OHS内审员培训教程

1、OHS18001:1999内审员培训教程 审核：为获得审核证据并对其进行客观评价，以 确定满足审核准则的程度所进行的客观的、 独立的、并形成文件的过程。 内部审核 外部审核 结合审核 联合审核一、与审核有关的术语一、与审核有关的术语OHS审核： 客观地获取审核证据予以评价，以判断一个组织的OHS是否符合所规定的OHS审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。审核准则：一组方针、程序或要求。 审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的 记录、事实陈述或其他可验证的信息。审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则 进行评价的结果。

2、审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核 发现后得出的审核结果。一、与审核有关的术语一、与审核有关的术语审核方案 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 一项审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。一、与审核有关的术语审核计划对一次审核活动及安排的描述。 审核计划是一次/一项审核活动日程的安排及说明。一般安排到具体的人和小时。审核方案与审核计划的区别审核方案审核计划定义针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次和多次）审核一项审核活动及安排的说明审核目标一项审核方案所涉及的多次审核活动的目标（不同审核有不同的目标）一次审核活动的具体目标，是审核方案目标的

3、一部分范围可涉及全部体系、所有产品、所有过程可能涉及全部体系、产品、过程，也可能质涉及部分体系、产品、过程主要内容对一个特定时间段的审核进行策划，确定审核的形式、审核的频次及人数、确定和提供审核的资源规定一次审核活动的期限和每日的具体审核日程，确定审核员的分工执行人审核管理人员审核组长管理与实施要对审核方案进行PDCA管理，不断改进审核方案审核计划经过委托方批准，受审核方确认后，审核组应严格按计划实施审核，一般不得更改两者关系方案包括对计划的制定与实施的有关要求计划的编制、批准、实施应符合方案的规定一、与审核有关的术语审核范围 审核的内容和界限 审核范围通常包括实际位置、组织单位、活动和过程以

4、及所覆盖时期的描述。 对于受审核方来说，审核范围也是其管理体系承诺的范围。 二、管理体系审核的目的和准则第一方第二方第三方审核目的1、保持管理体系正常实施和改进2、为外部审核作准备3、管理手段对供方进行评定1、为潜在顾客提供信任2、减少重复的第二方审核3、获得认证审核准则1、选择的标准2、体系文件3、相关法规、标准合同1、适用的标准2、组织制定的管理体系文件3、适用的法律法规三、管理体系审核的特点体系审核是系统的评价活动体系审核是独立的评价活动体系审核是抽样的过程体系审核按过程评价体系四、审核方案的管理审核方案管理流程审核方案授权审核方案的制定目标与内容职责资源程序审核方案的实施安排审核日程评

5、价审核员审核组任务分配指导审核活动保存记录监视和评审审核方案监视和评审识别纠正预防措 施需求识别改进机会改进审核方案审核员能力评价审核活动审核方案的目标确定审核方案目标时可虑下列因素管理的重点项目商业意图管理体系要求法律、法规及合同要求对供方的评价要求其他相关方要求组织的风险审核方案的目标审核方案目标示例：满足管理体系标准认证的要求验证本组织对合同要求的符合性促进组织管理体系的改进审核方案的内容审核方案的内容根据组织的实际情况受下列情况影响：进行内部审核的频次每次审核的范围、目标和持续时间审核活动的数量、重要性和相似性以及场所 的大小和数量法规、标准、合同要求以往审核结果及上一次审核方案的评审

6、结果相关方关心的问题组织及其运行的重大变化审核方案的职责审核方案管理人员的职责：确定审核方案的目标和范围；确定审核实施的职责和程序，确保提供资源；确保审核方案的实施；保持适当的审核方案的记录；监视、评审、改进审核方案。审核方案的职责方案管理人员应具备的条件对体系标准、审核原则充分理解；有一定的专业技术经验；了解本组织的技术业务特点；熟悉审核管理工作；具有一定的组织管理能力。审核方案的资源经费技术（内审文件等）培养、保持、提高内审员能力的活动要求配备技术专家其他开展审核活动必须配备的资源审核启动阶段文件评审阶段现场审核准备阶段现场审核实施阶段编制、批准、发放审核报告阶段审核结束阶段审核跟踪验证阶

7、段五、内部审核实施审核启动阶段指定审核组长确定审核目的、范围和准则组成审核组文件评审阶段文件与标准的符合性文件之间的协调性文件适宜性（可操作性）目的：了解受审核部门体系运行的情况和现状，确定现场审核的可行性和重点。文件审核的要求管理手册中管理要素的描述是否覆盖了OHSAS18001标准的全部要素；职业健康安全方针是否符合要求，目标和指标是否有针对性，指标是否量化，管理方案是否具有可操作性；危险源辩识中发现的危险源，是否按其优先顺序制定了相应的文件实施控制；管理手册审核对照标准逐一审核，不应有遗漏；手册与程序应有对应关系；要素间接口逻辑关系清楚。程序文件审核标准规定的程序文件；每一程序文件的内容

8、完整；程序和方法具有可操性；明确运行标准；与其它文件协调。文件格式审核有效版本；审批；文件受控标识；发布日期和版本变更；编号一致性、正确性；修改标识；文件格式的统一。 文件审核结论合格；局部不合格，需修改、修改期限。文件审核报告示例文件编号文件名称问题及修改描述OHS-005文件控制程序4.2.2第2)条不宜操作，改为作业指导书由部门负责人审核，条线副总批准；不可容许风险由管理者代表批准。OHS-011应急准备和响应程序4.2.3压力容器爆炸没有规定如何预防事故的发生，应补充；现场审核准备编制现场审核计划分配审核任务准备审核工作文件，编制检查表现场审核准备审核计划一般由审核组长在现场审核前一周

9、编制完成，由内审管理部门负责人或管理者代表审核批准，并通报受审核部门、场所的人员予以确认。现场审核准备审核计划的内容：审核目标审核准则及依据文件审核范围现场审核活动的日程及地点审核组成员及分工现场审核准备审核方式及方法方式按部门：效率高；容易遗漏，需仔细策划按要素：目标清晰，便于评价；效率低方法顺向追踪：能够系统地了解体系的过程；耗时长逆向追溯：针对性强；时间受限时，难以达到效果现场审核准备准备审核工作文件检查表及抽样方案记录审核情况的表格是审查员自用的工作文件，是一种工具和备忘录；体现审核思路，即审核方法和审核路线。检查表检查表的作用保持明确的审核目标；明确审核要点和方法；确保审核的系统和完

10、整；减少组员之间不必要的重复；体现审核的正规化和专业性；作为审核的记录档案检查表的基本内容 审核的依据； 审核区域/部门； 检查要点； 审核方法； 抽样数或抽样原则； 审核记录。编制检查表的依据GB/T28001-1999idtOHS18001：1999标准；体系文件；适用的法律及其他要求；审核计划。编制检查表的要点 5个W1个H*查什么？*找谁查？*去哪里查？*何时查？*怎么查？1、职责和权限2、规定？3、证据？检查方法和抽样方案。4、有那些危险源？是否充分？重大危险源？法律法规5、如何控制?(目标方案、程序文件、作业规程）6、证据？7、紧急情况？应急预案？是否培训、熟悉8、监测和测量？证据

11、9、纠正措施和持续改进编制检查表的要点合理抽样保证样本有一定的量；抽样应具有代表性；抽样由审核员独立、随机进行。注意识别主要活动及主要要素现场审核实施阶段首次会议现场调查确定不符合项组织审核组内部的沟通以及与受审核部门 的沟通对体系作出评价意见和审核结论；召开末次会议首次会议首次会议目的：确认与介绍介绍审核组成员；确认审核范围、目的和计划；介绍方法和程序；确定审核陪同人员；确认末次会议的日期和时间；首次会议由审核组长主持，内审组成员和各部门负责人参加；注意控制时间和气氛，时间在30分钟之内；做好记录。现场调查信息收集的方法面谈观察查阅文件和记录合理运用调查方法*善于提问和交谈；*注意倾听；*仔

12、细观察和查阅；*记录要证据确切；*善于追踪验证。合理运用调查方法提问的方式开放式：回答需要说明、解释； 信息量较大（5个W1个H）封闭式：可用“是”或“否”回答； 用以获取专门的信息； 有主动权，但信息量小澄清式：确认已获的信息； 带主观导向，不能经常用。 调查时注意事项 （1）有效地使用检查清单，避免遗漏； （2）正确的运用受审方提供的文件和相关运行记录；（3）在清单上记录证据，包括查到的文件、记录、 问到的有关问题人员，符合与不符合的事实。合理运用调查方法审核过程控制审核计划控制认真执行审核计划，注意控制审核进度；特殊情况确需调整时，应保证不影响整个计划完成，并征得各方同意；审核过程控制审

13、核活动控制合理抽样辨识关键过程，评定主要因素重视控制结果注意相关过程的关联营造良好的审核气氛审核过程控制审核结果的控制符合或不符合都要以客观事实为依据，审核证据一定要经过证实并具有可复查性；不符合事实要经过受审核方确认形成审核发现及不符合项审核证据不符合审核准则的要求即形成不符合项末次会议末次会议内容感谢受审核部门的支持和配合；重申审核目的、范围、准则；宣布不符合项说明审核抽样的局限性对体系的有效性作出评价意见宣布审核结论提出纠正措施要求讨论体系薄弱环节，提出改进建议宣布现场审核结束六、不符合项形成不符合项的三种情况文件性不符合实施性不符合效果性不符合不符合项的两种性质出现下列三种情况之一，即

14、构成严重不符合管理体系出现系统性失效管理体系出现区域性失效不符合造成了严重后果，或可能造成可预见的严重后果一般不符合项个别的、偶然的没有造成严重后果的不符合不符合报告的编写不符合报告的内容不符合事实的描述判为不符合的理由不符合的审核准则及对应的条款不符合项的性质审核日期审核员、审核组长和受审核部门代表的签字不符合报告的编写编写不符合报告时注意事项准确描述不符合事实，包括时间、地点、事件、人物；力求精练，还要具有可复查性和可追溯性；判为不符合项的理由也要在事实中自然带出，并注意便于受审核方理解和采取纠正措施；不符合事实要经过受审核方确认。判定不符合标准条款的原则就近不就远合理不合“法”，以法为“

15、准”二个要素可判时，只判一个。审核目标和范围审核组成员审核准则审核发现审核结论体系的评价内容七、内部审核报告八、不符合项的跟踪验证由审核组长或其指定的审核员进行验证内容：不符合项是否已经纠正，避免其影响继续存在产生不符合的原因是否找准确是否针对不符合的原因采取纠正措施重点要素的审核危险源及其控制的审核危险源的审核职业健康安全因素的识别职业健康安全因素的评价职业健康安全因素的更新与危险源有关的法规与危险源有关的法规是否识别、获取作业人员是否了解法规要求危险源及其控制的审核不可容许风险控制目标是否考虑了不可容许风险，是否针对内部各有关职能和层次建立并落实；是否制定管理方案，收集实施证据；对于缺乏程

16、序指导可能导致偏离方针、目标的运行，是否建立文件化的支持程序，考察其实际运作是否严格按程序执行；是否确定了全部潜在安全事故或紧急状态，并按文件规定进行应急准备和响应；程序要求及应急准备是否符合相关法规要求。危险源及其控制的审核检测和测量的审核体现在：目标的监控 管理方案的监控 运行控制的监控 对适用法律法规的遵循情况进行评价 注意审核数据的可靠性被动性的监控： 事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的记录及跟踪记录对法规和其他要求的审核获取和识别适用的法律法规的程序是否得到有效实施？是否按计划进行法律、法规的培训，重要岗位是否了解应遵守的法律、法规？是否执行了信息交流程序中有关法规的内容？涉及法律、法规符合性的各项运行控制程序的执行情况和日常监测记录是否符合文件要求？涉及法律、法规的不符合是否按程序要求采取了措施？对职业健康安全管理体系内审的审核内审员是否具备相应的能力，并经过培训？是否具备独立性？内审范围是否覆盖了体系各要