2022年证券市场基本法律法规考点：证券经纪_第1页
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文档简介

1、2022 年证券市场基本法律法规考点： 证券经纪考点一 证券经纪业务考点二 冒证券公司经纪业务中账户治理账户治理主要包括： 账户的开立、信息变更、 注销；证券账户的合并、 挂失补办； 不合格账户、 休眠账户及风险处置休眠账户的治理； 账户信息 比对与报送；客户账户档案治理等。考点三 证券账户的治理及操作标准证券账户的治理及操作标准如下：(1)证券账户的开立。(2)证券账户卡挂失补办。(3)证券账户注册资料的查询。(4)证券账户注册资料的变更。(5)证券账户合并。(6)证券账户注销。(7)非交易过户。考点四 资金账户的治理及操作标准资金账户 (证券资金台账)治理包括资金账户的开户和销户、开通客户

2、 交易托付品种、 交易托付方式及操作权限、 选择客户资金存管的指定商业 银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码治理等。资金账户的治理及操作标准详细如下：(1)资金账户的开立。(2)客户申请开通网上交易托付方式 (已开立资金账户但尚未申请开 通网上交易的客户)。(3)客户申请开通其他交易托付方式或其他交易品种。(4) 自然人客户申请开通创业板市场交易。(5)客户托付方式或其他交易品种操作权限的终止。(6)开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行 (已开立资金账户但未开通三方存管的客户)。(7)账户挂失、补办。(8)账户解

3、挂。(9)客户重要资料变更。(10)密码修改、 清密。 客户密码遗忘或需柜台修改密码的， 可赐予清密，由客户本人重新设定密码。(11)撤销指定交易和转托管。(12)资金账户(证券账户)销户。考点五 经纪业务的制止行为经纪业务的制止行为如下：(1)不得为客户的股票申购和交易供应融资融券。(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证 券借与他人或者作为担保物。(3)不得侵占、损害客户的合法权益。(4)不得违反客户的指令买卖证券，或承受代为客户打算证券买卖方 向、品种、数量和时间的全权托付。(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者赔偿客户的投资损失。(6)不得为多猎取佣金而诱导客户进展不必要的证券买卖。(7)不得在批准的营业场所之外承受客户托付和进展清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易治理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准， 收取不合理的佣金和其他费 用。(9)不得散布谣言或其他非公开披露

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