2016年3月《金融市场基础知识》模拟试卷一

1、2016年3月金融市场基础知识模拟试卷一您的姓名： 填空题 *_1. 选择题 在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的()。 单选题 *A、公正性B、可靠性C、真实性D、合法性(正确答案)2. 按照2006年7月中国证监会公布的证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。 单选题 *A、10倍B、80%C、50%D、30%(正确答案)3. 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是()。 单选题 *A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度C、证

2、券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告(正确答案)D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模4. 按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。 单选题 *A、15%B、10%(正确答案)C、5%D、30%5. 任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。 单选题 *A、信用风险B、市场风险(正确答案)C、法律风险D、结算风险6. 目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括()。 单选题 *A、上证50B、

3、国债指数C、中小板综指(正确答案)D、基金指数7. 会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于()。 单选题 *A、30人B、35人C、55人D、80人(正确答案)8. 采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为()日。(T日为申购日) 单选题 *A、T+2B、T+1C、T+3(正确答案)D、T9. 关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后()内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。 单选题 *A、2日(正确答案)B、3日C、4日D、5日10. 关于证券交收违约，下列说法中错误的是()。 单选题 *A、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的

4、资金，同时按规则计收违约金B、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收(正确答案)C、如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证劵D、中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约11. 下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。 单选题 *A、限仓制度能防止市场风险过度集中B、限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C、限仓制度能有效防范操纵市场的行为D、大户报告制度不能判断大户交易风险状况(正确答案)12. 回购交易通常

5、在()交易中运用。 单选题 *A、远期B、现货C、债券(正确答案)D、股票13. 我国于2010年8月31日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是()。 单选题 *A、投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%(正确答案)B、投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%C、投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%D、保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产14. 下列不属于金融期货交易制度的是()。 单选题 *A、逐日盯

6、市制度B、连续交易制度(正确答案)C、限仓制度D、保证金制度15. 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的()所决定的。 单选题 *A、跨期性(正确答案)B、杠杆性C、风险性D、投机性16. ()对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。 单选题 *A、A级债券B、B级债券(正确答案)C、C级债券D、D级债券17. 在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由()报出。 单选题 *A、开设柜台的金融机构(正确答案)B、投资者C、证券交易所D、证券登记结算机构18. 以下关于证券自营业务的描述不正确的是()。 单选题 *A、自

7、营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益(正确答案)B、证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等C、证券自营业务有交易的风险性D、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利19. 根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗交易单笔质押式回购交易数量不低于()。 单选题 *A、1000张B、2000张C、5000张(正确答案)D、10000张20. 根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在()进行除权。 单选题 *A、股权登记日B、恢复交易的首日(正确答案)C、股权登记日的下一交易日D、股权登记日后的第二个交易日21. ()认定的对证券交易价格有显著影响且尚未

8、公开的重要信息属于内幕信息。 单选题 *A、证券业协会B、证券交易所C、国务院证券监督管理机构(正确答案)D、证券公司22. 次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。 单选题 *A、不低于5年(含5年)(正确答案)B、不低于4年(含4年)C、不低于3年(含3年)D、不低于2年(含2年)23. 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过()。 单选题 *A、70%B、80%C、90%D、95%(正确答案)24. 从2002年

9、5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行()。 单选题 *A、最低下限向上浮动制度B、最高上限向下浮动制度(正确答案)C、随市场利率浮动制度D、固定制度25. 宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有()。 单选题 *A、累积性(正确答案)B、隐藏性C、或然性D、潜在性26. 证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括()。 单选题 *A、对巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定(正确答案)B、集合资产管理计划申购新股不设申购上限C、集合资产管理计划中债券不得用于回购D、托

10、管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控27. 根据中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。 单选题 *A、资本公积(正确答案)B、净资产C、应付款项D、留存收益28. 市价委托的优点是()。 单选题 *A、有利于客户实现预期投资计划B、成交迅速且成交率高(正确答案)C、证券可以更有利的价格成交D、证券可以以客户预期的价格成交29. 证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由()直接受理。 单选题 *A、证券公司B、商业银行C、中国结算公司上海分公司和深圳分公司(正确答案)D、中国结算

11、公司境外B股结算会员30. 目前我国各家商业银行推广的()是结构化金融衍生工具的典型代表。 单选题 *A、资产结构化理财产品B、利率结构化理财产品C、挂钩不同标的资产的理财产品(正确答案)D、股权结构化理财产品31. 整个证券市场的核心是()。 单选题 *A、证券发行人B、证券交易所(正确答案)C、中国证监会D、国务院32. 我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是()。 单选题 *A、目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同B、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出C、B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前

12、全部或部分卖出(正确答案)D、目前我国对B股实行交易日当日回转交易33. 关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是()。 单选题 *A、证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划(正确答案)B、推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划D、应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额34. 以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是()。 单选题 *A、国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者B、所有证券交易所的会员均可

13、参与买断式回购(正确答案)C、会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任D、国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布35. 按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，()须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。 单选题 *A、中国证监会B、证券主承销商C、证券交易所D、证券结算公司(正确答案)36. 在我国银行间债券市场，债券交易采用()，逐笔成交。 单选题 *A、全价交易B、净价交易C、询价方式(正确答案)D、报价方式37. 单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企

14、业股票发行量、该基金份额的()。 单选题 *A、5%(正确答案)B、10%C、15%D、20%38. 基金管理费费率的大小通常()。 单选题 *A、与基金规模成反比，与风险成正比(正确答案)B、与基金规模成反比，与风险成反比C、与基金规模成正比，与风险成正比D、与基金规模成正比，与风险成反比39. ()，深圳证券交易所正式开业。 单选题 *A、1990-12B、1991-7(正确答案)C、1986年D、2005-440. 股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，()可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。 单选题 *A、证券公司B、中国结算公司(正确答案

15、)C、证券交易所D、证监会41. 深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的()以内。 单选题 *A、10%B、7%C、9%D、900%(正确答案)42. 按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的)。 单选题 *A、3%B、5%(正确答案)C、10%D、15%43. 关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有()。 单选题 *A、按照交易资金一定比例收取罚款(正确答案)B、口头或书面警示C、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户D、限制相关证券账户交易

16、44. 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额()，交易单位为债券面额()。 单选题 *A、10万，1万(正确答案)B、10万，1000元C、1万，1000元D、100万，1万45. 关于投资者买卖证券，以下说法错误的是()。 单选题 *A、投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户B、投资者通过委托经纪商来进行证券交易C、投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式(正确答案)D、投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令46. 以下表述中，错误的有()。 单选题 *A、根据证券法规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务B、从事

17、自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券C、自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为(正确答案)D、证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券47. 根据市场发展需要，()可以调整即时行情发布的方式和内容。 单选题 *A、证券登记结算公司B、证券交易所(正确答案)C、证券公司D、证券信息公司48. 目前，我国通过()达成的交易，大多采取()净额清算方式。 单选题 *A、证券交易所，双边B、证券交易所，多边(正确答案)C、证券登记结算机构，双边D、证券登记结算机构，多边49. 下列属于资本流出的是()。 单选题 *A、外国对本国负债减少B、本国对外国的债务增加C、本国

18、对外国的债务减少(正确答案)D、本国在外国的资产减少50. 下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是()。 单选题 *A、证券账号B、买卖数量C、委托场所(正确答案)D、买卖方向51. 证券公司应当在每一月份结束后()内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。 单选题 *A、3个工作日B、5个工作日C、7个工作日(正确答案)D、10个工作日52. 在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由()负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。 单选题 *A、证券交易所B、证监会C、证券公司D、主承销商(正确答案)53. (

19、)开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。 单选题 *A、基金投资者B、B股投资者C、一般境外法人投资者D、特殊法人机构(正确答案)54. 根据证券交易所管理办法规定，我国证券交易所负责日常事务的是()。 单选题 *A、总经理(正确答案)B、上市总监C、总经理助理D、理事会55. 关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是()。 单选题 *A、网下定价发行B、网上定价发行(正确答案)C、网上竞价发行D、网下竞价发行56. 客户申请开通网上交易委托方式时，应在营业部柜台当场设置()。 单选题 *A、登录账户B、账户名称C、通讯密码(正确答案)D、以上都对57.

20、证券公司在与客户签订融资融券合同后，其营业部应当为客户开立()。 单选题 *A、债券账户B、信用资金台账(正确答案)C、股票账户D、特别交易账户58. 在连续交易中，意味着()。 单选题 *A、交易一定是连续的B、成交的时点是连续的C、买卖指令需要等待一段时间定期成交D、在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行(正确答案)59. 对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。 单选题 *A、30%B、20%C、40%D、10%(正确答案)60. 我国上海证券交易所，目前债券现货交易的价格最小变动单位为()。 单选题 *A、0.001元人民币

21、B、0.01元人民币(正确答案)C、0.005元人民币D、1元人民币61. 证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币()。 单选题 *A、5000万元B、1亿元C、2亿元D、5亿元(正确答案)62. 关于最低结算备付金限额表述错误的是()。 单选题 *A、最低备付可用于完成交收，但不能划出B、中国结算公司对结算参与人资金交收账户设定最低结算备付金限额C、对于最低结算备付金比例，债券品种按15%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收(正确答案)D、结算参与人资金交收账户每日日终余额扣、碱冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额63. ()是证券公司在证券登记结算机

22、构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。 单选题 *A、信用交易证券交收账户B、客户信用交易担保证券账户C、融券专用证券账户(正确答案)D、融资专用资金账户64. 新股网上竞价发行方式的缺陷是()。 单选题 *A、增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源B、股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险(正确答案)C、借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行D、将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格65. 目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括()。 单选题 *A、上证50B、国债指数

23、C、中小板综指(正确答案)D、基金指数66. 中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为()以上。 单选题 *A、5万股B、1万股C、3万股(正确答案)D、2万股67. 中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。 单选题 *A、上海证券交易所B、深圳证券交易所C、银行间柜台市场D、银行间债券市场(正确答案)68. ()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。 单选题 *A、同一性B、真实性C、一致性D、合法性(正确答案)69. 从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中，()是证券经纪业务的特点。 单选题 *A、中介性(正确答案)

24、B、收益性C、风险性D、自主性70. 下列不属于证券经纪业务的特点的是()。 单选题 *A、交易对象的特定性(正确答案)B、客户资料的保密性C、客户指令的权威性D、证券经纪商的中介性71. 深圳市场B、股市场，境外投资者可能将证券托管在()，而交易委托()进行。 单选题 *A、证券公司，境外托管机构B、境外托管机构，证券交易所C、境外托管机构，证券公司(正确答案)D、境内托管机构，证券公司72. 某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币()。 单选题 *A、1元(正确答案)B、1亿元C、2元D、2亿元73. 以营利为目的并以自有资金

25、和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的()。 单选题 *A、证券经纪业务B、证券委托业务C、证券自营业务(正确答案)D、证券资产管理业务74. 目前我国内地对()实行T+3滚动交收方式。 单选题 *A、B股(正确答案)B、A股C、基金D、债券75. 采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据()匹配原则，避免误导投资者或错误销售。 单选题 *A、客户评级和证券评级B、客户分级和证券分级C、客户评级和资产评级D、客户分级和资产分级(正确答案)76. ()是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。 单选题 *A、债券账户B、A股账户(正确答案)C、转债账户D、基金账户77

26、. 按照我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时，认购成功者的确认方式是()。 单选题 *A、按竞价决定B、按抽签决定(正确答案)C、按价格优先D、按时间优先78. 根据沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，每一申购单位为()。 单选题 *A、1手B、1000股(正确答案)C、500股D、10张79. 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。 单选题 *A、开户B、委托C、交割(正确答案)D、结算80. 下列不属于证券结算风险的是()。 单选题 *A、结算银行风险B、信用风险C、流动性风险D、收益的不确定性(正确答案)81. 客户发出委托指

27、令的形式不能是()。 单选题 *A、网上委托B、当面口头委托(正确答案)C、电话自动委托D、传真委托82. 在我国多层次的资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是()。 单选题 *A、主板市场B、创业板市场C、三板市场D、四板市场(正确答案)83. 实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。 单选题 *A、证券公司B、证券业协会C、证券交易所D、中国结算公司(正确答案)84. 交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是()。 单选题 *A、

28、一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券B、当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出(正确答案)C、交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额D、交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出85. 投资者在申购和赎回ETF时，使用的是()。 单选题 *A、其他基金份额B、一篮子股票(正确答案)C、股票和债券D、现金86. 下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是()。 单选题 *A、经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B、经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C、经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系(正确答案)D、经纪关系的建立确立了

29、投资者和证券公司直接的代理关系87. ()4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。 单选题 *A、2000年B、2005年(正确答案)C、1990年D、2007年88. 按照上海证券交易所现行规定，正常交易日连续竞价的时间为()。 单选题 *A、9:00-11:30、13:00-15:00B、9:30-11:30、13:00-15:00(正确答案)C、9:15-11:30、13:00-15:00D、9:30-11:30、13:00-14:5789. 证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在()上签字确认。 单选题 *A、证券交易委托代理协议书B、证券风险客户提示书C、风险揭示书(正确答案)D、证