《证券投资分析实验》教学大纲

1、证券投资分析实验Securities Investment Analysis Experiment一、课程基本情况 课程总学时：32实验总学时： 4学 分： 2开课学期：第6学期课程性质：选修 对应理论课程：证券投资分析适用专业：财务管理、会计学教 材：证券投资系统开课单位： 经济管理学院财务与会计系二、实验课程的教学目标和任务本课程实验主要依托证券投资系统，学生通过网络平台，熟悉证券投资系统的基本架构和主要功能，能通过证券投资系统的K线组合、均线系统和技术指标，能够实时分析证券市场行情，并对证券价格走势具有基本的分析判断能力，进而能够开展证券投资操作，真正实现理论与实践相结合。三、实验课程的

2、内容和要求序号项目名称所需学时内 容 提 要项目要求实验类型必开选开实验一证券投资系统2熟悉证券投资系统的基本架构、主要功能和操作模块。综合实验二证券投资分析2能够借助证券投资系统，开展证券价格走势分析，做出较科学的投资决策。综合四、课程考核1.实验实习报告的撰写要求：及时认真地撰写实验实习报告。要求内容实事求是，分析全面具体，文字简练通顺，誊写清楚整洁。2.实验实习报告：2 次3.考核及成绩计算方式：平时成绩+上机成绩+期末成绩的综合计算五、参考书目1投资学精要，兹.博迪、阿莱克斯.康恩、艾兰.J.马库斯，清华大学出版社，2011年，第8版。2证券投资学，吴晓求，中国人民大学出版社，2014

3、年，第4版。3. 证券投资学，曹凤岐，刘力 ，姚长辉，北京大学出版社，2013年，第3版。投资银行学Investment Banking课程基本情况课程类别：专业方向课课程学分： 2 学分课程总学时：32学时，其中讲课：32学时，实验：0 学时，上机：0学时，实习 0学时，课外0 学时课程性质：选修开课学期：第5学期先修课程：微观经济学，概率统计，会计学适用专业：金融工程教 材：投资银行学；人民邮电出版社；郭红、孟昊主编；2011年8月第一版开课单位：经济管理学院金融保险系二、课程性质、教学目标和任务投资银行学是应用型学科，是金融专业的技术课程，是金融专业本科学生选修课程之一。通过本课程的学习

4、使学生能够掌握以下三个方面的知识与相关技能：1.了解投资银行发展的简史和投资银行业务的不断创新；2.掌握投资银行的金融理论、投行业务；3.熟悉主要业务：股票发行与承销业务、兼并与收购业务、债券发行、资产证券化、项目融资业务。通过投资银行学课程的学习，达到下述目标：1、要重点掌握与投资银行有关的专业术语，因为这些术语本身就是投资银行的业务或是精髓；2、有深度的联系实际，因为投资银行本身也是实践性很强的学科；3、要理解金融业务创新对投资银行的意义，因为这有助于理解投资银行的实质。三、教学内容和要求第1章 投资银行概论（2学时）（1）掌握投资银行的内涵和功能；（2）熟悉投资银行的业务范围；（3）理解

5、投资银行的资产证券化业务；（4）了解投资银行的发展史；重点：投资银行的内涵和功能。难点：投资银行的业务范围。第2章 投资银行的组织架构和发展模式（2学时）（1）掌握投资银行的组织形式；（2）熟悉投资银行的组织结构；（3）理解投资银行的分离式模式和综合型模式的区别；（4）了解金融控股公司模式；（5）初步了解我国投资银行的发展模式；重点：投资银行的组织形式。难点：投资银行的分离式模式和综合型模式的区别。第3章 证券的发行和承销（4学时）（1）掌握股票的发行定价及债券的信用评级；（2）熟悉证券发行特点和种类；（3）理解证券承销的定价方式；（4）了解股票发行的程序；（5）初步了解国债和公司债的发行与承

6、销；重点：证券发行特点和种类。难点：股票发行的程序。第4章 证券交易（4学时）（1）掌握做市商的概念及利弊；（2）熟悉做市商的成本；（3）理解证券经纪业务特征；（4）了解证券自营业务的风险；（5）初步了解证券自营业务的原则、决策和授权；重点：做市商的成本。难点：证券经纪业务特征。第5章 企业并购业务（2学时）（1）掌握资产重组、并购、杠杆收购和管理层收购的含义；（2）熟悉投资银行在并购中的功能；（3）理解企业并购的流程；（4）了解杠杆收购的条件；（5）初步了解企业反收购策略；重点：投资银行在并购中的功能。难点：企业并购的流程。第6章 项目融资业务（4学时）（1）掌握项目可行性分析报告的内容；（

7、2）熟悉项目风险评估；（3）理解项目融资的架构；（4）了解项目融资的一般程序；（5）初步了解项目融资的案例；重点：项目融资的架构。难点：项目融资的一般程序。第7章 投资咨询与资产管理（2学时）（1）掌握投资咨询和资产管理的内涵；（2）熟悉私募股权的特征；（3）理解证券投资基金的特征和功能；（4）了解投资咨询业务的程序；（5）初步了解证券投资基金的管理与运作；重点：证券投资基金的特征和功能。难点：投资咨询业务的程序。第8章 风险投资（2学时）（1）掌握风险投资的概念和特征；（2）熟悉风险投资的生命周期；（3）理解投资银行在风险投资中的作用；（4）了解风险投资的运作流程；（5）初步了解我国风险投资

8、业务的现状；重点：风险投资的生命周期。难点：风险投资的运作流程。第9章 资产证券化（4学时）（1）掌握资产证券化的内涵和特征；（2）熟悉资产证券化的种类；（3）理解证资产证券化的风险及风险管理；（4）了解资产证券化的运作流程；（5）初步了解资产证券化与美国次贷危机的关系；重点：资产证券化的种类。难点：资产证券化的运作流程。第10章 风险管理（2学时）（1）掌握投资银行的风险种类、风险价值的含义及计算方法；（2）熟悉风险价值模型；（3）理解投资银行风险管理策略；（4）了解风险价值的特点、局限性及应用；（5）初步了解风险管理的的控制体系；重点：风险价值模型。难点：投资银行风险管理策略。第11章 投

9、资银行的内部控制与外部监管（2学时）（1）掌握投资银行内部控制的内涵、目标及内部控制制度的内容；（2）熟悉投资银行的外部监管制度；（3）理解投资银行的市场准入监管；（4）了解投资银行业务监管；（5）初步了解投资银行的信息披露制度；重点：投资银行内部控制的内涵、目标及内部控制制度的内容。难点：投资银行的市场准入监管。第12章 投资银行的金融创新（2学时）（1）掌握投资银行创新的内涵及意义；（2）熟悉投资银行创新的内容；（3）理解投资银行创新的风险；（4）了解投资银行创新的风险防范；（5）初步了解投资银行创新的发展史；重点：投资银行创新的内容。难点：投资银行创新的风险。四、课程考核（1）作业等：作业：6次，课程论