承包商风险管理专题培训课件

1、安全经验分享2018年中油集团公司先后发生11起A级事故，死亡14人。典型的有渤海装备“226”起重伤害新疆油田“311”物体打击塔里木油田“314”物体打击辽河油田“325”窒息宁夏销售“515”触电工程建设公司“523”乍得物体打击西南油气田“531”中毒7起事故死亡8人，其中有4起事故是承包商事故。中油集团公司对2018年一季度发生的5起事故进行处理，有19名处级干部因事故被追责，其中有5名正处级干部被免职。目 录吉林油田风险管控风险识别风险评估风险控制风险涵义“风险”一词的由来 远古时期，以捕鱼为生的渔民，在长期的捕捞实践中，体会到“风”给他们出海带来的危险， “风”即意味着“险”，因

2、此有了“风险”一词的由来。对风险的认识与理解 二十世纪中叶提出了一个重要墨菲定律，如果有两种或两种以上的方式做某件事，而其中一种方式将导致灾难，则必定有人会做，也可以解释为：如果事情有变坏的可能，不管这种可能性有多小，它总会发生。 认识之一：不能心存侥幸，忽视小概率事件。认识之二：安全管理要预防控制，变被动管理为主动管理。4古人对风险管理的认识 魏文王问扁鹊魏文王：子昆弟三人其孰最善为医？扁鹊曰：长兄最善，中兄次之，扁鹊最为下。魏文王曰：可得闻邪？扁鹊曰：长兄於病视神，未有形而除之，故名不出於家。中兄治病，其在毫毛，故名不出於闾。若扁鹊者，鑱血脉，投毒药，副肌肤，闲而名出闻於诸侯。 典故：曲突

3、徙薪客有过主人者，见其灶直突，傍有积薪。客谓主人更为曲突，远徙其薪；不者且有火患；主人嘿然不应。俄而家果失火，邻里共就之，幸而得息。于是杀牛置酒谢其邻人，灼烂者在于上行，余各以功次坐，而不录言曲突者。人谓主人曰：“尚使听客之言，不费牛酒，终亡火患；今论功而请宾，曲突徙薪亡恩泽，焦头烂额为上客耶？”风险管理特点:对不确定事情投入人财物力，但结果是无声无息，投与不投几乎一样！5一、风险识别（危害因素辨识）全面、系统、彻底： 1、三种时态：现在、过去与将来 2、三种状态：正常、异常与紧急 3、多个方面：人、机、料、法、环 辨识前的准备工作： 1、活动分步骤； 2、装置功能拆分；经验与教训：绝对不要走

4、形式！7危害因素分类：第一类危害因素-危险源类危害因素危害因素描述-能量:机械能可能导致撞击伤、夹伤等机械伤害；热能可能导致灼烧、中暑等；电能可能会干扰神经，或电击伤等；声能可能会造成听力的损伤；化学能、辐射能则可能致病，甚至导致癌变、胎儿畸形等；粉尘轻则可致患尘肺病，重则可能发生爆炸伤人，等等。一、风险识别（危害因素辨识）8 危害因素分类：第一类危害因素-危险源类危害因素危害因素描述-能量:产生、储存能量的装置、设备：发电机、变压器、贮罐区、库区等；使人或物产生高势能的装置、设备、场所：电梯、脚手架、飞机等；能量的载体：飞转的转盘、带电物体、行驶中的车辆、飞行的子弹等；具有高能量的装置、设备

5、、场所：化工装置、锅炉、压力容器、压力管道等；危险物质：如各种有毒、有害、可燃烧爆炸的物质等；生产、加工、储存危险物质的装置、设备、场所，危险作业区域等：如煤矿地下巷道等。危害因素描述：一般可采用“名词+动词”方式！一、风险识别（危害因素辨识）9危害因素分类：第一类危害因素-危险源类危害因素 危害因素描述-有害物质:水泥厂、面粉厂、（机械加工）抛光车间、煤矿等作业场所的粉尘；飞机场、机械加工厂等产生的高分贝噪音；油气田勘探开发、城市地下管道检维修所遇到的硫化氢气体；化工厂、实验室所产生有毒、有害的伴生物，以及所使用有毒、有害的添加剂、催化剂等。一、风险识别（危害因素辨识）10危害因素分类：第二

6、类危害因素-衍生类危害因素 人的不安全行为 物的不安全状态 管理原因危害因素描述：一、风险识别（危害因素辨识）11危害因素分类：第二类危害因素-衍生类危害因素危害因素描述-人的不安全行为:心理、生理性危害因素: 负荷超限(细分为体力、听力、视力及其它负荷超限)、健康状况异常、从事违禁作业、心理异常、辨识功能缺陷及其它等六项内容；行为性危害因素: 指挥错误、操作错误、监护失误及其它行为性危害因素。 -危险和有害因素分类与代码（GB/T13861-2009）一、风险识别（危害因素辨识）12危害因素分类： 第二类危害因素-隐患类危害因素危害因素描述-物的不安全状态:设备设施工具安全附件缺陷；防护缺陷

7、；信号缺陷；标志缺陷；一、风险识别（危害因素辨识）13危害因素分类： 第二类危害因素-衍生类危害因素危害因素描述-管理因素:组织不健全责任制未落实规章制度不完善：“三同时”制度不落实、操作规程不规范、应急预案及响应缺陷、培训制度不完善及其它。投入不足管理不完善其它管理因素（培训不到位、监管不严格。）-生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T13861-2009）一、风险识别（危害因素辨识）14危害因素辨识的原则 一、危害因素辨识应坚持全面性原则。 二、危害因素辨识应坚持系统性原则。 三、害因素辨识应坚持科学性、预测性原则。 四、要做好危害因素辨识还应坚持“宁滥毋缺”原则一、风险识别（危害因素

8、辨识） 一)多时态、多状态、多角度、全方位开展危害因素辨识 A、三种状态： 1、正常情况； 2、紧急状态； 3、异常状态。 B、三种时态： 1、过去； 2、现在； 3、将来。一、风险识别（危害因素辨识）16 C、多个方面： 人：人员：管理人员、一线操作员工； 机：设备设施、工器具等； 料：物料、原材料、成品、半成品等； 法：工艺流程； 环：自 然及社会环 境等。 一、风险识别（危害因素辨识）D、全（流程）过程： 如，针对项目建设： 应包括，项目设计、施工作业、生产运行、检维修、废弃处置等全过程图：规划设计、建设制造与生产运行阶段风险管理对安全生产的重要程度一、风险识别（危害因素辨识）18 E、

9、多个特性、特点：序号源头类危害因素衍生类危害因素1物理性危害因素心理、生理性危害因素2化学性危害因素行为性危害因素3生物性危害因素物的不安全状态4 其他危害因素一、风险识别（危害因素辨识）19 二)做好危害因素辨识前的准备工作1、对于作业活动，可通过合理划分工作步骤， 做好危害因素的辨识 合理划分工作步骤是做到系统、全面辨识危害因素的基础和前提；合理的工作步骤一般不应少于10步，或多于20步，应在15步左右为宜；合理划分的工作步骤不仅宜于系统、全面辨识危害因素（一般每个步骤中1-2个会有危害因素），而且也会使得在实际应用中更具可操作性！ 事例：更换汽车轮胎 一、风险识别（危害因素辨识）更换汽车

10、轮胎序号工作步骤危害因素（后果）1拉手闸手腕、胳膊扭伤2取备胎背部扭伤3卸下车轮盖扭伤，手部擦伤4安放千斤顶车轮滑动、千斤顶陷入地面5松开车轮螺钉指节擦伤、扭伤6将车子支起扭伤、手部擦伤7卸下车轮背部扭伤8装上备胎背部扭伤9上螺栓指节擦伤、扭伤10放下车子扭伤、千斤顶打手11移出千斤顶背部扭伤12上紧螺栓弄伤双手13装上车轮盖手部擦伤21二、危害因素辨识 “合理划分工作步骤”方法之应用： 1、关键作业环节按事例处理（1015 20）。开展专项危害因素辨识活动，如，目前集团公司风险管控试点所开展的危害因素辨识工作。 2、专项风险管理活动：制作辨识清单、修改操作规程等！ 3、对于一般作业活动，也应

11、把风险管理划分到相应环节、阶段中去，以提高危害因素辨识的全面、彻底性，提高风险管理措施的针对性。例：油气站库改扩建项目的危害因素辨识（准备、拆卸、吊装、开挖、安装等各个阶段分别进行） 一、风险识别（危害因素辨识）22 二)做好危害因素辨识前的准备工作 当然，合理划分工作步骤仅限于作业活动类危害因素辨识！对于设备、设施等装置类危害因素的辨识 ，可通过拆分最小功能单元的方法（具体参见“失效模式与影响分析（FMEA）”法） 一、风险识别（危害因素辨识）23三)对于传统产业、工艺技术： 可充分利用小事故、未遂事故、事件等事故资源 辨识对象：常规作业传统工艺等； 方式方法：小事故、未遂事故、事件等事故资

12、源； 参与人员：全体一线员工参与！ 一、风险识别（危害因素辨识）常用危害因素辨识方法安全检查表法（SCL）头脑风暴法(BS)HAZOP法事故树(FTA)、事件树法(ETA)FMEA法预危害分析法(PHA)故障假设分析（WI）常用危害因素辨识方法的选用不同辨识方法的使用 专业 JSA 根据 辨识 对象 工艺 专业 HAZOP 作业活动 设备、装置 专业 FMEA 员工 检查表法以修井作业为例（一）挤压伤1.物的不安全状态1.1作业环境不良启、停抽操作刹车装置时无可供平稳站立的操作面，2.人的不安全行为2.1设备使用/操作不当在抽油机刹车装置有缺陷的情况下未整改使用，翻转驴头时用手代替工具摘、挂毛

13、辫子，翻转驴头等作业时手摸光杆，编写施工设计前副队长未确认抽油机刹车装置齐全和完好情况，一、风险识别（危害因素辨识）（二）绞伤1.物的不安全状态1.1防护装置缺失或不足传动轴护罩缺失或损坏，滚筒护罩缺失或损坏，2.人的不安全行为2.1不安全装束液压钳操作时井口工穿着不安全装束（如工服无三紧），2.2设备使用/操作不当液压钳卸扣后未从油管上完全退出时井口工习惯性抓握油管，传动装置在运转时进行检查，误接触上车传动轴，一、风险识别（危害因素辨识）（三）撞击伤1.物的不安全状态刹车片或刹车毂磨损严重，抽油机驴头处于下死点时刹车未刹紧，2.人的不安全行为2.1站立位置不当司钻下放大钩时井架下方站人，2.

14、2检查、观察不到位松刹车时作业人员未观察和提示现场其他人员，一、风险识别（危害因素辨识）目 录吉林油田风险管控风险识别风险评估风险控制二、风险评估二、风险评估发生的可能性？后果的严重性？。？请专业人员参加评价！二、风险评估常用方法-矩阵法危 害 程 度（从上到下逐渐增加）可能性（从左至右逐渐增加）ABCDE级别人员P财产A环境E声誉R在行业内未听说过在行业内发生过在公司内发生过在公司内每年多次发生在基层经常发生0无伤害无损失无影响无影响A0B0C0D0E01轻微伤害轻微损失轻微影响轻微影响A1B11CD1E12小伤害小损失小影响有限影响A2B2C2D2E23重大伤害局部损伤局部影响很大影响A3

15、B3C3D3E34一人死亡重大损失重大影响全国影响A4B4C4D4E45多人死亡特大损伤巨大影响国际影响A5B5C5D5E5二、风险评估此外，还有定性：经验法半定量：LEC法定量：定量风险评价法目 录吉林油田风险管控风险识别风险评估风险控制三、风险控制ALARP原则适用范围 不可接受高风险区域 ALARP区域 低风险区域A0B0C0D0E0A1B1C1D1E1A2B2C2D2E2A3B3C3D3E3A4B4C4D4E4A5B5C5D5E537As Low As Reasonably Practicable （ALARP原则） (即把风险控制在“合理、实际且尽可能低”的水平)为什么？（考虑：可行

16、性；效益：理论上，边际投入=边际产出！）费用与风险曲线费用风险三、风险控制38三、风险控制391、可容许风险：不制定专项措施 管理：正常的制度、规程 人员：培训、劳保 设备：正常使用的工具 环境：正常的作业环境 （相对性：大项目建设与单项工作风险管理之区别）三、风险控制402、一般风险防控： 特点：量多、风险程度较低 如属无防控措施的非常规作业活动，工序采用JSA风险管控，项目采取“两书一表”管理。三、风险控制413、亡人风险防控：特点：数量较多，同时风险程度较高！ 防控：如属无防控措施非常规作业，应采用作业许可严格管理三、风险控制三、风险控制作业许可三、风险控制作业许可三、风险控制作业许可范

17、围作业许可要求 非常规和高危作业实行作业许可制度（1个许可+7个专项）。受限空间：分二三四3个级别，分别由厂领导、厂科室、站队领导干部审批。动火：分一二三四4个级别，分由公司、厂领导、厂科室、站队领导干部审批。挖掘：分二三四3个级别，分别由厂领导、厂科室、站队领导干部审批。高处作业：分二三四3个级别，分别由厂领导、厂科室、站队领导干部审批。吊装：分三四2个级别，分别由厂科室、站队领导干部审批。临时用电：分三四2个级别，分别由厂科室、站队领导干部审批。管线打开： 不分级，由站队领导干部审批。【专项许可分级】三、风险控制464、重特大风险的防控：特点：数量少、风险程度很高！ 严防死守+应急管理如，

18、壳牌公司要求必须采用蝴蝶结等行之有效管理工具！三、风险控制474、重特大风险的防控： 多层屏障防护！一定注意屏障 间相互独立！三、风险控制针对风险程度特别高的重特大风险管理，建议： 严防死守（预防）+应急管理（降低损失）原因： 1、必要性：后果及其严重，一旦发生，天上捅个大窟窿； 2、可行性：数量有限，人财物力皆可满足！三、风险控制49本质安全(消除替代)工程控制（硬件：隔离、上锁、连锁等） 管理控制（软件：程序、规范等）个人防护（PPE）风险控制措施的层级（优先次序）-以观老虎活动风险防范措施为例各类控制措施特点序号措施类别控制力度措施内容事例特点1 消除极强通过对方案重新设计或撤销方案等方

19、式，以消除其中高风险危害因素如，撤销极高风险的项目，停止高风险作业活动等这些类型的措施及其组合，能够防控事故的发生，其中，1、2项控制的是源头类危害因素，故力度很大；3、4项控制的是衍生类危害因素，故力度不如前2项。2替代、减少强用低风险物品替代高风险物品；减少高风险物品使用量电子鞭炮代替火药鞭炮、雾霾天减少户外活动等3工程控制较强通过硬件设备、设施等，屏蔽能量或有害物质机器转动部位加装防护罩、放射源铅封保存、装置的联锁控制等4管理控制较弱通过规程、制度等，规范人的作业行为包括操作规程、安全注意事项（措施）、岗位职责(任职条件)、检查表、应急处置方案等5PPE通过当事人穿戴PPE，达到减缓伤害

20、目的安全帽、安全鞋、护目镜等PPE不能够防控事故的发生，但对正确当事人穿戴PPE，达到减缓伤害目的工作对象源头类源头类衍生类衍生类（保护）目 录吉林油田风险管控风险识别风险评估风险控制四、吉林油田风险管控吉林油田公司风险管控模式： 按照国家提出的“风险挺在隐患前面，隐患挺在事故前面，筑牢应急最后一道防线”的“双重预防”工作机制建设要求，在全公司推广“双防”工作机制，将风险管控纳入其中。四、吉林油田风险管控切实强化生产安全风险管控和事故隐患排查治理，提升应急控制能力，有效推广新木采油厂、扶余采油厂“双防机制建设”试点经验做法，预防事故发生。依 据目 的2016年1月6日中共中央政治局常委会会议：

21、重点行业领域 关口前移国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见 （安委办【2016】11号） 4月28日（安委办20163号）国家安全监管总局办公厅关于开展非煤矿山双重预防机制建设试点工作的通知（安监总厅管一【2017】63号）吉林省非煤矿山建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制实施方案的通知中国石油天然气集团公司关于切实做好标本兼治遏制重特大事故的通知四、吉林油田风险管控 坚持安全底线思维，坚持标本兼治，全面识别评价生产作业活动风险、生产管理活动风险，严格执行隐患排查治理闭环管理。 推广实施“把安全风险管控挺在隐患产生之前，把隐患排查治理挺在事故发生前，扎实

22、构建应急救援最后一道防线”机制。四、吉林油田风险管控 生产安全风险防控工作包括生产作业活动和生产管理活动两部分内容。 全面落实国家安全生产事故隐患排查治理暂行规定、集团公司较大安全事故隐患判定标准和吉林油田公司安全环保事故隐患管理规定，推进事故隐患排查治理闭环管理。事故隐患是风险管控失效后形成的缺陷或漏洞，体现在人的不安全行为，物的不安全状态和管理上的缺陷。主要工作内容及工作流程四、吉林油田风险管控风险防控应急管理隐患管理主要工作内容及工作流程否是审查改善检查纠正维持管理危害因素辨识风险分析风险评估可接受风险持续改进作业活动操作步骤分解设备设施拆分作业环境划分管理活动管理活动梳理管理界面划分管

23、控流程明确五位一体计划方案职责制度流程标准矩阵五位一体：岗位职责操作规程安全检查表应急处置程序岗位培训矩阵四、吉林油田风险管控风险防控应急管理隐患管理主要工作内容及工作流程 【生产作业活动】依据规定，以基层班组岗位为主从生产作业活动入手，以岗位或作业工序为重点，从生产作业步骤分解、设备设施拆分和作业区域环境划分入手，全面系统辨识危害因素、分析和评估存在风险，按照“作业活动分解-危害因素辨识-风险分析与评估-风险控制”的工作流程 。“任务拆分法“ 【在具体工作中】，对于生产作业活动风险突出一个“控”字，把风险控制措施贯穿到生产作业活动的各个环节，落实到岗位职责、操作规程、检查表、应急处置卡和培训

24、矩阵等“五位一体”中。四、吉林油田风险管控主要工作内容及工作流程风险防控应急管理隐患管理 【生产管理活动】结合业务分管领域和覆盖范围、工作流程，认真梳理公司（二级）、各单位（三级）、基层站队（四级）的生产管理活动，识别存在的风险。按照“生产管理活动梳理-风险分析与评估-风险控制-落实风险分级防控责任”的工作流程。“查找分析法”（依据试点成功做法） 【在具体工作中】对于生产管理活动风险突出一个“防”字，针对评估出的重要风险，进行关键任务流程分配和风险防控责任划分，修订职责、制度、管理流程和应急预案（矩阵），明确基层站队、二级单位和公司三个管理层级风险防控责任。总部地区公司二级单位基层站队四、吉林

25、油田风险管控 按照风险级别、所需资源、需具备的管控能力、控制措施的复杂性和难易程度等因素，确定风险分级管控责任主体。主要工作内容及工作流程风险防控应急管理隐患管理重大（高）风险：防控责任主体为采油厂；较大（较高）风险：防控责任主体为厂专业主管科室；一般风险：防控责任主体为基层站队；低 风 险：防控责任主体为基层班组。四、吉林油田风险管控主要工作内容及工作流程风险防控应急管理隐患管理 按照国家“把安全风险管控挺在隐患产生之前，把隐患排查治理挺在事故发生之前”的“双预防”控制体系要求，积极组织开展隐患排查治理工作。全面落实国家安全生产事故隐患排查治理暂行规定、集团公司较大安全事故隐患判定标准和吉林油田公司安全环保事故隐患管理规定，推进事故隐患排查治理闭环管理。事故隐患是风险管控失效后形成的缺陷或漏洞，体现在不安全行为，不安全状态和管理上的缺陷。四、吉林油田风险管控【工作内容】主要工作内容及工作流程风险防控应急管理隐患管理 一般问题和风险纳入风险防控管理范畴，较高及以上的设备设施、场所环境和工艺技术风险纳入隐患