工程项目管理学（第三版）第02章工程项目策划与投资决策管理

1、工程项目管理第二章 工程项目策划与投资决策管理第一节 概述第二节 工程项目策划第三节 工程项目投资决策第一节 概述一、基本概念（一）策划1、策划围绕某个预期的目标根据现实情况与信息判断事物变化的趋势对所采取的方法、途径、程序等进行周密而系统的构思设计选择合理可行的行动方式从而形成正确决策和高效工作的活动过程2、工程项目策划把工程项目建设意图转换成定义明确、系统清晰、目标具体且富有策略性运作思路的高智力系统活动包括：建设前期项目系统构思策划 建设期间项目管理策划 项目建成后的运营策划（二）决策1、决策为了实现某一目标根据客观的可能性和科学的预测通过正确的分析、计算以及决策者的综合判断对行动方案的

2、选择所作出的决定2、工程项目投资决策投资主体（国家、地方政府、企业或个人）对拟建工程项目必要性和可行性进行技术经济评价对不同建设方案进行比较选择以及对拟建工程项目的技术经济指标做出判断和决定的过程二、策划与投资决策的关系策划是投资决策的基础第二节 工程项目策划一、工程项目策划的分类（一）工程项目的构思策划（二）工程项目实施策划1、项目组织策划2、项目融资策划3、项目目标策划4、项目管理策划5、项目控制策划二、工程项目策划的基本原则（一）系统策划原则（二）切实可行原则（三）慎重筹谋原则（四）灵活机动原则（五）出奇制胜原则（六）时机效果原则（七）民主策划原则三、工程项目策划的方法与程序（一）工程项

3、目策划方法的类型两个规定：操作概念的规定类型化的规定（二）工程项目策划具体方法的展开1、环境调查与分析（1）项目周边自然环境和条件（2）项目开发时期的市场环境（3）项目经济环境（4）项目所在地政策环境（5）建设条件环境（能源、基础设施等）（6）历史、文化环境，包括风土人情等（7）建筑环境，如建筑风格、主色调等（8）其他相关问题2.项目构思（1）需求识别与项目的提出需求识别需求建议书（2）项目识别与项目的构思项目识别项目构思（3）项目构思的内容和构思的过程1）项目构思的内容项目的投资背景及意义；项目投资方向和目标；项目投资的功能及价值；项目的市场前景及开发的潜力；项目建设环境和辅助配套条件；项目

4、的成本及资源约束；项目所涉及的技术及工艺；项目资金的筹措及调配计划；项目运营后预期的经济效益；项目运营后社会、经济、环境的整体效益；项目投资的风险及化解方法；项目的实施及其管理。2）项目构思的过程准备阶段酝酿阶段调整完善阶段3、项目目标系统设计（1）项目目标系统设计的内容首先应该了解业主的基本情况，正确把握项目业主的发展战略目标其次，进行环境信息的收集和策划环境的分析。最后，项目目标因素的提出和建立目标系统（2）项目目标系统设计的主要方法目标规模的构想方法工程项目分类：生产性（商业性） 非生产性（非商业性）目标规模的构想的两个含义：以满足使用为前提避免不切实际的浪费与虚设目标规模的研究方法静态

5、研究动态研究项目规模确定项目的性质论证用途和目的项目外部条件把握的方法外部条件包括 市场情况、竞争者情况、企业形象、地理条件、地域条件、社会条件、人文条件、景观条件、技术条件、经济条件、工业化标准化条件、总体规划条件和城市设计、详细规划中的规划设计条件和现有的基础设施、地址资料、历史资料等。分类：直接条件：客观资料（地理条件、地域条件、总体规划条件）间接条件：调查研究型条件（经济条件、市场情况、竞争者情况、企业形象、人员构成、文化构成、年龄构成、职业构成、社会条件、配套设施、技术条件）客观条件主观条件验证：规模、性质、用途、目的项目内部条件把握的方法指项目自身的条件包括：项目功能要求、使用者的

6、条件、使用方式、建设者的设计要求、管理条件、设备条件，以及地质、水电、气、热、排污、交通、通讯、绿化最重要的：项目的功能条件使用者的要求条件使用者的使用方式项目功能把握的三个条件满足功能的条件满足心理感官的条件满足文化的条件项目规模大小与项目自身的建设周期相关4.项目定位和定义（1）项目定位是指在项目构思的基础上，确定项目的性质、地位和影响力首先要明确项目的性质其次，项目定位要明确项目的地位另外，项目定位还需要确定项目的影响力（2）项目定义项目定义就是描述项目的性质、用途、建设范围和基本内容等。具体包括以下内容：项目的名称、范围和构成定界；拟解决的问题以及解决问题的意义；项目目标系统说明；项目

7、的边界条件分析；关于项目环境和对项目有重大影响的因素的描述；关于解决问题的方案和实施过程的建议；关于项目总投资、运营费用的说明等一般项目定义的审查包括以下内容：项目的范围与拟解决问题的一致性；项目目标系统的合理性；项目环境和各种影响因素分析的客观性；解决问题的方案和实施过程的建议的可操作性。5.项目系统构成将经过定义与定位的项目，在时间、空间、结构、资源多维关系中进行运筹安排，找出实施的最佳结合点，形成项目策划的实施系统。项目系统应能详细描述项目的总体功能、项目系统内部各单项单位工程的构成以及各自的功能和相互关系、项目内部系统与外部系统的协调和配套关系，实施方案及其可能性分析。6.项目策划报告

8、策划报告的拟定是将整个策划工作逻辑化、文件化、资料化和规范化的过程，它的结果是项目策划工作的总结和表述。项目策划报告书不但要有丰满、翔实的内容，能够完全表达项目策划人的意图，而且要具有简洁、生动、吸引人的表达方式。（三）工程项目策划的程序1、在项目初步设想的基础上进行项目的基本目标策划2、项目构成、项目过程、项目环境进行分析和策划3、总体控制方案策划4、目标分解和控制工作计划第三节 工程项目投资决策一、工程项目投资决策的原则与一般程序（一）原则1、科学化决策原则2、民主化决策原则3、系统性决策原则4、合理性决策原则（合理代替最优，招聘）5、反馈原则（反馈，调整）（二）决策的一般程序1、决策程序

9、(图2-1)（1）提出问题（毕业干什么）（2）确定目标（考研？）（3）搜集加工整理信息（考研信息）（4）拟订多种备选方案（哪个学校）（5）分析比较各种方案（难度，趋势）（6）选优抉择（选择一个学校）（7）组织决策方案的实施（如何考）（8）检验决策实施效果（考没考上）2、国家规定的大、中型基本建设项目投资前期的研究决策程序（1）投资机会研究与项目初选（2）项目建议书（3）可研报告（4）设计任务书（5）项目评估与决策二、投资机会研究与项目初选（一）投资机会研究1、分类：（1）一般机会研究地域性投资机会部门性投资机会资源利用性投资机会（2）具体项目机会研究：企业针对特定产品进行的研究2、按投资主体不

10、同还可以分为：（1）国家投资（2）企业或个人投资3、机会研究的主要内容：投资项目选择投资机会的资金条件自然资源条件和社会地理条件项目在国民经济中的地位和对产业结构、生产力布局的影响拟建项目产品在国内外市场上的需求量及替代进口的可能性项目的财务收益和国民经济效益额大致预测（二）项目初选(初步可研)1、内容：（1）判断项目的经济效益（2）对关键问题研究2、结果：（1）工程项目概貌（2）比较精确地估算出经济指标三、项目建议书的编制（一）项目建议书及其作用提出拟建项目的轮廓设想，分析项目建设的必要性，说明技术上、市场上、工程上和经济上的可能性（二）项目建议书编制的内容（p46）（三）结果立项四、工程项

11、目可行性研究工作1、概念（一）可行性研究的作用1、作为投资项目决策的依据2、作为投资项目设计的依据3、作为向银行贷款的依据4、作为向当地土地、环保、消防等主管部门申请开工建设手续的依据5、作为项目实施的依据6、作为项目评估的依据7、作为科学试验和设备制造的依据8、作为项目建成后，企业组织管理、机构设置、职工培训等工作的依据（二）可行性研究应遵循的原则1、科学性原则（数据资料的真实，分析方法科学）2、客观性原则（客观分析，不能主观判断）3、公正性原则（尊重事实）（三）可行性研究的工作程序1、筹划准备2、调查研究3、方案选择和优化4、财务分析和经济评价5、编制可行性研究报告6、可行性研究报告的审批

12、（四）可行性研究报告的内容1、总论（1）项目提出的背景和依据背景：宏观+微观依据：文件（2）投资者概况 （名称、注册地、法人代表、注册资本、资产负债情况）（3）项目概况（项目名称、性质、地址、法人代表、占地面积、建设内容、投资、收益）（4）可行性研究报告的编制依据和研究内容 （规定、条例，调研资料）2、项目建设必要性分析宏观：国家经济，产业政策微观：企业战略发展，企业效益3、产品市场分析与结论（供给+需求）4、生产规模的确定5、建设条件分析与结论（1）物质条件：自然资源条件、原材料和动力条件（2）交通运输条件：厂外交通运输（3）工程地质和水文地质条件（4）厂址条件和环境保护条件6、技术分析与结

13、论技术成熟工艺合理设备先进、可靠7、财务数据计算（现金流量，成本费用，负债表，销售收入，利润与分配）8、财务效益分析（内部收益率，财务净现值，回收期，投资利润率）9、不确定性分析（盈亏平衡分析，敏感性分析）10、国民经济效益分析国家经济11、社会效益分析社会分配12、结论与建议五、设计任务书的编制1、项目建设的依据和目的2、确定项目建设的规模及生产纲要3、相关要素的落实4、建设条件和征地5、生产技术6、工程构成、布置方案、土建工程量估计7、环境保护措施方案8、组织机构9、实施进度与建设工期10、投资估算、资金筹措和财务分析 11、经济效果和社会效果12、附件六、项目的评估与决策（一）项目评估的

14、概念及意义1、概念2、意义（1）是项目决策的重要依据（2）是干预工程项目招投标的手段（3）是防范信贷风险的重要手段项目评估可行性研究1、编制单位不同审批单位委托评估机构和银行项目承办单位委托有关机构2、时间不同可研之后、设计任务书之前项目建议书之后3、立足点不同国家和银行部门、建设单位局部角度考虑4、研究的侧重点不同经济效益和项目的偿还能力技术的先进性和建设条件的论证5、作用不同项目决策提供依据、银行决定贷款依据项目决策提供依据（二）项目评估与可行性研究的关系1、共同点：（1）都对投资项目进行经济论证（2）分析方法和指标体系也相同2、区别：（三）项目评估分类1、审批部门评估2、贷款银行评估（1）审查项目在执行过程中是否有足够的资金保证（2）对项目未来的收益是否有偿还本息及一切债务的能力做出评估（3）对项目的经济效益和投资回收