广义价值论马克思价值理论(华师版)课件

1、第三讲 马克思价值理论主讲：蔡继明 教授人文社会科学学院经济学研究所一、劳动价值论基本内容商品的二重性是使用价值和价值。商品的两重性是由劳动的二重性决定的。劳动作为具体劳动创造使用价值；作为抽象劳动形成价值。使用价值是多种要素决定的，它反映人与物的自然属性；价值是凝结在商品中的抽象人类劳动，它是商品的社会属性。 商品的价值量决定于社会必要劳动时间（两种含义）；劳动生产率与价值量的关系。价值形式即交换价值，是一种使用价值与另一种使用价值相交换的量的比例，它经过简单的价值形式、扩大的价值形式和一般的价值形式，最终发展为货币形式即价格。劳动力的使用价值和价值；工资是劳动力价值或价格的转化形式。 剩余

2、价值是雇佣工人创造的价值中超过劳动力价值而被资本家无偿占有的价值部分，体现着资本家对雇佣工人的剥削关系；剩余价值率是剩余价值与可变资本的比率。利润是剩余价值的转化形式，利润率是剩余价值率的转化形式。部门之间的竞争是个别利润率平均化为一般利润率，价值转化为生产价格。利息是利润的转化形式，地租是超额利润的转化形式。二、缺陷排除了使用价值对价值决定的影响：“作为交换价值，商品只能有量的差别，因而不包含任何一个使用价值的原子。”把全部生产力都归结为劳动生产力，只看到了价值是劳动时间的一元函数，忽略了劳动时间是各种生产要素的多元函数。 没有对复杂劳动与简单劳动的折算做出合理的论证；把价值决定纯粹看作是生

3、产领域中的事，割裂了价值决定与价值分配的关系；混淆了价值一般与价值特殊的关系，弱化了价值理论对相对价格的解释力；没有对各部门均等的剩余价值率做出可信的解释； 7. 没有对功能性分配做出定量的分析：劳动力价值决定的循环论证利息率的不确定性绝对地租理论的矛盾 8. 转型问题庞巴维克和希法亭的论战：强调马克思整个体系是否存在矛盾，而没有批判地考察马克思在把价值转化为生产价格时所运用的实际程序（逻辑和结构）鲍特凯维兹的解法（19061907）：试图同时转换投入品和产出品的价值，但最终得出两总计相等不能同时成立的结论。斯威齐的分析：宣布他的解能使两总计相等同时成立，但必须以两个限制性很强的假定为前提：1

4、）假定奢侈品部门的价值单位为1；2）假定奢侈品部门具有平均的有机构成。强调价值分析的必要性。 温特尼兹借助线性模型研究再生产图式，由简单再生产发展到扩大再生产，但假定总价格等于总价值。森岛通夫和塞顿从n种商品的角度给出了完全一般的解；罗默放弃线性假定，运用阿罗德布鲁语言得到一般解。利皮茨（Lipietz）对马克思的两个假设做了重新规定：假定净产品价格总和等于净产品价值总和；工资以分配后所购买的消费品包含的价值来衡量。谢赫（Shaikh, 1992）等采用平衡增长和迭代法求解转型问题； 琼罗宾逊：只有在特殊情况下，马克思所说的产品价值与价格才能相等。马克思为什么在资本论第一卷会说正常价格等于价值

5、呢？马克思依据抽象的逻辑推理得出的劳动价值论，仅仅是为了争辩而提出的一种论断。萨缪尔逊认为，转型是不必要的：除原始经济外，可以容易证明价值与价格的非一致性；马克思的转型计算只适用于各部门有机构成都相等的情形；即使为了证明剥削存在，价值计算也是多余的；转型问题的实质否定非劳动生产要素对价值决定的影响割裂了价值决定与价值分配的关系割裂了生产过程和交换过过程的关系割裂了价值形式和内容的联系混淆了价值一般和特殊的关系 三、劳动价值论的争论1. 关于价值决定的机制：供求是否决定价值？两种涵义的社会必要劳动与价值决定的关系使用价值与价值的关系价值与价格的关系均衡价格论与劳动价值论的关系两种含义的社会必要劳

6、动共同决定价值t1t1t2t2VQEEQ1Q1Q2Q2P1P2QPO2. 关于价值形成的领域：非物质生产领域是否形成价值？如何理解马克思关于生产劳动的两个定义如果说非物质生产领域也创造价值，其边界该如何确定？按照宽派观点，如何改写马克思的商业理论、银行理论以及历史唯物主义基本原理？生产劳动一般：按产品性质划分产 品（使用价值）物质产品精神产品物质财货物质服务精神财货精神服务满足物质需要满足精神需要生产劳动一般：按产品形态划分产 品（使用价值）有形产品（财货）无形产品（服务）物质财货精神财货物质服务精神服务满足物质需要满足精神需要3. 关于价值创造的源泉：非劳动要素是否创造价值？劳动生产率与价值

7、量决定的关系不同部门劳动生产率的比较价值创造与价值分配的关系价值原型与价值转型（价值一般与价值特殊）从部门内部看：价值决定于社会必要劳动时间这一命题本身就肯定了非劳动要素对价值决定的影响。定理1: 价值决定于社会必要劳动时间定理2: 劳动生产率与价值量成正比定理3：劳动生产率由多种因素决定结论：从逻辑上看，即使假定价值是劳动时间的一元函数，但由于决定价值的社会必要劳动时间是多元函数，所以，价值实际上是多元函数的隐函数或复合函数，非劳动要素参与价值决定。（一）导论：地租理论面临的难题土地所有自然资源的统称地租经济学意义上的地租是纯粹为使用土地而支付的费用四、马克思的地租理论租金租地农场主为取得土

8、地的经营权而必须向土地所有者支付的一切报酬的总称。它除了上述真正的地租之外，还包括投入土地的固定资本的折旧和利息以及一部分平均利润和正常工资的扣除。土地价格：土地的买卖价格，是地租的资本化，等于地租除以平均利息率地租难题：地租理论的难题：如何在劳动价值论和平均利润理论基础上阐明地租的来源？ 6. 古典经济学（李嘉图）的地租理论的矛盾关于绝对地租的争论统计学家坚持存在绝对地租，李嘉图否定绝对地租马克思的评判：统计学家是对的，李嘉图是错的李嘉图为什么否定绝对地租的存在？忽略了土地所有权的垄断错误地理解等价交换 (2) 级差地租理论与劳动价值论的矛盾部门土地等级投资劳动耗费产量价值利润级差地租部门利

9、润率单个总量农业劣50601606010010中50602601201060优506036018010120工业劣50601606010140中506026012070优5060360180130总计300360720240180注：资本有机构成4：1；剩余价值率1007. 地租理论在马克思经济学体系中的地位1）地租是现代社会三种收入之一2）地租是马克思经济学范畴体系中最具体范畴3）地租理论马克思劳动价值论的最终完成4）马克思地租理论的手稿性质（二）马克思级差地租理论及其矛盾土地等级投资劳动耗费产量个别生产价格实际生产价格市场生产价格利润级差地租虚假社会价值A50601602460100360

10、B5060260481201060C50603607218010120D50604609624010180合计2002401024060040180注：有机构成4：1；m100；p201. 虚假社会价值之谜关于级差地租，一般应该指出：市场价值始终超过产品总量的总生产价格10夸特的实际生产价格是240先令；但它们要按600先令的价格出售，贵250这是由于在资本主义生产方式基础上通过竞争而实现的市场价值所决定的；这种决定产生了一个虚假的社会价值。 马恩全集，第25卷，第744745页2. 对“谜”的各种解释1） 流通说： 虚假社会价值来自工业部门剩余价值的转移。此说坚持了等量劳动创造等量价值的劳动

11、价值论，但违背了等量资本获得等量利润的平均利润理论。2） 生产说： 虚假社会价值是由农业部门内部创造的。此说坚持了平均利润理论，但违反了劳动价值论。（三）马克思绝对地租理论及其矛盾绝对地租产生于土地所有权的垄断农业绝对地租来源于农产品价值和生产价格之间的差额农业绝对地租的条件：农业资本有机构成低于工业资本有机构成 绝对地租的来源绝对地租图式:C1V1M1农业部门生产价格绝对地租工业部门生产价格C2V2M24. 绝对地租来源与绝对地租本质规定之间的矛盾当农业资本有机构成赶上和超过工业资本有机构成时，绝对地租源何而来？即使在马克思时代，工业部门也存在土地所有权的垄断，工业绝对地租源何而来？（四）地

12、租新论 级差地租与生产价格向垄断生产价格的转化两部门模型：垄断生产价格因为土地的数量是有限的，质量是不等的，同量度资本投入不同等级的土地上，在其他条件都相同的情况下，个别利润率是不同的，土地经营的垄断和平均利润率规律的作用，必然使一般生产价格转化为由劣等地的个别生产价格IPP（Individual price of production）所决定的垄断生产价格MPP（monopolistic price of production）。而在较优等土地的MPP和IPP的差额作为有差超额外负担利润转化为级差地租。由于级差超额利润并非单纯的来自某一个部门的超额剩余价值，而是来自对全社会总剩余价值的扣除，

13、所以，原始的竞争平均利润率会转人为新的较低水平的垄断平均利润率设总剩余价值为M，社会总资本为C，则原始的平均利润率为：再设K1和K2分别为投入农业和工业部门不同等级等量土地上的等量资本，q1h和q2h分别为农业部门和工业部门第h等级土地的产量（h1，2，3，w），则农业部门和工业部门的级差产量系数分别为：则原始的平均利润率Pa转化为新平均利润率Pb ：经整理得：单个产品的垄断生产价格： 单个资本的垄断生产价格：级差地租等于： DR1hMPP1hIPP1； DR2hMPP2hIPP2部门土地等级预付资本产量价值IPPMPP虚假价值级差地租利润农业A4044548488B405.561 7/848

14、66188C406.573 1/84878308合计12016180144192124824工业A40451 3/748488B404.557 6/7485468C405.570 5/74866188合计120141801441682424总计240360288360127248资本有机构成3：1；m=200%；Q2=1/2, Q1=1, Pb20 简短的结论：总垄断生产价格总价值劳动时间总级差地租总利润总剩余价值虚假社会价值与级差地租之间没有本质的必然的联系：由于Q1 Q2，农业垄断生产价格高于价值，二者的差额即虚假社会价值；如果Q1 Q2，情况则相反；而当Q1Q2，工农业产品垄断生产价格会

15、等于各自的价值，工农业级差地租将在本部门内实现，根本没有虚假社会价值。2） N 部门模型：平均利润率： 单个产品的垄断生产价格： 单个资本的垄断生产价格： 各部门各级土地级差地租: DRihMPPihIPPi进一步的结论： 全社会平均 级差系数为： 在由n个部门组成的经济中，一个部门的垄断生 产价格与价值是否一致，在其他一切条件都相 同的情况下，将取决于该部门的级差系数是否 与全社会的平均级差系数一致。 如果Qi大于平均水平，则是该部门的垄断生产价格会高于价值,二者的差额即虚假的社会价值,是从那些系数低于水平的部门转移过来的,它构成第1部门级差地租的一部分.如果Qi小于平均水平,则该部门的垄断

16、生产价格会低于其价值,在这种情况下,全部剩余价值在扣除了本部门的级差地租和平均利润后,还有一部分剩余,这部分剩余就是其垄断生产价格与价值的差额,亦即转移到其他部门的虚假的社会价值。如果Qi等于平均水平,则该部门的垄断生产的价格与价值相等,全部剩余价值正好分解为本部门的平均利润和级差地租,既不多,也不少。由于级差系数低于和高于的部门能够互相抵消.所以,全社会的总垄断生产价格与总价值是相等的。2. 绝对地租与垄断足够价格 1) 绝对地租存在的惟一条件是土地所有权的垄断 2) 绝对地租的量是由土地的边际收益产品决定的 RMPL EO L 土地投入量土地收益R3) 绝对地租总量来自对全社会剩余价值的扣

17、除设ARi为第i部门的绝对地租总量，ri为第i部门的绝对地租率（i1，2， 3n），则：由于总绝对地租AR对M的扣除，前述平均利润率Pc转化为平均利润率Pd；又由于劣等地的投资也必须支付绝对地租，所以，垄断生产价格便转化为由劣等地的个别足够价格IEP（individual enough price）所决定的垄断足够价格MEP（monopolistic enough price）。所谓个别足够价格，就是除了保证个别 资本获得平均利润外，还能足够地支付绝对地租的价格，其公式如下： IEPi=Ki (1+Pd+ri) 由于IPPi转化成了IEPi，第i部门的级差超额利润等于QiKi（1+Pe+ri）

18、。很显然，新的平均利润率Pe的形成和绝对地租AR的扣除，必须是在同一个过程中实现的，所以，我们求解下列方程： 4) 平均利润率Pe的推导： 经过整理得： 5）垄断生产价格转化为垄断足够价格MEP： MEPi=(Ki / qih) (1+Pe+ri)； MEPih=(qih / qi1)Kih(1+Pe+ri) 6）单个资本的级差地租DRih等于其垄断足够价格MEPih与个别足够价格IEPih的差额；单个资本的绝对地租ARih则等于个别足够价格IEPih 与个别生产价格IPPih的差额，用公式表示就是：DRih=MEPihIEPih； ARih=IEPihIPPih 工农业级差地租和绝对地租总表

19、（资本有机构成3：1；m=200%；Q2=1/2, Q1=1, Pe15）部门土地等级预付资本产量价值IPPIEPMEP虚假价值级差地租绝对地租利润农业A4044546484826B405.561 7/84648661826C406.573 1/84648783026合计120161801441921248618工业A40451 3/746484826B404.557 6/7464854626C405.570 5/74648661826合计1201418014416824618总计240360288360127212363. 商业地租与垄断足够差价商业利润的实现和纯粹流通费用的补偿设投在第j商

20、业部门的商品购买价格上的资本为Bj(j=1,2,3m)，第j部门的必要纯粹流通费用为Dj,则产业资本与商业资本之间的竞争使平均利润率Pe转化为Pf,其公式为： 垄断足够价格则分解为垄断足够出厂价MEEP （ monopolistic enough ex-factory price）和一般产 商差价 CPD。 单位商品的一般差价设第j商业部门Bj的平均周转速度为Nj，则单位进货价格的平均加价率Aj的公式为： 再设bjk为j商业部门内第k个企业用在商品购买价格上的资本（k=1，2，3u），djk 为该企业的纯粹流通费用，njk为bjk的周转次数，则该企业的个别差价IPD（individual pr

21、ice difference）和单位进货价格的个别加价率ajk为： IPDjk=djk+(bjk+djk)Pf ajk=djk+(bjk+djk)pfnjkbjk 如果没有任何垄断，商业部门内的竞争，会使单位进货价格的个别差价: njkbjkajk转化为一般差价：CPDjk=njkbjkAj2) 商业部门土地所有权和土地经营的垄断使平均加价率转化为由劣等地商业投资的个别足够加价率所决定的垄断足够加价率，使一般差价转化为由劣等地商业投资的个别足够差价所决定的垄断足够差价。 商业绝对地租决定于商业部门劣等土地的边际周转收益MTR（marginal turnover revenue）。所谓MTR是指

22、由最后投入的一单位劣等土地而增加的周转所引起的总收益的增加，它等于劣等地的边际周转MT（marginal turnover）乘以边际收益MR（这里的MR是指每增加一次周转增加的收益），其公式为： MTRL=MT1MR 较优等地商业投资的垄断足够差价MEPD（monopolistic enough price difference）和个别足够差价IEPD（individual enough price difference）的差额，则转化为商业级差地租。个别足够差价与个别差价的差额转化为商业绝对地租。由于商业绝对地租和商业级差超额利润的扣除，平均利润率Pf转化为Pg。设第j商业部门的商业绝对地租

23、为Rcj,其平均绝对地租率为： rcj=ARcj/(Dj+Bj) 再设bj1=bj2=bju，最劣等地商业资本的周转次数为nj1，则垄断足够加价率aj的公式为： 个别足够差价的公式为： 个别差价的公式为： IPDjk=di+(bi+di)Pg 垄断足够差价的公式为： MEPD=njkbiaj=njk/nj1di+(bi+dj)(Pg+rcj)既然商业级差超额利润等于MEPDik与IEPD的差额，则第j商业部门的级差超额利润Sj就等于该部门总MEPDj与总IEPDj的差额，即Sj=总MEPDj总IEPDj 定义为第j商业部门的级差周转系数，并用字母Tj来表示，那么，所有商业部门的级差超额利润之和

24、就可以表示为： 将上式中的因为pg的形成和商业绝对地租与商业级差超额利润的扣除是在同一个竞争过程中实现的，所以，我们必须求解下列方程：随着Pe向Pf和Pg的转化，垄断足够价格便转化为由劣等地产业投资的个别足够出厂价IEEP（individual enough ex-factory price）所决定的垄断足够出厂价MEEP，垄断足够出厂价与个别足够出厂价的差额转化为产业级差地租IDR（industrial differential rent），个别足够出厂价与个别生产价格IPP的差额则转化为产业绝对地租AR。其公式分别如下： MEEPih=qih/qi1ki(1+Pg+ri)；IEEPih=k

25、i(1+Pg+ri) IPPih=ki(1+Pg) DRih=MEEPihIEEPih ; ARi1=IEEPih-IPPi1 商业级差地租DR则等于垄断足够差价与个别足够差价的差额，商业绝对地租AR等于个别足够差价与个别差价的差额，其公式分别如下： DRjk=MEPDjkIEPDjk； ARjkIEPDjk=IPDjk4. 矿山地租5. 银行地租6. 宅基地租（五） 启示1. 新地租理论克服了马克思地租理论中的逻辑矛盾，在逻辑上完善了马克思的劳动价值论和平均利润理论。2. 新地租理论为我国城市土地有偿使用和农村土地制度改革提供了依据本讲结束 谢谢各位！第四讲 新古典价值论一、何为新古典（Ne

26、oclassical）？是古典经济学的延续：凡勃伦（Veblen, 1900），霍布森(J. A. Hobson)，多布（Dobb）和罗尔（Roll）：马歇尔经济学与古典传统之间有继承性，都采用共同的效用分析，有共同的享乐心理假设。 延伸到边际主义：多布（1924）：去除了古典经济学的明显的不成熟，与自然法哲学相联系，以微分学运算对古典政治经济学进行了重新阐述，其前后继承路线基本是从斯密，马尔萨斯到李嘉图。 效用主义理论的核心，一方面是方法论上的个人主义，另一方面是从主观价值论演化出来的边际生产力分配理论。但古典经济学是否具有这种方法论特征，恐怕存有争议。凯恩斯的界定：通论产生之前的绝大多数经

27、济学著作都是古典的，因为他们信奉经济自然趋向充分就业状态。按此说法，早期剑桥学派整个都要当作古典学派的一部分。二、新古典经济学的特征最典型的特征是把复杂多样的市场现象归结为个人选择，认为经济科学可以把个人在各种选择中的主观决策行为作为坚实的基础。 是由一些次学派组成的松散混合体，其中每个学派都以一个公认的大师为核心：英国马歇尔；法国瓦尔拉斯；奥地利门格尔。其共同点在于根据个人在技术、知识、社会习惯和稀缺资源约束下所做出的计划和主观评价来说明市场过程的协调性。三、产生与发展过程 开始：19世纪70年代初，杰文斯的政治经济学原理、门格尔的国民经济学原理（1871）以及瓦尔拉斯的纯粹政治经济学纲要（

28、1874，1877），都阐明了使用价值与供求关系是交换价值的决定因素，第一次在使用价值与交换价值之间建立了一种人们梦寐以求的关系，通常被认为是边际主义经济学的开始。 矛盾与困境成本与价格之间缺少协调，反映出缺乏一种充分有效、能和新的价值理论相配合的分配理论。 相对价格只取决于边际效用，而与生产成本无关，但从长期来看，在竞争性经济中，价格往往与成本相等。 马克思的资本论第一卷（1876）提到了李嘉图的价值和分配理论，但没有采用J. S. 穆勒的折衷形式，而是一种极端形式。 1884年美国的维克斯蒂德（Wicksteed）和奥地利的庞巴维克（Bhm-Bawerk）以相同的思路批评马克思把劳动而不是

29、效用作为价值的来源，从而使分析认为地只限于可再生物品。但这种批评无法解释可再生物品易受成本限制的价格。 反边际主义的理论家由于认为成本具有决定性作用，同样回天乏术。马歇尔的原理（1890）最终为这个边际学家研究了20年的费用与效用的关系问题提出了一种广为接受的解法。这是古典理论与边际理论在一种比较完善的理论范式中相互调和的结果用边际效用递减规律说明需求价格，用边际生产力递减规律说明供给价格及成本组成部分。 四、边际效用论奥地利学派的边际效用价值论（心理学派）效用、边际效用（稀缺），价值维塞尔的规算论（生产资料的价值） 庞巴维克的时差利息论数理经济学派杰文斯的最后效用程度价值论瓦尔拉斯：纯粹经济

30、学，社会经济学，应用经济学，边际效用分析和一般均衡分析帕累托：无差异分析，帕累托最优 五、边际生产力论解释国民收入在各大社会集团间、特别是资本和土地所有者之间的分配份额，是19世纪经济学的首要课题。 边际生产力论首次应用在马尔萨斯李嘉图的地租论中。1833年，朗菲尔德（Longfield）认为利率由最后一个单位的生产性资本的收入决定，但没有推广到工资。 屠能（Von Thnen）几乎同时，屠能（Von Thnen）把这一原理同时运用于工资和利息，但公开发表太晚，没有什么影响。设总劳动产品为p，总工资为A，总利润为pA，利润（利息）率为。又设总工资中用于必要生活资料的部分为a，工人所得的剩余总额

31、为Aa。这个剩余总额按利润（利息）率投资，可以获得的收入为（Aa）pA为了求出工资的最大值，必须使pA一阶导数为零，即：。由此得到A2ap，即。屠能去世（1850年9月22日）后，其墓碑上镌刻着他用以表示自然工资的数学公式：克拉克的财富的分配（1899）普遍规律：适用于一切社会，存在于人与自然间的关系的经济规律；静态规律：适用于已有交换行为和其他各种经济组织，但抽象掉人口、资本、技术、组织、消费倾向等变动时，财富将如何变动。 1890年，克拉克和马歇尔使边际观点对称地用于所有要素，从而确立了一个统一的收入分配理论。 产品耗尽原理 1894年，维克斯蒂德指出，对于具有不变规模收益的生产过程来说，

32、总产值正好等于按各个要素边际产值所支付的报酬总额。这等于再次独立发现齐次函数的欧拉定理。 局限性需要要素的供给曲线以全面解释要素使用的均衡水平和报酬率。 六、马歇尔的均衡价格论价格和局部均衡：均衡是相反力量所形成的均势。使买卖双方力量达于均势的价格为均衡价格。 均衡价格和供求分析： 市场价值和自然价值不过是在不同条件下价格的不同形态。暂时的（几天）市场价格：需求起主要作用；短期的次正常价格：供给和需求起着同等重要作用。长期的正常价格：供给起主要作用。成本和效用分别是供给与需求后面的原动力：需求价格由边际效用决定；供给价格由边际成本决定。 七、马歇尔的收入分配理论一般原则：分配份额大小是各生产要

33、素的价值决定问题，其一般原则就是供求论。 用边际生产力解释一切生产要素的需求从长期看，各生产要素的供给决定于它们的生产成本（土地除外）。 劳动其供给价格决定于培养、训练和保持有效率劳动的精力所用的成本，再包括一切习惯的必需品。资本纯利息是“等待”的代价，毛利息还包括投资风险、债券者的麻烦。土地供给是固定的：总产量中超过边际产量的余额构成生产者的剩余。企业家收入管理和组织的报酬。成本不是决定其供给的主要因素。 八、问题（批评） 目前，边际生产力理论在两要素形式和n要素形式下用来说明生产要素的需求量。运用两要素形式（总资本和总劳动），必须建立数量计量体系，用来计算被称为“资本”和“劳动”的那些不同项的综合指标，这是一项做得让任何人都不满意的工作。在琼罗宾逊打破平静的论文（生产函数与资本理论，1953）出版前很长一段时间里，缺乏令人满意的综合计量指标，被认为是一个技术细节，不影响根本的洞察力。但那篇论文充分说明缺少了这些计量体系，边际生产力，即 和 从根本上讲是没有被定义的。从那时起，阐明被认为是同类生产要素的资本和劳动的含义，一直是资本理论的难题之一。n要素形式避免了对不相干物品进行综合的麻烦，但它不适合大多数产业或商业情况，一些极端的例子是固定比例的生产函数。 资本争论：1953年琼罗宾逊在生产函数与资本理论一文中，批评了新古典的生产函数和资本