规定，在深圳证券买卖所上市买卖的以下买卖种类中，佣金最低规范为人民币5元的有( )。A 国债现货 B 基金 C 企业债现货 D A股76.境内法人投资者查询其证券账户时，境内法人须提交的资料有( )。A 法定代表人有效身份证明文件复印件 B 法定代表人证明书C 法定代表人授权委托书 D 企业法人营业执照77.普通来说，证券买卖所是从证券公司的( )等方面规定入会的条件。A 运营范围 B 承当风险的才干 C 组织机构 D 人员素质78.深圳证券买卖所无涨跌幅限制证券的买卖按以下(

26、 )方法确定有效竟价范围。A股票上市首日延续竟价、收盘集合竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下10%B 基金债券买卖在集合竞价阶段申报价钱不高于前收盘价的150%C 股票上市首日开盘集合竞价范围的有效竞价范围为发行价的900%以内D 债券上市首日开盘集合竟价的有效竟价范围为发行价的上下30%79.金融期货主要包括( ).A 利率期货 B 股权类期货 C 外汇期货 D 铜期货80.目前上海证券买卖所质押式国债回购买卖种类包括( ).A 91天 B 28天 C 7天 D 3天81.按照我国现行规定，在深圳证券买卖所上市买卖的以下买卖种类中，佣金最低规范为人民币5元的有( )。A 基金 B A股 C

27、 国债现货 D 企业债现货82.三方存管关系的当事人包括( ).A 证券公司 B 存管银行 C 客户 D 监管机构83.首批恳求开展融资融券业务试点的证券公司应符合哪些条件( ).A 最近6个月内净资本均在10亿元以上B 最近一次证券公司分类评级为A 类C 具备开展融资融券业务所需的自在资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高D 曾经开发完成融资融券业务买卖结算系统，并经过了证券买卖所、登记结算公司组织的全网测试84.证券结算包括( ).A 核算 B 交收 C 清算 D 收付85.证券公司受理向客户融资融券业务恳求后，该当办理客户征信，征信调查内容普通包括( )。A 客户根本资料 B 投

28、资阅历和诚信记录 C 还款才干 D 融资融券需求86.从买卖价钱的组成看，证券买卖所债券买卖有( ).A 全价买卖 B 净价买卖 C 询价买卖 D 市价买卖87.按照现行规定，以下关于证券买卖过户费的说法，正确的有( )A 过户费属于中国结算公司的收入 B 在上海证券买卖所免收A股过户费C 基金买卖目前不收过户费 D 上海深圳两个买卖所都要收取A股过户费88.以下各项中，属于经纪业务管理风险情形的有( ).A 违规为客户证券买卖提供融资、融券等信誉买卖B 与他人合资、协作运营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人运营管理C 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券D 误导客

29、户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿89.客户恳求开展融资融券业务要在证券公司开立( ).A 客户信誉买卖担保证券账户 B 客户信誉买卖担保资金账户C 客户信誉证券账户 D 客户信誉资金台账90.根据的规定，证券公司开展集合资产管理业务，该当遵照的业务规范包括( )等方面的内容。A 建立集合资产管理方案投资主办人员制度B 证券公司可以自行推行集合资产管理方案C 集合资产管理方案推行期间的费用，不得从集合资产管理方案资产中列支D 集合资产管理合同该当按照公平、合理、公开的原那么91.固定收益证券综合电子平台主要进展固定收益证券的买卖，包括( ).A 买卖商和买卖所之间 B 买卖商和客户之间 C 买卖

30、商之间 D 客户和客户之间92.证券公司从事资产管理业务，( )不属于资产管理业务人员该当符合的件。A 业务人员具有证券从业资历B 业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业阅历的人员不少于5人C 业务人员具有硕士以上的学位D 业务人员中具有证券投资咨询业务执业资历的人员不少于3人93.投资者作为证券经纪业务中的委托人，必需履行的义务包括( ).A 了解买卖风险，明确买卖方式 B 按规定缴存买卖结算资金C 确定委托手段 D 接受买卖结果94.证券营业部接纳客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有( ).A 证券经纪商的场内买卖员进展申报 B 由客户或证券经纪商营业部业务员

31、直接申报C 证券经纪商总部集中申报 D 证券经纪商营业部经理申报95.引发买卖异常情况的缘由中，不可抗力是指证券买卖所所在地或全国其他部分区域出现( )。A 严重自然灾祸 B 艰苦公共卫惹事件 C 艰苦社会平安事件 D 运用软件无法正常运转96.( )开立证券账户，可以经过证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理.A 证券公司 B 自然人 C 证券公司、基金管理公司之外的普通机构 D 基金管理公司97.目前，中国大陆地域的全国性的股票买卖市场有( ).A 银行间债券市场 B 证券买卖所 C 代办股份转让系统 D 期货买卖所98.可以用作证券买卖所债券质押式回

32、购买卖的债券种类有( ).A 1天 B 2天 C 3天 D 中央银行债券99.按照深圳证券买卖所现行规定，不收取过户费的买卖种类有( )A A股 B B股 C ETF D LOF100.我国沪深证券买卖所目前的滚动交收周期有( ).A T+1 B T+2 C T+3 D T+0三判别题101. 深圳证券买卖所诀定撒销退市风险警示的，公司该当按照深圳证券买卖所要求在撤销退市风险警示前三个买卖日做出公告。102. 证券公司投资咨询效力可以向重要客户提供内幕信息。103. 在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对一切客户资产设立一致账户，独立核算.104. 证券公司参与1个

33、集合方案的自有资金，不得超越方案成立规模的5%，并且不超越2亿元。105. 按照我国现行买卖制度，只需债券可以进展回转买卖。106. 对于ETF，当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。107. 按照我国现行有关制度规定，目前基金买卖不收过户费。108. 投资者只能经过申购和赎回来参与证券买卖所ETF的投资。109. 证券公司受期货公司委托从事引见业务，不得代理客户进展期货买卖、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得提供期货行情信息和买卖设备。110. 可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分恳求转为发行公司的股票.111. 投资者参与非上市公司的股份转让

34、，其委托指令以集合竟价方式配对成交。112. 证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。113. 在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签署证券买卖委托代理协议和开立资金账户。114. 根据的规定，主办券商应经过公用通道，按接受投资者委托的时间先后顺序向报价系统申报。115. 按照现行规定，单笔权证买卖申报数量不得超越100万份。116. 根据上海证券买卖所的规定，买卖无价钱涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价钱应符合的规定之一是:基金、债券买卖申报价钱最高不高于前收盘价钱的150%，并且不低于前收盘价钱的80%.117. 证券公司恳求IB

35、业务资历，该当满足在恳求日前一年各项风险控制目的符合规定规范。118. 客户融资买入或融券卖出时所运用的保证金不得超越其保证金可用余额。119. 深圳买卖所中，配股认购期为股权登记日后的5个任务日，逾期不认购，视同放弃。120. 全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进展债券买卖和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。121. 集合方案审计报告应该在每个年度终了之日起60个买卖日内，按照合同商定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案.122. 证券买卖使证券的收益性特征显示出来。123. 在网上定价发行方式下，认购胜利者确实认方式按抽签决议。124.

36、 上海证券买卖所证券投资基金买卖的过户费起点为5元。125. 假设证券公司运营证券资产管理和证券自营两项业务，其注册资本最低限额必需到达人民币五亿元。126. 证券公司该当于每个买卖日21:00前向买卖所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额、融券卖出量、融券归还量以及融券余量等数据。127. 在证券买卖所的买卖期间，假设发生不可抗力，不测事故、技术缺点等异常情况导致部分或全部买卖不能进展，证券买卖所可以决议暂时停市或技术性停牌.128. 目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由中国结算公司在规定的时间为投资者添加股数，从而完成送股的股权登记手续.129. 证券买卖所该当按照业务规那么，采取措施，对融资融券买卖的指令进展前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价钱等违反规定的买卖指令，予以回绝。130. 我国曾经在股票、基金和权证种类上实行了货银对付制度。131. 深圳证券买卖所决议