质量内部审核检查表

1、内部审核检查表审核部门：标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价4.1总要求1.请管理者代代表介绍本组组织的业务情情况，主要产产品或服务，面面对的客户群群体和组织的的发展方向等等。2.请管理者代代表介绍公司司的体系建立立依据的标准准形成了哪些些文件？评价价体系文件实实施的的效果果？3.请最高管理理介绍体系建建立的时间是是什么时候？什么时候开开始试运行？任命的管理理者代表是谁谁？有无任命命证据和分配配其职责？4.请管理者代代表说说建立立时识别了哪哪些过程？如如何进行控制制？5.请总经理谈谈谈公司是否否存在外包的的过程？有，如如何进行控制制？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严

2、重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价4.2.1总则则1是否建立质量量方针、质量量目标并形成成文件？2是否编制质量量手册？3标准要求的六六个必须的程程序文件是否否形成？（六六个必须的是是文件、记录录、内审、不不合格、纠正正措施、预防防措施控制程程序）。4除形成上述文文件外，在体体系中还建立立了哪些文件件？5形成的记录有有哪些？是否否达到标准的的要求？6文件保存的方方式有哪些？是用纸张还还是电子？是是如何管理的的？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记

3、录评价4.2.2质量手册1请管理者代表表说说手册内内容是否覆盖盖了标准所有有要求？若有有删减，请说说明理由？2请管理者代表表说说手册内内容是否对各各部门和过程程进行描述？是否包涵或或引用程序文文件？（验证证质量手册内内容）3检查质量手册册是否进行受受控管理？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价4.2.3文件控制1形成的文件有有哪些（请提提供文件总目目录）？ 2文件发布前是是否得到相关关人员的批准准（抽查质量量手册/程序序文件/作业业文件等）？ 3文件是否有修修改？文件的的修改如何进进行？ 4文

4、件的标识（编编码）是如何何规定的（如如质量手册、程程序文件等）？5公司有哪些外外来文件（法法律法规及标标准）？如何何进行保管？6文件是否定期期进行整理和和处理作废文文件？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价4.2.3记录控制1建立质量管理理体系形成的的固定格式的的记录有哪些些（提供表格格清单）？2记录的标识（编编号）如何进进行规定？3形成的记录保保存期限如何何规定？文件件中有无相关关规定？4过期的记录如如何处理？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核

5、部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价5.1管理承诺诺1管理者承诺向向组织传达满满足顾客和法法律法规要求求的（如会议议、内部文件件等）？2承诺方针得到到制定？3承诺质量目标标得到制定？4承诺进行管理理评审5承诺资源（人人力、物力、财财力）提供？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价5.2以顾客为为关注焦点1、请总经理谈谈谈“以顾客为关关注焦点”经营理念是是否得到树立立？所关注的的焦点是否放放在顾客身上上？特别是不不满意的顾客客身上？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；

6、严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价5.3质量方针针1请最高管理者者介绍本组织织的质量方针针内容是什么么？制定质量量方针的过程程是如何实现现？2请管理者代表表介绍方针如如何理解其内内含？3请管理者代表表介绍质量方方针是否在公公司内进行宣宣传？采用什什么样的方式式（如会议、内内部资料、质质量体系文件件等）员工是是否清楚理解解其内容？4方针的评审在在什么时机进进行？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价5.4策划5.4.1质量量目标5.4.2质

7、量量管理体系策策划5.5职责、权权限与沟通5.5.1职责责、权限与沟沟通1、组织制定了了哪些质量目目标（提供相相关文件）？2各职能部门/人员是否制制定质量目标标？3以上所制定的的目标，是否否进行了量化化并规定其统统计方法和周周期？4以上目标的是是否形成统计计结果？结果果如何？1、请总经理谈谈谈是否规定定了公司组织织结构？是否否对各部门和和人员的职责责进行了规定定？2、各部门和人人员是否清楚楚本部门和岗岗位的工作职职责？抽部门门经理进行验验证。注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价5.5职责、权权

8、限与沟通5.5.1职责责、权限与沟沟通1组织的组织结结构是否得到到了规定（提提供组织结构构图）？2组织结构图中中的部门/人人员的职责是是否得到了规规定（提供相相关文件）？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价5.5.2管理者代表1管理者代表是是否得到任命命？有无任命命文件？2任命文件中是是否对管理者者代表的职责责进行了规定定？3请管理者代表表说说自己的的职责，和如如何有效履行行本职责？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内

9、内容审核（调查）记记录评价5.5.3内部沟通1组织内上对下下如何实现沟沟通（如方式式、时间等）2组织内部门与与部门之间对对如何实现沟沟通（如方式式、时间等）3组织内下对上上之间对如何何实现沟通（如如方式、时间间等）4以上的沟通中中是否包含质质量管理体系系的有效性内内容（如内部部审核信息、管管理评审信息息）？有无相相关证据？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价5.6管理评审5.6.1总则5.6.1总则5.6.1总则1管理评审策划划实施的间隔隔时间是？2本次管理评审审时间是？形形成的策划证证据？管

10、理评审的输入入内容是否包包含：1审核结果2顾客反馈3过程的业绩和和产品的符合合性4预防和纠正措措施的状况5以往管理评审审的跟踪措施施6可能影响质量量管理体系的的变更7改进的建议等等8方针目标的适适用性评审输出：1质量管理体系系及其过程有有效的改进2与顾客要求有有关的产品改改进3资源需求注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价6.1资源提供供为保证质量管理理体系的有效效运行，是否否及时提供所所需的资源（如如办公场所、人人力、物力资资源等）？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标

11、。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价6.2人力资源源6.2.1总则则6.2.2能力力、意识和培培训是否对人员任职职要求进行了了规定（如岗岗位规范）？是否对关键岗位位的人员组织织培训？有无无年度培训计计划？培训后后有无留下相相关培训记录录和考核记录录？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价6.3基础设施1组织现有的基基础设备是哪哪些？有无编编制相应的目目录/台帐？2对设施/设备备的保养是否否编制计划？实施情况如如何？形成的的记录有哪些些？3设施/设备的的维

12、修如何实实施？有无相相关证据？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价6.4工作环境1查看工作环境境情况（生产产现场、库存存现场、办公公现场等内容容）？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价7.1产品实现的策划划现行产品的策划划：1质量目标为？2生产识别过程程是？使用的的文件有哪些些？3产品标准是？4维修过程形成成的记录为哪哪些？新的维修项目的的策划，策划划书中应包含含以下内容：1质量目标为？2识别

13、过程是？使用的文件件有哪些？3过程的质检和和实验活动如如何实施？应应达的接收准准则？4过程形成的记记录为哪些？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价7.2与顾客有关的过过程7.2.1与产品有关的要要求的确定7.2.2与产品有关要求求的评审7.2.3顾客沟通1通过何种方式式理解顾客的的要求？完成成后的后续服服务如何实现现？2在识别顾客要要求基础上，是是否识别了与与产品有关法法律法规的要要求？3组织是否定期期或不定期的的组织一些服服务活动？对已识别的顾客客要求，组织织是否对其能能否满足要求求进行自我

14、能能力的评审，评评审是否形成成记录。与顾客的沟通方方式有哪些？沟通的内容容是否包含：1服务的实现情情况？2顾客来电、来来人或其它方方式的问询情情况？3订单/合同的的修改4顾客的反馈、包包括顾客抱怨怨注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价7.4采购7.4.1采购过程7.4.2采购信息7.2.3采购产品的验证证1组织的供方有有哪些（有无无名录）？2供方的评价准准则是否得到到制定，现供供方是否均为为合格供方（查查供方评审表表）？1对供方的质量量管理体系如如何要求？2对供方的人员员有无要求？3本组织的采

15、购购方式为（订订单/计划），其其内容是否包包含所需要产产品的信息？1采购的产品由由谁来组织验验证/验收？2验证/验收的的方式是如何何实施？3有无相关证据据注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价7.5.1生产和服务提供供的控制1作业人员是否否获得相关产产品项目要求求的内容？2作业人员获得得了哪些作业业文件？3使用的作业设设备有哪些？是否满足作作业需要？4作业中使用的的计量器具是是否满足作业业需要？5在作业中哪些些阶段实施监监视和测量？6对交付后如何何跟踪后续服服务？注：评价观察标标？；合格标标；轻

16、微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价7.5.2生产和服务提供供过程的确认认1组织识别的特特殊过程有哪哪些？2对特殊过程的的管理是否包包含（设备人人员的认可、作作业文件、特特定准则、记记录要求等）？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价7.5.3标识和可追溯性性在维修服务实现现过程中：1组织规定了哪哪些标识？2其规定标识的的作用和意义义是？3如何使用这些些标识？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审

17、核检查表表审核部门：标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价7.5.4顾客财产在维修服务实现现过程中：1组织会接收到到的顾客财产产有哪些？2顾客财产接收收如何进行管管理？3发生丢失或损损坏如何进行行处理，是否否形成相关记记录？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价7.5.5产品防护在服务实现过程程中：1过程中人员如如何对产品进进行防护？2在未交付给顾顾客前如何进进行管理？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审

18、核（调查）记记录评价7.6监视和测量装置置的控制1本组织使用的的计量器具有有哪些？有无无形成目录？2组织使用的计计量器具是否否在强检范围围内？若在是是否进行了交交检，若不在在是否进行了了自校？3送检是否获得得相关证书？自校是否形形成记录？4已送检或校准准的计量器具具是否进行了了标识其“合格”和“不合格的状状况”？5当送检或自校校发现计量器器具已实效时时如何处理？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价8.1总则组织是否对以下下内容进行了了策划：1顾客满意度测测量2内部审核注：评价观察标标？；合格标

19、标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价8.2.1顾客满意1组织以何方式式实施顾客满满意度测量？2近期测量的情情况？3对顾客提出的的意见和建议议是否进行了了统计分析？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价8.2.2内部审核1、是否按标准准要求编制程程序？2、是否规定了了内部审核的的间隔时间？是否实施了了内部审核？3、近期的内审审有什么时候候实施的？有有无计划？4、内审是否编编制了检查表表？是否开出出不符合报告告？是否编制制了

20、内审报告告？不符合报报告是否已经经纠正完毕？5、内审实施的的人员是否有有审核自己的的工作？内审审人员是否有有经过正规培培训，并持证证有岗？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价8.2.3过程的监视和测测量1组织建立体系系识别的过程程有哪些（文文件管理、管管理责任、产产品实现、改改进）？2、以上的过程程中是否包含含（人力资源源、内审审核核、管理评审审、维修实现现过程等），对对于这些过程程是否实施了了检查，其效效果是否达到到要求？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核

21、检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价8.2.4产品的监视和测测量1产品应达的技技术条件的文文件是否存在在？2检查人员是否否得到了规定定？3对检验的过程程形成了哪些些记录？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价8.3不合格品控制1不合格的处理理方式有哪些些？2对检查不合格格的有谁批准准处理？3检查不合格的的放行需要办办理哪些手续续？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评

22、价8.4数据分析组织是否分析了了以下数据：1顾客满意2与产品要求的的符合性3过程和产品的的特性及趋势势4供方注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价8.5改进1体系运行至今今是否开出纠纠正/预防措措施报告2对纠正/预防防措施报告中中的事实情况况是否进行了了原因分析？纠正/预防防措施制定？实施效果验验证等内容？3以上的报告是是否已完成纠纠正并关闭？4以上的报告是是否进行了整整理和管理？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容

23、审核（调查）记记录评价5.5职责5.4目标1本部门职责？2查其职责书面面规定？1本部门的质量量目标？2有无进行统计计分析？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价5.5职责5.4目标1本部门职责？2查其职责书面面规定？1本部门的质量量目标？2有无进行统计计分析？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价5.5职责5.4目标1本部门职责？2查其职责书面面规定？1本部门的质量量目标？2有无进行统计计分析？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价5.5职责5.4目标1本部门职责？2查其职责书面面规定？1本部门的质量量目标？2有无进行统计计分析？注：评价观察标标？；合格标标；轻微不合合格标；严重不合合格标。内部审核检查表表审核部门： 标准条款审核（调查）内内容审核（调查）记记录评价5.5职责5.