交通建设投资公司债券偿债资金专户监管协议模版

1、PAGE PAGE 1xx市xxxx投资有限公司与xx银行股份有限公司xx分行之xx年xx市xxxx投资有限公司公司债券偿债资金专户监管协议xx年 月PAGE 甲方:xx市xxxx投资有限公司法定代表人：x办公地址：x乙方:xx银行股份有限公司xx分行法定代表人：x办公地址：x鉴于：1、甲方拟发行不超过23亿元xx年xx市xxxx投资有限公司公司债券（以下简称“本期债券”）。为了保证及时偿还到期债券本息，甲方拟按xx年xx市xxxx投资有限公司公司债券募集说明书（以下简称募集说明书）的说明，将专项偿债资金（以下简称“偿债资金”）存入在乙方营业机构开立的偿债资金专户进行管理；2、甲方委托乙方对偿

2、债资金专户进行监管。乙方接受甲方的委托，依照本协议的商定对偿债资金专户进行监管。依据中华人民共和国协议法等法律、法规和规章制度的规定，甲乙各方经过友好协商，就偿债资金专户的监管达成如下协议，以兹遵守。第一条 偿债资金的性质偿债资金是指甲方为保证依照募集说明书的说明及时足额支付本期债券到期应偿还的本金及利息而设置的专项资金。甲方按募集说明书的说明，将偿债资金于专户存放，除本期债券的本金兑付和支付债券利息以及其他相关费用以外，偿债资金不得用于其他用途，但本协议第四条另有商定的除外。第二条 偿债资金专户的开立本协议签订后5个工作日内，甲方在乙方指派的分支机构开设唯一的偿债资金专户。开户银行：xx银行

3、股份有限公司xx分行户名：x账号：偿债资金专户的开立和使用需符合人民币银行结算账户管理办法、现金管理暂行条例、支付结算办法以及中国人民银行的其他相关规定。甲方提供该账户的预留财务印鉴章和负责人私章；如发生预留印鉴人员变更，甲方应提前10个工作日通知乙方并办理预留印鉴变更手续。第三条 偿债资金的提取及存入债券利息支付首日和本金兑付首日的5个工作日前将本期债券当期应付本息划入偿债资金专户，专项用于支付到期的债券利息及本金。乙方负责核对甲方是否按前款要求及时足额划拨至本协议第二条所述账户。如乙方发现甲方未按前款要求划拨足额资金至偿债资金专户，乙方应在1个工作日内书面通知要求甲方补足，甲方应在接到乙方

4、通知后2个工作日内补足偿债资金。如甲方在接到乙方通知2个工作日内仍未补足偿债资金，乙方应在支（兑）付期满后2个工作日内将关于情况以书面形式通知债权代理人。乙方为便于监管账户的履行，监管账户不开立网上银行等非柜台方式的支取模式。第四条 偿债资金的使用和支取偿债资金专户内的资金仅限用于本期债券的本金兑付和支付债券利息以及其他相关费用。甲方应在本期债券的本金兑付日和债券利息支付日的5个工作日前向乙方发出加盖甲方财务印鉴章和负责人私章的划款凭证，委托乙方于本期债券的本金兑付日和债券利息支付日的2个工作日前将偿债资金从偿债资金专户划往中央国债登记结算有限责任公司指派的账户。乙方在履行完资金划拨结算工作后

5、2个工作日内，应将关于结算凭证复印件传真号码给债权代理人。偿债资金专户内的资金可以用于本期债券的本金和/或债券利息的提前偿还。第五条 银行结算费用乙方有权依照银行服务收费标准向甲方收取银行结算、汇划等造成或产生的手续费，上述手续费由甲方支付。第六条 监管人的更换乙方应当依照本协议的商定行使监管职责。如乙方怠于履行监管义务或超越本协议商定的权利范围，甲方有权向债券持有人大会提议更换本协议项下的偿债资金专户监管人并开设新的偿债资金专户。第七条 通知、告知及报告由甲方向乙方进行通知、告知、报告的，均需以书面方式（包括但不限于信函、传真号码）进行。本协议中的通知、告知、报告等所造成或产生的费用应当由甲

6、方承担。第八条 违约责任1、由于本协议当事人的过错，造成本协议未能履行或未能完全履行，由有过错的一方承担违约责任；如因本协议当事人各方的共同过错，造成协议未能履行或者未能完全履行的，根据实际情况，由各方分别承担各自应负的违约责任。2、本协议任何一方当事人违反本协议，应向他方承担违约责任，并赔偿他方因此所遭受的损失。3、因本协议当事人违约使专项偿债资金造成损失的, 应由违约方予以赔偿。第九条 不可抗力不可抗力是指本协议各方未能预见、未能避免并未能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、瘟疫、其他天灾,战争、政变、骚乱、罢工或其他类似事件等因素。发生不可抗力事件，遭受该事件的一方应立即

7、用可能的快捷方式通知对方，并在15日内提供证明资料文件说明关于事件的细节和未能履行或部分未能履行或需延迟履行本协议的原因。协议各方应在协商一致的基础上决定是否延期履行本协议或终止本协议，并达成书面协议。第十条 适用法律与争议解决1、本协议适用中华人民共和国法律。对因履行本协议引起或与本协议关于的任何争议，各方应尽其最大努力通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权提起仲裁。2、在仲裁期间，本协议不涉及争议部分的条款继续履行。第十一条 本协议的终止发生以下情况之一时，本协议终止：1、本期债券发行未取得国家发展与改革委员会的批准；2、本期债券发行失败；3、经本期债券持有人会议同意，更换本协议项下

8、偿债资金专户监管人；4、本期债券本息全部偿付完毕。第十二条 关闭、破产、解散等情形1、若甲方被关于部门依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销，或者被人民法院依法予以解散或依法宣告破产，或因其他原因解散时，甲方应提前兑付本期债券本息，本协议予以终止。2、若乙方被关于部门依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销时，本协议项下的权利义务由乙方的继受人承继，但本期债券持有人会议决定更换本协议项下偿债资金的监管人时除外。第十三条 募集说明书本期债券发行之日起5个工作日内，甲方将加盖公章的本期债券募集说明书送达乙方。第十四条 协议的效力1、本协议经各方法定代表人或授权代表签字并加盖各自公章之日起生效。2、本协议一式捌份，甲方、乙方各执贰份，其余正本依照关于主管机关的要求向其提供。每份正本具有同等的法律效力。（以下无正文）（本页无正文，为xx年xx市xxxx投资有限公司公司债券偿债资金专户监管协议签字盖章页）甲方：xx市xxxx