第6篇 合同管理制度(试行)

1、第6篇 合同管理制度- PAGE 19 -合同管理理制度（试 行）第一章总则则第一条为加强强*公司合合同管理理，防范范经营风风险，根根据国家家有关法法律、法法规及*公司有有关规定定，结合合公司实实际情况况，制定定本制度度。第二条 本制度所称称“公司”指*公司。本制度所所称合同同是指公公司及公公司授权权的分支支机构与与平等主主体的公公民、法法人和其其他组织织之间签签订的、涉及公公司经营营活动的的协议。劳动合同同及因劳劳动合同同产生的的其他协协议的管管理按照照总公司司的有关关规定执执行。第三条公公司合同同管理应应当遵循循以下原原则：（一一）遵守守国家的的法律、法规、规章以以及总公司和公公司规章章制

2、度，不得损损害公司司利益原原则；（二二）分级级管理原原则；（三三）分工工负责，协同管管理原则则。第四条本制度度适用于于公司各各部门，各部门门根据公公司分级级管理原原则和各各部门相相关管理理制度开开展合同同管理工工作。各部门可可根据本本部门具具体情况况，依照本本制度制制定实施施细则对对合同进进行规范范化管理理，并报报公司备备案。第二章合同管管理机构构及其管管理职责责第五条公司总总经理工工作部是是公司合合同归口口管理部部门，承承办部门门及其他他相关部部门按各各自职责责管理合合同。第六条公司各各部门应应当按照照本章规规定明确确本部门门相应管管理机构构及其职职责。第七条公司总总经理工工作部履履行以下下

3、合同管管理职责责：（一）制制订、完完善公司司合同管管理制度度；（二）监监督公司司合同管管理制度度的执行行； （三）审查合合同文本本； （四）负责合合同编号号管理； （五）协助解解决合同同履行纠纠纷；（六六）制作作、保管管授权文文件；（七七）其他他必要的的合同管管理职责责。第八条承办部部门履行行以下合合同管理理职责： （一）组织合合同项目目谈判； （二）起草合合同文本本； （三）负责合合同文本本审查会会签的流流转； （四）办理授授权申请请； （五）监督、组织合合同履行行；（六六）负责责本部门门合同统统计； （七）保管合合同当事事人主体体资格和和资信证证明文件件；（八八）指定定合同承承办人；（九九

4、）负责责粘贴合合同印花花税凭证证；（十十）合同同文件收收集整理理并按公公司档案案管理要要求存档档；（十十一）其其他必要要的合同同管理职职责。第九条财务会会计部履履行以下下合同管管理职责责：（一一）审查查合同中中的财务务收支事事项是否否符合国国家财经经法规和和公司财财务管理理制度；（二二）合同同预算及及支付管管理；（三三）合同同履行经经济性评评价；（四四）其他他必要的的合同管管理职责责。第十条总总经理工工作部合合规管理理人员履履行以下下合同管管理职责责：（一一）依照照国家法法律、法法规和公公司规章章制度，对合同同的订立立、履行行、变更更、解除除等事项项实施监监察；（二二）对合合同管理理中出现现的

5、违法法、违规规、违纪纪情况进进行调查查处理，提出监监察建议议或监察察决定；（三三）其他他必要的的合同管管理职责责。第十一条条其他他相关部部门在其其职责范范围内或或业务领领域范围围内对合合同进行行管理。第三章合同订订立第一节当事人人主体资资格审查查第十二条条承办办人应当当对合同同当事人人主体资资格和资资信状况况进行审审查，包包括：（一一）合同同主体应应具有经经年检有有效的法法人营业业执照或或其他权权利能力力文件，其核载载的内容容与实际际相符；（二二）合同同标的应应符合当当事人经经营范围围，涉及及专营许许可的，应具备备相应的的许可文文件；涉涉及资质质要求的的，应具具备相应应的资质质（等级级）证书书

6、； （三）由代理理人承办办、签署署合同的的，应出出具真实实、有效效的法定定代表人人身份证证明书、授权文文件、代代理人身身份证明明； （四）当事人人具有相相应的履履约能力力：具有有支付能能力或生生产能力力或运输输能力等等, 必必要时应应要求其其出具资资产负债债表、资资金证明明、注册册会计师师签署的的验资报报告等相相关文件件； （五）具有履履约信用用：过去去三年重重合同、守信用用，无严严重违约约事实；在签订订本合同同时，未未涉及可可能影响响本合同同履行的的重大经经济纠纷纷或重大大经济犯犯罪案件件； （六）在签订订合同时时，不存存在任何何司法机机关、仲仲裁机构构或行政政机关作作出的任任何对履履行本合

7、合同产生生重大不不利影响响的判决决、裁定定、裁决决或具体体行政行行为或其其他法律律程序； （七）其他与与合同签签订、履履行相关关的事项项。第十三条条对不不符合前前条规定定的当事事人，不不得与其其签订合合同；必必须签订订合同时时，承办办部门应应在合同同审查流流转时明明确说明明，并应应当要求求对方当当事人提提供合法法、真实实、有效效、切实实可行的的担保。其中，以保证证形式作作出的担担保，其其保证人人必须是是具有代代偿能力力的独立立经济实实体，并并应对保保证人适适用本制制度进行行审查。第十四条条本制制度第十十三条所所述文件件应列入入合同档档案；其其文本为为复印件件时，须须加注“与原件件核对无无误”字

8、样，并由承承办人签签字。合同谈判判第十五条条办理理下列合合同，承承办部门门应当考考虑组织织总公司司法律合合规部、总经理理工作部部合规管管理岗、财务会会计部、其他相相关部门门的人员员参与谈谈判。（一一）涉及及重大资资产转让让、使用用、出售售、抵押押；（二二）重大大工程建建设项目目的设计计、施工工、监理理等； （三）国际际、国内内设备、物资、软件大大宗采购购等； （四）复杂杂技术咨咨询及技技术服务务。 （五）其他他合同的的谈判，承办人人可以根根据需要要组织相相关部门门参加。第十六条条前条条涉及的的谈判，应召开开准备会会议，确确定谈判判方案及及主谈人人员，统统一谈判判意见。 会议由由承办部部门召集集

9、、主持持，其他他参与谈谈判的人人员参加加。第十七条条承办办人负责责制作谈谈判会议议纪要，并经全全体参会会人员确确认，列列入合同同档案。 会议纪纪要应记记载如下下内容： （一）会议日日期； （二）参会人人员； （三）参会人人员达成成一致的的意见； （四）参会人人员声明明保留的的意见； （五）法律意意见； （六）需要报报承办部部门负责责人、主主管副总总经理、总经理理审批的的意见； （七）其他需需要记载载的事项项。第十八条条参加加谈判的的人员应应恪守谈谈判纪律律，不得得泄露公公司的商商业秘密密。第十九条条承办办人对谈谈判中我我方临时时遇到的的重大问问题应及及时进行行协调，并向本本部门主主管领导导汇报

10、，必要时时须向公公司主管管副总经经理或总总经理请请示。第三节合同起起草第二十条条公司除除即时结结清、权权利义务务关系简简单的小小额合同同外，必必须以书书面形式式订立合合同。国家、行行业或公公司有标标准或示示范文本本的，应应当优先先适用。当事人协协商一致致的修改改、补充充合同的的文书、传真、备忘等等是合同同的组成成部分。第二十一一条合合同承办办人负责责合同的的起草、修订，必要时时请总公公司法律律合规部部、公司司总经理理工作部部合规管管理人员员予以协协助。合同起草草、修订订后应报报承办部部门负责责人审核核。第二十二二条合合同应当当包括以以下内容容：（一一）合同同各方当当事人的的法定名名称、地地址、

11、邮邮政编码码、电话话、法定定代表人人姓名、职务、代理人人姓名、职务、联系方方式；（二二）签约约的目的的和依据据；（三三）合同同标的（数量和和质量，包括检检测验收收标准和和方式方方法）；（四四）价款款或酬金金，包括括支付方方式；（五）合合同履行行的地点点、期限限和方式式；（六）争争议解决决方式；（七）违违约责任任； （八）变更或或解除条条件； （九）根据法法律或合合同性质质必须具具备的条条款或各各方当事事人共同同认为应应该明确确的条款款； （十）合同正正副本份份数、存存放地点点； （十一一）合同同生效的的时间或或条件； （十二二）约定定的联系系方式； （十三三）附件件名称（有需要要时）； （十四

12、四）签约约的地点点、日期期；（十五）签约各各方开户户银行和和账号（如涉及及支付）；（十六）法定代代表人或或其代理理人签字字并加盖盖部门公公章。（如当事事人为个个人可以以仅签字字）。第二十三三条公司司经常使使用的合合同应由由业务归归口管理理部门会同总公公司法律律合规部部、总经经理工作作部合规规管理人人员、财财务会计计部及其其他相关关部门逐逐步制作作标准文文本或示示范条款款。第二十四四条合合同标准准文本或或示范条条款由业业务归口口管理部部门起草草、会签签与业务务相关的的其他部部门及总总经理工工作部合合规管理理人员，报总经经理办公公会讨论论通过。第二十五五条合合同标准准文本或或示范条条款于公公司发文

13、文下发之之日起施施行。合同同标准文文本或示示范条款款适用于于公司各各部门。第二十六六条业业务归口口管理部部门依据据国家法法律、法法规、规规章和公公司制度度变更及及业务需需求的变变化及时时会同总总经理工工作部合合规管理理人员及及其他部部门对标标准文本本或示范范条款进进行修订订。第二十七七条合合同标准准文本，也必须须经第三三章第四四节的审审查流转转程序，由合同同承办部部门自行行按编号号规则进进行编号号。第二十八八条公司司各部门门不得对对合同标标准文本本进行随随意修改改，如确确实需要要对合同同标准文文本进行行实质性性修改，按本条条规定程程序办理理。按照照客户要要求需要要对合同同标准文文本进行行实质性

14、性修改以以适用于于普遍客客户的，由业务务归口管管理部门门会同总总经理工工作部合合规管理理人员以以及其他他部门出出具修改改意见后后，报公公司总经经理办公公会讨论论通过。对合合同标准准文本做做出实质质性修改改的仅涉涉及个别别单一客客户的，业务归归口管理理部门会会同相关关部门提提出审查查意见后后，报公公司主管管领导批批准。第二十九九条涉涉外合同同的条款款依相关关法律、行政法法规订立立。第四节合同审审查第三十条条本节节所称合合同审查查是指公公司有关关部门仅仅对合同同条款的的审查。第三十一一条承承办人应应将经本本部门负负责人审审核同意意后的合合同草案案附合合同审查查流转单单送财财务会计计部、总总经理工工

15、作部、总公司司法律合合规部顺顺序审查查。如需需要，应应在送财财务会计计部之前前，送相相关部门门审查。负责责审查的的部门应应按本节节规定的的合同审审查职责责出具合同审审查意见见书。 未按本本条规定定经总经经理工作作部审查查的合同同，公司司领导不不予签署署，财务务会计部部不予支支付合同同款项。第三十二二条合合同审查查部门出出具的合同审审查意见见书应应包括：合同名名称、承承办部门门、承办办人、送送审日期期、审查查意见内内容、审审查人、复核人人、审查查时间、是否建建议签署署合同等等。第三十三三条 承办部部门负责责审查合合同下列列内容： （一）当事人人的主体体资格和和资质是是否符合合要求； （二）合同项

16、项目是否否符合法法律、法法规、政政策及有有关政府府部门的的批准文文件； （三）合同技技术条款款是否符符合国家家标准、行业标标准、企企业标准准及规程程、规范范； （四）合同项项目是否否列入年年度投资资、预算算计划； （五）合同条条款是否否是缔约约人真实实意思的的表示； （六）合同价价款是否否合理，价款的的确定是是否符合合公司有有关程序序； （七）合同条条款是否否切实可可行； （八）承办部部门认为为应当审审查的其其他内容容。第三十四四条财财务会计计部负责责审查合合同下列列内容： （一）合同条条款是否否符合国国家财经经法规和和公司财财务规定定； （二）合同约约定事项项是否符符合经济济效益原原则； （

17、三）合同标标的是否否列入公公司预算算； （四）合同价价款是否否合理； （五）合同放放款或支支付条款款是否合合理、可可行； （六）财务会会计部认认为应当当审查的的其他内内容。第三十五五条总经经理工作作部负责责审查合合同下列列内容： （一）合同内内容、形形式是否否合法； （二）合同条条款是否否完备、严密、准确； （三）担保方方式是否否合法、适当； （四）相关程程序是否否符合本本规定；（五五）总经经理工作作部认为为应当审审查的其其他内容容。第三十六六条相相关部门门负责审审查合同同中与本本部门业业务相关关的下列列内容： （一）合同中中与本部部门业务务相关的的内容是是否符合合国家法法律、法法规、政政策及

18、国国家有关关政府部部门的批批准文件件； （二）合同中中相关技技术条款款是否符符合国家家标准、行业标标准、企企业标准准及规程程、规范范； （三）合同约约定的相相关事项项是否符符合与本本部门业业务相关关的行业业规范； （四）相关部部门认为为应当审审查的其其他内容容。第三十七七条各各部门对对每一合合同审查查时间不不得超过过3个工工作日。对按按照本规规定第二二十八条条规定制制定的标标准文本本或示范范条款合合同补充充内容的的审核时时间不超超过1个个工作日日。第五节合同编编号第三十八八条除除本制度度另有规规定，总总公司法法律合规规部确认认合同完完成审查查会签程程序后，按照本本制度规规定对合合同实行行统一编

19、编号。 第三十九九条合合同的编编号按顺顺序由以以下部分分组成：（一一）公司司中文名名称缩写写(大写写)；（二二）合同同承办部部门（部部门）代代码；（三三）年份份：合同同进行编编号时所所在年份份；（四四）流水水号：由由阿拉伯伯数字组组成；（五五）合同同种类代代码。具体体合同编编号规则则以总公司司相关规规定和制制度为准准。第四十条条合同同附件以以“FJ”后加阿阿拉伯数数字表示示。附件件的序号号前应当当加上该该合同的的编号。第六节合同签签署第四十一一条承承办人负负责对已已完成审审查会签签、统一一编号的的合同进进行校核核、修改改、印刷刷、装订订后，送送法定代代表人或或其授权权代理人人签署，并按照照公司

20、印印章管理理办法规规定加盖盖公章。由公司领领导之外外的人签签署合同同的，应应当严格格按照公公司授权权管理制制度办理理书面授授权文件件，并在在授权范范围内签签署合同同。承办办人应当当对合同同逐页小小签或加加盖骑页页章。第四十二二条以以公司名名义签订订的合同同，必须须在公司司书面授授权范围围内按本本节规定定的程序序签署并并加盖公公章。第四十三三条订订立合同同使用电电子签名名的，承承办部门门应严格格依照国国家的法法律、法法规及规规章使用用电子签签名，并并按有关关规定和和约定妥妥善管理理电子身身份证明明、密匙匙等电子子数据文文件及其其载体。 使用电电子签名名合同，应单独独征求总总经理工工作部信信息技术

21、术管理人人员意见见。第四十四四条公公司合同同的签署署，一般般不得使使用传真真方式，确因情情况紧急急，需要要使用传传真方式式签订的的，在合合同履行行前，应应要求对对方当事事人将原原件寄交交我方。采用用邮寄方方式签订订合同的的，应先先由对方方当事人人签署，然后寄寄送给我我方签署署。第四十五五条合合同自双双方签订订之日起起成立，自生效效条件成成就之日日起生效效。第四章 合同履履行第四十六六条承承办人负负责组织织合同的的履行，监督合合同履行行的全过过程，并并督促当当事人按按照约定定全面、实际履履行合同同。第四十七七条承承办人在在申请放放款或支支付合同同价款时时，应当当将合同同正本或或副本一一份与其其他

22、资金金支付凭凭证一并并交财务务会计部部办理付付款手续续，合同同正本需需粘贴印印花税票票。第四十八八条承承办人负负责履行行合同约约定的通通知义务务，包括括提示有有关部门门按合同同约定的的日期、期间履履行合同同义务或或主张权权利。第四十九九条承承办人负负责汇报报、请示示、协调调、解决决合同履履行中出出现的问问题、争争议。第五十条条合同同履行中中若有异异常情况况出现，合同承承办部门门应及时时与总经经理工作作部合规规管理人人员、总总公司法法律合规规部及其其他有关关部门沟沟通情况况，以便便采取更更有利于于保护公公司合法法权益的的对策。承办办人若发发现对方方当事人人不履行行或不适适当履行行合同时时，合同同

23、承办部部门应在在法定或或约定期期限内及及时以法法定或约约定方式式向对方方提出异异议，同同时，应应采取应应急措施施，防止止损失扩扩大。异议议文件应应经总公公司法律律合规部部审核。收到对对方当事事人履行行异议时时，合同同承办部部门在法法定或约约定期限限内，以以法定或或约定方方式予以以答复。财务务会计部部在审查查、核实实有关事事项后，对是否否停止支支付做出出决定。第五十一一条履履行过程程中出现现争议事事项，经经合同当当事人协协商不成成的，由由承办部部门和总总经理工工作部合合规管理理人员共共同请示示总公司司法律合合规部后后，采取取包括但但不限于于仲裁、诉讼的的方式依依法维护护公司利利益。合同同对方为为

24、国家电电网公司司系统所所属部门门的，合合同履行行出现争争议时，必须先先行协商商、调解解，必要要时报国国家电网网公司协协调。第五章合同变变更与解解除第五十二二条合合同变更更和解除除文件的的订立、履行适适用本制制度。第五十三三条合合同的变变更和解解除一般般由原合合同承办办部门、承办人人承办，并应采采用书面面形式。第五十四四条合合同变更更和解除除的，承承办人应应当制作作变更和和解除说说明文件件，提交交承办部部门负责责人审核核。第五十五五条总经经理工作作部对合合同变更更和解除除可能导导致的法法律风险险进行评评估，出出具法律律意见；财务务会计部部及其他他有关部部门依合合同管理理职责对对合同变变更和解解除

25、出具具书面意意见。第五十六六条承承办人将将上述文文件、意意见一并并提交签签署人审审批并签签署。第六章合同监监督第五十七七条总经经理工作作部合规规管理人人员负责责对合同同订立、履行、变更、解除等等全过程程的合法法性、真真实性进进行监督督检查，并可根根据需要要进行专专项效能能监察。第五十八八条总总经理工工作部合合规管理理人员在在接到涉涉及合同同订立、履行过过程中存存在违法法、违规规、违纪纪行为的的举报或或投诉后后，应会会同相关关部门及及时进行行调查，并及时时上报公公司主管管副总经经理和总总经理。第五十九九条相相关部门门及人员员在总经经理工作作部合规规管理人人员、总总公司有有关部门门实施稽稽核审计计

26、、监察察职责时时应当给给予配合合，并提提供有关关资料。第六十条条违反反本规定定程序订订立、履履行合同同，但尚尚未造成成经济损损失或其其他严重重后果的的，由总总经理工工作部合合规管理理人员、总公司司法律合合规部会会同有关关部门提提出书面面意见，要求责责任人及及其本部部门主管管负责人人予以纠纠正。第六十一一条违违反本制制度订立立、履行行合同，造成重重大经济济损失或或其他严严重后果果的，由由总公司司法律合合规部、审计部部门、监监察部门门按照有有关规定定进行查查处，并并会同公公司、总总公司人人力资源源部追究究责任人人的责任任。涉嫌嫌构成犯犯罪的，移交司司法机关关处理。第七章合同档档案第六十二二条履履行

27、完毕毕或合同同的权利利义务终终止后，承办人人负责整整理、保保管合同同档案，并按公公司档案案管理要要求的时时间及方方式归档档。第六十三三条合合同档案案包括以以下内容容：（一一）合同同背景材材料；（二二）当事事人资信信、资质质等证明明文件；（三三）各部部门审查查意见书书；（四四）合同同及其附附件；（五五）授权权委托书书；（六六）履行行、争议议解决情情况的说说明（有有需要时时）；（七七）合同同变更、解除的的相关文文件（有有需要时时）；（八八）其他他需要归归档的文文件。第六十四四条合合同文件件中应当当以正本本优先存存档，归归档的合合同正本本必须为为原件。第八章小额合合同管理理特别规规定第六十五五条小小额合同同是指公公司标的的额在人人民币88万元（含本数数）以下下，且列列入公司司年度归归口计划划、预算算的日常常办公、行政、后勤等等非公司司经营性性业务的的下列合合同：（一一）办公公场所及及部门所所有的职职工住房房基建项项目、更更新改造造项目、大修理理项目的的采购、施工、监理、设计合合同；（二二）办公公用品和和礼品采采购、定定购合同同；（三三）办公公设备采采购合同同；（四四）业务务宣传合合同； （五）后勤设设备、用用品、服服务采购购合同。第六十六六条除除第三条条列举的的合同