2022年国贸支行合规管理工作总结

1、第PAGE5页共NUMPAGES5页2022年国贸支行合规管理工作总结_年_月_年_月,网点结合上级行对网点的各项检查,开展了各项自查及整改的全面梳理工作,认真查找规章制度缺漏，整理合规风险节点，对重点业务、重点环节和重点岗位进行了合规风险排查，并及时制定了相关整改措施，取得了良好的成效。现将相关情况汇报如下：一、合规管理基本情况(一)加强员工思想教育，巩固思想道德防线。我行通过组织专项学习，以真人真事为例深入剖析近年来严重违法违规的多起案例，具有较强的教育学和警示性。一是网点利用晨会、夕会及每周集中学习时间开展合规知识的学习，网点经理、运营主管对合规工作进行点评，对上级行下发的风险提示进行重

2、点学习；开展了每月一次的合规宣讲专题，增强员工合规意识，固化合规理念；二是严格要求学合规。员工每周对规章制度、操作流程以及工作进度进行总结，并在每周集中会议学习讨论中找出解决方法，严防“不会、不懂、不问”情况的发生。；三是方式多样促合规。网点建立合规教育专栏，时该提醒员工在操作中应注意的风险点；网点负责人、运营主管、网点安全员增加现场管理频次，上级行加大非现场监管频次与力度，发现问题现场纠偏与即时纠偏，督促员工养成良好的操作习惯，增强合规履职能力，促使员工对违规行为不愿为、不敢为、不能为。(二)加强合规文化建设工作组织，落实责任，强化效果。一是加强内部自查与外部检查相结合严格按照制度要求，发现

3、问题，不论大小，如实通报，最大程度挖掘各类潜在问题，防患未然。二是整改查出问题，明确责任，逐一落实，让员工清楚知道什么可以做，什么不可做，及时纠正各种不合规现象。三是严格按照合规网点的各项要求及规定对网点的各项日常工作进行管理。四是进一步落实整改对发现的问题分析原因,规定整改时限，实行整改销号管理。(三)认真开展员工行为排查，主要针对员工八小时外的情况从各正面与侧面进行了解，从关心员工的角度出发，力所能及为员工解决工作生活中遇到的问题，给予员工积极正面的引导，增加员工的归属感和忠诚度，把员工个人价值的实现与农行的发展紧密联系在一起，让员工珍惜岗位与职务，从而增强规章制度的执行力，二、自查发现的

4、问题通过自查自纠，我行存在的主要问题为：(一)、员工合规风险理念有待加强。在学习中和员工日常业务操作中发现，个别员工合规风险意识不强，对银行工作中的风险点把握有待加强。(二)、控制操作风险能力有待加强。在临柜服务中，由于柜员风险意识不强，警惕性不高，产生了许多风险隐患。三、已采取的纠正措施针对上述问题，网点采取以下整改措施：(一)、下一阶段，我行还须强化思想教育，紧抓思想教育这一重要环节，经常开展有关规章制度的学习，有针对性地进行合规风险教育，整取依法合规经营的意识。(二)、临柜员工必须具有风险管理意识，加强自我保护意识，提高对内控中的重点环节的认识，认真学习各项业务，熟悉掌握岗位技能，把风险

5、降到最低。2022年国贸支行合规管理工作总结（二）年,我部门在院党委、行政的正确领导下,认真学习_以及_，全面贯彻落实党的“_”的精神，紧紧围绕学院的中心工作，努力为教学一线服务。部门全体人员团结一致、踏实工作，全力担负国有资产管理职责，加强国有资产管理，防止国有资产流失，努力使其保值增值，较好地完成部门本职工作以及领导交办的所有工作，达到了预期的目标。一、加强政治学习，不断提高思想觉悟部门人员积极参加政治理论学习和学院各项政治活动，全面贯彻落实党委“六个必须”的工作要求，紧紧围绕整改、两大工程建设、创建示范性院校、构建和谐校园等中心工作，结合本部门特点，制定相应工作计划，努力改进工作作风，增

6、强服务意识，努力为教学一线服务。加强部门自身建设，注重廉政教育，保持清政廉法优良作风，规范管理行为，改善管理方式，提高办事效率，实现管理水平和服务水平的有力提升。努力拓展工作思路，使学院国有资产管理工作不断走向规范。二、加大宣传力度，努力打造全员参与国有资产管理氛围由于以往对国有资产管理的宣传力度不够，少数人这方面的意识比较淡薄，以致造成管理混乱，资产东扯西拉，帐目不清，甚至造成资产流失。针对这些情况，各部门注意从制度建设入手，不断完善国有资产管理的规章制度，同时加大宣传力度，注意利用一切机会宣传国有资产管理的重要性，努力打造人人关心国资管理、人人参与国资管理的良好氛围。我们在充分发挥各部门资

7、产管理员作用的同时，在平时资产管理中也按照规定严格要求，经过各方面的努力，全员参与资产管理的意识有了明显增强，不少人在资产使用权发生变更时主动要求办理相关手续。三、坚持原则，一丝不苟，认真干好本职工作作为资产主管部门，坚持原则和踏实工作是我们应该具备的工作作风。因此，我们在平时努力干好本职工作，对每一笔资产登记后都在发票上注明建议财务支出的具体科目，以确保帐帐相符；积极参与学院建设，严格把好新置资产的验收关，组织专家及相关人员到现场，根据有关要求，仔细验收，并做好详细记录。对不符要求的，坚持原则，坚决不予通过；对申请报废的物资做到亲临现场并组织专家进行论证。对历史上已报废而没有获得相关审批手续

8、的，经过整理，列出清单，经上级主管部门审批后，及时调帐，做到帐物相符；对调剂、外租的资产，及时办理好相关手续；对单价_万元以上的设备的使用、维护保情况进行了一次专项检查，对部分闲置或使用率低的设备进行了合理的调配，年初教学上有一批电脑已不能满足教学需要提出报废，在平时提出购买行政办公用电脑时，能耐心做好说服工作、将这批电脑调剂到相关部门，尽量做到了物尽其用，减少浪费。四、接待和完成上级部门的多项检查和相关数据信息的上报一年里，在兄弟部门的配合下，我部门接待了江苏省党政机关事业单位公有房屋土地检查、纪检监察财政部门主持的全国性的政府采购大检查；完成了教育部高校实验室信息统计、省教育厅人才培养工作

9、有关数据信息、市财政局关于政府采购协议供货单位有关数据信息的上报工作；提供了医学院_多万专项资金用于护理实训基地建设的基建、设备购置的所有投标文件、协议、合同等佐证材料。五、不管份内份外，全力完成了领导交办的所有工作我们在人手少、任务重，努力做好自己本职工作的同时，对上级交办的其他工作也能做到不折不扣地完成。有的院系部打算利用现有实训资源对外合作，我们考虑这是使国有资产保值增值的好事，应大力提倡和支持。我们在充分调研的基础上，提供相关数据，为促成此事做好基础工作；在学院物资采购中，我们主动承担了申购材料的送审、招投标的整个过程以及合同的初审等工作；全年我部门协助完成了_万元教学仪器的采购工作；学院校庆期间，我们还主动协助相关部门做好参加校庆的嘉宾和校友的联络、组织和服务工作；学院校办工厂因种种原因，已连续亏损，经学院党委研究决定作歇业处理,并决定我部门和其他部门的几位同志成立清算组进驻该厂，对其进行清算。通过近两个月的紧张工作，在大家的共同努力下，胜利地完成任务，