C13009《证券公司治理准则》解读,两套题目,满分,含练习答案

1、最新C13009?证券公司治理准那么?解读,两套题目,总分值,含练习答案随堂练习ID对ABCDA错ABCD一、单项选择题 1. 根据?公司法?的相关规定，有限责任公司设立董事会的，公司股东会会议可由D 负责召集。 A. 经理 B. 股东会 C. 监事会 D. 董事会 2. 根据?证券公司治理准那么?的规定，建立独立董事制度的证券公司，如果该证券公司的董事长和经营管理的负责人由同一人担任，独立董事的人数不得少于董事人数的A。 A. 1/4 B. 3/4 C. 1/2 D. 1/3 3. 根据?证券公司治理准那么?的相关规定，证券公司应当自每个会计年度结束之日起D 个月内召开股东会年会。 A. 3

2、 B. 2 C. 1 D. 6 二、多项选择题 4. 根据?证券公司治理准那么?的相关规定，下述 ABC是证券公司监事会可以行使的权力或职责。 A. 要求公司董事、高级管理人员及其他相关人员出席监事会会议，答复以下问题 B. 根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承当 C. 对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，要求董事、高级管理人员限期改正 D. 监督年度审计工作 5. 在公司治理的相关理论中，分权制衡理论认为 BCD等三种权能之间必须相互依存、相互制约、合理配置才能促进公司整体利益的最

3、大化 。 A. 外部审计 B. 监督 C. 内部决策 D. 执行 6. OECD经济合作与开展组织公司治理原那么包含 ABCD。 A. 公司治理框架应当促进透明和有效的市场，符合法治原那么，并明确划分各类监督supervisory、监管regulatory和执行enforcement部门的责任 B. 公司治理框架应确保及时准确地披露公司所有重要事务的信息，包括财务状况、绩效、所有权和公司的治理 C. 公司治理框架应确保董事会对公司的战略指导和对管理层的有效监督，确保董事会对公司和股东的受托责任accountability D. 公司治理框架应该保护和促进股东权利的行使 三、判断题 7. 根据?

4、证券公司治理准那么?，证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承当责任和风险。正确 正确 错误 8. 根据?证券公司治理准那么?，证券公司股东会对合规管理、风险管理和内部控制体系的有效性承当最终责任。错误,应是董事会 正确 错误 9. 根据?证券公司治理准那么?，证券公司对客户资料负有保密义务，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询。 错误，法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外 正确 错误 10. 根据?证券公司治理准那么?，证券业自律组织或者中介机构经中国证监会委托，可对证券公司治理状况进

5、行评价。正确 正确 错误一、单项选择题 1. 根据?证券公司治理准那么?的相关规定，证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在A 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告，并要求有关股东在 内纠正。 A. 10，一个月内 B. 5，一个月内 C. 20，两个月内 D. 15，两个月内 2. 根据?证券公司治理准那么?的相关规定，证券公司任一股东推选的董事占董事会成员 以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的B ，但证券公司为一人公司的除外。 A. 1/2, 1/2 B. 1/2, 1/3 C. 1/2, 1/4 D. 1/3, 1/4 3.

6、 根据?证券公司治理准那么?的规定，证券公司董事会每年至少召开 B次会议。 A. 三 B. 两 C. 一 D. 四 二、多项选择题 4. 根据?证券公司治理准那么?的相关规定，证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，至少包括ABCD 。 A. 薪酬管理的决策程序 B. 薪酬管理的根本制度 C. 年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况 D. 薪酬延期支付和非现金薪酬情况 5. 根据?证券公司监督管理条例?的相关规定，有以下ABCD情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 A. 国务院证券监督管理机构认定的其他情形 B. 因成心犯罪

7、被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 C. 不能清偿到期债务 D. 净资产低于实收资本的50%，或者或有负债到达净资产的50% 6. 根据?公司法?的相关规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使的职权包含ABCD 。 A. 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议 B. 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正 C. 向股东会会议提出提案 D. 检查公司财务 三、判断题 7. 根据?证券公司治理准那么?，证券业自律组织或者中介机构经中国证监会委托，可对证券公司治理状况进行评价。正确 正确 错误 8. 根据?证券公司治理准那么?，证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员，不得兼任或者分管与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或者部门。正确 正确 错误 9. 根据?证券公司治理准那么?，经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业