关于使用三方专利族和四方作为科技进步指标的可行性报告

1、关于使用专利族和四方专利族作为科技进步指标的可行性傅竞驰浙江大学管理学院1.专利族相关背景专利作为知识中最主要的一种类型，在推动技术进步、鼓励创新中扮演着重要角色。专利指标数据可以用于分析国家或地区的技术发展水平、技术的速度和方向以及科技竞争力。然而，某一个专利局的数据却存在诸多缺点：首先，“本国误差（home country bias）”非常明显，本国的申请人更倾向于在本国申请而不是到外国的专利局申请；其次，基于某个专利局数据的指标更容易被技术以外的所影响，例如专利申请的费用、该国市场的大小等；另外，专利价值的分布是不均衡的，许多专利价值较低，高价值专利较少。为克服上述专利指标存在的缺点，经

2、济合作与发展组织（OECD）从上世纪 70年代后期就开始利用专利统计数据设置了一系列专利指标。其目的是向希望利用专利统计数据建立专利指标的，提供一个标准化的工具，从而使所用的方法协调一致。专利族就是其中一项重要指标。OECD 对专利族所下定义为：为了保护同一项技术发明在欧洲专利局（EPO），专利局（JPO）和专利商标局（USPTO）申请的一组专利。采用专利作为专利指标，增强了国际间专利指标的可比性，消除了“本国误差”及各专利局之间不同政策的影响。由于专利族在地理上囊括了世界科技水平和创新水平最高的三大国家和地区（、欧洲）；同时，在这三大国家和地区同时申请专利的费用非常高昂，因此专利族中的专利通

3、常被认为具有较高的科技含量和经济价值。在过去的二十多年中，专利族指标在 OECD，欧盟（EUROS），国家科学（NSF）等国际机构的统计中得到广泛应用。图 1 展示了来自 G20 成员的专利族统计结果。从图中可以看出，、德国依然占据了专利族数量的前三位，特别是和相对其它国家优势明显。中国专利族的数量虽然上升势头迅猛，从 1990 年的第 10 位，攀升至 2009 年的第 6 位，但在绝对数量上仍与和有着较大的差距。但在未来几年里很有可能（或者目前已经）英国、法国，甚至德国，占据世界第三的位次，重演中国在 PCT 专利申请数量上在过去十年时间里追赶世界领先国家，进而在 2013 年德国位居世界

4、第三位的一幕。表 1：全球专利族及来自 G20 成员的专利族数量变化趋势（1990-2009）年份19901995200020052009阿根廷 澳大利亚巴西93013661963102150088523742327016381996152208853579549032142218269185437936412112641292191152865931363222455043066247942131886117159188666中国德国法国英国尼西亚47426920721712244673657095151111554602387216438972072663681582意大利韩国 墨西哥俄罗

5、斯沙特 土耳其92221076341062267785241002126691115875南非77世界总计2788233457516346163145049注释：来自某国的自该国，采用简单专利族定义为，该专利计数。中，至少有一个专利发明人来数据来源：原始数据来自 PATS2013 数据库，作者独立统计结果。2. 四方专利族相关研究工作Stembridge 在 2007 年的研究中，相对较低的研发成本、急剧上升的高学历数量以及不断扩大的市场规模等促使大型企业将越来越多的研发活动转移到以中国为代表的新兴经济国家中去，新兴经济国家对世界政治、经济、科技的影响越来越显著。全球技术创新的区不再局限于传统

6、的美、日、欧国家和地区。例如，2012 年中国的研发支出占 GDP（1.98%）已经超过欧盟 27 国的平均水平（1.96%）。专利族作为一种科技进步的指标，在过去的二十多年中发挥了巨大的作用，然而时至今日，它已不能完全刻画全球技术创新的发展的情况。浙江大学管理学院教授与他在荷兰大学工作时的同事JojoJacob 研究员在 2012 年提出了四方专利族的概念，并在技术创新领域评审的国际一流期刊Technological Forecasting and Sol Change了他们对四方专利族指标的研究（Huang and Jacob, 2014）。四方专利族的定义为：为了保护同一项技术发明在欧洲

7、专利局（EPO），专利局（JPO）和专利商标局（USPTO）申请，并且同时在另一个第四方国家申请的一组专利。根据四方专利族的定义，四方专利族专利首先是专利族专利，因此四方专利族指标继承了专利族指标的优点，同时它又具有专利族指标所不具备的其它优势。根据教授与 Jojo Jacob 的研究，四方专利中第四方国家的决定包括该国的市场规模、科技创新能力、市场竞争压力及知识保护力度。因此，四方专利指标既能够体现一国在全球经济中的地位，又能够体现该国的科技创新能力和知识保护水平。从图 1 中可以看出，上世纪 80 年代末、90 年代初期，以、澳大利亚这两个传统发达国家为第四方的四方专利族在全球专利族中占据

8、了重要地位；从 80 年代末开始，以韩国为第四方的四方专利族数量开始上升；而随着 90年代中期，以中国为代表的新兴经济国家的崛起，发达国家的四方专利族地位开始下降，新兴经济国家的四方专利族地位显著上升；从 2001 年开始，中国四方专利族数量占全球专利族数量的跃居第一，成为四方专利族中最重要的第四方国家。这反映出中国在全球中扮演越来越重要的角色，并成为最具研发实力、创新的国家之一。从 1985 年到 2006 年的 21，以中国作为第四方的四方专利族数量占全球专利族总数量的从 9%上升到了 61%。按照此趋势推算，以中国作为第四方的四方专利族的数量占全球专利族总数量的目前会比 2006 年更高

9、。图 1：全球专利族数量及 8 个主要国家四方专利族占全球专利族的变化趋势（1985-2005）注释：左边纵轴代表四方专利族占的绝对数量。数据来源：Huang and Jacob (2014).专利族的；右边纵轴代表专利族3. 开展专利族和四方专利族指标统计工作的重要意义我国经过开放 30 多年的发展，特别是 2008 年国家启动实施知识以来，我国发明专利申请量已经连续三年位居全球第一，而且在 PCT 专利申请数量方面在 2013 年第一次超过德国，位居美、日之后的世界第三位。截止至2013 年底，我国（不含台）每万发明专利拥有量达到 4.02 件，提前完成“十二五”规划纲要指标。经过多年的努

10、力，国家知识局和科技部等主管部门已经建立起对于中国国内专利申请的信息和分析体系。然而对于中国企业在世界其他国家专利局申请的专利情况主管部门尚未建立有效的信息搜集和分析体系。而中国企业在美、日、欧等经济发达、科技先进的国家和地区申请的专利，如上文所述的原因，更代表了中国拥有的高价值专利和中国企业拥有的具有国际竞争力的技术，是衡量中国企业和产业国际竞争力的重要指标。对于中国企业在世界其他国家申请的高价值的专利，可以采用国际组织（经合组织、欧盟和自然科学等）自 1990 年代起开发使用的专利族这一成指标来统计和分析（表 1）。但是，正如浙江大学管理学院教授的上文展示，专利族的概念经过 20 多年的应

11、用，已经19851986198719881989199019911992199319941995199619971998199920002001200220032004200570%70,00060%60,00050%50,00040%40,00030%30,00020%20,00010%10,0000%0专利族澳大利亚巴西中国俄罗斯南非韩国不能够完全反映新世纪特别是最近十年来国际经济、政治和科学技术发展的趋势和企业的商业和实践。由中国本土学者四方专利族的概念植根于专利族的成熟指标，但是又比该指标更好的反应目前的国际经济贸易发展的动态，成为专利族指标的有益补充和修正。专利族和四方专利族的指标能

12、够帮助国家知识局和科技部等主管部门监测和分析中国科技发展水平和中国企业的技术进步，为客观、科学和严谨的研判中国创新驱动战略和中国科技创新的成果提供了更好的指标选择和更有力的数据支持。4. 开展专利族和四方专利族指标统计工作需要的数据资料和工作计划表一和图一的数据是来源于 PATS数据库。PATS数据库的优点在于覆盖面广，囊括了 80 多个国家专利局的 7000 多万条专利申请数据。缺点在于因为各国专利局向世界知识组织上报数据有迟滞，PATS数据库对于最近三到四年各国的专利申请数据收录不全面。对于政策制定者来说，希望能够看到上一年的数据反映的情况，因此 PATS数据库不一定是进行专利族和四方专利

13、族指标统计工作最理想的数据库。国家知识局和、欧洲、和韩国知识局有国际合作协议，互换一些专利信息和数据。如果五大局之间的互换数据时效性较 PATS数据库好，建议使用五大局的互换数据。指标统计工作需要的数据是最近 7 年内在五大局申请的专利的以下信息：application number, application authority, applicant name, applicantaddress, applicant country code, DOCDB standard name, DOCDB standard nameidentification, IPC classification

14、symbol, filing date of application,title of application, abstract of application, DOCDB simple family id等。根据知识局的工作计划专利族和四方专利族指标统计的预研工作可以在 2014 年 11 月 1 日至 2015 年 2 月 15 日（春节前）间展开，3 月 1 日前提交一份。因为项目时间紧迫，预研项目目标是对比五大局互换数据和 PATS数据库的时效性和数据完整性，判断是否可以使用五大局互换数据作为专利族和四方专利族指标统计工作的数据库。因为浙江大学研究团队在杭州工作，项目工作能够顺利开展

15、的一个前提条件是相关的专利信息能够在符合双方规定的前提下被拷贝到浙江大学进行分析。参考文献1.Huang, Can; Jacob, Jojo (2014), Determinants of Quadic Patenting:Market Acs, Imiive Threat, Competition and Strength ofellectual Property Rights. Technological Forecasting and So Change, 85, p4-16.l2.Dernis, H. and M. Khan (2004), “Triadic Patent Famis

16、Methodology”,OECD Science, Technology and Industry Working P Publishing.rs, 2004/02, OECD3.Qu, Z., Huang, C., Zhang, M. & Zhao, Y. (2013) R&D offshoring, technology learning and R&D efforts of host country firms in emerging economies. Research Policy, 42, 2, 502-516.4.Stembridge, B., 2007. EastwardHo!The Geographic Drift of Global from Thomson Scientific, 2007.at:/m/pdfs/klnl/2007-03/eastwar