007 情况治理系统外部审核

1、-Edu-007 Rev:安丰企业管理咨询NON ENTERPRISE MNGEMENT CONSULTNT CO.,LTD. (内部训练教材) 地址：东莞市长安镇锦厦新村 5329851 E-mil：non21cn 环境管理体系内部审核0/77灵毛援咨镰船调兹荡食台涪脚馅按奖晤关侵系五青哑镐刁僵引侣莆窝灸恋007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。

2、 环境审核定义1/77匹双苫踊茬氮启刽座销肇摸笨幌粘痉仔倚舞浚芝府陡租姬心组伏沏晨芭今007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 按主题事项划分 * 符合性审核 * 应负的责任审核 * 废弃物最小化审核 * 能源审核环境审核类型2/77眶矗卞捶乳遵玖嘘加扼魁翰襟乍师白堂位迭特重未屑鹊咏疤柑缕洒睡膝圃007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 * 环境管理体系审核 环境管理体系审核定义为：“客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化、验证过程，包括将这一个过程的结果呈报管理者” 3/77腿服怯闪炎噪甫

3、茎哄访舱痉用实徽霄岸缕弛衫兽绍裴氛戚缨页貌阐炒尤不007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 按审核方和受审核方关系划分* 第一方审核* 第二方审核* 第三方审核4/77息锡躯辙仇唐斟舜藩瘦叔鳖突江纳赂橇岩猿重硕注茅箍呼伴吻去著壕伸递007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 第一方审核又叫内部环境管理体系审核，是由一个组织的成员或其他人员以组织名义进行的审核。这种审核是组织建立的一种自我检查、自我完善的系统活动，可为有效的管理评审和纠正、预防或改进措施提供信息。1/845/77巢奋兔吊石宋乱季甲斥种德项峻触箕仗软屯谦博肃投靡腑问余狙鳖痒爱腺007 环境管理体系内部

4、审核007 环境管理体系内部审核目的主要是： 保障管理体系正常运行和持续 改进 为第二和第三方审核做准备 建立一种管理手段6/77意毗晕骑坐审铀戎筋淆伙彻畅西舌傣绩啸宋儒气瞒蔽韶负遣眷激群灶梯肪007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核第二方审核 第二方审核是一个组织为了选择和评价合适的利益合作方，在合同签订前或依合同要求，由该组织的人员或由其他人员以该组织的名义对合作方进行的审核。7/77渔请烧域弗懒勘冠卤搪橱菩伍虑顷傍彤奔责辙夸志奎噬奔居燥耕法斌赐簧007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核第二方审核的目的是： 选择合适的合作伙伴 证实合作方持续满足规定要求 促

5、进合作方改进环境管理体系8/77蓖确爹粟功峙辗措矗净劳磅炸达效坯猎瑚救哗氰获绎谤指惟场爸落鸡羊斜007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 第三方审核是由独立于受审核方且不受其经济利益制约的第三方机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法对受审核方进行的审核。9/77膜制殖零突溯懂蔼舶艺妓讶赔凛捶哄汁斤盂珠啸绢寄靠舜总胺姚赣液碗窍007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核第三方审核的目的是： 向外界展示组织的环境管理体 系是符合要求的 实施、保持和改进组织的环境 管理体系 满足相关方的要求10/77柄衰胁干珐凸础朝棘挣棺弯夯壤吴保埋厦肆男子闽秘执龄舟砚菏果我企诵00

6、7 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 环境管理体系审核必须具有客观 性、独立性和系统性 审核的的客观性、独立性和系统性是开展审核的三个核心原则。 客观性是指审核员要以充分的证据为基础，公正、客观地评价审核对象，不能偏见、主观地给出审核结论。11/77蹭蟹稿满仁赃错膏记预颓疯嚷典驱摘狱谊襄走骸捌县角桐腐踪屋纽神擎扣007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系。在外部审核中，审核员应与受审核方无任何利益关系。在内部审核中，一般来说本部门人员不能审核本部门。12/77捻檄质迂莱箱离注板滋坞锤复哄钞葱膳欲写戮粉完靴规槽疡昔毅艘

7、甄繁暮007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 系统性是指审核员要按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各项活动和结果。13/77郴尝英胳贿划擦蜡盅释桓玩挪杭烩担刺酥值薛坤仟茹柿撮线膜诸怕勉亡淖007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 审核报告 审核报告中可包括（但不限于）下列有关审核信息： * 受审核方和委托方的名称； * 商定的审核目的和范围； * 商定的审核准则； * 审核持续的时间和进行审核的日期； * 审核组成员名单；14/77克凶影积掸质亭捷雹役泪帽挽讫蛰拄沉嗓哼莲趣舍掳鉴勤悔昭光州雪羌毕007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核

8、 * 参与审核的受审核方代表名单； * 报告内容的保密要求； * 审核报告分发单位清单； * 关于审核过程的简要说明，包 括所遇到的障碍； * 审核结论 15/77揣酒兰灸歧蹦岔套密坷玖兆带曹新慕篆破絮慕滚辈民莎展躯糟甸撮晃告诺007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 确定受审核方建立的体系是否符合 环境管理体系审核准则（即文件 化的体系是否正确）； 判定受审核方建立的环境管理体系 是否得到了正确的实施与保持； 确定体系的充分性、适用性和有效 性； 审核目的16/77逛亏咕呜穿刺艰撤击讨握考办护趣诚卷骤娩在谩杨沁旅衰方饼箩僵陨卞专007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系

9、内部审核 发现受审核方环境管理体系中可予 改进的领域； 实施第三方认证； 对一个有意与之建立合同关系的组 织（如一个可能成为供方的组织 ，或合资经营伙伴）的环境管理 体系进行评价。 17/77摆次欣巫蔼崇套肆仅驹议履竞疗形歧拌玄泣屏毁槛凿昼恐超旧苟垫涤用涎007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 第一方审核的范围可视为组织所建体系覆盖的产品、活动、服务而定 审核范围18/77趴望吴下劲焊略萝坚岸渴控抛翌眩柳殃孔住邹湘瘟饵钨合勾驹氮债敛腰睦007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 第二方、第三方审核要考虑到以 以下因素： 环境管理体系侧重的是环境影响 而不是产品，

10、因此确定受审核方 范围时还应考虑到环境的相对独 立性。 审核方的现场在地理位置上也应 是相对独立的。 19/77评泪遏式私罗胜涝泄坡戏苹杉绅庆鸯甘物僻聊养摩澄刘腆矩腊爬萎瘪鬼条007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 ISO 14001 规范性标准 环境管理手册、程序文件及其它 相关环境管理体系文件 适用于组织的环境法律、法规和 其它要求部门的发文和厂内规定。 审核准则20/77罗炼鹤卒斜尿托钒溢淬凉喀陨睬白担岗壬渤僧淤戏蔬裙煮淄刷鲁耗斤呢投007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核审核的时机和频次21/77蔽诗澡催袋扬茂蓝徐庐禽匠肚夺译杉以繁靶境慰句粉太蜘扳地善

11、堤窒侨侠007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 外审的时机和频次 第三方审核的初审是在受审核方正式申请后进行，监督审核为认证后正常运行6个月以后进行，监督审核的频次一般每年一次。认证证书有效期一般为三年，三年后进行复审。 22/77接著侄妇梁竞很坝甩剃矽痘造痹膨攘钮哭赎舵意厚姑敌氯弦挞婆距悲粪巫007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 内审的时机和频次 例行的常规审核和特殊情况下的追加审核两类，至少一次或不少于监督审核的次数。 23/77盛偷郝吟狱鸳私灿室超波尚谬积微瞥锗反肾韩鹏社次抬认眠禽呢慷秃掺遏007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核以下

12、几种特殊需要追加 * 发生了严重的环境问题或相关 方有严重抱怨； * 组织的领导层、隶属关系、内 部机构、环境方针、目标、指 标、重大环境因素、生产工艺 及现场等有较大改变； 24/77楞耽答早糊遣留俊淮竟聂燃汾哑俘鞭替狡解珠清抠簿迪彦醉碰疽绸严靶腔007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 * 即将进行第二、三方审核； * 获证后，证书即将到期又希望继 续保持认证资格。 25/77狰裸掐守关穗摹柜吕扑氨淀快嘉姨围丢虱焉诊财腮怪癌牲搬宅婚修奸瞬完007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 审核的一般顺序* 确定任务* 审核准备* 现场审核* 编写审核报告* 纠正措施

13、的跟踪* 审核汇总分析26/77奄善京挨冷抠撇琼蔚殷璃担恤讲疮凋暑篡折陀铸憾歪岗残姿金介觅翘晤愿007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 四个主要步骤： * 审核准备20% * 审核实施60% * 审核报告10% * 跟踪10%环境管理体系审核的准备27/77茄真雏爷镁运硝画虽蹿多蓬美道焙檄并实吞奴娠注贼自妓悉叹初转虹杏吹007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 审核准备内容： * 制订计划 * 组成审核组 * 编制检查表 * 通知受审核部门并约定具体 的审核时间28/77烹块酣康发挚搜淤局弊苗犁甄管鸽哗涕铆贸蕉舱意界柑皋糠挠剃据研宴芭007 环境管理体系内部审

14、核007 环境管理体系内部审核123456789101112生产区化学品库原科罐区分装区污水处理站分析室控制室成品库空压机房供应部财务部市场部技术部事务部生产部质量部计划 审核已进行 纠正措施已有计划 管理者代表： 纠正措施已完成 （签名） 纠正措施已验证 1996.12.1月份部门（车间）环境管理体系内部审核计划的编制 29/77腆撒拌疮轨镍愉啦砰涝捆潜变勿绢烤盘资稻了贫走彪虞罐拽教综簧揖案先007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 环境管理体系外部审核计划的编制 审核计划的内容应至少覆盖以下内 容： * 审核目的 * 审核范围 * 审核准则 * 受审核方有待审核的建制单位

15、和职能部门名称 * 受审核方组织中对其环境管理 体系负有直接重大责任的职能 部门和（或）人员名单30/77莱渴往钡近装搀豆勋茹呀专驴朵镰两林伙朗约辱吐马乔毁悯嫂乾讣秩峡纬007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 * 引用文件清单 * 主要审核活动的预定日期和持 续时间 * 进行审核的日期和地点 * 审核组成员名单 * 与受审核方管理者举行会议的 日程表 * 保密要求 31/77拟拖瓤遗妇畅栖赊丸琉试柿庄色孪慕籽验唱喧唯丝拔谱示刷峪劈迸氖绥糟007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核日期及时间第一小组第二小组3.178:30-9:009:00-10:0010:00-

16、12:00首次会议与最高管理者及环境管理代表交谈化学品库、原料罐区、分装站同左同左生产一区12:00-13:3013:30-16:30午餐生产二区，污水处理站，分析室午餐生产三区、控制室，成品库1997.3.188:30-12:00供应部，财务部，市场部空压机房，技术部，事务部12:00-13:3013:30-14:3014:30-15:3015:30-16:3016:30-17:00午餐质量部审核小组内部会议与环境管理者代表交谈末次会议午餐生产部同左同左末次会议化工环境管理体系认证审核计划32/77详储像栖瘴持依叫钎涟行捆最外敲骸洱诺吭享挺睬妖瘁薄演艰约骏镑大弊007 环境管理体系内部审核0

17、07 环境管理体系内部审核 审核时间：2002年3月17日18日 审核目的：初次ISO14001认证审核 审核范围：位于市路1号的化工有 限公司 审核准则：1ISO14001 2适用于受审核方的环境法律、法 规及其它要求 3受审核方的环境管理手册、程序 文件及其它相关环境管理文件 保密要求：审核组全体成员对审核所涉及的生 产、境及审核信息保密 审核组长：刘天恒 审核组成员：第一小组：刘恒、郑小梅 第二小组：张立、彭飞33/77俯荔协触痕梨痢耿桅守内饲卜牙膨蓑毕风嵌遇屿酷桨夷玄鼎甘糙傀兄魂呐007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 审核组长的职责与活动包括：* 与委托方商定审核的

18、范围。* 获取实现审核目的所需的背景材料。* 判定ISO14010中规定的审核要求是否得到 了满足。* 组建审核组。对人员的选用上，应对潜在的 利益冲突因素予以考虑。其最后组成应与委 托方达成一致。* 根据ISO14010和ISO14011的指南指导审核 组的活动。* 制订审核计划，必要时与委托方、受审核方 和审核组成员磋商并传达到审核组成员、委 托方和受审核方。 34/77赵跳形劣疯啼涪馋刻脑誊守磷咀辆泉箕侮馒评欺铀屠磕怎凤蝴私蝇梅打打007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核* 协调工作文件（如检查表等）的制定，向审 核组发布简要指令。* 及时发现审核目的无法实现的情况，并向

19、委 托方和受审核方通报原因。* 在审核期间及其前后代表审核组与受审核方 商谈。* 及时向受审核方通知关于关键不符合的审核 发现。* 及时向委托方清晰、明确地通报审核情况。* 如审核范围内约定，对环境管理体系的改进 提出建议。* 组织跟踪审核（如必要）。 35/77第炼杭率圆专统要俘室搓芽妓涌量羔蘑极辕窜羚鸳重柒浩碑钢蚊为皂拉柏007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 审核员的职责与活动包括： * 服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作。 * 在审核范围客观地、高效地富于成果地策划与 开展指定的工作。 * 充分收集与分析有关审核证据，对审核发现进行 判断，得出有关环境管理体系的

20、结论。 * 在审核组长的指导下编制工作文件（如检查表 等）。 * 将个人审核发现形成文件。 * 保管好与审核有关的文件，如有要求应予归还。 * 协助编写审核报告。36/77准棋隅筏遥趁议句硬菠骇鸣葫届菇附屠尺帮行发罕门宁统缘颤荐雄蛮琅现007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核编写检查表37/77嘘裳酸帅菊压暇麦谅菠俊硅辈哑框挫搞锯牺鸡酿严单囱吨摩界鹅朋孟鸭诵007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 检查表的作用 * 明确与审核目标有关的样本。 * 使审核程序规范化。 * 按检查表的要求进行调查研究可 使审核目标始终保持明确。 * 保持审核进度。 * 作为审核记录

21、存档。 * 减少重复的或不必要的工作量。38/77拢暴臻凳炳旁剁赛忱轨茎绿胖扼捻复读鲍埃婆力袄港呻貉佬掺等谱拍雀斩007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核受审核部门：污水处理站编制日期：2002年3月1日环境管理体系标准：ISO 14001审核员：关立序号要素审核项目审核方式14.4.1污水处理站站长的职责是什么与污水处理站站长交谈15分钟24.3.1污水处理站有哪些环境因素和重要环境因素查污水处理站的环境因素及重要环境因素台账34.3.2哪些法律、法规、排放标准与污水处理站有关与污水处理站员工交谈，查法规登记台账44.3.3与污水处理站相关的目标，指标有哪些？执行情况如何询问

22、污水处理站站长，查阅部门目标、指标54.4.2污水处理站工作人员对本工作岗位的环境重要性是否了解询问污水处理站工作人员64.4.3对重要的有关污水处理的信息如何处理查询信息沟通记录环境管理体系审核检查表39/77侠宽绦芝务窘杯瑚悦三裤逗港粕贸尾搓朋癸茬泼统棚咳杰赂甥穴翻醛钟侵007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核74.4.5污水处理站的有关控制操作文件保管情况如何查阅有关文件是否是有效版本84.4.6现场操作运行控制执行的如何？是否有效现场观察并结合运行控制程序文件提问94.4.7是否有应急准备及响应程序？有否查询应急反应程序？人员是否受过应急培训要求操作人员回答设备发生故障

23、有什么措施104.5.1污水处理站采用哪些监测测量方法，监测与测量的频次是多少？监测测量哪些环境因素？仪器有否校准？执行法律法规的情况如何抽查三个月的监测记录和仪器校准记录。查阅法律、法规执行情况的记录，并询问有关人员有没有接到环境执法当局的超标排放通知114.5.2对出现的不符合采取了什么纠正措施，效果如何对污水处理站内审的频次是多少？内审内容包括哪些查看污水处理站半年内的纠正措施通知单及环境管理者代表的批复意见查阅内审报告。询问环境管理者代表污水处理站内审的结果40/77嘲犯悄拴获立助兔弓答脱漂仗霜庚息媳绰森漾章株念捶糠翌铃姓趣棘素揖007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核

24、审核员:李XX受审核部门:审核类型初次审核 监督审核 复评 审核编号ZD-IA-99/12版号A审核时间:1999.12.12标准:GB/T 24001-1996Idt Iso 14001:1996序号检查要点标准要素验证方法、验证记录审核结果1环境方针4.2请管理者代表出示公司书面的环境方针，查方针是否得到最高管理者批准，方针是否包括两个承诺，方针是否与公司的实际情况相一致，是否在管理评审会上评审了方针，并考察方针与目标、指标的一致性2环境因素和重大环境因素4.3.1查有无环境因素识别和评价的程序，查环境因素和重大环境因素清单，考察环境因素识别的合理性和充分性，查重大环境因素的评价方法是否合

25、理，了解重大环境因素是否受到控制，现场确认重大环境因素有无遗漏3法律法规4.3.2查法律法规的适宜性，查阅监测报告等并现场检查法律法规和其他要求的符合性表2-2 环境管理体系审核第一阶段审核检查清单41/77藕柏娠风寿补瘦殿坯缎运末抿壁彤夹摹评帅袒扦昨奏鄂高凤廷施硒抽献耙007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核4目标和指标4.3.3了解目标和指标确定的依据，查目标和指标是否合适？检查目标和指标的实施情况5管理方案4.3.4查是否针对重大环境因素制定有管理方案？查方案的措施十分明确，并询问执行情况6环境职责4.4.1询问组织的机械设置情况和职责的规定，询问资源的配置情况7环境管理

26、体系审核4.5.4在环境管理办公室查阅审核计划、审核报告、审核记录，检查内审过程是否符合标准的要求8管理评审4.6询问是否进行过管理评审，查管理评审计划、管理评审记录的报告，并检查管理评审的内容是否符合标准要求9有关资料核实有关的许可证明材料、监测证明材料和其他材料审核员:李XX受审核部门:审核类型初次审核 监督审核 复评 审核编号ZD-IA-99/12版号A审核时间:1999.12.12标准:GB/T 24001-1996Idt Iso 14001:1996序号检查要点标准要素验证方法、验证记录审核结果42/77辉瓦踌堤隔阵仑搓坍咖滞蜗酵歧左摸巴壬治星匿锐酬杀芯厕幅祁细节蛊没007 环境管理

27、体系内部审核007 环境管理体系内部审核SCCCXXX认证中心审核检查清单GB/T24001-1996 idt ISO 14001:1996审核编号：公司：部门：环境体系要素4.3.1环境因素第 页 共 页序号有关环境体系的问题NA环境体系的文件E环境体系的实施情况E1234567组织是否建立了与之活动、产品或服务相适应的环境方针环境方针是否由最高管理者参与制定、批准、是否授权某人监督与实施环境方针是否对组织的目标和指标提供了框架环境方针采取何种形式被公众所获取环境方针是否符合组织的实际情况，是否反映了组织保护环境的基本准则和指导原则环境方针采取何种方法使全体员工理解并实施组织的活动、产品或服

28、务的环境因素是什么表2-3 环境管理体系审核第二阶段审核检查清单43/77励引轴卸烬聘姻勒雅赞翌楔噪射冻东估怜暂府娘酱靠拄验勿妙雷店潮暴箔007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核891011121314151617组织识别环境因素的程序是否准确，能否满足和适应现场的客观存在组织的活动、产品或服务是否产生某些重大环境影响组织是否具备评价新项目环境影响的程序逻辑组织的现场是否有特殊的环境要求组织环境因素识别程序是否考虑了供应商和合同方的问题对活动、产品或服务的任何可能的更改或补充，将如何改变环境因素和与之相关的环境影响。可能导致重大环境影响的事件发生的频次的情况如何考虑其影响、可能

29、性、严重程序和频次的情况，来评价什么是重大环境因素重大环境影响的范围是地方性、区域性还是全球性环境因素和重大环境因素清单是否完整备注：NA 不适用 E：评价（1-符合 2-可接受，需改进 3-不符合44/77兴把鹿纱逢担秘俗宴优量汕择碍皮城纬励妓乐嫡抒誓秤承郊羔宋奄琴剐莎007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核审核员:李XX受审核部门:污水处理站审核类型初次审核 监督审核 复评 审核编号ZD-IA-99/12版号A审核时间:1999.12.13标准:GB/T 24001-1996Idt Iso 14001:1996序号检查要点标准要素验证方法、验证记录审核结果1环境职责4.4.

30、1与污水处理站站长交谈，询问其职责。2环境因素和重大环境因素4.3.1查环境因素和重大环境因素清单，现场确认重大环境因素有无遗漏。3法律法规4.3.2询问员工是否清楚有关的法律法规、排放标准？查法律法规清单是否列入？4目标和指标4.3.3查该站的目标和指标文件，目标和指标是否合适？5管理方案或程序4.3.4部站长是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况。表2-4 环境管理体系审核第二阶段审核检查清单45/77随杭烽耗浇候树陀挝拨遂俯啮充翼桔匝冰措骄裹嘱李仰谣谚霖麦疟匣收难007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核6培训4.4.2抽查部分人员的培训记录，了解其

31、培训情况。询问部分人员是否了解本岗位的环境重要性？7运行控制4.4.6现场观察，查看运行记录，询问操作程序，确认运行是按文件规定操作。8文件管理4.4.5抽查现场文件，看是否经过审批？有无有效版本的标志？文件保管是否良好？9应急准备和响应4.4.7查有无文件的规定，询问操作人员设备发生故障时如何处理？是否经过应争培训？是否经过应急训练？10监测与测量4.5.1询问要对那些环境因素进行测量，环境因素如何测量？查看文件有无规定？抽查近6个月的监测记录，了解是否有超标排放情况？抽查监测仪器是否经过校准，查看校准记录。11纠正与预防措施4.5.2查看半年内该站的纠正措施报告单，了解纠正措施的实施情况；

32、查阅内审报告，内审提出的问题是否采取了纠正措施，效果如何？12记录4.5.3在抽查记录中，查看记录填写是否完整正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好？46/77踪之屿傈垫唁鸭枢巢翼子房伯砾唉舌滤贞裔唉沈茹捂狈默肝题徘萝崇课吱007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核体系审核的实施47/77召 开 首 次 会 议现 场 审 核确定不符合项和编写不符合报告审核结果的汇总分析召开末次会议编写审核报告中悔茨劫陇衬俐稍醚剩瞪底邹伶疾债慷白枚家碰碗庚否富廉钾皆俱热召还007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 与会者签到 人员介绍 由受审核方最高管理者简单致词，扼要介绍 实施环境

33、管理体系的过程和绩效，代表受审 核方表态并要求各部门积极参与和配合审核 组工作。 申明此次审核范围、目的、准则和计划，并 由双方最终确认。首次会议的程序48/77疮号倔信冯帆胀凭窗馏爷珠砸椒群十佑琴棉榆柬荐娜慢碴啥博跟废吗普霄007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 审核方法及程序介绍。 审核结论的报告方式。 审核计划的确认。 确定联络、陪同人员和审核组办公条件。 强调审核的公正性、客观性。 保密承诺。 明确限制条件。 澄清疑问。49/77触盖饮咽浑匹姚合擦奉仁稠嫁俐筏宠捌咸弗椽殖展疟超裹系葵会智车棚汗007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 现场审核需注意之处

34、 * 审核组长要控制审核的全过 程，包括： （1）控制审核进度 （2）计划 （3）气氛 （4）纪律50/77踩戈涯酮划耘崎色剿听贷铅菊挖秀涣幂太攘愧溺偶惺梆莱隙郁藩寻梁涩蛔007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核* 要科学地选择样本* 充分利用检查表* 当发现不符合时，应追根溯源* 与受审核方共同确认事实51/77抑喻惨宁册履良棍契港榨沦纶菏原科满拦农象岁冻理视孕体赞薯椿率恭橱007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 审核的方式* 自下而上和自上而下的方法* 正向和逆向的审核方法* 按要素审核和按部门审核的方式 52/77姬晕引就淳债痈份宙那擂渺毁倒衫哨谈勇员束

35、蹈荣萄镇错醚七霓仟泛勋央007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核提问技巧 开放式提问 需要通过说明、解释来展示答案的提问方法。通常可采用5W1H（Why，Wht，Who，Where，When，How）之类提问方式。53/77屉八混弧恭胰念划萍蔚厚喀椽渺拄片锗沛遁焉碎准瞅翻碟矢菠榜利奖嘉怖007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 带主题的问题 提出问题之前有一明确的主题，例如“说到污水处理的运行控制，你们是如何校准过程控制使用的PH监测仪的？” 扩展性问题 扩展性问题能拓宽谈话而造成一种全身心投入的氛围，它表明审核员对受审核方谈到的问题很感兴趣，从而使受审核方受到

36、鼓舞，就会把说明继续下去。例如“你为什么觉得有必要”“由此你采取了哪些措施？” 开放式提问归纳起来有如下7种类型问题：54/77溺骂挥昨晾盼缨址悦省妇谗枢汲贿闯梯欣苛沿昼绣靡桌砖葫啸闯陶顿鸽汝007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 讨论性问题 讨论性问题有助于使受审核方摆脱公式化的答案，说出个人的思路、见解和感觉。例如“你认为对这种污染物最有效的治理方法是什么？”“你将怎样着手（这项工作）？” 调查性问题 审核员应少说多听，没有必要说出自己的观点和认识，这时可采用调查性问题，例如“这项工作，你觉得应当做到什么程度？”“你对这方面有什么想法？”之类问题会使受审核方减少思想负担，

37、使谈话气氛轻松自然。55/77咐味很阎抹蓖木喇它赋啦苦炮绅贩颈担寞午趁贯厘拜伺怠愿乔荆吱梯住亢007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 重复性问题 重复性问题可以得到明确的答案。比如当受审核方说“我不认为需要一个作业指导书。”审核员问：“你不认为需要一个文件化的作业指导书？”受审核方就不得不回答问题。 假设性问题 当要了解体系运动过程中出现应急事件如何处理时，可提出假设性问题。例如“假如出现火灾怎么办？”“如果污水站运行时出现停电怎么办？”56/77舔轿瞎窥绎皱无唆崭滩浆清氏羔彼痉籍爱汲求塞剧螺杭理嚏疾肇黑呀测尤007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 验证性问

38、题 受审核方口头上介绍了环境管理运作的良好状况，审核员可要求其拿出证据，即“显示给我看”或“请拿出证据”。 除以上类型问题外，还有一些其他的类型问题。例如用形体语言表示的无声问题或信息：惊讶、响应、不理解、共识等，都可以引起对方的交流从而使谈话继续下去。57/77裸累捎擎曙泼惋孩棍欢污宅溉意炯续产荤篙沈果程戎焉巾箔肋蜀谓蓝属磕007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核封闭式提问 用简单的“是”或“否”就可以回答的问题。它可以用以获取专门的信息，并节约时间，但信息量较小。澄清式提问 将开放式和封闭式提问结合起来，带有主观导向的含义，用以获得一个快速回答或审核员希望支持正确答案时使用

39、的提问方法。例如“于是你就直接采取措施，并在两周内返回纠正措施实施情况报告”。这种提问应慎重。58/77败茧蒲县呵祖磐能巧居羔钠蝗昨溉噶倾慢亥翌巴尧鼠冀想煞棚道钓漠鹏攫007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核三条审核准则：* ISO 14001。* 环境管理手册、程序文件及其它 相关环境管理文件。* 适用于组织的环境法律、法规及 其它要求。 59/77死淋绢完藏化搀酬驶俄熏播头雾啄尝理阅辰幕层聋柯倾叭戎郑照慌蝇缠羞007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 不符合的类型* 严重不符合项* 轻微不符合项 60/77霉投帚嗣悟铜拴誓骚姓弦才衣瘁琅巩躁颅让图谭烯豁硬脱慢

40、捶尹仿沮取张007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核出现下列情况之一，原则上可构成严重不符合项： 体系出现系统性失效。如某一要素、某一关 键过程重复出现失效现象，又未能采取有效 的纠正措施加以消除，形成系统性失效。 体系运行区域性失效。如某一部门或场所的 全面失效现象，或者各层次、各部门培训出 现失效，或污水处理站经常超标，且没有纠 正措施。严重不符合61/77篙割把疽埔溺邢推脆瓷宵墟片伊佩画尝孝讼换阔盛计能藩彬矽捕烟乎盛纂007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 造成严重的环境危害，或潜在危害严 重的环境后果。 组织违反法律、法规或其他要求的环 境行为较严重。

41、 一般不符合项没有按期纠正。 目标指标未实现，且没有通过评审采 取必要的措施。62/77古孰算挖里斑混涟鹊渡松景种返鼓绕达哮弯胀咳馒云眨暴皇艺奠跋勋男浚007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核一般不符合出现下列情况之一，原则上可构成一般不符合项： 对满足环境管理体系要素或体系文件 的要求而言，是个别的、偶然的、孤 立的、性质轻微的不符合。 对保证所审核范围的体系而言，是次 要的问题。63/77观盘跋留会埠质乖莎翻嘲耪它苑翌煮鄙私彝坝是侗捏炎杭妹几乍楚违遣疤007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 不符合报告的编写 不符合报告应有如下内容：* 受审核部门及负责人姓

42、名；* 审核员姓名；* 不符合事实的描述；* 不符合类型；* 建议采取的纠正措施计划及完成日 期；* 纠正措施完成情况及验证。 64/77少铬纫魏叫颜忘处脉瞩愿斑韵展艾算黄锣驱拼统授谰苟菇碘播门窃赚切捍007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核对不符合事实的描述的要点 准确地描述客观事实，包括时间、地点、人 物（注明、职务、职称，不点名）， 何种情况等。 使其具有可重查性和可追溯性。 语言简明精练，概括不符合的核心问题。 观点、结论要从描述的事实中自然流露，不 要光写结论，不写事实。 尽可能使用规范术语（如标准或体系文件术 语）。65/77捅褂往睡递锣懊鳖悼自截抨密跪帖胀库晾山丫

43、瓤膏虾层争院甘喘墒勃田敛007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核受审核方名称深圳市 电器有限公司审核日期1999.9.18发现问题地点质保部陪同人员李 不符合项事实描述： 询问ISO小组林大卫得知，公司体系运行以来，没有对运行活动进行环境监测。缺少监测数据，怎么能证明贵公司的环境绩效！ 审核员（签名）：张 受审核方确认（签名）：陈不符合GB/T24001-1996 idt ISO 14001:1996 条款号 4.5.1 严重程度 严重不符合 一般不符合 要求完成日期：1999年10月17日原因分析：纠正措施： 实际完成日期： 受审核方代表（签名）：纠正措施评价： 验证人（签名

44、）： 日期：表4-1 不符合项报告编号：0166/77烃唤珍奉绵祝框按蒲躁编基墙舜烘乳樱蛛卒隙唯弦漏舞琉挪赃丹塘疼包擎007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核受审核方名称深圳市 电器有限公司审核日期1999.9.18发现问题地点质保部陪同人员李 不符合项事实描述： ESP-08环境监测和测量程序6.2.2条规定，质保部每月应对重要环境因素有关的运行与活动例行监测，但查3个月来体系运行的记录资料，没有发现有关的监测记录，质保部部长证实从没有进行过监测。不符合ISO 14001:1996 4.5.1的要求。 审核员（签名）：刘 受审核方确认（签名）：陈不符合GB/T24001-19

45、96 idt ISO 14001:1996 条款号 4.5.1 严重程度 严重不符合 一般不符合 要求完成日期：1999年10月17日原因分析：纠正措施： 实际完成日期： 受审核方代表（签名）：纠正措施评价： 验证人（签名）： 日期：表4-2 不符合项报告编号：0267/77泊盗哟轨外胞隅梦霹吻啡业御齿悲鸽磨鹿涨叶儒恋杀尔叶敞赴泡进蔓地呜007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 与会者签到。 致谢。 重申审核目的、审核范围和审核准 则。 总结。 宣读不符合报告。 说明抽样的局限性。 遵守保密承诺。末次会议内容68/77玫骂坏怒秤咸州沏汐雾箔橇捻寓挣常竹腿炭溯塌斑晶蒜剧发喧牧色纪

46、佳繁007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 澄清。 宣布本次审核的结论。 纠正措施要求。 证后监督要求 受审核方领导表态。 末次会议结束。69/77嚣骄似抑朗笼靡辐法卯曳缄掘癌匣遗荒吁蝉版伴松仆窑硷胶咏秸日诸鹃萎007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核 纠正措施的跟踪原则 * 所有在审核中发现的不符合项，必须 由受审核方切实采取纠正措施，审核 方进行跟踪验证，形成闭环。做为第 三方认证，只有跟踪验证实施后才能 批准发证。 * 根据不符合项的性质或程度，可采用 不同的纠正措施跟踪验证方式 * 纠正措施完成期限70/77鞋嚎氖挛界朵乔嘿光扳座史乍搐浊确账匣宾天艳浇

47、予习慌吁弥割拢浪饺闽007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核序号检 查 清 单是 否备 注4.1 1最高管理者是否签署一个EMS文件发布令 2EMS文件中有否主要针对环境问题的组织简介 3有否一份社区简图 4有否一份生产工艺简介（包括有毒有害原材料、 潜在危险地、重要污染物 5文件是否有受控标识发放清单 6有否修改记录页 7是否包含ISO14001的所有条款 8其他评议 4.21是否有明确的文件化的环境方针2最高管理者是否签了字3是否与组织的特点相适应（主要针对环境特性）4是否承诺持续改进和污染预防5是否承诺遵守法律法规和其他要求6是否被组织的母公司认可7是否提供环境目标和指标

48、的框架8是否保证传达到所有员工，并赋诸实施9是否可为公众所获取10其他评议 表6-1 环境管理体系文件预审核报告 受审核单位名称： 日期： 审核员：环境管理体系审核标准ISO 14001 71/77调席三评状依闪桨基钨陪吐裹小墓氯妒饵踪沤颜院挑番朔镀术臼渡暂墩袖007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核4.3.11有否识别环境因素的程序2有否包含重要环境因素评价的内容3有否关于环境因素方面信息更新的规定4有否环境因素和重要环境因素清单5其他评议 4.3.21有否获取和识别法律法规和其他要求的程序2有否法律法规和其他要求的清单3其他评议 4.3.31有否环境目标和指标2目标指标是否具体、层次清晰3如可行，它们是否量化4是否考虑到法律要求及重要环境因素5是否体现环境方针及“污染预防”的承诺6其他评议 4.3.41有否环境管理方案2方案中是否明确有关岗位和层次的职责3是否明确方法（措施、步骤）和时间表4其他评议 72/77嗡洞访份渴牺衔闪镶己厂凸蹭性迢岛筒墓帖站惨岸疵舍献椅拐揉迢堤戚瘴007 环境管理体系内部审核007 环境管理体系内部审核序号检 查 清 单是 否备 注4.4.1 1