有色矿业集团财务公司合规内控考试（第一期）附有答案

1、有色矿业集团财务公司合规内控考试（第一期）复制姓名： 填空题 *_部门： 填空题 *_1、公司金融市场部应建立货币市场基金池,不得投资非基金池中的基金。 判断题 *对(正确答案)错答案解析：货币基金业务操作细则第三章2、对于未被确认的基金申购，金融市场部和结算业务部无需密切关注资金退回情况。 判断题 *对错(正确答案)答案解析：货币基金业务操作细则第四章3、公司货币市场基金投资必须遵守货币市场基金监督管理办法、关于进一步规范货币市场基金互联网销售、赎回相关服务的指导意见等相关规定，遵循货币市场基金市场交易规则，确保合法、稳健经营。 判断题 *对(正确答案)错答案解析：货币基金业务操作细则第一章

2、4、_代表公司寻找合适的货币市场工具，按照公司货币市场基金业务管理流程履行内部审批以及投资手续。 单选题 *A、结算业务部B、金融市场部(正确答案)C、风险管理部D、稽核审计部答案解析：货币基金业务操作细则第二章5、基金赎回由_提出申请 单选题 *A、结算业务部B、金融市场部(正确答案)C、风险管理部D、稽核审计部答案解析：货币基金业务操作细则第四章6、投资决策委员会审议。投资决策委员会成员对基金池的建立方案进行充分讨论，形成专业意见，经有表决权委员的_通过，确定入选基金，形成基金池。 单选题 *A、三分之二及以上(正确答案)B、二分之一及以上C、四分之三及以上D、全员答案解析：货币基金业务操

3、作细则第三章7、超过年度投资额度需报_审批。 单选题 *A、董事长(正确答案)B、总经理C、分管领导D、部门经理答案解析：货币基金业务操作细则第四章8、单位活期存款按_计息，按_结息。 单选题 *A、月、月；B、日、季;(正确答案)C、月、季；D、日、月。答案解析：存款业务管理办法第二章9、通知存款按提前通知的期限长短划分为_通知存款和七通知存款两个品种。 单选题 *A、一天;(正确答案)B、三天；C、四天；D、六天。答案解析：存款业务管理办法第三章10、关于通知存款，以下哪个说法是错误的？ 单选题 *A、实际存期不足通知期限的，按活期存款利率计息；B、未提前通知而支取的，按活期存款利率计息；

4、(正确答案)C、可以一次或分次支取，留存部分不得低于最低起存金额；D、已办理通知手续而提前支取的，支取部分按活期存款利率计息答案解析：存款业务管理办法第三章11、人民币通知存款的最低起存金额和最低支取金额分别为_万元和_万元： 单选题 *A、10、5;B、30、10；C、50、10；(正确答案)D、100、30。答案解析：存款业务管理办法第三章12、外汇大额定期存款，起存金额不低于_万美元或等值外币。 单选题 *A、50；B、100；C、200；D、300。(正确答案)答案解析：存款业务管理办法第五章13、单位活期存款计息期间遇利率调整分段计息。 判断题 *对(正确答案)错答案解析：存款业务管

5、理办法第二章14、单位活期存款每季度末月的21日为结息日。 判断题 *对错(正确答案)答案解析：存款业务管理办法第二章15、单位定期存款起存金额为10万元（或等值外币），多存不限。 判断题 *对错(正确答案)答案解析：存款业务管理办法第五章16、成员单位可将定期存款用于结算或从定期存款账户中提取现金。 判断题 *对错(正确答案)答案解析：存款业务管理办法第五章17、财务公司协定存款的管理方式是：一个账户、一个余额、两个结息积数、两种利率。 判断题 *对(正确答案)错答案解析：存款业务管理办法第四章18、货币市场基金通常投资于以下金融工具： *A、现金；(正确答案)B、期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单；(正确答案)C、剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券；(正确答案)D、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。(正确答案)答案解析：货币基金业务操作细则第一章19、基金池的筛选标准包括： *A、基金公司外部评级三星级及以上(正确答案)B、基金公司全部管理规模500亿元以上(正确答案)C、单只基金规模50亿元以上(正确答案)D、单日申购限额500万元及以上(正确答案)答案解析：货