2022年证券考试考点精讲：证券交易所的会员、席位和交易单元

1、2022 年证券考试考点精讲： 证券交易所的会员、 席位和交易单元一、会员制度上海、深圳证券交易所都采纳会员制度。证券交易所接纳的会员分为一般会员和特殊会员。一般会员应当是经有关部门批准设立并且有法人地位的境内证券公 司。境外证券经营机构设立的驻华代表处， 经申请可以成为证券交易所的 特殊会员。(一)会员资格证券公司要成为会员应具备肯定的条件。 一般来说， 证券交易所是从 证券公司的经营范围、 担当风险和责任的资格及力量、 组织机构、 人员素 养等方面规定入会的条件。上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定 根本一样，主要有：1经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司。 2具有良好的信

2、誉、经营业绩和肯定规模的资本金或营运资金。 3组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件。 4成认证券交易所章程和业务规章，按规定缴纳各项会员经费。 5证券交易所要求的其他条件。具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请，并供应必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。(二)会员的权利与义务1会员的权利会员的权利主要包括： (1)参与会员大会； (2)有选举权和被选举权； (3)对证券交易所事务的提议权和表决权； (4)参与证券交易所组织的证券 交易，享受证券交易所供应的效劳； (5)对证券交易所事务和其他会员的 活动进展监视； (6)按规定转让交易席位等。2会员

3、的义务会员的义务主要包括： (1)遵守国家的有关法律法规、规章和政策， 依法开展证券经营活动； (2)遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行 证券交易所决议； (3)派遣合格代表入场从事证券交易活动(深圳证券交易 所无此项规定)；(4)维护投资者和证券交易所的合法权益， 促进交易市场 的稳定进展； (5)按规定缴纳各项经费和供应有关信息资料以及相关的业 务报表和账册； (6)承受证券交易所的监视等。例 112(2022 年 3 月考题 推断题)派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。 ( )【参考答案】【解析】 在证券交易所会员担当的义务中， 深圳证券交易所无派遣合 格代表

4、入场从事证券交易活动此项规定。【参考答案】 A(三)会员资格的申请与审批证券公司应报送一系列材料， 申请文件齐备的， 证券交易所予以受理， 并自受理之日起 20 个工作日内作出是否同意接纳为会员的打算。证券交 易所同意接纳的，向该证券公司颁发会员资格证书，并予以公告。(四)日常治理证券交易所会员应当设会员代表 1 名，组织、 协调会员与证券交易所 的各项业务往来。会员代表由会员高级治理人员担当。证券交易所会员应当向证券交易所履行以下定期报告义务： 每月前 7 个工作日内报送上月统计报表及风险掌握指标监管报表；每年 4 月 30 日 前报送上年度经审计的财务报表和证券交易所要求的年度报告材料；每

5、年 4 月 30 日前报送上年度会员交易系统运行状况报告，证券交易所规定的 其他定期报告义务。例 113(2022 年 3 月考题 单项选择题)证券交易所会员应当设会员代表( )，组织、协调会员与交易所 的各项业务往来。A 1 名B 2 名C 3 名D 4 名【解析】在会员制度日常治理中，证券交易所会员应当设会员代表1 名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。(五)监视检查和纪律处分1监视检查证券交易所在会员监管过程中， 对存在或者可能存在问题的会员， 可 以依据需要实行以下措施： (1) 口头警示； (2)书面警示； (3)要求整改； (4)约见谈话； (5)专项调查； (6)暂停受理

6、或者办理相关业务； (7)提请中 国证监会处理。2纪律处分证券交易所会员应担当相应的义务，假如违反证券交易所业务规章， 证券交易所应责令其改正，并视情节轻重单处或者并处以下纪律处分措施： (1)在会员范围内通报批判； (2)在中国证监会指定媒体上公开责备； (3) 暂停或者限制交易； (4)取消交易权限； (5)取消会员资格。会员受到上述第(3)、 (4)、 (5)项纪律处分的，应当自收处处分通知 之日起 5 个工作日内在其营业场所予以公告。另外，依据我国证券交易所治理方法的规定，证券交易所打算接 纳或者开除会员应当在打算后的 5 个工作日内向中国证监会备案，打算接 纳或者开除正式会员以外的其

7、他会员应当在履行有关手续 5 个工作日之 前报中国证监会备案。例 114(2022 年 3 月考题 推断题)依据 证券交易所治理方法 的规定， 证券交易所打算接纳或开除正 式会员以外的其他会员， 应当在履行有关手续 5 个工作日之后报中国证监 会批准。 ( )【参考答案】【解析】依据我国证券交易所治理方法的规定，证券交易所打算 接纳或者开除会员应当在打算后的 5 个工作日内向中国证监会备案，打算 接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续 5 个工作日 之前报中国证监会备案。(六)特殊会员的治理1境外证券经营机构设立的驻华代表处可以申请成为特殊会员。2境外证券经营机构驻华代表处申请成

8、为证券交易所特殊会员的条件：(1)依法设立且满 1 年。(2)成认证券交易所章程和业务规章，承受证券交易所监管。(3)其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务阅历，且有良好的信誉和业绩。(4)代表处及其所属境外证券经营机构最近 1 年无因重大违法违规行 为而受主管*惩罚的情形。3特殊会员享有的权利：(1)列席证券交易所会员大会。(2)向证券交易所提出相关建议。(3)承受证券交易所供应的相关效劳。例 115(2022 年 3 月考题 推断题)境外证券经营机构驻华代表处必需依法设立且满 3 年，方可申请成为 证券交易所的特殊会员。 ( )【参考答案】【解析】 境外证券经营机构驻华代表处必需依法设

9、立且满 1 年， 方可 申请成为证券交易所的特殊会员。4特殊会员应担当的义务：(1)遵守我国相关法律法规、规章和证券交易所章程、规章及其他相 关规定。(2)执行证券交易所决议，承受证券交易所年度检查和临时检查，提 交年度工作报告和其他重大事项变更报告。(3)准时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易全部关的业务 与事务。(4)按证券交易所规定交纳特殊会员费及相关费用。特殊会员可以申请终止会籍。 特殊会员违反有关法律法规、 证券交易 所章程和规章的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重赐予处分， 如警告、会员范围内通报批判、公开批判、取消会籍等。二、交易席位和交易单元(一)交易席位的含义在传

10、统意义上，交易席位是证券公司在证券交易 所交易大厅内进展交易的固定位置， 其实质还包括了交易资格的含义， 即 取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。从上海证券交易所和深 圳证券交易所的相关治理制度看，交易席位代表了会员在证券交易所拥有 的权益，是会员享有交易权限的根底。例 116(2022 年 3 月考题 单项选择题)证券交易所交易席位的实质包含了( )的意义。A交易品种B交易地点C交易时间D交易资格【参考答案】 D【解析】交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进展交易的 固定位置，其实质还包括了交易资格的含义。(二)交易席位的治理1交易席位的取得和享有的权利证券交易所会员的权利之一是

11、参与交易，参与交易先要取得交易席位。 依据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持 有一个席位。 证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购置席位， 也可以在证券交易所会员之间转让席位。证券交易所会员取得席位后，享有以下权利(以深圳证券交易所为例)：(1)进入证券交易所参加证券交易。(2)每个席位自动享有一个交易单元的使用权。(3)每个席位自动享有一个标准流速的使用权。(4)每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各 2 万笔流量的使 用权。(5)证券交易所章程、业务规章规定享有的其他权利。2交易席位的转让证券交易所会员不得共有席位， 席位也不得退回证券交易所。 未经证 券交易所同意， 会员不得将席位出租、 质押， 或将席位所属权益以其他任 何方式转给他人。 交易席位可以转让， 但转让席位必需根据证券交易所的 有关规定。依据现行制度： 席位只能在会员问转让； 会员转让席位的， 应当将席 位所属权益一并转让； 会员转