第章工程发包与物资采购的项目管理

1、第9章 工程发包与物资采购的项目管理学习目标：1掌握项目采购的基本原理、基本模式及项目咨询服务采购、项目工程采购和项目物资采购和了解项目采购的发展趋势。2掌握握工程发发包与物物资采购购的投资资控制，进度控控制，质质量控制制，合同同管理，信息管管理，组组织与协协调。3了解解建设项项目采购购规划的的目的和和作用以以及内容容和制订。4掌握握资格审审查的目目的、作用、内容和和方法；掌握招招标文件件、评标的的基本程程序、投标书书检查、工程采采购评标标的方法法、货物采采购评标标的方法法和咨询服服务采购购的评标标。重点难点点：1、平行行承发包包模式2、施工工总承包包模式3、CMM承发包包模式课程内容容：工程

2、发包包与物资资采购是是建设项项目实施施阶段的的一项重重要工作作内容，它贯穿穿于项目目实施全全过程中中的多个个环节，即发包包与采购购工作可可能分散散在建设设项目的的设计准准备阶段段、设计计阶段和和施工阶阶段等环环节。本本阶段项项目管理理工作的的成效，将直接接决定项项目实施施的参与与方，影影响项目目实施的的投资、进度和和质量，因此，应对本本阶段的的项目管管理给予予足够的的重视。本章主要要介绍业业主方在在工程发发包与物物资采购购项目管管理的任任务，包包括投资资、进度度、质量量三大目目标的控控制，合合同管理理、信息息管理和和组织与与协调的的具体任任务；为为了进行行工程发发包和物物资采购购而进行行的采购

3、购策划与与计划；另外，还针对对不同的的采购内内容，介介绍招标标文件的的主要内内容，以以及评标标的方法法等。9.1 工程发发包与物物资采购购项目管管理的任任务工程发包包与物资资采购工工作主要要是在设设计阶段段以及设设计完成成后进行行，许多多物资采采购工作作也可能能在施工工阶段进进行，而而设计招招标或工工程总承承包单位位的选择择也可能能在设计计准备阶阶段或设设计进行行到一定定阶段才才进行。在工程发发包与物物资采购购过程中中，业主主方项目目管理的的任务仍仍然包括括六个主主要方面面，即投投资控制制、进度度控制、质量控控制、合合同管理理、信息息管理、组织与与协调等等。业主设计施工监理供货合同关系指令关系

4、协调关系合同结构图组织结构图信息流程图图9.11 项目目参与各各方之间间的关系系9.1.1工程程发包与与物资采采购的投投资控制制工程发包包与物资资采购投投资控制制的任务务主要有有以下几几个方面面：审核项目目投资概概算和施施工图预预算。项项目的采采购招标标可以基基于初步步设计，也可以以基于施施工图设设计，因因此，工工程发包包与物资资采购投投资控制制工作的的计划文文件就可可能是初初步设计计概算或或者施工工图预算算。设计计概算一一般由设设计单位位负责编编制，施施工图预预算往往往由业主主委托专专门的咨咨询公司司编制，业主方方应该进进行审核核，分析析其是否否合理、准确。如果不不合理或或者不符符合投资资计

5、划，就要进进行调整整；编制和审审核标底底。为招招标采购购的需要要，业主主应自行行编制或或委托咨咨询公司司编制标标底，并并对标底底进行审审核，是是否存在在遗漏或或者计算算错误；将标底与与初步设设计概算算或者施施工图预预算进行行比较，分析是是否存在在偏差以以及存在在偏差的的原因，并采取取相应的的控制措措施；审核招标标文件和和合同文文件中有有关投资资的条款款，从有有利于投投资控制制的角度度选择确确定招标标文件和和合同文文件的有有关条款款；对各投标标文件中中的主要要施工技技术方案案作必要要的技术术经济比比较论证证，寻求求最经济济的技术术方案。在招标标文件中中也可以以加入鼓鼓励投标标人进行行价值工工程的

6、条条款，通通过优化化设计和和施工方方案，加加快进度度，降低低造价；审核、分分析各投投标单位位的投标标报价，并进行行对比分分析，寻寻求最低低评标价价格；对投资控控制工作作进行分分析总结结，提出出投资控控制报告告；在评标及及合同谈谈判过程程中继续续寻求节节约投资资的可能能性。9.1.2工程程发包与与物资采采购的进进度控制制工程发包包与物资资采购进进度控制制的主要要任务有有以下几几个方面面：编制工程程发包与与物资采采购工作作的详细细进度计计划，并并控制其其执行；编制施工工总进度度规划，并在招招标文件件中明确确工期总总目标；审核招标标文件和和合同文文件中有有关进度度的条款款；审核、分分析各投投标单位位

7、的进度度计划，审核其其是否符符合施工工总进度度规划和和工期总总目标的的要求，审核其其施工进进度计划划是否合合理；定期提交交进度控控制报告告；参加评标标及合同同谈判。9.1.3工程程发包与与物资采采购的质质量控制制工程发包包与物资资采购质质量控制制的主要要任务有有以下几几个方面面：审核初步步设计和和施工图图设计，保证设设计质量量；审核招标标文件和和合同文文件中有有关质量量控制的的条款；审核、分分析各投投标单位位的质量量计划；定期提交交质量控控制报告告；参加评标标及合同同谈判。9.1.4工程程发包与与物资采采购的合合同管理理工程发包包与物资资采购合合同管理理的主要要任务有有以下几几个方面面：合理划

8、分分子项目目，明确确各子项项目的范范围；确定项目目的合同同结构；策划各子子项目的的发包方方式和各各种物资资的采购购模式；起草、修修改或审审核施工工承包合合同以及及甲供材材料、设设备的采采购合同同；参与合同同谈判工工作。9.1.5工程程发包与与物资采采购的信信息管理理工程发包包与物资资采购信信息管理理的主要要任务有有以下几几个方面面：起草、修修改各类类招标文文件；建立项目目的结构构和各子子项目的的编码，为计算算机辅助助的进度度控制、投资控控制奠定定基础；招投标过过程中各各种信息息的收集集、分类类与存档档。9.1.6工程程发包与与物资采采购的组组织与协协调工程发包包与物资资采购组组织与协协调的主主

9、要任务务有以下下几个方方面：组织对投投标单位位的资格格预审；组织发放放招标文文件，组组织投标标答疑；组织对投投标文件件的预审审和评标标；组织、协协调参与与招投标标工作的的各单位位之间的的关系；组织各种种评标会会议；向政府主主管部门门办理各各项审批批事项；组织合同同谈判。9.2 建设项项目采购购规划9.2.1 建建设项目目采购规规划的目目的和作作用项目管理理的核心心任务是是进行项项目的目目标控制制，而目目标控制制的前提提和基础础工作是是项目管管理规划划，项目目管理规规划中确确定了在在什么时时间、由由谁、采采取何种种方法去去完成哪哪些工作作任务。建设项目目采购规规划是项项目管理理总体规规划的一一个

10、重要要的组成成部分，用于指指导项目目采购内内容的分分解、采采购工作作什么时时候做、如何做做、由谁谁做、具具体做哪哪些工作作等。采购规划划既是指指导项目目采购各各项工作作的基础础，也是是用于控控制和检检查、监监督管理理的基础础。任何何一项工工作，如如果没有有计划的的指引，也就无无法对实实际工作作进行检检查对比比，更谈谈不上进进行动态态跟踪和和控制，其目标标是很难难实现的的。因此此，要非非常重视视建设项项目采购购规划的的意义和和作用，加强建建设项目目采购规规划的编编制工作作。9.2.2 建建设项目目采购规规划的内内容建设项目目采购规规划至少少应该包包括以下下几个方方面的主主要内容容。发包模式式的选

11、择择，如采采用平行行发包、施工总总承包、项目总总承包等等工程承承包模式式的可能能性和利利弊的。将项目进进行适当当、合理理地分解解，确定定各项采采购的范范围和内内容。落实项目目采购的的组织机机构，建建立采购购工作班班子或者者委托招招标代理理机构进进行采购购，确定定采购工工作流程程等。落实采购购工作的的时间安安排，制制定采购购工作进进度计划划。选择适当当的采购购方式，如选择择国际竞竞争性招招标或是是国内竞竞争性招招标，公公开招标标或是邀邀请招标标等。9.2.3 建建设项目目采购规规划的制制订建设项目目采购规规划应该该包括在在项目管管理总体体规划中中，在项项目实施施的开始始阶段就就要编制制，并随随着

12、项目目的进展展不断调调整。（1）制制订建设设项目采采购规划划的工作作步骤制订建设设项目采采购规划划可按照照如下的的工作步步骤：首先将项项目分解解，并列列举所有有需要采采购的各各种内容容；对采购内内容进行行分类，可以按按照工程程、货物物、服务务来划分分；对采购内内容进行行分解或或打包合合并，确确定合同同包；选择确定定采购的的方法，如采用用国际竞竞争性招招标、国国内竞争争性招标标、询价价采购等等方法；制定采购购工作的的进度计计划。（2）项项目分解解与合同同包的确确定在进行项项目分解解与合同同打包时时要考虑虑以下几几个因素素：将类似的的产品或或服务放放在一起起考虑，实行批批量采购购往往容容易获得得更

13、加优优惠的报报价；工程进度度计划和和采购计计划的安安排，计计划先实实施的工工程或先先安装的的设备要要先采购购，采购购工作量量要适当当均衡，不能过过于集中中；地理因素素，有些些土木工工程如公公路、铁铁路等要要考虑将将地理位位置比较较集中的的工程放放在一起起采购，避免过过于分散散；合同额度度要适中中，如果果太大，会限制制投标人人的条件件，导致致够格的的投标人人数量太太少；而而如果太太小，则则许多承承包商缺缺乏投标标的兴趣趣，也会会导致竞竞争不足足。9.3 资格审审查9.3.1资格格审查的的目的和和作用招标人可可以根据据招标项项目本身身的特点点和要求求，在招招标公告告或者招招标邀请请书中要要求投标标

14、申请人人提供有有关资质质、业绩绩和能力力等的证证明，并并对投标标申请人人进行审审查。资资格审查查分为资资格预审审和资格格后审。资格预审审是指招招标人在在招标开开始之前前或者开开始初期期，由招招标人对对申请参参加投标标的潜在在投标人人进行资资质条件件、业绩绩、信誉誉、技术术、资金金等多方方面的情情况进行行资格审审查；经经认定合合格的潜潜在投标标人，才才可以参参加投标标。通过过资格预预审可以以使招标标人了解解潜在投投标人的的资信情情况；通通过资格格预审，可以有有效地控控制投标标人的数数量，减减少多余余的投标标，从而而降低招招标和投投标的无无效成本本；通过过资格预预审，招招标人可可以了解解潜在投投标

15、人对对项目投投标的兴兴趣。如如果潜在在投标人人的兴趣趣大大低低于招标标人的预预料，招招标人可可以修改改招标条条款，以以吸引更更多的投投标人参参加竞争争。资格后审审一般是是在开标标后对投投标人进进行的资资格审查查。世界界银行贷贷款项目目的招标标采购中中，资格格后审通通常只针针对拟选选定的中中标人，对其他他投标人人则不进进行资格格后审。9.3.2资格格审查的的内容和和方法资格预审审应主要要审查潜潜在投标标人或者者投标人人是否符符合下列列条件：具有独独立订立立合同的的权利；具有履履行合同同的能力力，包括括专业、技术资资格和能能力，资资金、设设备和其其他物质质设施状状况，管管理能力力，经验验、信誉誉和

16、相应应的从业业人员；没有处处于被责责令停业业、投标资资格被取取消、财产被被接管或或冻结、破产等状态；在最近近几年内没没有骗取取中标和和严重违违约及重重大工程程质量问问题；法法律、行行政法规规规定的的其他资资格条件件。 资格预审审程序：发布资资格预审审通告；发售资资格预审审文件；资格预预审资料料分析并并发出资资格预审审合格通通知书。9.4 招标文文件根据建设设项目招招标方式式的不同同，招标标文件的的内容和和编制要要点也不不尽相同同，以下下介绍设设计、施施工、物物资采购购、工程程监理等等招标文文件的主主要内容容和编制制要点。9.4.1设计计招标文文件（1）设设计招标标文件的的主要内内容工程名称称、

17、地址址、占地地面积、建筑面面积等；投标须知知，包括括所有对对投标要要求的有有关事项项；设计依据据文件，包括已已批准的的项目建建议书、可行性性研究报报告和其其他设计计要求等等；项目设计计任务说说明，包包括工作作内容、涉及范范围和深深度、总总投资限限额、建建设周期期和设计计进度要要求等；合同的主主要条件件；设计依据据的有关关资料，包括工工程经济济技术要要求，城城市规划划管理部部门确定定的规划划控制条条件和用用地红线线图，可可供参考考的工程程地质、水文地地质、工工程测量量等建设设场地勘勘察成果果报告，供水、供电、供气、供热、环保、市政道道路等方方面的基基础资料料；投标文件件编制要要求及评评标原则则等

18、。（2）设设计招标标文件的的编制要要点在设计招招标文件件中，明明确设计计任务及及要求是是非常重重要和关关键的内内容，大大致可包包括以下下几个方方面：设计文件件的编制制依据；国家有关关行政主主管部门门对规划划方面的的要求；有关功能能的要求求；技术经济济指标要要求；平面布局局要求；建筑设计计方面的的要求；结构设计计方面的的要求；设备设计计方面的的要求；特殊工程程方面的的要求；其他有关关方面的的要求，如环保保、消防防等。9.4.2施工工招标文文件（1）施施工招标标文件的的主要内内容投标邀请请书；投标人须须知；合同主要要条款、合同协协议书格格式以及及银行履履约保函函格式、履约担担保书格格式、预预付款担

19、担保格式式等；采用工程程量清单单招标的的，应当当提供工工程量清清单；技术规范范和要求求，包括括工程建建设地点点的现场场自然条条件和施施工条件件，采用用的技术术规范和和标准等等；设计图纸纸；评标标准准和方法法；投标文件件格式；包括投投标书及及投标书书附录、工程量量清单与与报价表表、辅助助资料表表、资格格审查表表等。（2）施施工招标标文件的的编制要要点1）工程程施工合合同条件件工程施工工的合同同条件不不同于货货物采购购的合同同条件和和咨询服服务的合合同条件件。世界界银行贷贷款项目目中，对对土建工工程招标标所采用用的合同同条件一一般都采采用FIIDICC土木工工程施工工合同条条件。在在国内，建设部部

20、和国家家工商行行政管理理总局根根据工程程建设的的有关法法律、法法规，结结合我国国建设项项目施工工合同的的实际情情况和有有关经验验，并借借鉴国际际上通用用的土木木工程施施工合同同的成熟熟经验和和有效做做法，于于19999年112月224日颁颁发了修修改的建设工工程施工工合同示示范文本本（GGF-999-002011）。该该文本适适用于各各类公用用建筑、民用住住宅、工工业厂房房、交通通设施及及线路、管道的的施工和和设备安安装等工工程。各种施工工合同示示范文本本一般都都由以下下3部分分组成：协议书；通用条款款；专用条款款。各种施工工合同示示范文本本的内容容一般包包括：词语定义义与解释释；合同双方方的

21、一般般权利和和义务，包括代代表业主主利益进进行监督督管理的的监理人人员的权权力和职职责；工程施工工的进度度控制；工程施工工的质量量控制；工程施工工的费用用控制；施工合同同的监督督与管理理；工程施工工的信息息管理；工程施工工的组织织与协调调；施工安全全管理与与风险管管理；等等。2）投标标人须知知投标人须须知一般般应包括括的内容容有：招招标范围围、投标标人的资资格要求求、投标标费用、现场考考察、招招标文件件的内容容、澄清清和修改改、投标标文件、投标价价格和货货币、投投标有效效期、投投标保证证金、投投标书的的形式和和签署要要求、投投标书的的密封与与标志、投标截截止日期期、开标标与评标标、投标标书的澄

22、澄清、投投标书的的检查与与响应性性的确定定、错误误修正、投标书书的评价价与比较较、授标标、中标标通知书书、合同同协议书书的签署署、履约约保证金金等等。3）工程程量清单单有的项目目采用工工程量清清单报价价方法，即发包包方依据据工程设设计图纸纸、工程程量计算算规则、一定的的计量单单位和技技术标准准等，计计算得到到构成工工程实体体各分部部分项的的实物工工程量汇汇总清单单，投标标人只需需要根据据发包人人提供的的工程量量清单对对各项单单价进行行投标报报价。这这种方法法有利于于缩短投投标时间间，降低低承包人人计算工工程量的的风险，在FIIDICC土木工工程施工工合同条条件和有有关工程程施工中中得到广广泛采

23、用用。国家建设设部和国国家质量量监督检检验检疫疫总局根根据中中华人民民共和国国招标投投标法和建建筑工程程施工发发包与承承包计价价管理办办法（建设部部令第1107号号）及其其他有关关法律、法规，联合发发布了国国家标准准建设设工程工工程量清清单计价价规范（GBB505500-20003），推行工工程量清清单招标标方式。招标单单位应按按照上述述规范，根据图图纸计算算工程量量，提供供给投标标单位作作为报价价的基础础。表112-55 是是某分部部分项工工程的工工程量清清单计价价表。9.4.3物资资采购招招标文件件工程建设设过程中中的物资资包括建建筑材料料和设备备等。材材料和设设备的供供应一般般需要经经过

24、订货货、生产产（加工工）、运运输、储储存、使使用（安安装）等等各个环环节，经经历一个个非常复复杂的过过程。（1）物物资采购购招标文件件的主要要内容招标书，包括招招标单位位的名称称、建设设项目名名称及简简介、招招标标的的物的主主要参数数、数量量、要求求交货期期、投标标截止日日期和地地点、开开标日期期和地点点等。投标须知知，包括括对招标标文件的的说明及及对投标标者和投投标文件件的基本本要求，评标、定标的的基本原原则和标标准等。招标标的的物的清清单和技技术要求求、技术术规范和和图纸。合同格式式及主要要合同条条款，包包括价格格及付款款方式、交货条条件、质质量验收收标准以以及违约约处理等等内容。投标书格

25、格式、投投标物资资的数量量以及价价目表格格式、投投标保函函格式等等各种格格式文本本。其他需要要说明的的问题和和事项。9.4.4工程程监理服服务采购购招标文文件招标文件件的主要要内容：投标人须须知，包包括答疑疑、投标标和开标标的时间间、地点点的规定定、投标标有效期期、投标标书编写写及封装装要求、招标文文件、投投标文件件澄清与与修改的的时限以以及无效效投标的的规定等等；工程项目目简介，包括项项目名称称、地点点和规模模、工程程等级、总投资资、现场场条件、计划开开工和竣竣工时间间等；委托监理理任务的的范围和和工作任任务大纲纲；合同条件件；评标原则则、标准准和评标标方法；招标人可可以向监监理人提提供的条

26、条件，包包括办公公、住宿宿、生活活、交通通、通讯讯条件等等；监理投标标报价方方式及费费用构成成；项目有关关资料；投标书格格式和有有关表格格。投标人须须知，包包括答疑疑、投标标和开标标的时间间、地点点的规定定、投标标有效期期、投标标书编写写及封装装要求、招标文文件、投投标文件件澄清与与修改的的时限以以及无效效投标的的规定等等；工程项目目简介，包括项项目名称称、地点点和规模模、工程程等级、总投资资、现场场条件、计划开开工和竣竣工时间间等；委托监理理任务的的范围和和工作任任务大纲纲；合同条件件；评标原则则、标准准和评标标方法；招标人可可以向监监理人提提供的条条件，包包括办公公、住宿宿、生活活、交通通

27、、通讯讯条件等等；监理投标标报价方方式及费费用构成成；项目有关关资料；投标书格格式和有有关表格格。（2）招招标文件件的编制制要点1）委托托监理任任务大纲纲2）监理理任务3）监理理合同条条件4）确定定评标原原则、标标准和方方法：评标方方法可以以采用评评议法、综合评评分法和和最低评评标价法法等。9.5 评标评标的目目的是在在满足工工程质量量要求的的前提下下，保证证采购工工程、货货物和服服务所需需要的费费用最少少，即采采购的工工程、货货物和服服务具有有最佳经经济性。为达到上上述目的的，评标标时，价价格只是是考虑的的因素之之一，其其他因素素还包括括：交货工程程完工的的时间；关于费用用支付的的条件；技术

28、的优优势、能能力、生生产率；运行费用用；维护费用用；效率等。9.5.1评标标的基本本程序货物和工工程采购购的评标标都由以以下步骤骤组成：对投标书书进行初初步检查查：确定定响应性性投标，并校正正计算错错误；将投标书书中的不不同投标标货币转转换为常常用的同同一种货货币并进进行比较较；对投标书书偏离和和遗漏情情况进行行分析和和量化；运用评标标标准进进行评标标；准备评标标报告。9.5.2投标标书检查查（1）投投标书检检查的主主要内容容标书是否否完整？是否有有签名？是否包含含了投标标保证金金和其它它要求的的文件？是否有计计算错误误？（2）不不可接受受的偏差差投标文件件存在不不可接受受的偏差差，将作作为废

29、标标处理，按照世世界银行行采购政政策要求求，如果果投标文文件出现现以下情情况，可可视为不不可接受受的偏差差。迟到提交交的投标标文件不合格的的投标人人未签字的的投标文文件没有或不不可接受受的投标标保证金金投标人/联营体体未通过过资格预预审要求报固固定价格格，而投投标人要要求价格格调整不可接受受的替代代设计不符合时时间进度度要求不可接受受的分包包要求变更更仲裁的的条件、规则、地点等等。（3）修修正计算算错误修正计算算错误是是通常的的商业惯惯例，一一般在检检查过程程中和正正式评标标前完成成。世界界银行的的采购政政策要求求，修正正计算错错误一般般按照以以下原则则：当大小写写数字不不一致时时，以大大写为

30、准准；当小数点点的位置置明显有有错误时时应该更更正；一般不修修改单价价和数量量，只修修改算术术错误（加、减减、乘、除），即修改改小计和和总数。9.5.3工程程采购评评标的方方法衡量投标标文件是是否最大大限度地地满足招招标文件件中规定定的各项项评价标标准，可可以采取取打分的的方法、折算货货币的方方法或者者其他方方法，评评出中标标人。需需要量化化的因素素及其权权重应当当在招标标文件中中明确规规定。评评标委员员会对各各个评审审因素进进行量化化时，应应当将量量化指标标建立在在同一基基础或者者同一标标准上，使各投投标文件件具有可可比性。工程施工工招标的的评标主主要考察察投标人人的标价价、施工工方案、工程质质量、工工期、企企业的信信誉和业业绩等方方面，评评标的方方法一般般包括评评议法、经评