2021台湾证券从业资格考试考前冲刺卷

1、第 页2021台湾证券从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是_A：警告B：罚款C：没收非法所得D：暂停自营业务一段时间2._是评价营业部硬件设备的关键。A：信息系统B：通讯设备C：营业场所D：交易平台3.下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是_A：指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B：指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C：企业与企业往来中应收或应付差额的轧计

2、及资金汇划D：银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划4.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含_两项内容。A：原证券账户的复制和证券的非交易过户B：新开立证券账户和证券的非交易过户C：原证券账户的复制和证券的交易过户D：新开立证券账户和证券的交易过户5.设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时，证券公司或信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的_A：10%B：15%C：20%D：30%6.银行代理出纳的清算程序的特点不包括_A：证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互相配合B：直接掌握客户的资金动态C：证券公司不必考虑现金的收付、送

3、解银行或去银行提款等事务D：简化现金交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率7.由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是_A：技术风险B：市场风险C：管理风险D：经营风险8.取得执业证书的人员，连续_不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。A：2年B：3年C：4年D：5年9.新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的_予以解冻。A：第一天B：第二天C：第三天D：第四天10.上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过_A：1万手B：5万手C：1万张D：5万张11.每家营业部开设的客户交易结算资金专用存款账户不得超过_A：3个B：5

4、个C：7个D：8个12.证券公司办理集合资产管理业务，由_代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。A：登记公司B：证券公司C：证券交易所D：资产托管机构13.关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是_A：基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率B：基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率C：基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率D：基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率14._可申请转让向证券公司租用的A

5、股席位。A：基金管理公司B：保险公司C：财务公司D：资产管理公司15.营业部信息系统的用户权限设置应当遵循_原则。A：权限最大化B：权限最小化C：权限分离化D：防火墙16.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指_A：制度建设、实施监控、坏账准备B：法律制定、内部监查、事后监督C：制度建设、内部监察、行业检查D：法律制定、实施监控、事后监督17._国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。A：2004年记账式(十期)B：2005年记账式(二期)C：2005年记账式(十期)D：2004年记账式(二期)18.我国目前证券经纪业务主要是_A：柜台代理买卖B：证券交易所代

6、理买卖C：证券公司代理买卖D：投资者自行买卖19.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的_为明细核算单位。A：清算编号B：资金账户C：交易席位D：证券账户20.证券服务部可以经营除_以外的证券营业部的所有业务。A：证券的代理买卖B：客户交易结算资金存取C：代理分红派息D：证券代保管、鉴证21.根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为_A：实际发行价格B：第一笔买入申报价C：平均发行价D：发行底价22.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是_A：警告B：罚款C：没收非法所得D：撤销相关业务许可

7、23.新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是_A：认购方式不同B：发行价格的确定办法不同C：认购成功者的确认方式不同D：承销方式不同l24.按_不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。A：发行人B：持有人行权的时间C：买卖的标的股票来源D：持有人权利的性质25.我国证券市场采用的是_结算模式。A：法人B：公司C：自然人D：股份公司26.会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起_个工作日内在其营业场所予以公告。A：3B：5C：10D：1527.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的_协商设定保证金或保证券。A：信用状况B：交易记录C：资金实力D：交易规模28

8、.可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成_的证券。A：基金B：优先股C：任意证券D：普通股29.债券质押式回购交易实质是一种以债券为_拆借资金的信用行为。A：抵押品B：标的物C：担保品D：衍生品30.有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为_A：15.379万元B：16.412万元C：17.312万元D：18万元31.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周_(答案:A)A：星期一、星期三、星期五B：星期五C：星期二、星期四D：星期一至星期五32.人民币特种股票(B股)于_年上市。A：

9、1986B：1988C：1990D：199233.对于可转换债券，以下表述不正确的是_A：持有者可按规定将债券转换为股票B：持有者可按规定将股票转换为债券C：持有者可持有债券直至期满收回本息D：持有者可选择在证券市场上将其抛售34.根据有关规定，证券自营机构负债总额与净资产之比不得超过_A：101B：81C：201D：15135.在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以_为发行价格。A：询价下限B：询价区间中间价C：有效申购的平均价D：询价上限36.参与全国银行问市场质押式回购交易的双方应在_办理债券的质押登记。A：全国银行间同业拆借中心B

10、：中央国债登记结算有限责任公司C：证券登记结算公司D：证券交易所37._是在场外交易市场进行的。A：证券交易所的前市交易B：上市交易C：店头交易D：证券交易所的后市交易38.以下不属于股份登记的是_A：首次公开发行登记B：增发新股登记C：送股和配股登记D：发放现金股利登记39.证券营业部局域网安全管理重点不包括_A：用户权限设定和限制B：系统管理员用户口令及权限限制C：网络入侵防范D：病毒防范40.ETF的基金管理人可采用_方式发售基金份额。A：网上B：网下C：网上和网下D：柜台41.交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的_进行债券交易。A：交易席位B：参与者交易业务单元C：交易业务单元

11、D：普通席位42.上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过_派发各上市公司的股息红利业务。A：交易清算系统B：交易系统C：各证券公司D：各银行43.国内外股票交易主要报价方式中下列哪种没有_A：双边报价B：书面报价C：电脑报价D：口头报价44.下列哪种情形不符合证券营业部计算机机房的管理规定_A：机房安装独立的空调设备B：机房操作间与设备间分开C：各类通讯线路和设备增加相应的防雷设施D：防雷保护地的接地电阻大于10欧姆45.沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的_A：900至 930B：915至 925C：925至 930D：910至 92546.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括_A：买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交B：卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C：次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交D：最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价47.上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按_确定。A：前日基金份额净值B：1元C：当日基金份额净值D：当日市场价格48.集中交易市场是有组织的市场，这种市场主要是指_A：柜台交易B：场外交易C：证券交易所D：证券经营机构49.下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的