2022年上半年湖南省基金从业资格存托凭证考试试卷

1、上六个月湖南省基金从业资格：存托凭证考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）1.证券投资基金销售管理措施规定，证券企业申请基金代销业务资格应当在近来_年没有挪用客户资产等损害客户利益行为。 A1 B2 C3 D52.足额向_支付基金收益。 A基金自律组织 B基金监管部门 C基金托管人 D基金份额持有人3.下列有关基金管理人说法，不对是_。 A基金管理人职责是实现资产保值和增值，因此基金管理人投资管理能力和风险控制能力很重要 B基金管理人对于投资者负有重要信托责任 C基金管理人在基金运

2、行中处在关键地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产投资管理 D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下资金往来 4.基金托管人是（）权益代表。 A基金管理人 B基金企业 C基金份额持有人 D证券企业 5. 基金管理企业股东均应具有条件有_。 A具有良好社会信誉，近来3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C持续经营3个以上完整会计年度，企业治理健全，内部监控制度完善 D近来3年没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚 6. 基金托管人在保管基金财产时，不必_。 A保证基金财产安全 B对基金投资损失承担赔

3、偿责任 C依法处分基金财产 D严守基金商业秘密 7. 在基金募集期间，最重要信息披露文献有_。 A基金协议 B基金招募阐明书 C基金托管协议 D基金年度审计汇报 8. 场外认购LOF份额，应使用_。 A上海人民币一般证券账户 B深圳人民币一般证券账户 C中国结算企业上海开放式基金账户 D中国结算企业深圳开放式基金账户 9. 根据(证券投资基金运作管理措施)规定，股票基金股票投资比重必须在_以上；债券基金债券投资比重必须在_以上。 A60%；80% B80%；60% C60%；60% D80%；80% 10. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为

4、1.00%，则最终申购到份额约为_份。 A9900 B9901 C9990 D10000 11. 下列状况中，有助于企业股票价格上升有_。 A货币供应量宽松 B企业业绩稳定增长 C企业股息提高 D印花税税率提高 12. 下列有关基金信息披露，说法不对是_。 A能有效地提高基金运作透明度 B有助于防止利益冲突与利益输送 C在我国具有自愿性特点 D有助于提高证券市场效率 13. 根据运作方式不一样，基金可以分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和企业型基金 C公募基金和私募基金 D积极型基金和被动型基金 14. 基金产品风险等级应当至少包括_。 A低风险等级 B中风险等级 C无风险等级

5、D高风险等级 15. 衡量基金择时能力常用措施中，需要将市场划分为牛市和熊市是_。 A现金比例变化法 B成功概率法 C二次项法 D夏普指数法 16. 某股票基金期初份额净值为1.元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资净值增长率为_。 A8.33% B9.09% C16.67% D18.18% 17. 初次公开发行股票以_方式确定股票发行价格。 A询价 B协约定价 C网上竞价 D资产核算定价 18. 基金销售机构应_。 A不在同一时间代销多只基金 B关注投资人风险承受能力和基金产品风险收益特性匹配性 C为投资人办理基金销售业务手续时，识别

6、客户有效身份 D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知 19. 下列有关基金销售流程说法，不对是_。 A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品合用性分析及风险提醒、提供投资征询提议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力基金产品时予以提醒并规定投资者确认 C基金销售机构在简介基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和精确性 D基金销售售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和理解资产状况并调整投资提议 20. 缺铁性贫血初期最可靠根据是（）。 A血清铁减少 B血清铁蛋白减少 C血清总铁结合力增高 D运铁蛋白饱和度减少 E红细胞

7、内原卟啉增高 21. 根据投资目不一样，基金可以分为_。 A契约型基金与企业型基金 B成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C积极型基金和被动(指数)型基金 D交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF) 22. 备兑权证一般由_发行。 A证券交易所 B投资银行 C上市企业 D中国证监会 23. 货币市场基金份额净值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率上升而减少 C随市场利率上升而增长 D随平均剩余期限增长而增长 24. 国际证券市场发行制度重要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。 A公开管理原则 B实质管理原则 C成本控制原则 D质量控制原则 25. 衡量基金择时能力常用措施中

8、，需要将市场划分为牛市和熊市是_。 A现金比例变化法 B成功概率法 C二次项法 D夏普指数法26.根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集基金份额总额到达核准规模_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘任法定验资机构验资。 A60% B70% C80% D90% 27._不属于基金净值公告中需要披露信息。 A基金资产净值 B投资组合汇报 C份额净值 D份额合计净值 28.下列各项中，_不是基金营销特殊性重要体现。 A服务性 B专业性 C持续性 D广泛性 29.证券投资基金运作管理措施规定，开放式基金发生巨额赎回时，基

9、金管理人当日办理赎回份额不得低于基金总份额_。 A10% B30% C50% D60% 30. 下列有关基金管理企业说法，对有_。 A基金管理企业应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对企业经营运作合法合规性进行监察和稽核 B基金管理企业建立科学合理、控制严密、运行高效内部监控体系，制定科学完善内部监控制度 C基金管理企业应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成投资管理系统，公平看待其管理不一样基金财产和客户资产 D基金管理企业应当建立完善基金财务核算与基金资产估值系统31. 基金信息披露内容不包括_。 A募集信息披露 B预期信息披露 C运作信息披露 D

10、临时信息披露32. 下列有关基金促销手段说法，对是_。 A基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来到达销售基金目，并不需要与目市场沟通 B一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样大投资者，基金管理企业可以通过专业化推销到达最佳营销效果 C基金广告重要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广 D公共关系所关注是基金管理人、基金托管人与监管机构之间关系33. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生利息为5元，其对应认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。 A9852.14 B9852.22 C9857.14 D

11、9857.22 34. 目前我国各家商业银行推广_是构造化金融衍生工具经典代表之一。 A资产构造化理财产品 B利率构造化理财产品 C股权构造化理财产品 D挂钩不一样标资产理财产品 35. 结合紧密行动方案。 A行动方案 B组织构造 C决策和奖励制度 D人力资源和企业文化 36. 金融衍生工具特性有_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D高风险性37. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有行为包括（）。 A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益提成或亏损分担，但尤其注明该约定与基金销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D接受投资者全权委托，直接代理客户进

12、行基金认购、申购、赎回等交易38. 基金份额净值等于（）除以基金目前总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值?39. 行业发展状况分析和上市企业价值分析是_。 A投资部 B研究部 C交易部 D监察稽核部40. 份额净值保持在1元人民币不变是_。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金41. 小李有30万元人民币，根据(企业法)，他至多可以投资设置_个一人有限责任企业。 A1 B2 C3 D442. 配股与转增股本表述对有_。 A增发指企业因业务发展需要增长资本额而发行新股 B转增股本使得股东权益总量发生变化 C配股是面向原有股东，按持股数量一定比例增

13、发新股，原股东可以放弃配股权 D转增股本是将原本属于股东权益资本公积转为实收资本43. 下列各项，不属于基金托管人应当具有条件是_。 A总资本和资本充足率符合有关规定 B设有专门基金托管部门，获得基金从业资格专职人员到达法定人数 C有符合规定营业场所、安全防备设施和与基金托管业务有关其他设施 D有完善内部稽核监控制度和风险控制制度44. 企业补充流动资金重要手段是_。 A发行股票 B发行短期债券 C发行长期债券 D购置政府债券45. 持续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用措施包括_。 A采用部分延期赎回，并立即向中国证监会立案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定信息披露媒体公告

14、，并阐明有关处理措施 B接受全额赎回 C暂停接受赎回申请 D对已经接受赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定信息披露媒体公告46. 下列有关QDII基金申购和赎回说法，对有_。 A申购和赎回场所为基金管理人直销中心及代销机构网点 B“未知价”是申购赎回原则，即申购、赎回价格以申请当日基金份额净值为基准进行计算 C“金额申购，份额赎回”是申购赎回原则 D当日申购与赎回申请可以随时撤销47. 有关基金管理人，下列认识错误是_。 A在我国，基金管理人只能由依法设置基金管理企业承担 B设置基金管理企业必须经国务院同意 C基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面职责 D基金管理人是基金募集者和管理者48. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系重要法律文献是_。 A