财富管理股份有限公司业务合同管理办法模版

1、*财富管理股份有限公司业务合同管理办法(试行)第一章总则第一条 为规范业务合同管理，加强风险控制，根据相关法律规定及公司总部有关制度要求，制定本办法。第二条 本办法所称“业务合同”，是指本公司在办理投资业务过程中对外签署或出具的、构成单方或者多方民事权利义务关系、具有法律约束力的文件，形式上包括合同(书)、协议（书）、（担）保函、承诺（书）、证明（书）、声明（书）、备忘录、意向书、授权书等。本公司办理资金融入业务需要签署合同的实行一事一批。第三条 在投资业务开展的不同阶段，可以具体分为如下合同：项目接触阶段：有保密协议、财务（融资）顾问协议、管理咨询协议、战略合作协议等前端安排协议。项目尽职调

2、查阶段：有评估、法律、审计等第三方机构的聘用协议等。项目投放阶段：有借款合同、投资协议、（保证、抵质押）担保合同、（担）保函、承诺（书）、监管协议、委托书、授权书等。第四条 本办法所称“业务合同管理”，包括业务合同的谈判、起草、审批、签署、履行、档案管理等环节。第五条 本办法所称“格式合同文本”是指本公司制定颁布的、为便于反复使用而固定格式的合同文本。第六条 业务合同管理实行以下基本原则：（一）依法合规原则。合同主体、内容、形式应当合法合规，合同各方意思表示应当真实，合同谈判、合同条款的设定、合同签署、合同履行以及合同相关证据的收集、保管等各个环节应当依法维护本公司的合法权益。（二）授权签署原

3、则。本公司的业务合同原则上由总经理或董事长签署，非总经理或董事长本人代表本公司签署合同的必须取得相应授权。（三）分工负责原则。本公司各部门和相关人员按本办法的规定履行合同管理职责。（四）强制审查原则。凡以本公司名义订立的业务合同，应经过有权审批通过后方可对外签署；使用非格式合同文本或对格式合同文本进行修改的，应经过有权审批通过后方可对外签署。（五）保守秘密原则。本公司相关人员应严守合同秘密，因工作需要必须向受聘中介机构提供合同文本或披露合同信息的，应与受聘中介机构签署保密协议。第七条 风险法规部为本公司业务合同管理工作的主管部门，其他部门在本办法规定的职责范围内负责相关的合同管理工作。第二章

4、格式合同文本的管理第八条 格式合同文本应当符合下列基本要求：（一）符合现行有效的法律法规及相关监管规定；（二）符合公司总部及本公司的管理制度、业务操作规程；（三）在控制风险的前提下，内容简洁，条款完备，形式实用；（四）用语规范、简练、无歧义，便于理解、操作；（五）可以在日常的同类型业务中使用。第九条 格式合同文本的认定与颁布：（一）风险法规部对曾经使用过的符合前列基本要求的合同进行整理完善后，可以认定为格式合同，供以后的同类型业务使用。（二）风险法规部将已经认定的格式合同，通过公司行文进行发布。第十条 格式合同文本的修改业务过程中确需修改格式合同文本的，需报风险法规部审批认可。 第三章 业务合

5、同的谈判第十一条 合同经办部门负责与合同相对方进行谈判。对于重大法律问题，可以要求风险法规部协助谈判。风险法规部视情况可以聘请外部律师协助参与谈判。第十二条 谈判前，合同经办部门要依据设计好的投资业务交易结构，研究确定本公司可接受的合同商务条件底线，制定相应的谈判策略和谈判方案，争取对本公司最有利的合同条款。 第十三条 合同经办部门应制作谈判记录，如实记录谈判内容、谈判过程、谈判结果等情况，并及时向风险法规部通报谈判信息。第四章 业务合同的起草第十四条 业务经办部门根据业务不同阶段的需要，填写业务合同需求表（附件1）报风险法规部，风险法规部依据具体投资项目的交易结构与立项情况或业务审查委员会的

6、批准意见，结合合同经办部门与合同相对方谈判的情况具体负责起草业务合同。第十五条 本公司有格式合同文本的，应当使用本公司格式合同文本。本公司没有格式合同文本的，风险法规部另行起草。合同相对方提供合同文本的，风险法规部应当进行论证，形成符合本公司要求的合同文本。第十六条 项目投放阶段的合同原则上应委托外部律师起草。第十七条 业务合同应包括以下主要条款：当事人的名称或姓名、住所，合同标的和种类、数量以及质量要求，价款或酬金，双方履行合同的时间、地点和方式，违约责任，适用法律、争议解决方式及管辖地，生效条款、有效期，以及根据合同业务性质及双方的具体情况必须包括的其他条款。合同设有附件、变更协议或补充协

7、议的，应当清楚、完整地列明，并约定为该合同不可分割的组成部分，与该合同具有同等法律效力。 第五章 业务合同的审批与签署第十八条 风险法规部填写业务合同审批表（附件2），将草拟完成的合同文本会签业务经办部门后，报送有权审批人审批、签署。第十九条 项目接触阶段和尽职调查阶段的业务合同文本由本公司总经理或董事长批准、签署或授权签署。项目投放阶段的业务合同文本由本公司董事长批准、签署或授权签署。办理资金融入业务需要签署的业务合同由本公司董事长批准、签署或授权签署。第六章 业务合同的履行第二十条 业务合同经办部门主要负责按照合同约定全面及时行使合同权利、履行合同义务。其他相关部门须协同配合工作。风险法规

8、部负责督导、检查合同的履行情况。第二十一条 业务合同生效前不得实际履行。实际履行前和履行过程中，合同经办部门和其他相关部门发现相对方有违约行为时，应立即采取必要措施控制风险，在法定或合同约定的期限内及时主张权利，减少损失，并书面告知风险法规部。第二十二条 业务合同履行过程中，对于任何钱、物等的交付、验收、传递以及其他履行合同的行为，合同经办部门均须取得相应有效的书面凭证。第二十三条 业务合同履行过程中，如对合同进行变更、转让或解除的，合同经办部门应提出书面处理意见并报风险法规部批准后，妥善处理合同善后事宜。第二十四条 业务合同履行完毕的标准，以合同约定或法律规定为准。合同未作约定或没有法律规定

9、的，一般应以权利义务履行完毕、无遗留交涉手续为准。第二十五条 业务合同履行中发生纠纷时，合同经办部门应采取措施予以解决，并将争议情况书面告知风险法规部，对于纠纷的处理，应征求风险法规部的意见，必要时，可要求风险法规部协助。业务合同纠纷通过协商或调解解决纠纷的，应签署书面协议。业务合同纠纷需通过诉讼或仲裁方式解决的，合同经办部门应积极配合风险法规部参与诉讼或仲裁。第七章 业务合同的档案管理第二十六条 业务合同档案的归档范围是：（一）合同正本及其附件；（二）合同相关审查意见及审批文件；（三）合同相对方的注册登记文件及良好存续证明文件；（四）合同相对方有权签署人的身份证明及授权书原件；（五）合同的变

10、更、转让、解除文件；（六）证明合同履行的书面材料、凭证；（七）合同争议（如有）的处理情况及材料；（八）合同签署及履行过程中与合同相对方往来的书面材料。除合同正本及附件外，其余材料应按发生时间的先后顺序排序归档。第二十七条 业务合同档案材料作为业务档案的重要部分归档保管。业务合同档案材料有原件（正本）的，应当以原件（正本）归档；以副本或复印件归档的，合同经办人员应当在复印件上注明原件（正本）的去处，并由部门负责人签字确认或来件单位在复印件上加盖公章。第二十八条 业务合同档案材料应当齐全、完整、真实。因故缺件且不能补齐的，合同经办人员应当作出书面说明，经部门负责人签字确认后，一并归入合同档案。第二十九条 业务合同档案由风险法规部负责审核确认，按业务合同管理办法的规定保管。第八章 附 则第三十条 本办法由风险法规部负责解释和修订。 第三十一条 本办法自发文之日起实施附件1*财富管理股份有限公司业务合同需求表年 月 日 编