郑新安泰风险预控(最终版)

1、前 言 煤矿安安全风险险预控管管理体系系规范（AAQ/TT 10093-20111）是是国家煤煤矿安全全监察局局和神华华集团，组组织中国国矿业大大学等国国内6家家研究机机构共同同研发，在在百余个个煤矿试试点运行行并取得得较好成成效的一一套现代代科学的的煤矿安安全生产产管理方方法，并并作为行行业标准准予以推推广应用用。煤矿矿安全风风险预控控管理体体系是以以危险源源辨识和和风险评评估为基基础，以以风险预预控为核核心，以以不安全全行为管管控为重重点，通通过制定定针对性性的管控控标准和和措施，达达到“人、机机、环、管管”的最佳佳匹配，从从而实现现煤矿安安全生产产。实施安全风风险预控控管理是是煤矿安安全

2、生产产管理的的发展趋趋势，也也是行业业主管部部门加强强安全生生产监管管的必然然要求，更更是实现现本质安安全型矿矿井的自自然选择择。根据国家安安全监管管总局、国国家煤矿矿安监局局关于于学习贯贯彻煤煤矿安全全风险预预控管理理体系规规范的的通知（安安监总煤煤行【220111】333号），220133年3月月15日日，河南南省政府府办公厅厅下发关关于建立立企业安安全生产产风险预预控管理理体系的的通知。此此后，省省政府组组织举办办一系列列培训班班，全面面推广和和应用煤煤矿安全全生产风风险预控控管理体体系。安泰煤业一一直在探探索一条条建设兼兼并重组组煤矿本本质安全全型矿井井的安全全管理模模式，从从“五型安

3、泰泰”（本质质安全型型、质量量效益型型、管理理高效型型、科技技支撑型型、和谐谐发展型型）的目目标出发发，开展展了安全全质量标标准化、六六大系统统管理、安安全风险险抵押、三三评价一一评定、过过程控制制、煤矿矿安全生生产综合合评价等等安全生生产管理理工作。作作为安泰泰煤业，我我矿经历历了全面面技术改改造和转转型升级级，逐渐渐打造出出一个专专业化的的管理班班子，和和一套完完整的组组织架构构和管理理制度，在在相对完完善的安安全生产产管理体体系基础础上，导入和和实施安安全风险险预控管管理体系系条件日日臻成熟熟。为了全面提提高矿井井的安全全生产管管理水平平，使我我矿的安安全管理理工作更更加系统统化、制制度

4、化、规规范化，建建立起自自我约束束、持续续改进的的安全长长效机制制，有效效预防和和控制事事故发生生，努力力实现“事故为为零”的奋斗斗目标，按按照国瑞瑞公司统统一部署署，结合合我矿安安全生产产实际，编编制了安泰煤矿安全风险预控手册，作为我矿全面实施风险预控管理的标准和依据。通过建立“风险辨识、分级评估；源头治理、过程控制；岗位协同、全员参与；总结提升、持续改进”的安全风险预控管理机制，解决当前煤矿安全生产的主要矛盾和问题，彻底消除安全风险，从而达到“装备完好、行为规范、管理高效、本质安全”的管理目标。本手册共分分为五个个部分：一是概述。介介绍了矿矿井基本本情况、开开采技术术条件、生生产系统统基本

5、情情况、安安全生产产组织架架构、安安全风险险预控实实施计划划，以及及安全风风险预控控管理流流程。二是危险源源辨识与与评估。主主要介绍绍利用工工作任务务分析法法及事故故机理分分析法，对对全矿生生产系统统各项工工作任务务进行危危险源辨辨识及分分级分类类情况，并并对各类类危险源源进行风风险评估估和分级级。三是生产系系统安全全风险控控制措施施。按照照危险源源分类情情况，从从风险预预控角度度将生产产系统划划分为通通风、瓦瓦斯、防防尘等113个管管理要素素，明确确了各系系统管理理标准、管管控措施施和责任任主体，从从而有效效防范风风险。四是岗位职职责和规规范。为为将风险险管控措措施落实实到具体体岗位，将将全

6、矿安安全生产产管理和和生产作作业岗位位划分为为67个工种种，并对对每个岗岗位的职职责范围围、安全全要点、岗岗位技能能要求等等作了明明确规定定。五是培训、检检查与考考核。为为保障安安全风险险预控各各项措施施的落实实，制订了员工工教育培培训专项项方案，明明确了检检查要点点和各项项考核要要素。以上五部分分内容涵涵盖了煤煤矿安全全风险预预控管理理体系规规范核核心要义义，形成成了“危险源源辨识与与评估生产系系统控制制和职责责行为控控制培训、检检查及考考核提升升”的闭环环模式，是是我矿落落实和执执行安全全风险预预控管理理的具体体操作规规范。在手册编制制过程中中，得到到了国瑞瑞公司和和新密市市煤炭管管理部门

7、门领导的的高度重重视和指指导，按按照“简单、有有效、实实用”的指导导思想，在在行业标标准的基基础上，编编制成了了在我矿矿具有较较强操作作性的实实施手册册。由于于安全风风险预控控体系是是动态的的、开放放的，当当煤矿开开采区域域变化、开开采工艺艺变更、矿矿井装备备升级、管管理能力力提高时时，本手手册内容容将随之之更新、补补充和完完善。安全风险预预控管理理体系是是一个复复杂的系系统工程程。借鉴鉴先进企企业管理理经验，结结合我矿矿安全生生产实际际，我们们将不断断细化分分解，逐逐步建立立起科队队级风险险预控体体系，并并进一步步提高可可操作性性，强化化执行力力度，使使其真正正在我矿矿落地生生根，开开花结果

8、果。由于时间仓仓促，编编制人员员水平有有限，本本手册内内容难免免有偏颇颇、疏漏漏甚至错错误之外外，在今今后的生生产实践践中，将将不断纠纠正偏差差，弥补补疏漏，改改正错误误，逐步步形成自自我约束束、持续续改进的的长效安安全机制制，达到到人员、机机器设备备、环境境、管理理的最佳佳匹配，真真正实现现矿井的的长治久久安。 20013年年9月220日目 录TOC o 1-3 f h u HYPERLINK l _Toc24231 第一章概述述 第五章保障障措施为了保障安安全风险险预控管管理稳步步推进，通通过教育育培训、检检查和考考核，逐逐步形成成自我约约束、持持续改进进的安全全长效机机制，我我矿制订订了

9、安全全风险预预控管理理培训、检检查和考考核等各各项保障障措施。 一一、成立立安全风风险预控控管理保保障工作作小组组 长长：陈宏宏欣副组长：王王保彦 陈启启祥 方建伟伟 张俊朝朝 成 员员：王长长安 鲁书祥祥 汤汤继锋 刘占占青 黄新灿灿 常中领领 贾贾振强 刘树树峰 王松涛涛 工作小组职职责：1、负责组组织制订订安全风风险预控控管理保保障措施施，并组组织实施施；2、负责监监督落实实各项保保障措施施；3、负责组组织安全全风险预预控管理理的检查查与考核核；4、负责监监督落实实安全生生产各项项政策、制制度、法法律、法法规的执执行情况况。 二二、安全全风险预预控管理理的培训训 （一一）培训训基本要要求

10、1、安全风风险预控控管理教教育培训训是对在在职全体体从业人人员的教教育和培培训，主主要包括括危险源源的辨识识、风险险评估、岗岗位规范范、管理理标准和和管理措措施等内内容。2、风险预预控管理理培训遵遵循统一一领导，矿矿、科队队、班组组“三级”分级负负责的责责任体系系和“以人为为本、教教育为先先、立足足长远、注注重实效效”的理念念，建立立员工培培训的长长效机制制和激励励机制。3、风险预预控管理理培训坚坚持“干什么么、学什什么，缺缺什么，补补什么”的原则则，按照照“理论、实实践、考考核”为一体体的“三元制制”培训模模式，来来开展各各项风险险预控培培训工作作。4、鼓励员员工采取取自学、参参加培训训等各

11、种种方式提提高自己己的业务务技能。5、为努力力学习钻钻研业务务，技术术业务水水平进步步较快的的员工搭搭建平台台，创造造条件，并并提出奖奖励。6、鼓励各各基层区区队采取取“传、帮帮、带”等形式式加速员员工技术术培养，对对规定期期限内切切实发挥挥师傅作作用，带带出合格格徒弟的的人员，将将给予适适当奖励励。（二）安全全和业务务技术培培训管理理1、所有从从事煤矿矿井下生生产建设设的员工工必须经经过安全全技术培培训，并并经理论论考试和和实际操操作考核核合格，取取得安全全工作资资格证书书后方可可上岗。未未经风险险预控管管理培训训或培训训不合格格的人员员，严禁禁安排上上岗。2 、新工工人入矿矿风险预预控管理

12、理培训有有关规定定（1）新招招录的煤煤矿从业业人员接接受风险险预控管管理教育育培训的的时间不不得少于于 722学时，每每年再培培训时间间不得少少于200学时；（2）招录录员工由由综合办办公室严严把新工工人入口口关，对对身体素素质、年年龄、文文化程度度、有关关证件等等不符合合规定的的不予招招收；（3）教育育科负责责新工人人风险预预控管理理培训，根根据工种种安排相相应专业业教师，聘聘请兼职职教师进进行备课课，做好好授课准准备工作作，不足足10人人不予开开班；（4）经矿矿培训主主管领导导批准后后，方可可实施风风险预控控管理培培训工作作；（5）新工工人入矿矿风险预预控管理理培训结结束后，由由教育科科负

13、责考考试，经经考试合合格后方方可上岗岗，成绩绩不合格格者可给给一次补补考机会会，补考考不合格格的不予予录用；（6）井下下作业新新工人接接受风险险预控管管理培训训，考试试合格后后，分配配到区队队，由区区队进行行规程措措施和相相关安全全管理制制度培训训，在有有安全工工作经验验的员工工带领下下工作满满1年，经经对实际际操作考考核成绩绩合格后后方可独独立上岗岗作业。3、特种作作业人员员必须具具备本岗岗位（工工种）的的安全技技术知识识和技能能，有牢牢固的安安全意识识和法制制观念，经经上级培培训单位位考核合合格，取取得特特种作业业操作资资格证书书，方方可上岗岗作业。4、采用“集中办办班”、“一日一一题、每

14、每周一评评”、事故故案例教教育、安安全演讲讲、知识识竞赛、岗岗位师带带徒培训训、师徒徒协议等等各种灵灵活多样样的培训训方式，不不断提高高员工的的安全技技术素质质和操作作技能，促促进矿井井安全生生产。5、鼓励员员工积极极参加岗岗位技能能培训。通通过举办办技能培培训、职职业技能能竞赛、岗岗位练兵兵、技术术比武等等形式，加加大技术术技能培培训力度度，逐年年提高中中高级技技术工人人和技师师的比例例。（三）风险险预控管管理培训训考核评评估管理理1、教育科科负责培培训评估估考核办办法的制制定和全全矿培训训评估考考核的具具体组织织工作。建立有效的风险预控管理培训效果评价机制。2、对基层层单位的的考核采采取日

15、常常监督、月月度考核核和年度度考评的的方式进进行。风风险预控控管理培培训评估估考核的的主要内内容： （11）风险险预控管管理培训训制度建建设及执执行情况况；（2）风险险预控管管理培训训计划编编制及完完成情况况。（3）各项项培训措措施的组组织实施施情况。（4）各单单位培训训档案及及设施设设备的管管理情况况。（5）员工工培训效效果及培培训内容容的掌握握情况。（6）专项项培训以以该项活活动文件件规定的的考核办办法执行行。3、根据矿矿风险预预控管理理培训评评估考核核办法，制制定和改改进培训训评估考考核实施施细则，并并报教育育科备案案。4、员工风风险预控控管理培培训效果果评估（1）员工工风险预预控管理理

16、培训效效果跟踪踪评估工工作由教教育科归归口管理理,各单单位应配配合教育育科做好好培训效效果评估估工作。（2）风险险预控管管理培训训效果评评估根据据风险预预控管理理培训内内容、培培训目标标采用理理论考核核和实操操两种方方法。理论考核采采用总结结报告、笔笔试、现现场测试试等方式式进行评评估，衡衡量学员员通过风风险预控控管理培培训对所所学知识识、技能能的把握握和熟练练程度；实操评评估采用用现场操操作、技技能比武武、手指指口述等等方式进进行，评评估培训训对学员员在实际际工作中中的行为为所产生生的影响响，掌握握学员从从培训项项目中所所学到的的技能和和知识转转化为实实际工作作行为改改进的程程度。安全风险险

17、预控管管理专项项培训计计划表附附后。 三、安安全风险险预控管管理的检检查与考考核为保障安全全风险预预控管理理各项措措施的落落实，推推动安全全风险预预控管理理机制不不断完善善，实现现矿井安安全生产产目标，特制定安全风险预控管理检查与考核办法。（一）检查查方式 11、定期期检查： （1）生生产要素素检查：由安监监科负责责组织各各科室、分分专业组组对现场场生产要要素进行行检查，时时间：每每月上旬旬。 （22）预控控措施检检查：对对业务科科室进行行风险预预控标准准措施月月度检查查，时间间：每月月下旬。2、不定期期检查：（1）由安安监科负负责，每每班由当当班安监监员和驻驻矿监督督人员对对各作业业地点、现

18、现场生产产要素进进行检查查打分。（2）矿各各级领导导在工作作中查出出的隐患患均按照照考核细细则进行行考核，并并在下月月2日前前交教育育科进行行统一考考核。（二）检查查内容1、安全风风险预控控管控措措施和岗岗位职责责及行为为规范执执行情况况；2、岗位安安全风险险描述和和手指口口述执行行情况；3、安全风风险预控控看板管管理执行行情况。（三）考核核评分办办法严格按照安安全风险险预控考考核表执执行，（后后附安全全风险预预控考核核表）。（四）考核核奖惩办办法1、每月考考核评比比，对高高于考核核分数的的前两名名进行奖奖励，低低于考核核分数的的进行处处罚。2、矿级领领导，科科、队长长级管理理人员每每月考核核

19、不得低低于900分。3、岗位人人员每月月考核不不得低于于85分分。4、高于考考核分数数的：第第一名奖奖励5000元；第二名名奖励3300元元。5、矿级领领导每月月低于考考核分数数的每分分罚款1100元元，科、队队长级管管理人员员每月低低于考核核分数的的每分罚罚款500元，岗岗位人员员每月低低于考核核分数的的每分罚罚款300元。安泰煤矿矿安全风风险预控控管理考考核表附附后。四、其他保保障措施施（一）严格格执行安安全生产产红线管管理制度度，对于于触及安安全生产产红线的的部门和和责任人人，比照照安全事事故分析析处理，追追究责任任。（二）深入入开展隐隐患排查查治理工工作，严严格按照照隐患排排查治理理“

20、五环五五步”要求落落实整改改各级安安全生产产隐患，并并建立隐隐患排查查治理台台账和隐隐患双倒倒查管理理制度。（三）每月月开展一一次安全全生产综综合评价价工作，不不断提高高矿井安安全生产产水平。（四）深入入开展安安全质量量标准化化“周自检检，月自自评”工作，不不断提高高矿井安安全质量量标准化化水平，争争创地区区级安全全质量标标准化一一级矿井井。（五）继续续落实安安全风险险预控看看板管理理，井上上下各岗岗点要悬悬挂风险险预控看看板管理理，矿安安监科要要进行及及时更新新，做到到各岗位位人员要要熟练掌掌握管理理措施和和标准。（六）继续续开展“三评价价一评定定”工作，做做好矿井井瓦斯、水水害、顶顶板和机

21、机电运输输等安全全管理工工作。（七）强化化矿井应应急救援援能力建建设，不不断完善善事故应应急救援援预案，提提升矿井井应急救救援能力力（详见见安泰泰煤矿应应急救援援预案）。（八）严格格贯彻落落实安全全生产各各项法律律、法规规和矿井井各项安安全生产产管理制制度。附：安全风险预预控管理理专项培培训计划划表序号培训人员培训内容培训预期达达到效果果学时1矿级领导安全生产法法律法规规；安全风险预预控管理理措施和和标准；应急救援预预案及灾灾害预防防处理计计划。熟练掌握业业务范围围内的各各类安全全风险控控制措施施及管理理标准；对危险源能能超前掌掌控。16h2科、队长及及科室管管理人员员1、安全生生产法律律法规

22、；2、岗位职职责及规规范；5、应急救救援预案案及灾害害预防处处理计划划；3、生产系系统危险险源辨识识和管控控措施；6、各类灾灾害预兆兆及预防防。1、熟练掌掌握业务务范围内内的各类类安全风风险控制制措施及及管理标标准；2、对危险险源能超超前掌控控。16h3员工安全生产法法律法规规；岗位职责、规规范及风风险；各类灾害预预兆和预预防及员员工不安安全行为为。提高自主保保安意识识和风险险预控能能力；辨识危险源源超前预预防；杜绝个人不不安全行行为。16h安泰煤矿安安全风险险预控管管理考核核表（表表1）考核时间： 年年 月月考核对象考核项目考核标准分值得分矿级领导岗位规范（60）1、是否按按照煤煤矿安全全规

23、程和和作业业规程等等相关规规定开展展工作。72、是否履履行本岗岗位职责责，是否否存在失失职现象象。83、参加矿矿风险预预控管理理培训，认认真学习习安全风风险预控控管理。34、对本业业务范围围内危险险源进行行全面动动态辨识识，辨识识范围覆覆盖本岗岗位的所所有活动动。55、熟知本本岗位行行为规范范、标准准及危险险源预防防措施，进进行现场场抽查。56、有相应应的岗位位管理职职责和规规范。37、参加安安全生产产办公会会议，及及时解决决生产中中的问题题。78、参加应应急演练练，熟悉悉事故汇汇报程序序。79、及时向向矿长反反映安全全生产情情况，为为决策和和具体措措施的制制定提供供可靠的的依据。410、参与

24、与制定全全矿生产产安全相相关工作作计划，并并围绕计计划完成成各项工工作管理理任务。511、积极极参与配配合其他他管理人人员的各各项工作作。6生产系统（40）1、排查井井上下各各类隐患患，并及及时采取取措施进进行处理理。52、按要求求整改本本岗位所所属各类类隐患。63、认真执执行井下下各项管管理要求求、制度度、措施施和规定定。44、严查“三违”，按章章操作；杜绝本本系统内内出现“三违”现象。55、及时解解决现场场各类问问题，并并采取有有效措施施。46、杜绝所所属业务务系统范范围内的的重大隐隐患。77、杜绝出出现轻伤伤及其以以上事故故。9合计100分检查人： 被被检查对对象：安泰煤矿安安全风险险预

25、控管管理考核核表（表表2）考核时间： 年年 月月考核对象考核项目考核标准分值得分中层管理人员岗位规范（60）1、按照煤煤矿安全全规程、操操作规程程和作作业规程程等相相关规定定开展工工作。62、对本岗岗位工作作任务建建立清册册并逐一一进行危危险源辨辨识和风风险评估估，并对对危险源源辨识和和风险评评估资料料进行整整理、归归档。53、危险源源监测方方法使用用、有效效。64、现场抽抽查，熟熟悉本岗岗位的危危险源及及预控措措施。85、有完善善的本岗岗位或单单位有关关制度和和标准，并并严格执执行。66、参与相相关作业业规程、施施工组织织设计和和措施的的的审查查。57、认真执执行上级级领导的的安排和和指示，并并及时向向相关领领导汇报报情况。38、组织下下属人员员积极开开展工作作，做好好相互帮帮教工作作。49、参加应应急演练练，熟悉悉事故汇汇报程序序。710、参与与配合其其他管理理人员的的各项工工作。411、参加加矿风险险预控管管理培训训及其他他安全知知识培训训和活动动。6生产系统（40）1、排查各各类隐患患，并及及时采