证券公司信息技术资源情况调查表

1、.：.； PAGE II 证券公司信息技术资源情况调查表填表单位： 填表日期： 年 月目录 TOC o 1-3 u 表1根本情况 PAGEREF _Toc272411997 h 1表2运营情况 PAGEREF _Toc272411998 h 3表3信息技术投入情况 PAGEREF _Toc272411999 h 4表4信息技术人员情况 PAGEREF _Toc272412000 h 5表5信息技术制度情况 PAGEREF _Toc272412001 h 7表6自建机房情况 PAGEREF _Toc272412002 h 8表7托管机房情况 PAGEREF _Toc272412003 h 11表

2、8集中买卖系统情况 PAGEREF _Toc272412004 h 13表9网上信息系统情况 PAGEREF _Toc272412005 h 20表10第三方存管系统情况 PAGEREF _Toc272412006 h 25表11融资融券系统情况 PAGEREF _Toc272412007 h 28表12总部行情系统情况 PAGEREF _Toc272412021 h 32表13呼叫中心及委托系统情况 PAGEREF _Toc272412021 h 33表14营业网点根本情况 PAGEREF _Toc272412021 h 34表15信息平安等级维护任务情况 PAGEREF _Toc27241

3、2021 h 36第38页表1根本情况根本情况单位称号全称所属证监局分类监管级别组织机构代码机构编码成立时间(年月)法定代表人注册地址办公地址邮 编公司高管人员数人网站地址公司规模注册资本万元营业网点数量分公司数量个)IT资产总值万元营业部数量个)正式员工总数人效力部数量个)IT设备总体情况机柜总数个效力器总数台网络与平安设备总数台PC机总数台联络方式值班收文总经理任务分管信息技术的公司指点姓名任务手机电子邮箱职务分管部门信息技术相关部门担任人含副职姓名任务手机电子邮箱职务所在部门合规审计部门的担任人及IT审计人员姓名任务手机电子邮箱职务所在部门其他具有IT背景的公司高管人员情况如有，请填写姓

4、名学历IT技术情况职务分管部门专科及以下本科硕士博士(含)以上IT相关专业从事过IT职业管理过IT部门专科及以下本科硕士博士(含)以上IT相关专业从事过IT职业管理过IT部门表2运营情况年年度调查项N-1年度N年度本年度有效客户总数万人经纪业务收入万元净利润万元营业收入万元买卖总笔数万笔成交总金额亿元现场买卖笔数万笔现场成交金额亿元网上买卖买卖笔数万笔不含手机买卖网上买卖成交金额亿元网上买卖签约客户数万人手机买卖笔数万笔手机买卖成交金额亿元手机买卖签约客户数万人委托买卖笔数万笔委托成交金额亿元委托签约客户数万人表3信息技术投入情况年年度调查项N-1年度N年度本年度根底设备费用万元硬件投入万元软

5、件投入万元系统运维费用万元数据通讯费用万元与买卖所相关通讯费用万元与登记公司，各银行、机构等通讯费用万元企业网通讯费用万元委托通讯费用万元互联网接入通讯费用万元信息技术培训费用万元其它费用万元合计万元其中:平安投入费用万元表4信息技术人员情况年年度调查项N-1年度N年度本年度总体情况IT员工总数人总部IT员工总数人营业网点IT专职员工总数人营业网点IT兼职员工总数人总部IT人员年平均收入(万元)营业部IT人员年平均收入万元买卖软件开发商的IT人员总数人常驻外包人员总数人进入IT部门人员数人分开IT部门人员数人按岗位统计管理人员数人专职软件开发人员数人总部运维人员数人营业网点运维人员数人其他岗位

6、人员人按年龄统计30岁含以下人员数人30至40岁含人员数人40岁以上人员数人按从业年限统计从业小于1年含人员数人从业1至5年含人员数人从业5至10年含人员数人从业大于10年人员数人按学历统计专科及专科以下人员数人本科人员数人硕士/研讨生人员数人博士及博士以上人员数人按职称统计高级职称人员数人中级职称人员数人初级职称人员数人无职称人员数人表5信息技术制度情况序号工程对应的公司制度及流程称号发文号及发文部门1IT治理2制度管理3人员管理4运维管理5数据和档案管理6平安管理7网络通讯管理8开发与测试管理9工程管理10设备和资产管理11效力与支持管理12风险控制与审计管理13营业网点信息系统管理14其

7、它表6自建机房情况根本情况机房称号所在城市 机房详细地址机房等级机房类别(可多项选择)主机房 灾备机房 网上信息系统机房 其它机房 机房建成时间最大承重kg/m2机房面积m2机柜数量个能否与别的机构共用机房是 否共用机房的机构称号电力空调消防等情况能否经过当地消防部门的验收是 否能否已向当地消防部门备案是否消防类型可多项选择自动喷水灭火 自动气体灭火 手动气体灭火 自动泡沫灭火 手动泡沫灭火 干粉灭火供电方式可多项选择市政双路供电 单路供电 UPS设备 备用发电机总电力容量KVA当前电力容量KVA该机房的电力系统描画：请描画此机房的机架与机柜供电能否有两路或以上电源，且两路电源不存在同一UPS

8、系统，同一电力开关设备等单点缺点。UPS不同品牌和功率应添加表格分别填写该机房UPS总功率KVA平均满载运转时间小时平均负载率%UPS品牌单台功率KVA数量台联机方式满载运转时间小时当前负载率%并机 串机 未联接并机 串机 未联接发电机不同品牌和功率应添加表格分别填写发电机品牌功率KVA储油量维持供电时间小时配备方式启用所需时间分钟购买租赁发电车租赁物业发电机购买租赁发电车租赁物业发电机空调不同品牌和制冷量应添加表格分别填写品牌单台制冷量KW数量台空调能否由发电机供电能否精细空调是 否是 否机房监控能否有视频监控系统是 否视频资料保管时间天能否安装环境集中监控系统是 否环境集中监控软件称号环境

9、监控对象可多项选择空调 新风机 温湿度 配电柜 UPS 漏水检测环境监控报警手段可多项选择声光报警 自动拨号语音报警 短信报警 电子邮件报警能否24小时人员现场值班是 否承载的重要信息系统重要系统可多项选择集中买卖系统： 主系统 备份系统 融资融券系统： 主系统 备份系统 法人清算系统： 主系统 备份系统 网上委托系统： 网上行情系统： 手机证券系统： 第三方存管系统： 主系统 备份系统 总部行情系统： 主系统 备份系统 呼叫中心及委托系统： 网站系统： 主系统 备份系统 网页下单系统： 主系统 备份系统 估值系统： TA系统： 投资管理系统： 债券管理系统： 基金总部系统： 办公系统： 骨干

10、网络通讯系统 测试系统： 其它 (请列出) 平安域划分情况平安域称号描画网络设备品牌型号操作系统含版本号数量台)网络边境防护情况可根据该机房划分平安域添加重要平安域隔离情况隔离方式隔离设备品牌型号买卖业务网与可上互联网的内部办公网物理隔离 逻辑隔离 未隔离中心买卖业务网与非中心买卖业务网物理隔离 逻辑隔离 未隔离中心买卖业务网与营业网点买卖业务网物理隔离 逻辑隔离 未隔离网上买卖与互联网物理隔离 逻辑隔离 未隔离门户网站与网上买卖系统物理隔离 逻辑隔离 未隔离网上买卖下单网页与网上买卖后台数据库物理隔离 逻辑隔离 未隔离买卖业务网与测试网络物理隔离 逻辑隔离 未隔离表7托管机房情况根本情况机房

11、称号所在城市 机房地址机房等级机房类别主机房 灾备机房 网上信息系统机房 其它机房机房效力商全称租用机柜数个租用面积m2供电方式可多项选择市政双路供电 单路供电 UPS设备 备用发电机该机房的电力系统描画：请描画此机房的机架与机柜供电能否有两路或以上电源，且两路电源不存在同一UPS系统，同一电力开关设备等单点缺点。承载的重要信息系统重要系统可多项选择集中买卖系统： 主系统 备份系统 融资融券系统： 主系统 备份系统 法人清算系统： 主系统 备份系统 网上委托系统： 网上行情系统： 手机证券系统： 第三方存管系统： 主系统 备份系统 总部行情系统： 主系统 备份系统 呼叫中心及委托系统： 网站系

12、统： 主系统 备份系统 网页下单系统： 主系统 备份系统 估值系统： TA系统： 投资管理系统： 债券管理系统： 基金总部系统： 办公系统： 骨干网络通讯系统 测试系统： 其它 (请列出) 平安域划分情况平安域称号描画网络设备品牌型号操作系统含版本号数量台)网络边境防护情况可根据该机房划分平安域添加重要平安域隔离情况隔离方式隔离设备品牌型号买卖业务网与可上互联网的内部办公网物理隔离 逻辑隔离 未隔离中心买卖业务网与非中心买卖业务网物理隔离 逻辑隔离 未隔离中心买卖业务网与营业网点买卖业务网物理隔离 逻辑隔离 未隔离网上买卖与互联网物理隔离 逻辑隔离 未隔离门户网站与网上买卖系统物理隔离 逻辑隔

13、离 未隔离网上买卖下单网页与网上买卖后台数据库物理隔离 逻辑隔离 未隔离买卖业务网与测试网络物理隔离 逻辑隔离 未隔离表8集中买卖系统情况根本情况集中买卖类型总部集中 区域集中 未集中完成时间 主用系统所在机房称号系统备份方式热备 温备 冷备能否建立灾备系统同城灾备 异地灾备同城备份系统所在机房称号如有与主机房直线间隔 km异地备份系统所在机房称号如有与主机房直线间隔 km系统处置才干压力测试系统支持最大客户数万户系统实践有效客户数万户压力测试峰值每秒最大处置笔数笔历史峰值买卖日峰值每秒处置笔数笔压力测试日处置委托支持最大笔数(万笔)历史峰值买卖日处置委托笔数万笔系统备份才干本地热备系统缺点恢

14、复时间分本地温备或冷备系统缺点恢复时间(分)同城灾备机房IT人员数量个异地灾备机房IT人员数量个相对主用系统同城备份系统处置才干%相对主用系统异地备份系统处置才干%同城备份系统缺点恢复时间分钟异地备份系统缺点恢复时间分钟同城备份系统灾难恢复时间分钟异地备份系统灾难恢复时间分钟同城备份系统切换数据丧失时间秒异地备份系统切换数据丧失时间分钟集中买卖软件情况软件称号软件版本软件开发商开发方式完全自主开发 引进后自主开发 结合开发 外包开发 源代码一切权有 无源代码审查是 否 源代码保管机制外包开发商保管 自主保管 第三方托管买卖单元席位情况上海买卖单元数量个深圳买卖单元数量个主用系统流速权个主用系统

15、规范流速数量个人工报盘买卖单元数量个)人工报盘买卖单元数量个)场内报盘人员数量人场内报盘人员数量人系统监控情况不同监控软件请逐一填写软件称号及版本软件厂商监控对象监控内容监控方式日志保管时间天监控范围开发方式买卖软件效力器设备平安设备网络设备通讯线路运转情况日志记录平安情况买卖时间人工监控买卖时间软件监控非买卖时间人工监控非买卖时间软件监控主用系统备份系统同城备份系统异地备份系统客户信息及买卖数据离线备份情况不同备份内容请逐一填写备份内容备份方式备份周期备份介质能否本地存放有效性验证方式验证周期是否是否主用系统情况主用系统主、热备效力器情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操

16、作系统称号操作系统版本号系统补丁防病毒软件数据库情况软件称号软件版本软件厂商数据存储设备情况(如有请填写，表格不够可添加)品牌型号数量存储容量GB当前运用率(%)控制机微码版本运用效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号系统补丁防病毒软件通讯效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号系统补丁防病毒软件通讯情况请逐一列出，表格不够可添加卫星通讯情况如有请填写，空不够可添加小站类型所属通讯公司带宽上证通 深证通上证通 深证通与上交所、中证登上海公司和上证通地面专线衔接情况如有请填写，空不够可添

17、加主备方式通讯对端线路用途运营商衔接类型带宽流量负载率%主备主备与深交所、中证登深圳公司和深证通的地面专线衔接情况如有请填写，空不够可添加主备方式通讯对端线路用途运营商衔接类型带宽流量负载率%主备主备与同城备份机房的地面专线衔接情况如有请填写，空不够可添加主备方式通讯对端线路用途运营商衔接类型带宽流量负载率%主备主备与异地备份机房的地面专线衔接情况如有请填写，空不够可添加主备方式通讯对端线路用途运营商衔接类型带宽流量负载率%主备主备与网上信息系统托管机房的地面专线衔接情况如有请填写，空不够可添加主备方式通讯对端线路用途运营商衔接类型带宽流量负载率%主备主备与其它机构不含银行地面专线衔接情况如有

18、请填写，空不够可添加主备方式通讯对端线路用途运营商衔接类型带宽流量负载率%主备主备与营业网点衔接情况请逐一列出，表格不够可添加线路序号营业网点称号主备方式通讯衔接本端运营商衔接类型带宽流量负载率%1主备2主备本地备份系统情况效力器情况不同品牌、型号请逐一填写备份类型效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号系统补丁防病毒软件温备冷备数据库情况软件称号软件版本软件厂商数据存储设备情况(如有请填写，表格不够可添加)品牌型号数量存储容量GB当前运用率(%)控制机微码版本运用效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号系统补丁防病毒软件通讯

19、效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号系统补丁防病毒软件同城备份系统情况效力器情况不同品牌、型号请逐一填写备份类型效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号系统补丁防病毒软件主用热备温备冷备数据库情况软件称号软件版本软件厂商数据存储设备情况(如有请填写，表格不够可添加)品牌型号数量存储容量GB当前运用率(%)控制机微码版本运用效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号系统补丁防病毒软件通讯效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统

20、版本号系统补丁防病毒软件通讯情况请逐一列出，表格不够可添加卫星通讯情况如有请填写，空不够可添加小站类型所属通讯公司带宽上证通 深证通上证通 深证通与上交所、中证登上海公司和上证通的地面专线衔接情况如有请填写，空不够可添加主备方式通讯对端线路用途运营商衔接类型带宽流量负载率%主备主备与深交所、中证登深圳公司和深证通的地面专线衔接情况如有请填写，空不够可添加主备方式通讯对端线路用途运营商衔接类型带宽流量负载率%主备主备与异地备份机房的地面专线衔接情况如有请填写，空不够可添加主备方式通讯对端线路用途运营商衔接类型带宽流量负载率%主备主备与网上信息系统托管机房的地面专线衔接情况如有请填写，空不够可添加

21、主备方式通讯对端线路用途运营商衔接类型带宽流量负载率%主备主备与其它机构不含银行地面专线衔接情况如有请填写，空不够可添加主备方式通讯对端线路用途运营商衔接类型带宽流量负载率%主备主备与营业网点衔接情况请逐一列出，表格不够可添加线路序号营业网点称号主备方式通讯衔接本端运营商衔接类型带宽流量负载率%1主备2主备异地备份系统情况效力器情况不同品牌、型号请逐一填写备份类型效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号系统补丁防病毒软件主用热备温备冷备数据库情况软件称号软件版本软件厂商数据存储设备情况(如有请填写，表格不够可添加)品牌型号数量存储容量GB当前运用率(%)控制机微码版本运用效力器中

22、间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号系统补丁防病毒软件通讯效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号系统补丁防病毒软件通讯情况请逐一列出，表格不够可添加卫星通讯情况如有请填写，空不够可添加小站类型所属通讯公司带宽上证通 深证通上证通 深证通与上交所、中证登上海公司和上证通的地面专线衔接情况如有请填写，空不够可添加主备方式通讯对端线路用途运营商衔接类型带宽流量负载率%主备主备与深交所、中证登深圳公司和深证通的地面专线衔接情况如有请填写，空不够可添加主备方式通讯对端线路用途运营商衔接类型带宽流量负

23、载率%主备主备与网上信息系统托管机房的地面专线衔接情况如有请填写，空不够可添加主备方式通讯对端线路用途运营商衔接类型带宽流量负载率%主备主备与其它机构不含银行地面专线衔接情况如有请填写，空不够可添加主备方式通讯对端线路用途运营商衔接类型带宽流量负载率%主备主备与营业网点衔接情况请逐一列出，表格不够可添加线路序号营业网点称号主备方式通讯衔接本端运营商衔接类型带宽流量负载率%1主备2主备表9网上信息系统情况网上信息系统根本情况承载网上信息系统机房数个网上委托站点数量个网上行情站点数量个手机证券站点数量个下单网页站点数量个门户网站站点数量个网上信息系统站点分布信息请逐一列出，表格不够可添加序号所在机

24、房称号网上委托站点数量网上行情站点数量下单网页站点数量手机证券站点数量门户网站站点数量123网上信息系统身份认证方式 公用客户端网页下单手机终端账号+口令随机验证码通讯码密码图形键盘软键盘客户端电脑或手机特征码绑定软件证书硬件证书第1代硬件证书第2代动态口令身份认证方式厂商已发放数量张/个占有效客户总数比例%资产总额占全部客户资产比例%硬件证书第2代动态口令网上信息系统弱口令检查机制能否有弱口令检查机制是 否制止设置弱口令起始时间该机房的网上信息系统详细情况以下情况以机房为单位，复制表格进展填报所在机房称号互联网线路总带宽Mbps该机房的网上信息系统互联网通讯情况请逐一列出，表格不够可添加序号

25、运营商带宽独享/共享流量负载率%能否购买流量清洗效力清洗流量带宽1是 否2是 否该机房的网上委托站点根本情况如有请填写)压力测试值历史峰值本年度峰值客户同时在线最大支持数万人峰值每秒处置笔数笔日处置最大委托笔数万笔该机房的网上委托站点详细情况请逐一列出，表格不够可添加1是否2是否该机房的网上行情站点根本情况如有请填写)压力测试最大当前平均每日同时在线客户数万人历史峰值同时在线最大客户数万人本年度峰值同时在线最大客户数万人行情来源可多项选择总部 营业部 其它 该机房的网上行情站点详细情况请逐一列出，表格不够可添加1是 否2是 否该机房的手机证券站点根本情况如有请填写)手机证券WAP站点网址如有手

26、机行情来源可多项选择总部 营业部 其它 压力测试值历史峰值本年度峰值客户同时在线最大支持数万人最大同时在线恳求笔/秒该机房的手机证券站点详细情况请逐一列出，表格不够可添加1是 否该机房的网页下单站点情况(如有请填写)下单网页网址下单网页IP地址效力器证书建立方式自建 第三方证书颁发机构称号压力测试值历史峰值本年度峰值客户同时在线最大支持数万人最大同时在线恳求笔/秒门户网站系统情况(如有请填写)网 址IP地址ICP备案号系统开发商域名效力商域名解析效力器地址压力测试最大客户支持数万人本年度系统日均访问量万人次网站系统软件运用情况类型软件称号版本WEB效力器中间件数据库门户网站防篡改措施如有请填写

27、防篡改系统品牌防篡改系统厂商该机房的办公上互联网情况如有请填写内部办公上互联网IP地址请列出该机房的网上信息系统监控情况不同监控软件请逐一填写软件称号及版本软件厂商监控对象监控内容监控方式日志保管时间开发方式效力器设备运用软件平安设备网络设备通讯线路运转情况日志记录平安情况买卖时间人工监控买卖时间软件监控非买卖时间人工监控非买卖时间软件监控网站网页网页内容买卖时间人工监控买卖时间软件监控非买卖时间人工监控非买卖时间软件监控该机房的网上信息系统数据备份情况备份内容备份方式备份周期备份介质能否本地存放有效性验证方式验证周期系统程序是否配置参数是否系统日志是否平安审计数据是否门户网站信息是否该机房的

28、病毒木马防护软件情况表格不够可添加序号软件称号软件厂商软件类型网络版/单机版病毒木马库更新周期天12该机房的网上信息系统平安检查情况如有请填写，表格不够请添加平安检查方式检查频率检查软件称号平安效力商破绽扫描浸透测试病毒扫描木马检测该机房的攻击防护措施如有请填写，表格不够请添加品牌型号厂商数量台防DDOS公用设备入侵防护设备入侵检测设备负载平衡设备防火墙其它防护措施请填写表10第三方存管系统情况根本情况主用系统所在机房称号开通第三方存管业务的买卖结算资金商业银行数量个采用银证直连的银行数量个经过中介效力机构衔接的银行数量个系统备份方式热备 温备 冷备能否建立灾备系统同城灾备 异地灾备系统处置才

29、干压力测试系统支持最大客户数万开通第三方存管业务的客户数万转账类买卖压力测试处置性能笔/秒，每百万客户本年度转账类买卖平均处置笔数笔/秒，每百万客户查询类买卖压力测试处置性能笔/秒，每百万客户本年度查询类买卖平均处置笔数笔/秒，每百万客户压力测试日处置最大银证转账笔数(万笔)本年度最大日处置银证转账笔数万笔压力测试日处置最大银证查询笔数万笔本年度最大日处置银证查询笔数万笔系统备份才干本地热备系统缺点恢复时间分钟本地温备或冷备系统缺点恢复时间(分钟)相对主用系统同城备份系统处置才干%相对主用系统异地备份系统处置才干%同城备份系统缺点恢复时间分钟异地备份系统缺点恢复时间分钟同城备份系统灾难恢复时间

30、分钟异地备份系统灾难恢复时间分钟同城备份系统切换数据丧失时间秒异地备份系统切换数据丧失时间分钟银行前置机通讯软件情况如有请填写，表格不够可添加软件称号软件版本软件开发商衔接银行开发方式数据交换规范加密传输方式银行提供软件开发商提供自主开发银证数据交换规范银行自有规范软件加密硬件加密未加密第三方存管业务通讯机软件情况如有请填写，表格不够可添加软件称号软件版本软件开发商开发方式银行提供 软件开发商提供 自主开发系统监控情况如有请填写监控系统与集中买卖系统监控集成 独立监控系统 监控方式转账时间人工监控 转账时间软件监控 无监控监控内容系统运转情况 网络设备及线路运转情况独立监控系统软件称号软件版本

31、软件厂商软件开发方式完全自主开发 引进后自主开发 结合开发 外包开发转账日志备份情况备份周期备份介质能否本地存放有效性验证方式验证周期是否经过中介效力机构衔接银行的情况衔接银行情况如有请填写，空不够可添加序号中介效力机构称号存管银行称号请逐一列出123与中介机构衔接的通讯情况如有请填写，空不够可添加备份类型中介效力机构称号运营商衔接类型带宽流量负载率%能否与报盘买卖共用线路主备是 否主备是 否采用银证直连的情况请逐一列出，表格不够可添加与银行衔接的通讯情况如有请填写，空不够可添加备份类型存管银行运营商衔接类型带宽流量负载率%存管银行所在城市主备主备同城备份系统情况主用系统缺点后同城备份系统能否

32、可转账是 否主用系统缺点后同城备份系统可转账的银行请列举经过中介效力机构衔接银行的情况衔接银行情况如有请填写，空不够可添加序号中介效力机构称号存管银行称号请逐一列出1与中介机构衔接的通讯情况如有请填写，空不够可添加备份类型中介效力机构称号运营商衔接类型带宽流量负载率%能否与报盘买卖共用线路主备是 否主备是 否采用银证直连的情况请逐一列出，表格不够可添加与银行衔接的通讯情况如有请填写，空不够可添加备份类型存管银行运营商衔接类型带宽流量负载率%存管银行所在城市主备主备异地备份系统情况主用系统缺点后异地备份系统能否可转账是 否主用系统缺点后异地备份系统可转账的银行请列举经过中介效力机构衔接银行的情况

33、衔接银行情况如有请填写，空不够可添加序号中介效力机构称号存管银行称号请逐一列出1与中介机构衔接的通讯情况如有请填写，空不够可添加备份类型中介效力机构称号运营商衔接类型带宽流量负载率%能否与报盘买卖共用线路主备是 否主备是 否采用银证直连的情况请逐一列出，表格不够可添加与银行衔接的通讯情况如有请填写，空不够可添加备份类型存管银行运营商衔接类型带宽流量负载率%存管银行所在城市主备主备表11融资融券系统情况根本情况能否获得开展融资融券业务的资历是 否 恳求中 主用系统所在机房称号融资融券系统架构集成于集中买卖系统 独立的融资融券系统 系统备份方式热备 温备 冷备能否建立灾备系统同城灾备 异地灾备系统

34、处置才干压力测试系统支持最大客户数人开通融资融券业务的客户数人压力测试系统峰值每秒普通委托最大处置笔数笔本年度峰值每秒普通委托最大处置笔数笔压力测试系统峰值每秒融资融券委托最大处置笔数笔本年度峰值每秒融资融券委托最大处置笔数笔压力测试日处置委托支持最大笔数(笔)本年度日处置委托最大笔数笔系统备份才干本地热备系统缺点恢复时间分本地温备或冷备系统缺点恢复时间(分)相对主用系统同城备份系统处置才干%相对主用系统异地备份系统处置才干%同城备份系统缺点恢复时间分钟异地备份系统缺点恢复时间分钟同城备份系统灾难恢复时间分钟异地备份系统灾难恢复时间分钟同城备份系统切换数据丧失时间秒异地备份系统切换数据丧失时间

35、分钟融资融券系统软件情况软件称号软件版本软件开发商开发方式完全自主开发 引进后自主开发 结合开发 外包开发源代码一切权有 无源代码审查是 否源代码保管机制外包开发商保管 自主保管 第三方托管风险监控情况如有请填写监控系统与公司风险监控集成 独立融资融券风险监控系统监控方式买卖时间人工监控 买卖时间软件监控 无监控风险监控系统软件称号软件版本软件厂商软件开发方式完全自主开发 引进后自主开发 结合开发 外包开发融资融券买卖数据备份情况备份方式备份周期备份介质能否本地存放有效性验证方式验证周期是否主用系统情况公用于融资融券业务的主、热备效力器情况如有请填写，请逐一列出效力器品牌效力器型号数量台)操作

36、系统称号操作系统版本号系统补丁防病毒软件公用于融资融券业务的数据库情况如有请填写软件称号软件版本软件厂商公用于融资融券业务的数据存储设备情况(如有请填写，表格不够可添加)品牌型号数量存储容量GB当前运用率(%)控制机微码版本运用效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号系统补丁防病毒软件通讯效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号系统补丁防病毒软件本地备份系统情况公用于融资融券业务的效力器情况如有请填写，请逐一列出备份类型效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号系统补丁防病毒

37、软件温备冷备公用于融资融券业务的数据库情况如有请填写软件称号软件版本软件厂商公用于融资融券业务的数据存储设备情况(如有请填写，表格不够可添加)品牌型号数量存储容量GB当前运用率(%)控制机微码版本运用效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号系统补丁防病毒软件通讯效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号系统补丁防病毒软件同城备份系统情况公用于融资融券业务的效力器情况如有请填写，请逐一列出备份类型效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号系统补丁防病毒软件主用热备温备冷备公用于融

38、资融券业务的数据库情况如有请填写软件称号软件版本软件厂商公用于融资融券业务的数据存储设备情况(如有请填写，表格不够可添加)品牌型号数量存储容量GB当前运用率(%)控制机微码版本运用效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号系统补丁防病毒软件通讯效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号系统补丁防病毒软件异地备份系统情况公用于融资融券业务的效力器情况如有请填写，请逐一列出备份类型效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号系统补丁防病毒软件主用热备温备冷备公用于融资融券业务的数据库情

39、况如有请填写软件称号软件版本软件厂商公用于融资融券业务的数据存储设备情况(如有请填写，表格不够可添加)品牌型号数量存储容量GB当前运用率(%)控制机微码版本运用效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号系统补丁防病毒软件通讯效力器中间件情况不同品牌、型号请逐一填写效力器品牌效力器型号数量台)操作系统称号操作系统版本号系统补丁防病毒软件表12总部行情系统情况主用行情系统情况行情接纳情况行情接纳方式深圳行情主：地面 多媒体高速单向小站 双向卫星小站 备：地面 多媒体高速单向小站 双向卫星小站 上海行情主：地面 单向宽带广播卫星小站 宽带双向小站

40、备：地面 单向宽带广播卫星小站 宽带双向小站 行情转发情况如有请填写，表格不够可添加行情转发软件称号软件版本行情转发机备份机制软件开发商热备 温备 冷备行情提示软件情况如有请填写，表格不够可添加软件称号软件版本软件开发商数量(套)投入运用时间灾备行情系统情况行情接纳情况行情接纳方式深圳行情主：地面 多媒体高速单向小站 双向卫星小站 备：地面 多媒体高速单向小站 双向卫星小站 上海行情主：地面 单向宽带广播卫星小站 宽带双向小站 备：地面 单向宽带广播卫星小站 宽带双向小站 行情转发情况如有请填写，表格不够可添加行情转发软件称号软件版本行情转发机备份机制软件开发商热备 温备 冷备行情提示软件情况如有请填写，表格不够可添加软件称号软件版本软件开发商数量(套)投入运用时间表13呼叫中心及委托系统情况根本情况含营业网点委托线路总数条64呼叫中心线路总数条0呼叫中心客服号码0呼叫中心坐席数个0短信效力号码历史峰值买卖日总接入时间小时256历史峰值买卖日线路最大并发运用数64线路分布情况线路所在城市同城线路总数条上海64委托/呼叫中心软件情况如有请填写，表格不够可添加软件称号软件版本软件厂商软件数量套)文正明委托系统V4.6.7.0文正明信息技术公司2表14营业网点根本情况根本情况单位称号全称上海