工作人员执业行为合规管理办法测试题

1、工作人员执业行为合规管理办法测试题 一、单选题1、（ ）对本单位工作人员执业行为的合规性负有监督责任，履行监测、检查、报告、咨询和培训等职责。A、员工本人B、部门负责人C、营业部负责人D、合规管理人员 (正确答案)2、（ ）对本单位工作人员执业行为合规管理承担主体责任。A、合规管理人员B、营业部负责人 (正确答案)C、财富管部部负责人D、综合管理部负责人3、公司工作人员买卖合规的证券及相关产品的，应则上应使用手机及手机号码注册的交易软件进行。A、本人，本人 (正确答案)B、本人，家人C、家人，本人D、家人，家人4、工作人员持入职前持有因停牌等原因无法清理的股票的，应当在持有股票交易恢复交易后的

2、（ ）完成清理。A、10个交易日B、20个交易日 (正确答案)C、30个交易日D、60个交易日5、员工入职后应在开通 OA 账户后 （ ）内通过合规系统生成股票账户及持股情况申报;A、3个交易日B、5个交易日C、10个交易日 (正确答案)D、20个交易日6、员工在职期间， 原申报信息发生变更的，应在变更事项发生后的 （ ）内更新申报信息。A、3个交易日 (正确答案)B、5个交易日C、10个交易日D、20个交易日7、（ ）对申报信息变更的真实性、准确性、完整性负责。A、员工本人 (正确答案)B、部门负责人C、营业部负责人D、合规管理人员8、营业部应建立定期检查机制，至少（ ）对本单位所有在职工作

3、人员是否新开立股票账户及是否买卖股票等情况进行检查。A、每周B、每月C、每季 (正确答案)D、每半年9、工作人员办公电脑因工作需要开通交易功能的，应在审批单中明确期限，原则上期限不得超过（ ），继续使用需重新审批。A、1个月B、2个月C、3个月D、6个月 (正确答案)10、专门用于测试的账户内资金原则上不得超过（ ），并做好资金转入限制。A、1000元B、3000元C、5000元 (正确答案)D、10000元二、多选题1、根据（ ）等制度制定工作人员执业行为合规管理办法?A、中华人民共和国证券法 (正确答案)B、证券公司监督管理条例 (正确答案)C、证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

4、(正确答案)D、证券业从业人员执业行为准则 (正确答案)E、证券公司合规管理实施指引 (正确答案)2、工作人员执业行为合规管理办法中的工作人员是指（ ）A、证券经纪人 (正确答案)B、公司全体员工（含内退人员）、C、公司全体员工（不含内退人员）、 (正确答案)D、从事客服等证券业务工作的外包人员 (正确答案)3、公司工作人员遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，（ ）A、应主动避免，并及时向本单位合规管理人员报告 (正确答案)B、当无法避免时，应遵循公司利益优先的原则妥善处理， 并及时向公司合规部门报告C、当无法避免时，应遵循客户利益优先的原则妥善处理， 并及时向公司合规

5、部门报告 (正确答案)D、当不同客户之间发生利益冲突时，应确保客户利益得到公平对待。 (正确答案)4、合规的金融业务在介绍金融服务时，应回避的重点敏感词包括（ABD)A、无风险 (正确答案)B、保本保息 (正确答案)C、风险可控D、刚性兑付 (正确答案)5、工作人员在执业过程中，应当保守（ ）A、国家秘密 (正确答案)B、客户信息 (正确答案)C、敏感信息 (正确答案)D、公司的商业秘密 (正确答案)6、公司工作人员不得从事的活动（ ）A、用自己的手机为客户开户 (正确答案)B、用他人的手机购买理财产品 (正确答案)C、用自己的手机登录客户的账号 (正确答案)D、根据客户的指示帮客户购买理财产

6、品 (正确答案)7、（ ）等人员可以无须取得证券从业资格。A司机、 (正确答案)B、房产管理 (正确答案)C、物资管理 (正确答案)D、工会人员 (正确答案)8、公司工作人员可以持有、买卖（ ）。A、基金 (正确答案)B、期货 (正确答案)C、ETF期权 (正确答案)D、逆回购交易 (正确答案)9、客户可以用（ ）进行下载交易软件注册。A、以本人身份证办理但日常归本人使用的手机号码 (正确答案)B、以本人身份证办理但日常归他人使用的手机号码 (正确答案)C、以员工身份证办理但日常归他人使用的手机号码D、以员工身份证办理但日常归员工使用的手机号码10、工作人员（ ）不得提供给他人交易证券使用。A

7、、手机 (正确答案)B、办公电脑 (正确答案)C、办公电话 (正确答案)D、公司配发的其他设备 (正确答案)三、判断题1、公司内退人员可以与其他机构签署劳动合同。 对错 (正确答案)2、工作人员不得直接或者以化名、持有、买卖股票，可以收受他人赠送的股票。（ ） A、对B、错 (正确答案)3、证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原则。（ ） A、对B、错 (正确答案)4、工作人员对客户服务结束或者离开公司后，无须根据有关规定或合同约定承担保密义务。（ ） A、对B、错 (正确答案)5、工作人员可以将非公司配发笔记本电脑及无线上网设备(个人通讯手机除外)等携带至办公场所使用。（ ） A、对B、错 (正确答案)6、 明确限期内取得从业资格的工作人员，可以安排其从事相关证券业务。（ ） A、对 (正确答案)B、错7、 严格区分办公设备与客户设备，不得混用，禁止工作人员使用客户设备进行交易。（ ） A、对 (正确答案)B、错8、代客操作是指工作人员私下接受他人(不含父母、配偶、子女等亲属)委托使用非本人账户进行证券交易、资金划转或业务办理等任何客户可自主实施的账户操作。（ ） A、对B